附录 99.1
美国特拉华州破产法院 In Re.克洛维斯肿瘤学有限公司 § Case 编号 22-11292 § § 主要案例编号 22-11292 债务人 § 共同管理的月度 运营报告第 11 章报告期截止日期:2023 年 5 月 31 日申请日期:12 月 11 日待处理月份:行业分类:3 2 5 4 报告方法:应计制现金收付制债务人全职员工(当前): 45 债务人全职员工(截至救济令发布之日):120 份证明文件(全部选中)附后):(对于共同管理的债务人,必须在 非合并基础上为每个债务人提供任何必需的时间表)声明现金收支包含资产、负债和权益(净资产)或赤字汇总和详细信息的资产负债表 运营报表(损益表)应收账款账龄申请后负债账龄向专业人员付款表向专业人士付款表向内部人士付款表报告期内所有银行对账单和银行 对账说明出售或转让的资产以及出售或转让的条款 /s/ Andrew Mordkoff Andrew S. Mordkoff 的签名责任方印刷责任方 当事方的名称 06/29/2023 日期纽约州纽约第七大道 787 号 10019-6099 地址声明:本定期报告与一起悬而未决的破产案有关;因此,《减少文书工作法》豁免 5 C.F.R. § 1320.4 (a) (2) 适用。UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) 1
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 第 1 部分:本月现金收入和 支出累计 a. 月初现金余额 85,928,683 b. 总收款(扣除账户间转账后)116,515,311 美元 248,227,293 c. 支出总额(扣除账户间转账后)76,542,778 美元 129,408,652 d. 月末现金余额 (a+b-c)) 125,901,216 美元 e. 第三方为遗产利益支付的款项 $0 $0 f. 季度费用计算的支出总额 (c+e) 76,542,778 美元 129,408,652 第 2 部分:本月资产和负债状况(不普遍适用)给个人债务人。见说明。) a. 应收账款(扣除备抵金总额)1,715,811 b. 90 天内的应收账款(扣除备抵金) 434,424 c. 库存(账面市场其他(附上解释))0 d 流动资产总额 166,073,884 e. 总资产 234,088,339 美元 f. 申请后应付账款(不含税)39,160,451 g. 申请后逾期应付账款(不含税款)4,555,419 美元。申请后应缴税款 0 美元 i. 逾期请愿后税款 0 j. 申请后债务总额 (f+h) 39,160,451 k. 申请前担保债务 346,993,967 l. Prepetivity优先债务 0 万美元。竞选前无抵押债务 475,901,976 n. 总负债 (债务)(j+k+l+m)862,056,394 o. 期末权益/净资产 (e-n) $-627,968,055 第 3 部分:本月出售或转让的资产累计 a. 资产在正常业务过程中出售/转让的总现金销售价格 $0 $0 b。因在正常业务过程之外出售/转让的资产而向第三方支付的款项总额 0 $0 c。在正常业务过程之外出售/转让的资产 产生的净现金收益 (a-b) 0 $0 第 4 部分:收入报表(运营报表)本月累计(通常不适用于个人债务人。参见说明。) a. 总收入/销售额(扣除退货和补贴)-51,583,319 b. 销售成本(包括折旧,如果适用)-25,350 c. 毛利 (a-b) -51,557,969 d. 销售费用 228,165 美元 e. 一般和管理费用 4,321,718 美元 f. 其他费用 $-903,774 g. 折旧和/或摊销(不包含在 40b 中)0 美元。利息 207,080 美元 i. 税收(地方、州和联邦)28,649 美元 j. 重组项目 8,921,368 k。利润(亏损)$-63,947,015 $-190,845,170 UST 表格 11-MOR (12/01/2021) 2
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 第 5 部分:批准的专业费用和 支出已批准的当月已支付的当月累计月累计 a. 债务人的专业费用和支出(破产)总计 4,822,031 美元 14,925,995 美元 4,822,031 美元 14,925,995 美元按公司划分的分项明细 名称角色 i Kroll 重组管理员其他 0 美元 841,823 美元 841,823 美元 ii AlixPartners, LLP 金融专业人士 613,704 美元 2,456,722 613,704 美元 2,456,722 美元 iii Willkie Farr & Gallagher LLP 首席法律顾问 1,764,481 美元 5,891,543 美元 iv Morris、Nichols、Arsht & Tunne Local法律顾问 190,630 美元 727,365 美元 190,630 727,365 美元 v Perella Weinberg Partners 其他 1,182,035 美元 1,842,413 美元 1,182,035 美元 1,842,413 vii Ducera Partners LLC 其他 