附件10.17

BioTE公司

2022年股权激励计划

 

董事会通过:2022年5月26日股东批准:2022年5月24日

 

1.
将军。

 

(a)
计划目的。通过该计划,本公司寻求确保和保留员工、董事和顾问的服务,鼓励该等人士为本公司及其任何联属公司的成功尽最大努力,并提供一种方式,让该等人士有机会透过授予奖项而受惠于普通股价值的增加。

 

(b)
可用的奖项。该计划规定授予下列奖项:

(I)激励性股票期权;(Ii)非法定股票期权;(Iii)SARS;(Iv)限制性股票奖励;(V)RSU奖励;(Vi)绩效奖励;以及(Vii)其他奖励。

 

(c)
领养日期;生效日期。本计划自实施之日起生效,但在生效日期之前不得授予任何奖励。

 

2.
受本计划约束的股票。

 

(a)
股份储备。根据第2(C)条进行的调整以及实施任何资本化调整所需的任何调整,根据奖励可能发行的普通股总数将不超过11,965,873股普通股。此外,在进行任何必要的调整以实施任何资本化调整的情况下,普通股的总股数将在每年的1月1日自动增加,从2023年1月1日起至2032年1月1日(包括2032年1月1日)止的十年内,总股数将相当于上一年12月31日公司已发行股本和可转换为或可交换为股本的证券总数的5%(5%);但条件是董事会可以在某一年的1月1日之前采取行动,规定该年度的增持普通股数量将较少。

 

(b)
合计激励股票期权限额。尽管第2(A)节有任何相反规定,但根据行使激励性股票期权可发行的普通股股份总数最高为35,897,619股(相当于根据第2(A)节最初预留供发行的普通股股份总数的三倍),并须作出任何必要的调整以实施任何资本化调整。

 

(c)
股份储备操作。

 

(i)
限额适用于根据奖励发行的普通股。为清楚起见,股份储备是对根据奖励可能发行的普通股数量的限制,并不限制授予奖励,但公司将始终保持履行其义务所需的普通股数量。

 

根据该等奖励发行股票。可根据纳斯达克上市规则第5635(C)条、纽约证券交易所上市公司手册第303A.08条、纽约证券交易所美国公司指南第711条或其他适用规则(如适用)与合并或收购相关的公司发行股票,且此类发行不会减少根据本计划可供发行的股票数量。


 

(Ii)
不构成发行普通股,不减少股份公积金的行为。下列行动不会导致根据《计划》发行股票,因此也不会减少根据《计划》可供发行的受股票储备约束的股票数量:(1)奖励的任何部分到期或终止,而该部分奖励所涵盖的股份尚未发行;(2)以现金结算奖励的任何部分(即参与者收到现金而不是普通股);

(3)扣留本公司为支付奖励的行使、行使或购买价格而发行的股份;或(4)扣留本公司原本为履行与奖励有关的预扣税款义务而发行的股份。

 

(Iii)
将以前发行的普通股恢复为股份储备。根据先前授予的奖励,初步从股票储备中扣除的下列普通股股票将被添加回股票储备,并根据该计划再次可供发行:(1)由于未能满足奖励归属所需的或有或有或条件而被公司没收或回购的任何股份;(2)公司为满足奖励的行使、行使或购买价格而重新收购的任何股份;以及(3)公司为履行与奖励有关的预扣税款义务而重新收购的任何股份。

 

(d)
幻影股份储备。根据本计划,须预留额外3,887,750股普通股,经必要调整以实施任何资本化调整,以专用于履行本公司根据影子股权确认(定义见业务合并协议)(“影子股份储备”)项下的责任。影子股票储备是对股票储备的补充,且不得减少,但根据第2(D)条发行的任何普通股应构成本计划下所有其他相关目的的奖励。根据第2(D)条发行的普通股,在行使或结算时被没收、注销、扣留以弥补公司的行使价或预扣税款、回购或回购、在未发行普通股的情况下得到满足或以其他方式终止(行使以外的其他方式)的普通股,应重新计入影子股票储备,但不得重新计入股票储备。

 

3.
资格和限制。

 

(a)
合格的获奖者。根据本计划的条款,员工、董事和顾问有资格获得奖励。

 

(b)
具体的奖励限制。

 

(i)
对激励股票期权获得者的限制。奖励股票期权只可授予本公司或其“母公司”或“附属公司”的员工(如守则第424(E)及(F)节所界定)。

 

(Ii)
激励股票期权$100,000限制。倘任何购股权持有人于任何历年(根据本公司及其任何联属公司的所有计划)首次可行使奖励股票购股权的普通股公平总市值(于授出时厘定)超过100,000美元(或守则所载有关其他限制)或不符合奖励股票购股权规则,则超过该限制(根据授予顺序)或不符合该等规则的购股权或其部分将被视为非法定股票购股权,即使适用购股权协议(S)有任何相反规定。

 

(Iii)
授予10%股东的激励性股票期权的限制。10%的股东不得获得激励性股票期权,除非

(I)该购股权的行使价至少为授出该购股权当日公平市价的110%;及。(Ii)该购股权自授出日期起计满五年后不得行使。

 

(Iv)
非法定股票期权的限制与SARS。非法定股票期权和非法定股票期权不得授予仅向公司任何“母公司”提供持续服务的员工、董事和顾问(如规则405中定义的那样),除非该等奖励的相关股票根据第409a条被视为“服务接受者股票”,因为该等奖励是根据公司交易(如分拆交易)授予的,或者除非该等奖励以其他方式符合第409a条的分配要求。

 

(c)
合计激励股票期权限额。根据激励性股票期权的行使,可以发行的普通股的总最大数量是第2(B)节规定的股票数量。

 

(d)
非员工董事薪酬限额。就任何日历年作为非雇员董事服务而授予或支付予任何个人的所有补偿(视何者适用而定)的总值,包括本公司向有关非雇员董事授予的奖赏及支付的现金费用,总值不得超过(I)总值750,000美元或(Ii)倘有关非雇员董事于该历年首次获委任或当选为董事会成员,则总值不得超过1,200,000美元,各自根据授予日期计算任何股权奖励的价值,以作财务报告之用。本第3款(D)项的限制应从生效日期后开始的第一个历年开始适用。

 

4.
期权和股票增值权。

 

每个选项和特别行政区都将具有由董事会决定的条款和条件。每个期权在授予时将以书面形式指定为激励股票期权或非法定股票期权;但是,如果没有这样指定,则该期权将是非法定股票期权,并且在行使每种类型的股票时购买的股票

