根据1934年《证券交易法》第15(d)条提交的年度报告
|
☐ |
根据1934年《证券交易法》第15 (d) 条提交的过渡报告
|
A. |
计划的完整标题和计划的地址,如果与下述发行人的地址不同:
|
B. |
根据该计划持有的证券的发行人姓名及其主要执行办公室的地址:
|
签名
|
财务报表和补充附表
|
获得 FORVIS, LLP 的同意
|
美国大西洋公司
|
|
401 (k) 退休储蓄计划
|
|
(计划名称)
|
|
2023年6月23日
|
/s/J. 罗斯·富兰克林
|
J. 罗斯富兰克林
|
|
副总裁、首席财务官兼秘书
|
|
美国大西洋公司
|
附录 1:
|
财务报表和补充附表
截至2022年12月31日和2021年12月31日以及截至2022年12月31日的财年,连同独立注册会计师事务所报告
|
附录 2:
|
获得 FORVIS, LLP 的同意
独立注册会计师事务所
|
独立注册会计师事务所的报告
|
1
|
可用于支付福利的净资产表
|
2
|
可用于支付福利的净资产变动表
|
3
|
财务报表附注
|
4
|
补充时间表:
|
|
附表 H,第 4i 行-资产表(年底持有)
|
11
|
2022
|
2021
|
|||||||
资产
|
||||||||
按公允价值计算
的投资(注3):
|
||||||||
普通/集体信托
|
$
|
3,149,607
|
$
|
2,676,485
|
||||
雇主普通股基金
|
830,401
|
935,030
|
||||||
注册的投资公司
|
18,273,258
|
25,653,339
|
||||||
投资总额
|
22,253,266
|
29,264,854
|
||||||
应收账款:
|
||||||||
参与者应收票据
|
186,697
|
169,675
|
||||||
应收雇主缴款
|
569,453
|
548,930
|
||||||
可用于支付福利的净资产
|
$
|
23,009,416
|
$
|
29,983,459
|
净资产的增加
|
||||
捐款:
|
||||
参与者
|
$
|
1,027,591
|
||
雇主
|
824,362
|
|||
翻车
|
307,441
|
|||
捐款总额
|
2,159,394
|
|||
投资收益(亏损):
|
||||
股票基金公允价值的净折旧
|
(5,332,367
|
)
|
||
股息和其他收入
|
401,493
|
|||
参与者应收票据的利息收入
|
9,782
|
|||
总计(减少)新增量
|
(2,761,698
|
)
|
||
从净资产中扣除的款项
|
||||
向参与人支付的养恤金
|
4,158,415
|
|||
费用
|
53,930
|
|||
扣除总额
|
4,212,345
|
|||
净减少
|
(6,974,043
|
)
|
||
年初可用于支付福利的净资产
|
29,983,459
|
|||
年底可用于支付福利的净资产
|
$
|
23,009,416
|
少于一个
|
0
|
%
|
||
一个
|
20
|
%
|
||
两个
|
40
|
%
|
||
三
|
60
|
%
|
||
四
|
80
|
%
|
||
五
|
100
|
%
|
第 1 级 |
可观察的输入,反映了本计划在计量日有能力进入的活跃市场中相同资产或负债的报价。被确定为一级工具的计划资产包括对
注册投资公司的投资。
|
第 2 级 |
除第 1 级中包含的报价外,资产或负债的可观察输入或类似资产或负债的价格。被确定为二级工具的计划资产包括对雇主普通股
基金的投资。
|
第 3 级 |
估值源自一项或多项重要输入不可观察的技术(包括风险假设)。公允价值基于使用假设或其他数据的标准,这些假设或其他数据不容易从客观来源观察到,主要由标的基金的发起人提供。对数据使用不同的标准或假设可能会产生不同的估值。
|
的报价
活跃市场
用于相同资产
|
意义重大
其他可观测值
输入
|
意义重大
无法观察
输入
|
||||||||||||||
(第 1 级)
|
(第 2 级)
|
(第 3 级)
|
总计
|
|||||||||||||
雇主普通股基金
|
$
|
-
|
$
|
830,401
|
$
|
-
|
$
|
830,401
|
||||||||
注册的投资公司
|
18,273,258
|
-
|
-
|
18,273,258
|
||||||||||||
公允价值层次结构中的投资总额
|
$
|
18,273,258
|
$
|
830,401
|
$
|
-
|
19,103,659
|
|||||||||
普通/集体信托按资产净值计量*
|
3,149,607
|
|||||||||||||||
总计
|
$
|
22,253,266
|
的报价
活跃市场
用于相同资产
|
意义重大
其他可观测值
输入
|
意义重大
无法观察
输入
|
||||||||||||||
(第 1 级)
|
(第 2 级)
|
(第 3 级)
|
总计
|
|||||||||||||
雇主普通股基金
|
$
|
-
|
$
|
935,030
|
$
|
-
|
$
|
935,030
|
||||||||
注册的投资公司
|
25,653,339
|
-
|
-
|
25,653,339
|
||||||||||||
公允价值层次结构中的投资总额
|
$
|
25,653,339
|
$
|
935,030
|
$
|
-
|
26,588,369
|
|||||||||
普通/集体信托按资产净值计量*
|
2,676,485
|
|||||||||||||||
总计
|
$
|
29,264,854
|
* |