150,133 美元 300,133 美元 vii Morris Foerster 其他 586,423 美元 1,634,629 美元 $586,629 vii Potter Anderson 其他 223,265 43,343 223,265 43美元 ix Alvarez & Marsal 其他 0 美元 466,240 美元 0 466,240 美元 x 杰富瑞其他 111,494 美元 333,784 美元 111,494 美元 333,784 xii xiii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxii xxix xxx xxxi xxxii xxxii xxxiv xxxv xxxvi UST 表格 11-MOR (12/01/2021) 3
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 xxxvii xxxii xxxix xli xxii xlii xliv xliv xlvi xlvi xlvii xlix l li lii liii liiv lvi lvii lix lxiii lxxii lxxii lxxii lxxiii lxxii lxxii lxxii lxxii lxxii lxxii lxxii xxiv lxxv lxxvi lxxvii lxxvii UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) 4
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 lxxix lxxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxvi lxxxvi lxxxvi lxxxvi lxxxvi lxxxvi xcii xcii xcii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii xcvii 合计 按公司名称划分的总明细分公司名称职责 i ii iii iv v vii vii viii ix x xi xii xii xii xii xii xii xii xiv UST 表格 11-MOR(202
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 xv xvi xvii xviii xxii xxii xxiii xxiv xxvi xxvi xxvii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxxii xxvi UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) 6
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 lvii lviii lix lxxii lxii lxiiv lxvi lxvi lxvii lxvii lxxii lxxii lxxii lxxii lxxvi lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxii lxxxi lxxxix xc xci xcii xcii xciv xcvi xcvi xcvi xcvii xcvii UST Form 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) 7
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 xcix c. 所有专业费用和 费用(债务人和委员会)4,822,031 美元 14,925,995 美元 4,822,031 美元 14,925,995 美元第 6 部分:申请后税本月累计 a. 申请后应计所得税(地方、州和联邦)0 美元。申请后缴纳的所得税 (地方、州和联邦) 0 $0 c. 申请后雇主应计工资税 $0 $0 d. 申请后雇主支付的工资税 $0 $0 e. 申请后缴纳的财产税 $0 $0 f. 申请后其他应计税款(地方、州和联邦)$0 g. 申请后其他应计税款(地方、州和联邦)$0 g. 申请后缴纳的其他税款(地方、州和联邦)0 $0 第 7 部分:问卷在本报告期内:a. 申请前债务是否还款?(如果是,参见说明)是否 b. 未经法院批准,是否在 正常业务流程之外支付了任何款项是否?(如果是,见说明)c. 是否向内部人士或代表内部人士支付了任何款项?是的不 d。你是否正在提交申请后的纳税申报表?是的不是 e. 你目前在申请后 的预估纳税额吗?是否 f. 所有信托基金税款都是按现期汇款吗?是的没有 g. 除了贸易信贷之外,还有申请后借款吗?是否(如果是,参见说明)h. 所有支付给 专业人员或代表 专业人员支付的款项是否都获得了 Yes N/A 法庭的批准?i. 你有:工人补偿保险吗?是否如果是,您的保费是否已过期?是否 N/A(如果不是,请参阅说明)意外伤害/财产保险?是否如果是,你的保费 是当前的吗?是否 N/A(如果不是,请参阅说明)一般责任保险?是否如果是,您的保费是否已过期?是否不适用(如果不是,见说明)j. 重组计划是否已向法院提交?是的不 k。已向法院提交披露声明 吗?是否 l. 你目前是否按照《美国法典》第 28 篇第 1930 节的规定收取 “是” 否的季度美国受托人费用?UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) 8