 

选项的费用将另行核算。每个特别行政区将以普通股等价物的股份计价。独立期权和特别提款权的条款和条件不必相同;但是,只要每个期权协议和特别行政区协议(通过在授标协议中引用或以其他方式纳入本协议的条款)符合以下每项条款的实质内容:

 

(a)
学期。在有关百分之十股东的第3(B)条的规限下,自授予该奖励之日起计满十年或奖励协议所指定的较短期间后,任何购股权或特别行政区将不得行使。

 

(b)
行使价或执行价。在有关百分之十股东的第3(B)条的规限下,每项购股权或特别行政区的行使或执行价格将不低于授予该等奖励当日的公平市价的100%。尽管有上述规定,一项期权或特别行政区的行使或行使价格可低于授予该等奖励当日的公平市价的100%,条件是该等奖励是根据根据公司交易的另一项期权或股票增值权的假设或替代而授予的,并符合守则第409A条及(如适用)第424(A)条的规定。

 

(c)
期权行权程序及行权价款的支付。为了行使期权,参与者必须按照期权协议中规定的程序或公司提供的其他程序,向计划管理人提供行使通知。董事会拥有

授权授予不允许使用以下所有支付方法的期权(或以其他方式限制使用某些方法的能力),以及授予需要本公司同意才能使用特定支付方法的期权。在适用法律允许的范围内和董事会确定的范围内,在期权协议规定的范围内,可以通过以下一种或多种支付方式支付期权的行权价格:

 

(i)
支付给公司的现金或支票、银行汇票或汇票(或其电子等价物);

 

(Ii)
根据联邦储备委员会颁布的根据T规则制定的“无现金行使”计划,在发行受期权约束的普通股之前,公司要么收到现金(或支票),要么收到从销售收益中向公司支付行使价的不可撤销的指示;

 

(Iii)
通过向公司交付(以实际交付或认证的方式)参与者已拥有的普通股,且没有任何留置权、债权、产权负担或担保权益,且在行使日的公平市场价值不超过行使价,前提是(1)行使时普通股公开交易,(2)参与者以现金或其他允许的支付形式支付未满足行使价的任何剩余余额,(3)此类交付不违反限制赎回普通股的任何适用法律或协议,(4)任何有凭证的股票均附有独立于凭证的签立转让书,以及(5)参与者已持有该等股份至少一段时间,以避免因该转让而受到不利的会计处理;

 

(Iv)
如果该期权是非法定股票期权,则通过“净行权”安排,根据该安排,公司将在行权日以不超过行权价格的公允市值的最大整体数量的普通股减少可发行的普通股数量,但条件是:(1)用于支付行权价格的该等股份此后将不能行权;(2)未通过该净行权支付的行权价格的任何剩余余额由参与者以现金或其他允许的支付形式支付;或

 

(v)
董事会可接受且适用法律允许的任何其他形式的审议。

 

(d)
非典奖励发放的演练程序和支付方式。为行使任何特别行政区,参与者必须根据《特别行政区协定》向计划管理人提供行使通知。在行使特别行政区时应支付给参与者的增值分配不会超过相当于

(I)相当于根据该特别行政区已归属及行使的普通股等价物数目的若干普通股在行使当日的公平市价总和,(Ii)该特别行政区的总行使价格。该等增值分派可以普通股或现金(或普通股及现金的任何组合)或由董事会厘定并于《特别行政区协议》指明的任何其他付款形式支付予参与者。

 

(e)
可转让性。期权和SARS不得转让给有价值的第三方金融机构。董事会可对期权或特别行政区的可转让性施加其决定的额外限制。在董事会未作出任何此类决定的情况下,以下对期权和特别提款权的可转让性的限制将适用,但除非本文明确规定,任何期权或特别提款权均不得转让以供考虑,而且,如果期权是激励股票期权,则该期权可因此类转让而被视为非法定股票期权:

 


(i)
对转让的限制。选择权或特别行政区不得转让,除非通过遗嘱或世袭和分配法则,并且只能由参与者在有生之年行使;然而,董事会可应参与者的要求,允许以适用税法和证券法不禁止的方式转让期权或SAR,包括如果参与者被视为该信托(根据守则第671条和适用州法律确定)的唯一实益拥有人,而该期权或SAR以信托形式持有,则董事会可允许该参与者和受托人签订转让协议和本公司要求的其他协议。

 

(Ii)
“家庭关系令”。尽管有上述规定,在以本公司可接受的格式签立转让文件并经董事会或正式授权人员批准后,可根据国内关系令转让期权或特别行政区。

 

(f)
归属权。董事会可对期权或特别行政区的归属和/或可行使性施加董事会决定的限制或条件。除非奖励协议或参与者与

 

公司或联属公司、认股权及SARS将于参与者终止持续服务后停止。

 

(g)
因故终止连续服务。除奖励协议或参与者与本公司或联营公司之间的其他书面协议另有明确规定外,如参与者的持续服务因任何原因而终止,参与者的选择权及SARS(不论是否归属)将于持续服务终止后立即终止及被没收,参与者将被禁止于持续服务终止当日及之后行使该等奖励的任何部分(包括任何已归属部分),参与者将不再对该丧失奖励、受没收奖励限制的普通股股份或与丧失奖励有关的任何代价享有进一步的权利、所有权或权益。

 

(h)
在因非原因终止连续服务之后的终止演练期间。在第4(I)节的约束下,如果参与者的持续服务因非因任何原因终止,参与者可在既得和可行使的范围内行使他或她的选择权或SAR,但只能在下列时间段内或(如果适用)参与者与公司或关联公司之间的其他书面协议中规定的其他期限内行使;但在任何情况下,此类奖励不得在其最长期限(如第4(A)节所述)到期后行使:

 

(i)
终止日期后三个月,如果终止是无故终止的(因参与者残疾或死亡而终止的除外);

 

(Ii)
如果终止是由于参与者的残疾,则在终止日期后12个月内;

 

(Iii)
终止日期后18个月(如果终止是由于参与者死亡所致);或

 

(Iv)
参赛者死亡后18个月,如果死亡发生在终止之日之后,但在可行使赔偿金的期间(如上文第(I)或(Ii)项所规定)。

 