某些使用每股资产净值实际权宜之计以公允价值计量的投资尚未归入公允价值层次结构。这些表格中列出的公允价值金额旨在允许
将公允价值层次结构与可用于支付福利的净资产表中列报的金额进行核对。
|
2022年12月31日
|
发行人身份,借款人,
出租人或类似方
|
投资描述
|
成本
|
当前
价值
|
|||||||
雇主普通股基金:
|
||||||||||
*
|
美国大西洋公司
|
美国大西洋公司普通股基金,69,216个单位
|
(a)
|
$
|
830,401
|
|||||
雇主普通股基金小计
|
830,401
|
|||||||||
注册投资公司:
|
||||||||||
男爵资本集团
|
Baron Growth Fund,14,592 个单位
|
(a)
|
1,338,069
|
|||||||
哥伦比亚
|
Columbia Small Cap 价值 II Inst3,16,620 个单位
|
(a)
|
273,563
|
|||||||
贝莱德
|
贝莱德收益基金 V,8,141 个单位
|
(a)
|
70,827
|
|||||||
富达投资
|
富达 500 指数-Inst Prm,8,798 个单位
|
(a)
|
1,171,155
|
|||||||
富达环球(不包括美国指数基金),47,997 个单位
|
(a)
|
602,362
|
||||||||
富达清教徒基金,75,153 个单位
|
(a)
|
1,540,643
|
||||||||
富达总市场指数基金,2,154个单位
|
(a)
|
228,315
|
||||||||
富达美国债券指数,35,412个单位
|
(a)
|
360,495
|
||||||||
摩根大通
|
摩根大通新兴市场股票 R6,4,158 个单位
|
(a)
|
116,845
|
|||||||
摩根大盘增长基金,55,830 个单位
|
2,619,554
|
|||||||||
大都会西部基金
|
大都会西部总回报债券计划,33,079个单位
|
(a)
|
280,511
|
|||||||
奥本海默基金
|
景顺奥本海默环球机会 R6,0 个单位
|
(a)
|
-
|
|||||||
景顺奥本海默国际中小型公司基金,R6 类,3,465 个单位
|
(a)
|
135,305
|
||||||||
T. Rowe Price
|
T. Rowe Price 蓝筹增长I 基金,0 个单位
|
(a)
|
-
|
2022年12月31日
|
发行人身份,借款人,
出租人或类似方
|
投资描述
|
成本
|
当前
价值
|
道富环球顾问
|
State Star Instl Instl Invt Tr Trgt Rtmt 65K,441 个单位
|
(a)
|
5,283
|
|||||||
2020 年 State Street 目标退休金,28,901 个单位
|
(a)
|
291,319
|
||||||||
State Street 2025 年退休目标,99,415 个单位
|
(a)
|
1,072,690
|
||||||||
State Street 2030 年退休目标,93,720 个单位
|
(a)
|
1,055,293
|
||||||||
State Street Target 2035 退休金,76,432 个单位
|
(a)
|
898,079
|
||||||||
State Street Target 2040 年退休,38,092 个单位
|
(a)
|
452,531
|
||||||||
State Street Target 2045 年退休,31,028
|
(a)
|
377,306
|
||||||||
State Street 2050 年退休目标,89,146 个单位
|
(a)
|
1,076,881
|
||||||||
State Street Target 退休金2055,20,158
|
(a)
|
249,158
|
||||||||
State Street Target 2060 年退休金,10,
|
(a)
|
127,541
|
||||||||
State Street Target 退休基金,59,998 个单位
|
(a)
|
605,382
|
||||||||
先锋队
|
Vanguard 股票收益,14,584 个单位
|
(a)
|
1,234,282
|
|||||||
Vanguard 中型股指数投资基金,5,161 个单位
|
(a)
|
1,302,997
|
||||||||
Vanguard 小型股指数基金,Admiral Shares,8,948 个单位
|
(a)
|
786,872
|
||||||||
注册投资公司小计
|
18,273,258
|
|||||||||
普通/集体信托:
|
||||||||||
* |
北美富国银行
|
富国银行稳定回报基金 G,52,441 个单位
|
(a)
|
3,149,607
|
||||||
普通/集体信托小计
|
3,149,607
|
2022年12月31日
|
发行人身份,借款人,
出租人或类似方
|
投资描述
|
成本
|
当前
价值
|
||||
*
|
各种计划参与者
|
参与者贷款:
|
|||||
参与者贷款,将于 2023 年至 2027 年到期
|
|||||||
利率从 4.25% 到 8.00% 不等
|
186,697
|
**
|
|||||
** |
参与者贷款小计
|
186,697
|
|||||
总计
|
$
|
22,439,963
|
* |
表示利益方
|
** |
表示应从参与者那里收到的票据
|
(a) |
以参与者为导向
|