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 第 8 部分: 个人第 11 章债务人(仅限)a. 工资和工资的总收入(收入)0 b. 自雇总收入(收据)$0 c. 来自所有其他来源的总收入 $0 d。报告期内的总收入 (a+b+c) 0 e. 工资扣除额 $0 f. 自雇相关费用 $0 g. 生活费用 $0 h. 所有其他费用 $0 i. 报告期内的总支出 (e+f+g+h) $0 j. 总收入与总支出之间的差额 (d-i) $0 k。列出 所有过期未付的申请后债务总额 $0 l。你吗是否需要支付 11 Yes No U.S.C § 101 (14A) 所定义的任何家庭抚养费?m. 如果是,您是否支付了所有家庭抚养费 债务款项?是的否不适用《隐私法》声明 28 U.S.C. § 589b 授权收集这些信息,根据《美国法典》第 11 篇第 704、1106 和 1107 节,必须提供这些信息。 美国受托人将使用这些信息来计算《美国法典》第 28 篇第 1930 (a) (6) 节规定的法定费用评估。美国受托人还将利用这些信息来评估第11章债务人在破产 制度中的进展情况,包括重组计划得到确认的可能性以及该案是否得到真诚起诉。当需要这些信息来履行 受托人或审查员职责时,可以向破产受托人或审查员披露这些信息,或者当信息表明存在违法或潜在违法行为时,可以向相应的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构披露这些信息。其他披露可能出于 例行目的。有关可能进行的例行披露类型的讨论,您可以查阅美国受托人执行办公室的记录系统通知、UST-001、 破产案例档案和相关记录。见 71 Fed。Reg. 59,818 及其后各项(2006 年 10 月 11 日)。该通知的副本可通过以下链接获得:http://www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。不提供 此信息可能会导致您的破产案件被美国受托人驳回或转为其他诉讼。11 U.S.C. § 1112 (b) (4) (F)。我宣布,上述月度运营报告及其 支持文件是真实和正确的,我已被授权代表遗产签署这份报告,否则将受到伪证处罚。/s/ Daniel W. Muehl Daniel W. Muehl 责任方签名印刷责任方执行副总裁 兼首席财务官姓名 06/29/2023 标题日期 UST 表格 11-MOR (12/01/2021) 9
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 pageOnePartone pageOnePartTwo pageTwopartone pageTwopartTwo UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 破产1to50 破产 51to100 非破产1to50 非破产51to50 非破产51to100 UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) 11
债务人姓名 Clovis Oncology, Inc. 案例编号 22-11292 pageThree pageFour UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) 12
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 现金收入和 支出表报告期:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日债务人第三方现金支出 Clovis Oncology, Inc. 1 76,542,778 克洛维斯肿瘤学英国有限公司 5,349,082 美元 clovis Oncology Ireland Limited 134,085 美元 82,025,945 债务人第三方现金收益 Clovis Oncology, Inc. 2$ 118 386,058 Clovis Oncology UK Limited 3,402,175 美元 Clovis Oncology Ireland Limited 总计 121,788,233 美元 (1) 包括 3,970 万美元的 DIP 还款 (2) 包括与出售 Rubraca 和 FAP 相关的收益 850 万美元分别是 #AlixPartners 将军