在终止之日之后,如果参与者没有在适用的终止后行使期限内(或如果更早,则在最长期限届满之前)行使该奖励


),该奖励的未行使部分将终止,参与者将不再对终止奖励、受终止奖励约束的普通股股份或与终止奖励有关的任何对价拥有进一步的权利、所有权或权益。

 

(i)
对运动的限制;延长运动量。参与者不得在任何时间行使期权或特别提款权,认为在行使时发行普通股将违反适用法律。除奖励协议或参与者与公司或关联公司之间的其他书面协议另有规定外,如果参与者的持续服务因除原因以外的任何原因终止,且在过去

 

适用的终止后行权期的30天:(I)参与者的期权或特别行政区的行使将被禁止,仅因为行使时发行普通股将违反适用法律,或(Ii)立即出售行使后发行的任何普通股将违反公司的交易政策,则适用的终止后行权期将延长至奖励否则到期后开始的日历月的最后一天,如果上述任何限制在延长的行使期间内的任何时间适用,则额外将行使期限延长至下一个历月的最后一天,但一般不限于允许的最大延长次数);但是,在任何情况下,该裁决不得在其最长期限(如第4(A)条所述)到期后行使。

 

(j)
非豁免员工。根据修订后的1938年《公平劳工标准法》,授予非豁免雇员的任何期权或特别提款权,在授予该奖励之日起至少六个月之前,不得首先对任何普通股股票行使。尽管如上所述,根据工人经济机会法的规定,在下列情况下,该奖励的任何既得部分可在授予该奖励之日起六个月内行使:(I)该参与者的死亡或残疾,(Ii)该奖励未被承担、继续或替代的公司交易,(Iii)控制权的变更,或(Iv)该参与者的退休(该条款可在奖励协议或另一适用协议中定义,或如无任何该等定义,则根据本公司当时的现行雇佣政策及指引)。第4(J)条旨在使非获豁免雇员因行使或转归期权或特别行政区而获得的任何入息,可获豁免支付其正常薪酬。

 

(k)
全额股份。期权和特别提款权只能针对普通股的全部股份或其等价物行使。

 

5.
期权和股票增值权以外的奖励。

 

(a)
限制性股票奖和RSU奖。每个限制性股票奖励和RSU奖励将具有董事会决定的条款和条件;但是,前提是每个受限股票奖励协议和RSU奖励协议将(通过在奖励协议中引用或以其他方式纳入本协议的条款)符合以下每项条款的实质:

 

(i)
授权书表格。

 

(1)
RSA:在符合本公司附例的范围内,在董事会的选择下,受限股票奖励的普通股可(I)按照本公司的指示以账面记录形式持有,直至该等股份归属或任何其他限制失效,或(Ii)以证书证明,该证书将以董事会决定的形式和方式持有。除非董事会另有决定,否则参与者将拥有作为本公司股东的投票权及其他权利(包括下文第5(A)(V)节所载的股息),以行使受限制性股票奖励的任何股份的投票权及其他权利。

 

(2)
RSU奖:RSU奖代表参与者在未来某个日期发行普通股的权利,该普通股的数量等于受RSU奖限制的股票单位的数量。作为RSU奖励的持有人,参与者是本公司的无担保债权人,就本公司为解决该奖励而发行普通股的无资金义务(如有)而言,计划或任何RSU协议中包含的任何内容,以及根据其规定采取的任何行动,不会或被解释为在参与者与本公司、联属公司或任何其他人之间建立任何类型的信托或受信关系。参与者作为本公司股东,将不会就任何RSU奖励拥有投票权或任何其他权利,除非及直至股份已实际发行以了结既得的RSU奖励(包括下文第5(A)(V)节所述的股息等价物)。

 

(Ii)
考虑一下。

 

(1)
RSA:可能会授予限制性股票奖励,作为对

(A)应付予本公司的现金或支票、银行汇票或汇票;(B)向本公司或联属公司提供的过往服务;或(C)董事会厘定并根据适用法律容许的任何其他形式的代价(包括未来服务)。

 

(2)
RSU:除非董事会在授予时另有决定,否则RSU奖将作为参与者为公司或关联公司提供的服务的代价授予RSU奖,因此参与者不需要就RSU奖的授予或归属或根据RSU奖发行任何普通股向公司支付任何费用(此类服务除外)。如于授出时,董事会决定参与者必须于发行任何普通股股份时支付任何代价(以参与者向本公司或联属公司提供的服务以外的形式),以结算RSU奖励,则有关代价可按董事会厘定及适用法律所容许的任何形式支付。

 

(Iii)
归属权。董事会可对限制性股票奖励或RSU奖励的归属施加董事会决定的限制或条件。除奖励协议或参与者与本公司或联营公司之间的其他书面协议另有规定外,受限股票奖励和RSU奖励的归属将在参与者的连续服务终止时停止。

 

(Iv)
终止连续服务。除奖励协议或参与者与公司或关联公司之间的其他书面协议另有规定外,如果参与者的持续服务因任何原因终止,(I)公司可通过没收条件或回购权利获得参与者根据限制性股票奖励协议规定的终止日期尚未归属的其根据限制性股票奖励持有的任何或全部普通股股票,以及(Ii)其RSU奖励的任何未归属部分将在终止时被没收,参与者将不再拥有RSU奖励的进一步权利、所有权或权益。根据RSU奖可发行的普通股股票,或与RSU奖有关的任何代价。

 

(v)
股息和股息等价物。股息或股利等价物可就符合以下条件的任何普通股支付或记入贷方

 

限制性股票奖或RSU奖,由董事会决定并在奖励协议中指定)。

 

(Vi)
RSU奖的和解。RSU奖励可通过发行普通股或现金(或其任何组合)或以董事会决定并在RSU奖励协议中规定的任何其他支付形式进行结算。在授予时,董事会可以决定施加这样的限制或条件,将交付推迟到RSU裁决授予后的某个日期。

 

(b)
表演奖。关于任何业绩奖励、任何业绩期间的长度、在业绩期间应实现的业绩目标、该奖项的其他条款和条件,以及衡量该等业绩目标是否已经实现以及达到何种程度,将由董事会决定。

 

(c)
其他奖项。通过参考普通股或以其他方式基于普通股进行全部或部分估值的其他形式的奖励,包括其增值(例如,行使价格或执行价格低于授予时公平市价的100%的期权或股票),或可转换或可交换为普通股的其他形式的奖励,可单独授予,或在第4节和本第5节前述规定的奖励之外授予。除本计划和适用法律的规定外,董事会将全权及完全酌情决定授予该等其他奖励的人士及时间、根据该等其他奖励将予授予的普通股股份(或其现金等值)数目及该等其他奖励的所有其他条款及条件。

