美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的声明中的信息
对 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第1号修正案)1
Lifecore 生物医学有限公司
(发行人的姓名 )
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
514766104
(CUSIP 号码)
ARON R. ENGLISH
22NW,LP
590 1st大道。S
C1 单元
华盛顿州西雅图 98104
(206) 227-3078
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知 和通信)
2023年6月26日
(需要 提交本声明的事件发生日期)
如果 申报人之前曾在附表13G中提交过声明,报告本附表13D所涉收购, 并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。
注意:以纸质形式提交的附表 应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。参见 § 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
1 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后任何包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《证券 交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,而应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW 基金,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括 A系列优先股某些股份转换后目前可发行的1,414,776股股票。某些 申报人持有的A系列优先股的剩余股份受实益所有权限额的约束,目前不可兑换。
** 百分比基于31,736,945股已发行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已发行股票,这是 发行人于2023年6月2日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数,以及 (ii) 转换某些股票后可发行的1,414,776股股票 A系列优先股。
2 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括 A系列优先股某些股份转换后目前可发行的1,414,776股股票。某些 申报人持有的A系列优先股的剩余股份受实益所有权限额的约束,目前不可兑换。
** 百分比基于31,736,945股已发行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已发行股票,这是 发行人于2023年6月2日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数,以及 (ii) 转换某些股票后可发行的1,414,776股股票 A系列优先股。
3 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW Fund GP, LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括 A系列优先股某些股份转换后目前可发行的1,414,776股股票。某些 申报人持有的A系列优先股的剩余股份受实益所有权限额的约束,目前不可兑换。
** 百分比基于31,736,945股已发行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已发行股票,这是 发行人于2023年6月2日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数,以及 (ii) 转换某些股票后可发行的1,414,776股股票 A系列优先股。
4 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW GP, Inc. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
CO |
* 包括 A系列优先股某些股份转换后目前可发行的1,414,776股股票。某些 申报人持有的A系列优先股的剩余股份受实益所有权限额的约束,目前不可兑换。
** 百分比基于31,736,945股已发行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已发行股票,这是 发行人于2023年6月2日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数,以及 (ii) 转换某些股票后可发行的1,414,776股股票 A系列优先股。
5 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Aron R. 英语 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
* 包括 A系列优先股某些股份转换后目前可发行的1,414,776股股票。某些 申报人持有的A系列优先股的剩余股份受实益所有权限额的约束,目前不可兑换。
** 百分比基于31,736,945股已发行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已发行股票,这是 发行人于2023年6月2日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数,以及 (ii) 转换某些股票后可发行的1,414,776股股票 A系列优先股。
6 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Ryan W. Broderick | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
PF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 575 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
575 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
575 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
小于 1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
7 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Bryson O. Hirai-Hadley | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
PF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 583 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
583 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
583 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
小于 1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
8 |
CUSIP 编号 514766104
以下构成下列签署人提交的附表 13D 第 第 1 号修正案(“第 1 号修正案”)。本第1号修正案特别修订了附表13D,具体修订了此处规定的 。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
特此修改第 2 项,增加以下内容 :
2023 年 6 月 26 日,Ryan W. Broderick 在 22NW 的 工作被解雇。因此,自该日起,布罗德里克先生不再是第 13 (d) 条集团的成员,而且 将在提交本第 1 号修正案后不再是申报人。其余申报人将继续在适用法律要求的范围内提交附表13D中关于其对发行人证券的实益所有权的声明 。其余申报人中的每个 都是联合申报协议的当事方,详见第 6 项。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此对第 6 项 进行修改,以增加以下内容:
2023年6月28日,申报人 签订了联合申报协议,根据该协议,在本修正案 1号修正案之后将继续担任申报人的申报人同意在适用法律要求的范围内代表他们每个人联合提交附表13D中有关发行人 证券的报表。本协议的副本作为附录 99.1 附录附于此,并以 引用方式纳入此处。
第 7 项。 | 材料将作为展品提交。 |
特此对第 7 项 进行修改,以添加以下附录:
99.1 | 联合申报协议,日期为2023年6月28日。 |
9 |
CUSIP 编号 514766104
签名
经过合理的查询 ,尽其所知和所信,下列签署人证明本声明中提出的信息是真实、完整 和正确的。
日期:2023 年 6 月 28 日
22NW FUND,LP | |||
来自: | 22NW Fund GP, LLC 普通合伙人 | ||
来自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英语 | ||
标题: | 经理 |
22NW,LP | |||
来自: | 22NW GP, Inc. 普通合伙人 | ||
来自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英语 | ||
标题: | 总裁兼唯一股东 |
22NW FUND GP, LLC | |||
来自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英语 | ||
标题: | 经理 |
22NW GP, INC. | |||
来自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英语 | ||
标题: | 总裁兼唯一股东 |
/s/Aron R. english | |
ARON R. ENGLISH | |
/s/ Ryan W. Broderick | |
RYAN W. BRODERICK | |
/s/ Bryson O. Hirai-Hadley | |
BRYSON O. HIRAI-HADLEY |
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