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 银行账户信息报告 期限:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日债务银行最后 4 位数描述截至月底的余额 (美元) 克洛维斯肿瘤学公司摩根大通 9101 密码箱账户 8,328,224 克洛维斯肿瘤学公司运营账户 28,880,863 Clovis Oncology, Inc., Inc. JP Morgan 9602 运营账户 2,056 Clovis Oncology, Inc. JP Morgan 3424 运营账户 446 Clovis Oncology, Inc. JP Morgan 8157 投资账户 69,022,573 Clovis Oncology, Inc. 摩根大通 2038投资账户 100,000 Clovis Oncology, Inc. JP Morgan 1915 专业费用账户 18,056,174 Clovis Oncology, Inc. JP Morgan 7669 FAP 收益账户 1,500,983 克洛维斯肿瘤英国有限公司摩根大通 2330 运营账户 6,211,218 爱尔兰克洛维斯肿瘤学有限公司摩根大通 0565 Lockbox 账户 2,207,853 爱尔兰克洛维斯肿瘤学有限公司摩根大通 1185 运营账户 225,735 Sub TotalBank 账户 134,967,004 总计134,967,004 #AlixPartners General
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 截至 2023 年 5 月 31 日未经审计的资产负债表报告期:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日 Clovis Oncology UK Clovis Oncology, Inc. USD Actuals Limited 资产流动 资产:现金及现金等价物 125,901,215 6,632,201 215,588 应收账款,净额 1,715,811 1,574,298Interco 应收账款 235,901,811 1,574,2988 ,824,280 350 21,431,258 申请前公司间债务人应收账款库存预付款和存款 14,406,182 126,182 126,030 3,408 其他资产当前 226,394 2,316,152 883 IC 对子公司的投资 2 229,143流动资产总额 166,073,884 10,878,173 24,748,437 非流动资产:不动产、厂房和设备,净资产 127,026 108,828Goodwill 63,074,218 其他 无形资产,其他资产净值 4,813,211 135,705 25,949 非流动资产总额 68,014,455 2449 25,949 总资产 234,088,949 339 11,122,706 24,774,386 负债流动负债:DIP 融资 5,276,243 贸易应付账款,净额 4,798,437 13,551 10,925 Interco Payables 7,914,715 5,833,625 18,291,125 杂项 负债和应计费用 21,137,559 2,635,098 184,128 应计税款(收入、工资等)(16,203) 1,110,406 272,309 租赁负债短期 49,700 113,932 17,497 其他应付票据当前 负债总额 39,160,451 9,706,613 18,775,983 非流动负债租赁负债 abilityLonturn 6,748 非流动负债总额 6,748 须折衷的负债 822,895,943 778,509 21,778 总负债 862,056,394 10,485,122 18,804,510 股票普通股 145,470 2 141 累计额外支付资本 2,691,516,957其他 综合亏损 (41,905,090) (461,115) 27,615 累计赤字 (3,277,725,392) 1,098,698 5,942,121 总权益 (627,968,055) 637,584 59,877 负债和权益总额 234,088,339 11,122,706 24,774,386 附注:1) 财务报表 和此处包含的补充信息范围有限,涵盖的时间有限。此外,此类信息是初步的,未经审计,可能会发生变化。#AlixPartners 将军
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 2023 年 5 月 未经审计的运营报表报告期:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日 Clovis Oncology UK Clovis Oncology, Inc. USD Actuals Limited 总收入 (432,544) 44,401 8,474,789 运营 费用:销售成本 7,3108,501,577 特许权使用费 (32,660) 研究和开发 (1,238,997) 一般和管理 4,321,718 431,103 52,148 销售费用 228,165 13,808运营 税 28,649 其他运营费用总运营费用 3,314,185 444,911 8,553,725总营业利润(亏损)(3,746,729)(400,510)(78,936)其他收入和支出:利息收入 207,080 资产出售收益/(亏损),净额(51,150,775)利息支出外币折算调整 335,223(132,819)253,761 收益/(亏损)在 可供出售证券重组成本 8,921,368 所得税支出净其他收入/(亏损)(60,200,286)132,819(253,761) 净收入(63,947,015)(267,691)(332,697)注:1) 此处包含的财务报表和补充信息范围有限,涵盖的时间有限。此外,此类信息是初步的, 未经审计。此处包含的财务状况和经营业绩不一定代表任何其他时期或全年的预期业绩,因此,可能无法反映债务人未来的合并财务状况和经营业绩。#AlixPartners 将军