 

6.
普通股变动的调整;其他公司事件。

 

(a)
资本化调整。在资本调整的情况下,董事会应适当和比例地调整,以防止稀释或扩大根据计划拟提供的利益或潜在利益:(I)受计划约束的普通股的类别和最高数量,以及根据第2(A)节每年可增加的股票储备的最高数量;(Ii)根据第2(A)节行使激励性股票期权而可能发行的股票的类别和最高数量;以及(3)受未偿还奖励的证券类别和数量以及普通股的行使价、执行价或购买价。理事会应作出这样的调整,其决定应是最终的、具有约束力的和具有决定性的。尽管有上述规定,不得为实施任何资本化调整而设立零碎股份或普通股零碎股份权利。董事会应就任何零碎股份或零碎股份权利厘定适当的等值利益(如有),该等利益或权利可能因本节前述条文所述的调整而产生。

 

(b)
解散或清算。除奖励协议另有规定外,在公司解散或清盘的情况下,所有尚未发放的奖励(由不受没收条件或本公司回购权利约束的既得普通股和已发行普通股组成的奖励除外)将在紧接该等解散或清算完成前终止,而受

 

本公司可购回本公司的购回权利或受没收条件所规限,即使该等奖励持有人提供持续服务,但董事会可决定在解散或清盘完成前(但视乎完成与否而定),使部分或全部奖励完全归属、可行使及/或不再回购或没收(以该等奖励先前未曾到期或终止的范围为限)。

 

(c)
公司交易。以下规定将适用于公司交易中的奖励,除非证明奖励的文书或本公司或任何联属公司与参与者之间的任何其他书面协议另有规定,或除非董事会在授予奖励时另有明确规定。

 

(i)
可以假定获奖。在公司交易的情况下,任何尚存的公司或收购公司(或尚存的或收购公司的母公司)可承担或继续本计划下未完成的任何或所有奖励,或可用类似的奖励取代奖励

本公司可就该等公司交易向本公司的继承人(或继承人的母公司,如有的话)转让根据该计划未偿还的股份(包括但不限于根据公司交易支付予本公司股东的相同代价的奖励),以及本公司就根据奖励发行的普通股所持有的任何回购或回购权利。幸存的公司或收购公司(或其母公司)可以选择只接受或继续颁奖的一部分,或仅用类似的奖项取代部分奖项,也可以选择接受或继续由一些参与者(但不是所有参与者)举办的奖项。任何假设、延续或替代的条款将由董事会决定。

 

(Ii)
由目前的参与者举办的奖项。如果在公司交易中,尚存的公司或收购公司(或其母公司)没有承担或继续该等未完成的奖励,或以类似的奖励取代该等未完成的奖励,则对于尚未承担、继续或替代的、由在公司交易有效时间之前其持续服务尚未终止的参与者(称为“当前参与者”)持有的奖励,此类奖励的归属(以及,关于期权和股票增值权,可行使该等奖励的时间)将全数加速至董事会决定的有关公司交易生效时间之前的日期(或如董事会未决定该日期,则为公司交易生效时间前五(5)天),而该等奖励将于公司交易生效时间或之前(如适用)终止,而本公司就该等奖励而持有的任何回购或回购权利将失效(视公司交易的有效性而定)。至于根据本款第(Ii)款于公司交易发生时将加速授予的表现奖励,以及根据表现水平具有多个归属级别的表现奖励,除非奖励协议另有规定或董事会另有规定,否则该等表现奖励的归属将于公司交易发生时以目标水平的100%加速。对于依据本款在公司交易发生时加速并以现金支付形式结算的奖励的归属,该现金支付将在公司交易发生后30天内支付。

 

(Iii)
由现任参赛者以外的其他人士颁发的奖项。倘若在一项公司交易中,尚存的公司或收购公司(或其母公司)没有承担或延续该等尚未完成的奖励,或以类似的奖励取代该等未完成的奖励,则就尚未被承担、继续或取代的奖励而言,如该等奖励并非由现有参与者持有,则该等奖励将于公司交易发生前终止(如适用);但前提是,本公司就该等奖励持有的任何回购或回购权利不会终止,即使公司交易亦可继续行使。

 

(Iv)
在练习场支付奖金。尽管有上述规定,如果在公司交易生效时间之前不行使奖励,奖励将终止,董事会可单独酌情规定,该奖励的持有人不得行使该奖励,但将获得一笔由董事会决定的付款,其价值相当于(1)参与者在行使奖励时将获得的财产的价值(包括董事会酌情决定的该奖励的任何未归属部分)的价值。超过(2)与该行使有关的持有者应支付的任何行使价格。

 

(d)
股东代表的任命。作为根据本计划获得奖励的一个条件,参与者将被视为同意该奖励将受制于任何涉及公司的公司交易协议的条款,包括但不限于任命一名股东代表的条款,该代表被授权代表参与者就任何第三方托管、赔偿和任何或有对价行事。

 

(e)
对进行交易的权利没有限制。根据本计划授予任何奖励和根据任何奖励发行股票,不以任何方式影响或限制本公司或本公司股东对本公司资本结构或其业务进行或授权进行任何调整、资本重组、重组或其他改变、本公司的任何合并或合并、发行任何股票或购买股票的期权、权利或购买股票的债券、债权证、优先股或优先股的权利,这些权利高于或影响普通股或其权利,或可转换为普通股或可交换为普通股的权利,或公司的解散或清算。或出售或转让其全部或任何部分资产或业务,或任何其他公司作为或程序,不论是否具有类似性质。

 

7.
行政部门。

 

(a)
由委员会进行管理。董事会将管理该计划,除非并直至董事会将该计划的管理授权给一个或多个委员会,如下文(C)段所述。

 

(b)
委员会的权力董事会(或其授权委员会(S))将有权在符合本计划明文规定的情况下,并在其限制范围内:

 

(i)
不时决定(1)根据本计划有资格获奖的人士;(2)颁奖时间及方式;(3)颁奖类别或类别组合;(4)每个获奖项目的规定(不必相同),包括获奖人士获发普通股或其他付款的时间或次数;(5)获奖的普通股或现金等价物的数目;(6)适用于奖励的公平市场价值;和(7)不是全部或部分参照普通股或以其他方式基于普通股进行估值的任何绩效奖励的条款,包括可能赚取的现金支付或其他财产的金额和支付时间。

