美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
1。举报人的姓名和地址*
莱斯利·W.
（最后） （第一） （中间）
C/O BIOS 股票合伙人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 认知疗法公司 [CGTX ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/09/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
规则 10b5-1 (c) 交易指示

勾选此框以表明交易是根据旨在满足规则 10b5-1 (c) 的肯定性辩护条件的合同、指示或书面计划进行的。参见指令 10。
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 06/09/2023 A 6,000(1) A $0 6,000 I 见脚注(2)
普通股 326,733 I 作者：Bios Fund III NT，(3)(4)(5)(6)
普通股 2,021,906 I 作者：Bios Fund III QP，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 309,748 I 作者：Bios Fund III，(3)(4)(5)(6)
普通股 1,424,014 I 作者：Bios Memory SPV I，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 418,926 I 作者：Bios Fund I，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 245,029 I 作者：Bios Fund I QP、LP(3)(4)(5)(6)
普通股 78,298 I 由 Bios Fund II、LP(2)(3)(4)(5)
普通股 255,765 I 作者：Bios Fund II QP，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 34,238 I 由 Bios Fund II NT、LP(3)(4)(5)(6)
普通股 385,248 I 作者：Bios Memory SPV II，LP(3)(4)(5)(6)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权（买入权） $2.77 06/09/2023 A 6,000 (7) 06/09/2033 普通股 6,000 $0 6,000 I 见脚注(2)
1。举报人的姓名和地址*
莱斯利·W.
（最后） （第一） （中间）
C/O BIOS 股票合伙人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
Cavu 顾问有限责任公司
（最后） （第一） （中间）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
Cavu 管理公司，LP
（最后） （第一） （中间）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BIOS 基金 II NT，LP
（最后） （第一） （中间）
FOCH 街 1401 号，140 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BIOS 内存 SPV II，LP
（最后） （第一） （中间）
FOCH 街 1401 号，140 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BIOS 股票合伙人三世，LP
（最后） （第一） （中间）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BIOS 基金 III，LP
（最后） （第一） （中间）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BIOS Fund III QP，LP
（最后） （第一） （中间）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BIOS 基金 III NT，LP
（最后） （第一） （中间）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （压缩）
回复解释：
1.每股由一个限制性股票单位（“RSU”）代表。每个 RSU 代表在结算时获得发行人一股普通股的或有权利。限制性股票在 (i) 2024年6月9日或 (ii) 发行人下次年度股东大会之日全额归属，但前提是Aaron G.L. Fletcher（“弗莱彻博士”）自适用的归属之日起继续担任董事。
2.根据与BP Directors、LP（“Bios Directors”）达成的协议，弗莱彻博士已同意，他将持有与他仅作为Bios董事提名人董事发行人董事有关的某些股权奖励。Bios 董事可能被视为申报证券的直接或间接受益所有人，Bios Equity Partners、LP（“Bios Equity I”）、Cavu Management、LP（“Cavu Management”）、Bios Advisors LLC（“Bios Advisors”）、Leslie W. Kreis, Jr.（“克雷斯先生”）和弗莱彻博士可通过各自在Bios Directors中的间接权益被视为申报证券的间接受益所有人。
3.Bios Equity I 是以下实体的普通合伙人：Bios Fund I、LP（“Bios Fund I”）、Bios Fund I QP、LP（“Bios Fund I QP”）和 Bios Memory SPV I、LP。Bios Equity Partners II，LP 是以下实体的普通合伙人：Bios Fund II、LP（“Bios Fund II”）、Bios Fund II QP（“Bios Fund II QP”）、Bios Fund II NT、LP（“Bios Fund II NT”）和 Bios Memory SPV II、LP（“Bios Memory II”）。Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下实体的普通合伙人：Bios Fund III、LP（“Bios Fund III QP”）和 Bios Fund III NT，LP（“Bios Fund III NT”）。
4.Bios Management 和 Cavu Management 是普通合伙人 BiosBios 顾问是 Bios 管理公司的普通合伙人。Cavu Advisors是Cavu Management的普通合伙人。Bios Management 和 Bios Advisors 是由弗莱彻博士管理和控制的实体。Cavu Management 和 Cavu Advisors 是由 Kreis 先生管理和控制的实体。
5.Kreis先生、Cavu Management、Cavu Advisors、Fletcher 博士、Bios Management 和 Bios Advisors 分别对Bios Fund I、Bios Fund I、Bios Fund I、Bios Fund II QP 和 Bios Fund III NT（统称为 “Bios 股票实体”）持有的股票进行投票和投资控制。由于克雷斯先生、弗莱彻先生、Cavu Management、Bios Management、Cavu Advisors、Bios Advisors和Bios股票实体之间的关系，克雷斯先生、弗莱彻博士、Cavu Management、Bios Management、Cavu Advisors和Bios Advisors可能被视为实益拥有Bios股票实体直接持有的股份。
6.就经修订的1934年《证券交易法》第16条而言，每位申报人否认对任何此类证券的实益所有权，除非他/其在该证券中的金钱权益（如果有），并且就第16条或其他而言，本报告不应被视为承认该申报人是此类证券的受益所有人。
7。该期权在 (i) 2024年6月9日或 (ii) 发行人下次年度股东大会之日全额归属，前提是弗莱彻博士在适用的归属之日继续担任董事。
备注：
此表格4是与同一事件有关的两份表格4中的第二份。由于申报人总数超过10人，因此表格4已分为两份申报人，而美国证券交易委员会的EDGAR申报系统将单个表格4限制为最多10名申报人。第一份表格4由弗莱彻博士作为指定申报人提交。
/s/ Leslie W. Kreis, Jr. 06/13/2023
Cavu Advisors, LLC 作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
Cavu Management，LP 作者：Cavu Advisors, LLC，其普通合伙人作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
Bios Fund II NT，LP 作者：Bios Equity Partners II，LP，其普通合伙人：Cavu Management，LP，其普通合伙人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
Bios Memory SPV II，LP 作者：Bios Equity Partners，LP，其普通合伙人：Cavu Management，LP，其普通合伙人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
Bios Equity Partners III，LP 作者：Cavu Management，LP，其普通合伙人：Cavu Advisors, LLC，其普通合伙人 By: /s/ Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
Bios Fund III，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合伙人：Cavu Management，LP，其普通合伙人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
Bios Fund III QP，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合伙人：Cavu Management，LP，其普通合伙人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
Bios Fund III NT，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合伙人：Cavu Management，LP，其普通合伙人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，经理 06/13/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。