美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
（第9号修正案）
EXICURE, INC.
（发行人名称）
普通股，面值每股0.0001美元
（证券类别的标题）
30205M200
（CUSIP 号码）
吴庆元
首席执行官
CBI USA, Inc. 和 DGP Co., Ltd.
c/o Baker & Hostetler LLP
North Wacker Drive 一号，4500 套房
伊利诺伊州芝加哥 60606-2841
注意：乔纳森·帕克
(312) 416-6200
（有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）
2023年6月23日
（需要提交本声明的事件发生日期 ）
如果申报人 之前曾在附表 13G 上提交过声明，以报告本附表 13D 所涉及的收购，并且是因为 §240.13d-1 (e)、 §240.13d-1 (f) 或 §240.13d-1 (g) 而提交本附表，请选中以下复选框：☐
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》（法案）第18条的目的而提交的，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。
附表 13D
CUSIP 编号 30205M200
| 1. |
举报人姓名
CBI USA, Inc. | |||||
| 2. | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框
(a) (b) ☐ | |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 资金来源（参见 说明）
厕所，自动对焦 | |||||
| 5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露 法律诉讼 ☐
不适用 | |||||
| 6. | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
818,299 | ||||
| 8. | 共享投票权
0 | |||||
| 9. | 唯一的处置力
818,299 | |||||
| 10. | 共享处置权
0 | |||||
| 11. |
每位申报人实益拥有的总金额
818,299 | |||||
| 12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票
☐ | |||||
| 13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
9.8%(1) | |||||
| 14. | 举报类型 个人
CO | |||||
| (1) | 所有权百分比基于公司在2023年3月27日向美国证券交易委员会提交的 10-K表年度报告中报告的8,366,715股已发行股份。 |
CUSIP 编号 30205M200
| 1. |
举报人姓名
株式会社DGP | |||||
| 2. | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框
(a) (b) ☐ | |||||
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4. | 资金来源（参见 说明）
厕所，自动对焦 | |||||
| 5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露 法律诉讼 ☐
不适用 | |||||
| 6. | 组织的国籍或所在地
大韩民国 | |||||
| 的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
3,400,000 | ||||
| 8. | 共享投票权
0 | |||||
| 9. | 唯一的处置力
3,400,000 | |||||
| 10. | 共享处置权
0 | |||||
| 11. |
每位申报人实益拥有的总金额
3,400,000 | |||||
| 12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票
☐ | |||||
| 13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
40.6%(1) | |||||
| 14. | 举报类型 个人
CO | |||||
| (1) | 所有权百分比基于公司在2023年3月27日向美国证券交易委员会提交的 10-K表年度报告中报告的8,366,715股已发行股份。 |
附表 13D
本第9号修正案（第9号修正案）修订和补充了2022年6月1日向美国证券交易委员会（ SEC）提交的附表13D（初始附表13D，以及2022年10月31日向美国证券交易委员会提交的第1号修正案（第1号修正案），2022年12月5日向美国证券交易委员会提交的第2号修正案（第2号修正案），向美国证券交易委员会提交的第3号修正案 2022年12月19日（第3号修正案），2023年1月23日向美国证券交易委员会提交的第4号修正案（第4号修正案），第5号修正案其于2023年2月13日向美国证券交易委员会提交（第5号修正案），2023年3月3日向美国证券交易委员会提交的第6号修正案（第 6号修正案），2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的第7号修正案（第7号修正案），CBI USA, Inc.于2023年5月17日向美国证券交易委员会提交的第8号修正案（第8号修正案）附表 13D）Exicure, Inc.（Exicure或公司）的股票，面值为每股0.0001美元。