 

(Ii)
解释和解释该计划和根据该计划授予的奖励,并制定、修订和废除管理该计划的规章制度。董事会(或其授权委员会(S))在行使这项权力时,可按其认为必要或适宜的方式及程度纠正计划或奖励协议中的任何缺陷、遗漏或不一致之处,以使计划或奖励完全生效。

 

(Iii)
解决与该计划和根据该计划授予的奖项有关的所有争议。

 

(Iv)
加快首次行使裁决的时间或授予裁决或其任何部分的时间,尽管授标协议中有规定首次行使裁决的时间或授予裁决的时间。

 

(v)
基于行政方便的理由,禁止在任何未决的股票股息、股票拆分、股票合并或交换、合并、合并或以其他方式向股东分派公司资产(正常现金股息除外)或任何其他影响普通股股份或普通股股价的变化(包括任何公司交易)完成之前的30天内,禁止行使任何期权、特别行政区或其他可行使奖励。

 

(Vi)
随时暂停或终止本计划。除非获得受影响参与者的书面同意,否则暂停或终止本计划不会对本计划生效期间授予的任何奖励下的权利和义务造成实质性损害。

 

(Vii)
在董事会认为必要或适宜的任何方面修订《计划》;

然而,在适用法律要求的范围内,任何修改都需要得到股东的批准。除上述规定外,计划修订前授予的任何奖励权利不会因计划的任何修订而受到实质性损害,除非(1)本公司请求受影响参与者的同意,以及(2)受影响参与者的书面同意。

 

(Viii)
将对计划的任何修改提交股东批准。

 

(Ix)
批准在本计划下使用的奖励协议的形式,并修改任何一个或多个奖励的条款,包括但不限于,修改以提供比奖励协议中以前规定的更有利的条款,但受计划中不受董事会酌情决定的任何指定限制的限制;但是,参与者在任何奖励下的权利不会因任何此类修改而受到实质性损害

 

除非(1)本公司请求受影响参与者的同意,以及(2)该参与者书面同意。

 

(x)
一般而言,行使董事会认为为促进本公司最佳利益所需或合宜且与计划或奖励的规定并无冲突的权力及执行该等行为。

 

(Xi)
采用必要或适当的程序和子计划,以允许和便利外籍或受雇于美国境外的雇员、董事或顾问参与本计划,或利用授予他们的奖励的特定税收待遇(前提是对本计划或任何奖励协议的非实质性修改无需董事会批准,以确保或促进遵守相关外国司法管辖区的法律)。

 

(Xii)
在征得任何参与者同意的情况下,在任何时间和不时实施:(1)降低任何未偿还期权或特别行政区的行权价(或执行价);(2)取消任何尚未行使的购股权或特别行政区,并授予(A)本公司计划或其他股本计划下的新购股权、特别行政区、限制性股票奖励、RSU奖励或其他奖励,涵盖相同或不同数目的普通股股份;(B)现金及/或(C)其他有值代价(由董事会厘定);或(3)根据公认会计原则被视为重新定价的任何其他行动。

 

(c)
出席委员会的代表团。

 

(i)
将军。董事会可将本计划的部分或全部管理授权给一个或多个委员会。如将本计划的管理授权予委员会,则委员会将拥有董事会迄今已授予委员会的权力,包括将委员会获授权行使的任何行政权力转授予另一委员会或委员会的小组委员会的权力(而本计划中对董事会的提及此后将转授予委员会或小组委员会),但须受董事会可能不时通过的与计划的规定不抵触的决议所规限。每个委员会可保留与其根据本协议授权的委员会或小组委员会同时管理本计划的权力,并可随时在该委员会中重新测试以前授予的部分或全部权力。董事会可保留与任何委员会同时管理本计划的权力,并可随时在董事会中重新行使先前授予的部分或全部权力。

 

(Ii)
遵守规则16b-3。根据《交易法》第16b-3条的规定,如果奖励意在获得《交易法》第16(B)条的豁免,则该奖项将由董事会或仅由两名或两名以上非雇员董事组成的委员会授予,

根据《交易法》第16b-3(B)(3)条确定,此后任何设立或修改奖励条款的行动将在必要的范围内获得董事会或委员会的批准,以使豁免保持有效。

 

(d)
董事会决定的效力。董事会或任何委员会真诚作出的所有决定、解释及解释将不会受到任何人士的审核,并对所有人士具有最终约束力及决定性。

 

(e)
委派一名军官。董事会或任何委员会可授权一名或多名高级管理人员进行以下一项或两项工作:(I)指定非高级管理人员的员工接受期权和特别提款权(以及在适用法律允许的范围内,其他类型的奖励),并在适用法律允许的范围内,确定其条款,以及(Ii)确定授予该等员工的普通股数量;但董事会或任何委员会所通过的证明该项授权的决议或章程须列明可受该高级职员授予奖励的普通股股份总数,而该高级职员不得向其本人颁授奖励。除非批准授权的决议另有规定,否则任何此类奖励将以最近批准供董事会或委员会使用的奖励协议的适用形式授予。即使本协议有任何相反规定,董事会或任何委员会均不得将厘定公平市价的权力转授予纯粹以高级人员(而非董事)身分行事的高级人员。

 

8.
预提税金

 

(a)
扣留授权。作为接受本计划下的任何奖励的条件,参与者授权从工资总额和支付给该参与者的任何其他金额中扣留,并以其他方式同意为(包括)满足公司或附属公司因行使、授予或结算该奖励而产生的任何美国联邦、州、地方和/或外国税收或社会保险缴费预扣义务(如果有)所需的任何款项。因此,即使授予了奖励,参与者也可能无法行使奖励,公司没有义务发行受奖励限制的普通股,除非和直到该等义务得到履行。

 

(b)
代扣代缴义务的履行。在奖励协议条款允许的范围内,公司可自行决定,通过下列任何方式或这些方式的组合,满足与奖励有关的任何美国联邦、州、地方和/或外国税收或社会保险扣缴义务:(I)促使参与者支付现金;(Ii)从与奖励相关的已发行或以其他方式发行的普通股中扣留普通股;(Iii)从以现金结算的奖励中扣留现金;(Iv)从以其他方式支付给参与者的任何金额中扣留现金;(V)允许参与者根据联邦储备委员会颁布的根据T规则制定的计划进行“无现金练习”;或(Vi)通过奖励协议中规定的其他方法。

