Colgate-Palmolive 公司
冲突矿产报告
截至2022年12月31日止年度内

本截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告是为了遵守1934年《证券交易法》中关于 “冲突矿产”（“规则”）的第13p-1条。就该规则而言，“冲突矿物” 仅限于锡石、钽铁矿、黑钨矿和金，包括其衍生物，仅限于锡、钽和钨。

导言

Colgate-Palmolive Company（以下简称 “公司”）是一家充满爱心、创新的成长型公司，致力于为所有人、他们的宠物和我们的星球重新构想更健康的未来。该公司的产品销往全球 200 多个国家和地区。由于公司的全球运营，其供应链在全球范围内以及从大量供应商那里采购材料、成品和服务。该公司通常不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购任何矿物，包括冲突矿产，并且与这些市场活动分开了几个供应链层面。

该公司生产和销售各种口腔护理、个人护理、家庭护理和宠物营养产品。根据该规则的要求，公司对其产品进行了审查，以确定它们是否含有其功能或生产所必需的冲突矿物。该公司的产品中只有少数被确定含有必需的冲突矿物。该公司确定，其电动牙刷和电池牙刷以及某些口腔护理设备的部件中含有必要的冲突矿物质。

合理的原产国查询

根据该规则的要求，公司对其供应链进行了合理的原产国调查，以确定其产品中包含的任何冲突矿产是否来自刚果民主共和国或邻国（统称为 “受保国家”）。

供应商调查

该公司通过审查去年合理的原产国调查结果、搜索其产品配方数据库和采访内部产品成分专家，确定了其含有必要冲突矿物的材料和产品。公司要求这些材料和/或产品的每位供应商填写责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板。对答复的一致性和完整性进行了审查，必要时还进行了后续调查。供应商调查的结果已与高级管理层成员共享。

调查结果

公司收到了100％的受访供应商的回复。除三家接受调查的供应商外，其他所有供应商都表示，其供应链中的冶炼厂不从所涉国家采购冲突矿产。截至2023年5月25日，接受调查的供应商确定的冶炼厂中有73％被列为（i）“符合” RMI的责任矿产保证流程（“RMAP”）评估协议（这意味着它们要么进行了当前有效的审计，要么正在进行重新审计，要么就某些黄金冶炼厂成功完成了与伦敦金银市场协会（“LBMA”）和/或责任珠宝委员会（“”）的交叉认可评估 RJC”)，或 (ii) “活跃”（表示他们同意完成审计流程即可参与 RMAP）。27%在接受调查的供应商所确定的冶炼厂中，RMI并未将其列为 “合规” 或 “活跃”；这些冶炼厂中有100％由一家供应商（“供应商1”）提供，而另一家供应商（“供应商2”）也从其中一家冶炼厂采购冲突矿物。供应商1此前曾表示，供应商1称其供应链中确定的冶炼厂均未被供应商1视为采购直接或间接资助或使所涉国家武装团体受益的冲突矿产。此外，供应商1和供应商2无法确定所有向其供应链供应冲突矿物的冶炼厂，因此公司的供应链中可能还有其他未识别的冶炼厂。该公司的其他一家供应商表示，其产品功能或生产所必需的冲突矿物中有100％来自回收或废品来源。

尽职调查流程

该公司已对其供应链进行了尽职调查，目的是确定其产品中包含的必要冲突矿产没有直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益。公司设计尽职调查流程的所有实质性方面均符合经济合作与发展组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织框架”）中规定的框架。

公司执行了以下尽职调查步骤：

(1) 建立强有力的公司管理体系

●公司采用了冲突矿产政策，其中包括有关如何联系公司以获取更多信息和/或报告问题的信息。该政策可在公司网站的 “可持续发展” 部分查阅，网址为 https://www.colgatepalmolive.com。

