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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的最新报告

 

报告日期：（报告的最早事件的日期）

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

73-4460 Queen Kaahumanu 高速公路, 套房 #102, 凯路亚·科纳, 嗨96740

（主要行政办公室地址）

 

(808) 326-1353

（注册人的电话号码）

 

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

2023年5月2日，Cyanotech Corporation（以下简称 “公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的通知信（“通知”），通知公司，在过去的连续30个工作日中，公司普通股的出价已收于纳斯达克上市规则第5550条规定的每股最低1.00美元要求（a) (2)（“买价规则”）。

 

该通知规定，根据纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (A)（合规期规则），公司自通知发布之日起或2023年10月30日（“合规日”）之前的初始期限为180个日历日，以恢复对投标价格规则的遵守。如果在合规日之前的任何时候，公司普通股的出价至少连续10个工作日收于1.00美元或以上，则工作人员将书面通知公司其已重新遵守投标价格规则，除非工作人员根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（H）行使酌处权延长这10天的期限。

 

如果公司在合规日之前不遵守投标价格规则，则公司可能有资格进入第二个180个日历日的合规期，前提是该公司符合公开发行股票市值的持续上市要求以及在纳斯达克首次上市的所有其他适用要求（投标价格规则除外）。如果公司在第二个合规期内没有资格或未能恢复合规，则员工将向公司提供书面通知，说明其普通股将被除牌。届时，公司可以就员工的退市决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。但是，如果公司收到除牌通知并对除名决定提出上诉，则无法保证，这样的上诉会成功。

 

公司将继续监控其普通股的收盘价。无法保证公司会在180天的合规期内重新遵守投标价格规则，获得第二个180天的合规期以恢复合规或保持对纳斯达克其他上市要求的合规性。

 

前瞻性声明免责声明

 

公司在本表8-K最新报告中纳入了联邦证券法所指的 “前瞻性陈述”。读者之所以能够识别前瞻性陈述，是因为它们不限于历史事实，或者它们使用诸如 “期望”、“估计”、“打算” 之类的词语以及与公司对未来事件或业绩的战略、计划、意图或信念相关的类似表达，包括但不限于关于公司当前对其普通股价格的预期和意图的陈述或弥补纳斯达克持续上市要求缺陷的替代方案。很难预测已知因素的影响，公司也无法预测所有可能影响对投资者可能重要的实际业绩的因素。所有前瞻性信息都应在这些风险、不确定性和其他因素的背景下进行评估，包括本当前报告中披露的因素，以及公司于2022年6月22日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中在 “风险因素” 项下披露的因素，以及公司随后向美国证券交易委员会提交的报告。

 

本表8-K最新报告中的所有前瞻性陈述均基于公司截至本文发布之日获得的信息。除非法律要求，否则公司没有义务修改或公开发布对这些前瞻性陈述的任何修订的结果。鉴于这些风险和不确定性，提醒读者不要过分依赖此类前瞻性陈述。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。