 

(c)
没有通知或将税款降至最低的义务;对索赔没有责任。除适用法律另有规定外,本公司没有义务或义务向任何参与者告知该持有人行使该奖励的时间或方式。此外,本公司没有责任或义务警告或以其他方式通知该持有人即将终止或到期的裁决,或可能无法行使裁决的期限。这个

 

公司没有责任或义务将奖励对获奖者的税收后果降至最低,也不对任何获奖者因获奖给该获奖者带来的任何不利税收后果承担任何责任。作为根据本计划接受奖励的条件,每个参与者(I)同意不


向本公司或其任何高级管理人员、董事、雇员或关联公司提出的与该等奖励或其他公司补偿有关的税务责任的任何索赔,以及(Ii)承认该参与者被建议就该奖励的税收后果咨询其个人税务、财务和其他法律顾问,并已这样做或知情并自愿拒绝这样做。此外,每个参与者都承认,根据本计划授予的任何期权或SAR只有在行使或执行价格至少等于授予之日国税局确定的普通股的“公平市场价值”,并且没有其他与奖励相关的不允许的延期补偿时,才不受第409a条的约束。此外,作为接受根据本计划授予的期权或特别提款权的条件,各参与方同意,如果国税局断言该等行使价或执行价低于授予日国税局随后确定的普通股“公平市价”,则不向本公司或其任何高级管理人员、董事、雇员或关联公司提出任何索赔。

 

(d)
扣缴赔偿金。作为根据本计划接受奖励的条件,如果本公司和/或其关联公司与该奖励相关的扣缴义务的金额大于本公司和/或其关联公司实际扣缴的金额,则每个参与者同意赔偿并保证本公司和/或其关联公司不会因本公司和/或其关联公司未能扣留适当金额而受到损害。

 

9.
其他的。

 

(a)
股份来源。根据该计划可发行的股票将是授权但未发行或重新收购的普通股,包括公司在公开市场或以其他方式回购的股票。

 

(b)
普通股销售所得款项的使用。根据Awards出售普通股的收益将构成公司的普通资金。

 

(c)
构成授予奖状的企业行为。除非董事会另有决定,否则构成公司向任何参与者授予奖项的公司诉讼将被视为自该公司诉讼之日起完成,无论证明该奖项的文书、证书或信件是在何时传达给参赛者或实际收到或接受的。如果记录批准授予的公司行动的公司记录(例如,董事会同意、决议或会议记录)包含由于授予协议或相关授予文件中的文书错误而与授予协议或相关授予文件中的条款不一致的条款(例如,行使价、归属时间表或股份数量),则公司记录将进行控制,参与者将对授予协议或相关授予文件中的不正确条款没有法律约束力。

 

(d)
股东权利。任何参与者都不会被视为任何普通股的持有者,或拥有持有者在该奖励下的任何普通股的任何权利

 

除非及直至(I)该参与者已符合根据其条款行使奖励的所有要求(如适用),及(Ii)受该奖励约束的普通股的发行已反映在本公司的记录中。

 

(e)
没有就业或其他服务权利。本计划、任何奖励协议或根据本计划签署的任何其他文书或与依据本计划授予的任何奖励相关的任何内容,均不授予任何参与者以授予奖励时有效的身份继续为公司或关联公司服务的任何权利,也不影响公司或关联公司随意终止的权利,而不考虑参与者可能就任何奖励拥有的任何未来授予机会(I)在通知或不通知的情况下雇用员工,以及(Ii)根据该顾问与公司或关联公司的协议条款提供的服务,或(Iii)送达

董事根据公司或联属公司的章程以及公司或联属公司注册成立所在的州或外国司法管辖区的公司法的任何适用条款。此外,该计划、任何奖励协议或根据该计划或与任何奖励有关而签署的任何其他文书,均不会构成本公司或联属公司就未来职位、未来工作任务、未来薪酬或任何其他雇佣或服务条款或条件的事实或性质作出的任何承诺或承诺,或授予奖励或计划下的任何权利或利益,除非该等权利或利益已根据奖励协议及/或计划的条款特别产生。

 

(f)
时间承诺的变化。如果参与者在为公司及其任何附属公司履行其服务的常规时间承诺水平在授予任何奖项之日之后减少(例如,但不限于,如果参与者是公司员工,且该员工的身份从全职员工变为兼职员工或长期请假),董事会可在适用法律允许的范围内决定:(I)相应减少计划于时间承诺改变日期后归属或须支付的奖励的任何部分所规限的股份数目或现金金额,及(Ii)代替或结合该项减少,延长适用于该奖励的归属或支付时间表。在任何此类减少的情况下,参赛者将无权对如此减少或延长的奖励的任何部分。

 

(g)
附加文件的签立。作为接受本计划下的奖励的条件,参与者同意按照计划管理员的要求签署任何必要或适宜的附加文件或文书,以实现奖励的目的或意图,或促进遵守证券和/或其他监管要求。

 

(h)
电子交付和参与。本合同或授标协议中对“书面”协议或文件的任何提及将包括以电子方式交付、在www.sec.gov(或其任何后续网站)公开提交或张贴在公司内联网(或参与者可访问的由公司控制的其他共享电子媒体)上的任何协议或文件。通过接受任何奖励,参与者同意通过电子交付接收文件,并通过由计划管理员或计划选择的其他第三方建立和维护的任何在线电子系统参与计划

 

管理员。任何普通股的交付形式(例如股票证书或证明该等股票的电子记录)应由公司决定。

 

(i)
追回/收回。根据本计划授予的所有奖励将根据根据本公司证券上市的任何国家证券交易所或协会的上市标准要求本公司采取的任何追回政策,或多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法或其他适用法律的其他要求,以及本公司以其他方式采取的任何追回政策,在适用和适用法律允许的范围内予以退还。此外,董事会可在授标协议中实施董事会认为必要或适当的其他追回、追回或追回条款,包括但不限于发生因由发生时对先前收购的普通股股份或其他现金或财产的回购权。此类追回政策下的补偿追回不会导致参与者有权根据与公司的任何计划或协议自愿终止雇佣关系,或根据公司的任何计划或协议自愿终止雇佣关系。

 

(j)
证券法合规。除非(I)该等股份已根据证券法登记;或(Ii)本公司已决定该等发行可获豁免遵守证券法的登记规定,否则参赛者不会获发行任何与奖励有关的股份。每个奖项还必须