本第9号修正案由CBI USA, Inc.（CBI USA）和DGP Co., Ltd.（DGP）根据本文所述的交易 共同提交，并对第2、3、4、5、6和7项进行了如下修订。在本第 9 号修正案中，CBI USA 和 DGP 均为申报人，统称申报人。在初始附表 13D 和之前的所有修正案中，申报人指的是 CBI USA。此处使用但未在本第 9 号修正案中另行定义的大写术语应具有附表 13D 中规定的含义。
第 2 项。身份和背景
第 2 项已修订 并全文重述如下：
本附表13D由特拉华州的一家公司CBI USA和韩国上市公司DGP共同提交。
CBI USA 的地址是 c/o Baker & Hostetler LLP，伊利诺伊州芝加哥 60606-2841 North Wacker Drive One 4500 套房。CBI USA 的 主要业务是投资生命科学领域的充满活力的业务。
CBI USA 是 CBI Co. 的子公司。Ltd.，韩国的一家上市公司（CBI Co.）CBI Co. 的地址是大韩民国仁川市南洞区南洞大路 208 号（21643）。CBI Co. 的主要业务是汽车 发动机和任务零件的制造商。
DGP 的地址是大韩民国全罗南道灵光郡 灵光邑 Geurintekeu-ro 23（57024）。DGP的主要业务是利用风能和太阳能以及新能源和可再生能源生产和销售 电力。
(1) 每位申报人的每位执行官和董事以及 (2) CBI Co. 每位执行官和董事的姓名、营业地址、主要职业和公民身份载于本协议附表1。
CBI USA 和 DGP 是 CBI Co. 的关联公司。CBI Co.和DGP的董事会成员重叠，执行管理层有很大的重叠之处，包括DGP的首席执行官也是CBI USA和CBI Co.的首席执行官。此外，CBI Co.是DGP的重要投资者。由于这些关系以及 他们打算共同对公司的投资，申报人是1934年《证券交易法》第13（d）条所指的团体。申报人已签订联合申报协议，日期为 2023年6月23日，该协议的副本作为附录附于此。
(d) 在过去五年中，本第 2 项中确定的举报人或其他人 均未在刑事诉讼中被定罪。
(e) 在过去五年中，本第 2 项中确定的申报人或其他人 均未参与具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼，因此该诉讼曾经或将受到禁止未来违反联邦或州证券法或 受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束，或认定此类法律有任何违规行为。
第 3 项 资金来源和金额
对第 3 项进行了全面修改和重述，内容如下：
CBI USA根据证券购买协议，通过DGP以可交换债券的形式向DGP贷款为收购提供了资金，日期为2023年2月22日 ，本金为544万美元（本票据）。该票据的期限为两年，票面利率为0％，到期收益率为每年5％。2023年6月23日，DGP 行使了将票据换成340万股普通股的选择权。在DGP向CBI USA贷款之前，CBI Co.购买了约760万美元的DGP股本。CBI Co. 使用其营运资金和银行贷款进行此次收购。
第 4 项。交易的目的
第 4 项补充如下：
上文 第 2 项下所列信息以引用方式纳入本第 4 项。本第 4 项中列出的所有信息共同适用于举报人作为一个群体的目的和计划。
申报人预计将根据证券购买协议集体行使董事会指定权，该协议由2022年10月31日的信函 协议所确认和澄清。申报人还希望继续探索和寻求额外的董事会代表权以及他们认为必要或适当的任何其他行动，以确保 他们作为主要股东的利益以及公司所有股东的利益得到董事会的充分代表，董事会不受与公司股东利益不一致的外部利益的束缚或影响。
申报人目前没有在 执行先前披露的2023年4月27日谅解备忘录，尽管他们将来可能会进行类似的交易。
除上述内容外，申报人还将持续审查其 在公司的投资，并可能在将来决定 (1) 通过公开市场收购、私人协议或其他方式收购公司的额外证券，(2) 处置他们拥有的公司 的全部或部分证券，或 (3) 采取任何其他可用的行动方针。无论此处包含任何内容，申报人明确保留更改其对 任何或全部此类事项的意图的权利。申报人目前预计，在就其行动方针（及其具体内容）做出任何决定时，它将考虑各种因素，包括但不限于 以下因素：公司董事会的行为以及申报人是否认为其行为符合公司股东的最大利益；公司的业务和前景；与公司 及其业务有关的其他事态发展通常；公司和报告可用的其他商机人员；申报人业务的发展；法律和政府法规的变化；总体经济状况； 以及货币和股票市场状况，包括公司证券的市场价格。
除非本附表 13D 所述，否则 申报人目前没有任何与附表 13D 第 4 项 (a) 至 (j) 条所述行动有关或可能导致任何行动的计划或提案。申报人保留制定计划和/或提案的权利，并就其对公司的投资采取此类行动，包括附表13D第4项 (a) 至 (j) 条款中规定的任何或全部行动。
第 5 项。发行人证券的权益
对第 5 项进行了全面修正和重述，内容如下：
2022年9月26日，CBI USA同意根据证券购买协议（证券购买协议），以 的每股1.60美元的收购价格向公司额外购买340万股普通股，合计5,44万美元。根据证券购买 协议进行的收购于2023年2月24日结束。因此，CBI USA实益拥有4,218,299股普通股，占当时已发行普通股的50.4％。
2023年6月23日，DGP行使了将票据换成340万股普通股的选择权，CBI USA根据票据的条款将 3,400,000股普通股的所有权利和所有权转让给了DGP。因此，截至2023年6月23日，CBI USA实益拥有（拥有唯一投票权和处置权）818,299股普通股，占普通股已发行普通股的9.8％，而DGP实益拥有（拥有唯一投票权和处置权）3,40万股普通股，占普通股已发行股份的40.6％。截至该日，申报人作为一个整体实益拥有 已发行普通股的50.4％。所有权百分比基于公司于2023年3月27日向证券 和交易委员会提交的10-K表年度报告中报告的8,366,715股已发行股票。