●公司已将其冲突矿产政策纳入其第三方行为准则，该准则向与公司有业务往来的第三方传达了公司对道德行为的期望。

●公司已经建立了一支由采购、法律和可持续发展职能部门的员工组成的团队，在高级管理层的支持和监督下，设计和实施其冲突矿产合规工作。

●公司已向参与其冲突矿产合规工作的员工提供了有关该规则的背景信息和培训。

●公司要求相关供应商确定其材料或产品中冲突矿物的冶炼厂。

(2) 识别和评估供应链中的风险

●如上文 “合理的原产国查询” 中所述，为了尽可能具体地确定公司供应链中冲突矿产的矿山或原产地，公司要求其相关供应商填写由RMI开发的冲突矿产报告模板。

●公司审查了供应商的回复是否存在不一致和/或不完整，这可能表明存在潜在风险。

●该公司将其供应商确定的冶炼厂与RMAP的合规和活跃冶炼厂清单进行了比较。

(3) 设计和实施应对已识别风险的策略

公司实施了风险管理计划，旨在识别、监控和缓解已识别的风险。该计划的内容包括：

●向财务、供应链和法律职能的高级管理人员提供最新信息；

●向对公司信息请求的回复不完整和/或不一致的供应商发送纠正措施后续通知；

●在入职过程中向相关供应商（包括新供应商）通报公司的冲突矿产政策；以及

●鼓励提供不一致或不完整答复的供应商根据公司的冲突矿产政策改善尽职调查做法。

（4）对供应链中已确定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

公司不对冶炼厂进行审计。公司依靠RMAP对公司供应链中可能存在的冶炼厂进行审计。如果接受调查的供应商发现某家冶炼厂未被列为符合RMAP评估协议或不活跃的冶炼厂，则公司会与供应商联系以获取更多信息并采取进一步行动。

(5) 供应链尽职调查报告

本冲突矿产报告和公司的专业披露报告（表格SD）可在公司网站的 “投资者” 部分查阅，网址为 https://www.colgatepalmolive.com。对公司网站的引用仅为方便起见，其内容未以引用方式纳入本冲突矿产报告，也不被视为已向美国证券交易委员会（“SEC”）提交。

冶炼厂

作为本冲突矿产报告的附件，附有冲突矿产供应商向公司报告的冶炼厂汇总清单。一些提供此信息的供应商是在公司或部门层面提供的，与特定产品无关。因此，公司无法确定其中许多冶炼厂是否真的在公司的供应链中。此外，如上所述，由于接受调查的供应商中有两家无法确定其供应链中的所有冶炼厂，因此公司的供应链中可能还有其他未识别的冶炼厂。

持续的风险缓解措施

该公司已实施一项持续的风险缓解计划，旨在加强其供应链对冲突矿产的尽职调查能力和可追溯性，并降低任何冲突矿产的采购使所涵盖国家的武装团体受益的风险。公司持续的风险缓解措施包括：

●寻求纳入供应商合同语言和/或条款和条件，要求相关供应商配合公司的冲突矿产合规工作；

●继续与公司的供应商（包括新供应商）接触，以制定和加强他们的尽职调查流程；以及

●与供应商分享公司的冲突矿产政策。

关于前瞻性陈述的警示声明

这份冲突矿产报告，包括对公司正在进行的风险缓解工作的描述，包含前瞻性陈述（该术语由1995年《私人证券诉讼改革法》或美国证券交易委员会在其规则、法规和新闻稿中定义）。这些声明是根据公司迄今为止的观点和期望作出的，除非法律或美国证券交易委员会的规章制度要求，否则公司没有义务更新这些声明，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。公司提醒投资者，此类前瞻性陈述并不能保证未来的业绩，实际事件或业绩可能与这些陈述存在重大差异，其原因包括公司的直接和间接供应商及时或根本实施了令人满意的可追溯性和其他合规措施，冶炼厂和炼油厂以及其他市场参与者是否负责任地采购冲突矿产、内部和外部资源限制以及政治和监管事态发展，无论是在涵盖范围内国家，美国或其他地方。有关可能导致公司未来事件或业绩与任何前瞻性陈述中表达的事件或业绩存在重大差异的某些因素的描述，请参阅公司向美国证券交易委员会提交的文件，包括但不限于公司截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告以及随后的10-Q表季度报告中包含的 “风险因素” 和 “前瞻性陈述警示声明” 标题下的信息。

附件

冶炼厂

(1) 被认定为 “合规” 的冶炼厂被列为符合RMAP评估协议，包括目前有效的审计或正在进行重新审计的冶炼厂，或者对于某些黄金冶炼厂，成功完成了与LBMA和/或RJC的交叉认可评估，被确定为 “活跃” 的冶炼厂均被列为同意完成RMAP审计流程，每种情况均截至2023年5月25日。

* 截至2023年5月25日，RMI将冶炼厂确定为 “合规” 或 “活跃”。