遵守其他适用于奖励的法律,如果公司确定此类收据不符合适用法律,参赛者将不会收到此类股票。

 

(k)
奖金的转让或转让;已发行的股票。除本计划或奖励协议形式另有明确规定外,根据本计划授予的奖励不得由参赛者转让或分配。于受奖励的既有股份发行后,或就限制性股票及类似奖励而言,于已发行股份归属后,该等股份的持有人可自由转让、质押、捐赠、扣押或以其他方式处置该等股份的任何权益,惟任何该等行动须符合本文件的规定、交易政策及适用法律的条款。

 

(l)
对其他员工福利计划的影响。根据本计划授予的任何奖励的价值,在授予、归属或和解时确定,不得作为补偿、收入、工资或其他类似术语包括在公司或任何关联公司赞助的任何员工福利计划下计算任何参与者的福利时使用,除非该计划另有明确规定。本公司明确保留修改、修改或终止本公司或任何附属公司的任何员工福利计划的权利。

 

(m)
延期。在适用法律允许的范围内,董事会可在行使、授予或结算任何奖励的全部或部分后,全权酌情决定交付普通股或支付现金,并可制定计划和程序,以供参与者推迟选择。延期将根据第409a节的要求进行。

 

(n)
第409A条。除非在授标协议中另有明确规定,否则计划和授标协议将以下列方式最大可能地解释

 

使本计划和根据本协议授予的奖励不受第409a条的约束,并在一定程度上不受第409a条的要求的约束。如果董事会确定根据本协议授予的任何奖励不受第409a条的约束,因此受第409a条的约束,则证明该授标的授标协议将包含避免守则第409a(A)(1)条规定的后果所需的条款和条件,如果授标协议未就遵守所需的条款作出规定,则该等条款特此纳入授标协议。尽管本计划有任何相反规定(除非奖励协议另有规定),但如果普通股股票公开交易,并且如果持有根据第409a条规定构成“递延补偿”的奖励的参与者是第409a条规定的“特定雇员”,则在该参与者“离职”之日之后的6个月零1天或参与者死亡之日(如果更早)之前,不得发放或支付任何因“离职”(如第409a条所定义)而到期的任何款项。除非该分配或付款能够以符合第409a条的方式进行,并且任何延期支付的金额将在该六个月期限过后的第二天一次性支付,其余部分按原计划支付。如果奖励包括“一系列分期付款”(在“财务条例”第1.409A-2(B)(2)(Iii)节的含义内),参与者获得该系列分期付款的权利应被视为获得一系列单独付款的权利,而不是获得单一付款的权利;如果奖励包括“股息等价物”(按财务部条例第1.409A-3(E)节的含义),参与者获得此类股息等价物的权利应与根据奖励获得其他金额的权利分开处理。

 

(o)
法律的选择。本计划以及因本计划引起或与本计划有关的任何争议应受特拉华州的国内法律管辖,并根据特拉华州的法律进行解释,而不考虑会导致适用特拉华州法律以外的任何法律的冲突法律原则。

 

10.
公司契诺。

 

(a)
遵守法律。本公司将寻求从对该计划拥有司法管辖权的每个监管委员会或机构(视需要而定)获得授予奖励以及在行使或归属该奖励时发行和出售普通股所需的授权;然而,该承诺不会要求本公司根据证券法登记该计划、任何奖励或根据任何该等奖励而发行或可发行的任何普通股。如经合理努力及以合理成本,本公司未能从任何该等监管委员会或机构取得本公司代表律师认为根据本计划合法发行及出售普通股所必需或适宜的授权,则本公司将获免除在行使或归属该等授权后未能发行及出售普通股的任何责任,除非及直至获得授权为止。如果授予或发行普通股违反了任何适用的法律,参与者没有资格根据奖励授予或随后发行普通股。

 

11.
适用于第409a条规定的奖励的附加规则。

 

(a)
申请。除非本计划本节的规定被授标协议形式的规定明确取代,否则本节的规定将适用,并将取代授标协议中关于非豁免授标的任何相反规定。

 

(b)
非豁免奖项须受非豁免服务安排所规限。在非豁免裁决因适用非豁免豁免安排而受第409a条约束的范围内,本款(B)的以下规定适用。

 

(i)
如果非豁免奖励在参与者的持续服务期间按照奖励协议规定的归属时间表归属于普通课程,并且没有根据非豁免离任安排的条款加速归属,则在任何情况下,关于该非豁免奖励的股票将不会晚于:(I)包括适用归属日期的日历年度的12月31日,或(Ii)适用归属日期之后的第60天。
(Ii)
如果根据与参与者离职相关的非豁免离职安排的条款加速授予非豁免奖励,并且该加速归属条款在授予非豁免奖励之日生效,因此在授予日期是该非豁免奖励条款的一部分,则在参与者按照非豁免离职安排的条款下,股票将被提前发行以解决该非豁免奖励,但在任何情况下不得迟于参与者离职后的第60天。然而,如果在以其他方式发行股票时,参与者受到本守则第409a(A)(2)(B)(I)节所定义的适用于“特定员工”的第409a节所包含的分配限制,则此类股票不得在该参与者离职后六个月的日期之前发行,或者,如果早于该参与者在该六个月期间内去世的日期,则不得发行。

 

(Iii)
如果根据与参与者离职有关的非豁免奖励安排的条款加速授予非豁免奖励,并且此类加速授予条款在授予非豁免奖励之日尚未生效,因此不是授予日非豁免奖励条款的一部分,则加速授予非豁免奖励不应加速股票的发行日期,但应按照授予通知中规定的相同时间表发行股票,就好像它们已在参与者连续服务期间的正常过程中归属一样。尽管非豁免裁决的授予速度加快了。这种发行时间表旨在满足财政部条例第1.409A-3(A)(4)节规定的在指定日期或按照固定时间表付款的要求。

 

(c)
员工和顾问在公司交易中对非豁免奖励的处理。本款(C)的条文须适用,并须取代计划中就准许处理任何非-

 

与公司交易相关的豁免奖励,如果参与者在适用的授予非豁免奖励的日期是员工或顾问。

 

(i)
既得非豁免奖。下列规定适用于与公司交易有关的任何既得非豁免裁决:

 

(1)
如果公司交易也是第409a条的控制权变更,则收购实体不得承担、继续或取代既得的非豁免裁决。在第409a条控制权变更后,既有非豁免裁决的结算将自动加快,并将立即就既有非豁免裁决发行股票。此外,本公司亦可规定参与者将获得相当于股份公平市价的现金结算,该等股份将会在第409a条控制权变更后发行予参与者。