申报人首席执行官Kyungwon Oh可能被视为对申报人实益拥有的普通股拥有投票权和 投资控制权。如本第 5 项所述，任何其他人均无权或有权指示从申报人实益拥有的 公司任何股份中收取股息或出售所得收益。
上述第 2 项中确定的人员均不是任何其他普通股的受益所有人 。
除上文关于交换票据的规定外，申报人或上文第2项中确定的其他 人在本报告发布之日前的60天内均未进行过公司普通股的任何交易。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
第 6 项补充如下：
2023年6月23日，在dGP行使交换票据的选择权时，申报人签订了权利转让协议（权利转让），该协议的副本作为附录附于此，根据该协议， CBI USA将其在证券购买协议和注册权协议下的所有权利和义务转让给了DGP。
第 7 项。 材料作为展品提交。
通过添加以下展品对第 7 项进行了补充：
| 展品编号 | 姓名 | |
| 1. | 申报人联合申报协议 | |
| 2. | 权利转让协议 | |
签名
经过合理的询问，据其所知和所信，下列每位签署人特此证明本声明 中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期：2023 年 6 月 26 日
| CBI USA, INC. | ||
| 来自： | /s/ 吴庆元 | |
| 姓名：吴庆元 | ||
| 职务：首席执行官 | ||
| 株式会社DGP | ||
| 来自： | /s/ 吴庆元 | |
| 姓名：吴庆元 | ||
| 职务：首席执行官 | ||
特此对附表 13D 附表 I 进行修订并全文重述如下：
附表 1
(1)
下表列出了CBI USA每位执行官和董事会成员的姓名、主要职业和公民身份。每位上市人员的 营业地址是 c/o Baker & Hostetler LLP，伊利诺伊州芝加哥 60606-2841 North Wacker Drive One 4500 套房。
| 姓名 |
主要职业 |
公民身份 | ||
| 吴庆元 | 首席执行官兼董事 | 大韩民国 | ||
| 李浩俊 | 导演 | 大韩民国 | ||
| 黄智英 | 导演 | 大韩民国 | ||
下表列出了DGP 董事会每位执行官和成员的姓名、主要职业和公民身份。每个名单所列人员的营业地址为大韩民国全罗南道灵光郡灵光邑金林特克路 23 号（57024）。
| 姓名 |
主要职业 |
公民身份 | ||
| 吴庆元 | 首席执行官兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| 李浩俊 | 总裁兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| 山谷火腿 | 副总裁兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| 张玉 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| Bongdoo Seong | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 九正善 | 副总裁兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| 韩东英 | 独立董事 | 大韩民国 | ||
| Hai Nham Hwang | 独立董事 | 大韩民国 | ||
| 安哲贤 | 独立董事 | 大韩民国 | ||
| 李成秀 | 审计长 | 大韩民国 | ||
(2)
下表列出了CBI Co.每位执行官和董事会成员的姓名、主要职业和公民身份。名单所列人员的营业地址为大韩民国仁川南洞区 namdong-daero 208 (21643)。
| 姓名 |
主要职业 |
公民身份 | ||
| 吴庆元 | 首席执行官兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| 李浩俊 | 总裁兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| Bongdoo Seong | 副总裁兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| 张玉 | 首席财务官兼执行董事 | 大韩民国 | ||
| 黄智英 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 金泰勋 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| Hyukkeon Kwon | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 姜熙军 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 朴英权 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 韩宪泰 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 赵在亨 | 独立董事 | 大韩民国 | ||
| 张正民 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 金正满 | 执行董事 | 大韩民国 | ||
| 李东耶 | 审计长 | 大韩民国 | ||