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 应收账款对账和 账龄报告期:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日 Clovis Oncology, Inc. 应收账款账龄为 0-30 天 31-60 天 61-90 天 91+ 天贸易应收账款总额 1,438,175 442,935 1,881,110 减:即时支付折扣和退货 (156,788) (8,511) (165,299) 减:坏账备抵金 应收账款净额 1,281,387 434,424 1,715,811 英国克洛维斯肿瘤学有限公司应收账款账龄为 0-30 天 31-60 天 61-90 天 91+ 天应收贸易账款总额 1,574,298 1,574,298 减去:坏账备抵净额应收账款净额 1,574,298 1,574,298 爱尔兰克洛维斯肿瘤学 有限应收账款账龄为 0-30 天 31-60 天 61-90 天 91+ 天贸易应收账款总额 减去:坏账备抵净应收账款 #AlixPartners General
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 申请后应付账款到期 报告期:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日债务人当前总计 0-30 天 31-60 天 61-90 天 91+ 天 Clovis Oncology, Inc. 4,798,437 2437 825,368 1,234,855 克洛维斯肿瘤学英国有限公司 13,551 13,551 Ireland Limited 10,925 9,378 1,547 应付账款净额 4,822,914 265,947 2,042,372 825,368 1,234,824 454,402 注意:1) 虽然《债务人美联社账龄报告》显示债务人申请后某些欠款已经过期,但其中某些款项实际上并不是根据破产法的各项 条款欠款,债务人认为,一旦他们完成发票、账簿和记录的对账,情况就会如此。#AlixPartners 将军
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 资本资产报告表 期限:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日 Clovis Oncology UK Clovis Oncology, Inc. USD Actuals Limited 账面净值计算机设备 115,396 103,138家具和固定装置 (0) 4,919Lab 设备 0 租赁权改进 0 (0) 许可软件制造设备 4,685 办公设备 (0) 771Lab Trade Booth 账面净值 120,081 108,828 #AlixPartners General
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 向内部人士付款的时间表 报告期:2023年5月1日至5月31日克洛维斯肿瘤英国克洛维斯肿瘤学爱尔兰克洛维斯肿瘤学公司 USD Actuals Limited 向内部人士支付的款项 1,130,345 债务人克洛维斯肿瘤公司及其关联债务人特此提交这份关于2023年5月1日至5月31日期间向内部人士付款的证明。对于内部人士,所有支付的现金都来自普通课程工资、法院批准的 激励金或留存款以及授权的差旅和费用报销。在本报告所述期间,没有进行非现金转账。/s/ Daniel W. Muehl 6/29/2023 签名 授权个人日期 Daniel W. Muehl 执行副总裁兼首席财务官授权个人票据的授权个人标题的印刷名称:1) 此处包含的 内部人士与《破产法》定义和债务人财务事务报表中包含的内部人士一致。列出的金额包括债务人支付的所有与薪酬相关的费用,包括工资、退休 计划缴款、健康和其他保险福利以及费用报销。#AlixPartners 将军
回复:Clovis Oncology, Inc. 主要案例编号: 22-11292 (JKS) 申请后税收状况 报告期:2023 年 5 月 1 日至 5 月 31 日债务人 Clovis Oncology, Inc. 及其附属债务人特此提交这份关于申请后税的证明。债务人所有不受 争议或对账的申请后税款均为现行税款;但是,前提是债务人继续积极核对欠各税务和政府机关的其他款项,这些款项随后可能会出现 争议。/s/ Daniel W. Muehl 6/29/2023 授权个人签名日期 Daniel W. Muehl 执行副总裁兼首席财务官印刷授权姓名 授权个人头衔 #AlixPartners General