 

(2)
如果公司交易也不是第409a条的控制权变更,则收购实体必须承担、继续或取代每一项既得的非豁免裁决。将就既有非豁免奖励发行的股票应由收购实体按照与公司交易没有发生的情况下向参与者发行股票的相同时间表向参与者发行。由收购实体酌情决定,收购实体可于每个适用的发行日期以现金支付,以厘定公司交易当日的股份公平市价,以代替发行股份,而现金支付相当于在该等发行日期向参与者发行的股份的公平市价。

 

(Ii)
未获授权的非豁免奖项。除非董事会根据本节(E)款另有决定,否则下列规定应适用于任何未授予的非豁免裁决。

 

(1)
在公司交易的情况下,收购实体应承担、继续或替代任何未授予的非豁免裁决。除非董事会另有决定,否则任何未归属的非豁免裁决将继续受公司交易前适用于该裁决的相同归属和没收限制的约束。将就任何未归属的非豁免奖励发行的股票应由收购实体按照如果公司交易没有发生时向参与者发行股票的相同时间表向参与者发行。收购实体可酌情决定,以公司交易当日股份的公平市价厘定,代替发行股份,而代之以于每个适用发行日期以现金支付相当于本应于该发行日期向参与者发行的股份的公平市价。

 

(2)
如果收购实体不会承担、取代或继续任何与公司交易相关的未归属非豁免奖励,则该奖励将在公司交易发生时自动终止并被没收,而不会就该被没收的未归属非豁免奖励向任何参与者支付任何代价。尽管如上所述,在允许的范围内并遵守第409a条的要求,董事会可酌情决定是选择在公司交易时加快未授予的非豁免裁决的归属和结算,还是改为

 

按照下文(E)(2)分段的进一步规定,以相当于此类股票公平市价的现金支付,否则将向参与者发行此类股票。在没有这种酌情选举的情况下


董事会认为,如收购实体不会承担、取代或延续与公司交易有关的未归属非豁免裁决,则任何未归属的非豁免裁决将被没收,而无需向受影响的参与者支付任何代价。

 

(3)
上述处理应适用于任何公司交易时所有未授予的非豁免裁决,无论该公司交易是否也是第409a条的控制权变更。

 

(d)
非雇员董事在公司交易中对非豁免奖励的处理。本款(D)项的以下规定将适用于并应取代本计划中可能规定的与公司交易相关的非豁免董事奖励的允许待遇方面的任何相反规定。

 

(i)
如果公司交易也是第409a条的控制权变更,则收购实体不得承担、继续或取代非豁免的董事裁决。在第409a条控制权变更后,任何非豁免董事奖励的归属和交收将自动加快,并将立即向参与者发行关于非豁免董事奖励的股票。此外,本公司亦可规定,参与者将获得相当于股份公平市价的现金结算,该等股份将会在第409a条规定的控制权变更时根据前述条文向参与者发行。

 

(Ii)
如果公司的交易也不是第409a条的控制权变更,那么收购实体必须承担、继续或取代非豁免的董事裁决。除非董事会另有决定,不获豁免的董事奖励将继续受公司交易前适用于奖励的相同归属和没收限制所规限。将就非豁免董事奖励发行的股票应由收购实体按照公司交易未发生时向参与者发行股票的同一时间表向参与者发行。收购实体可酌情决定,以公司交易当日的公平市价厘定,在每个适用的发行日期以现金支付相当于该等发行日期将会向参与者发行的股份的公平市价,以代替发行股份。

 

(e)
如果RSU裁决是非豁免裁决,则第11(E)节中的规定应适用并取代本计划或授予协议中可能规定的与此类非豁免裁决的许可待遇相反的任何规定:

 

(i)
董事会行使任何酌情决定权以加快授予非豁免奖励,并不会导致加快非豁免奖励股份的预定发行日期,除非在适用的归属日期提前发行股份将符合第409A条的规定。

 

(Ii)
本公司明确保留在允许的范围内按照第409A条的要求提前解决任何非豁免裁决的权利,包括根据《财务条例》第1.409A-3(J)(4)(Ix)条规定的任何豁免。

 

(Iii)
如果任何非豁免裁决的条款规定它将在控制权变更或公司交易时达成和解,只要符合第409a条的要求,控制权变更或触发和解的公司交易事件也必须构成第409a条控制权变更。在非豁免裁决的条款规定将在雇佣终止或连续服务终止时解决的范围内,在符合第409a条的要求的范围内,终止事件触发解决

还必须构成脱离服役的行为。然而,如果在以其他方式向与“离职”相关的参与者发行股票时,该参与者受到本守则第409a(A)(2)(B)(I)节所定义的适用于“特定员工”的第409a节所包含的分配限制,则此类股票不得在该参与者离职之日后六个月之前发行,或在该六个月期间内该参与者去世之日之前发行。

 

(Iv)
本款(E)中有关就非豁免裁决的RSU裁决交付股份的条款旨在遵守第409a条的要求,以便就此类非豁免裁决向参与者交付股份不会触发根据第409a条征收的附加税,本条款中的任何含糊之处将被解释为此类含糊之处。

 

12.
可分性。

 

如果计划或任何授标协议的全部或任何部分被任何法院或政府当局宣布为非法或无效,这种非法或无效不应使未被宣布为非法或无效的计划或授标协议的任何部分无效。如有可能,本计划的任何章节或被宣布为非法或无效的任何授标协议(或该章节的一部分),其解释方式应在保持合法和有效的同时,最大限度地实施该章节或部分章节的条款。

 

13.
终止本计划。

 

董事会可随时暂停或终止本计划。在(I)采纳日期或(Ii)本公司股东批准该计划之日起十周年之后,不得授予任何奖励股票期权。在本计划暂停期间或终止后,不得根据本计划授予任何奖励。

 

14.
定义。

 

如本计划所用,下列定义适用于标明的大写术语

以下是:

 

(a)
“收购实体”是指尚存或收购的公司(或其母公司

公司)与公司交易有关。

 

(b)
“采纳日期”是指董事会或薪酬委员会首次批准该计划的日期。

 

(c)
“联属公司”指,在确定时,公司的任何“母公司”或“子公司”,这些术语在根据证券法颁布的规则405中定义。董事会可决定在上述定义中确定“母公司”或“子公司”地位的一个或多个时间。

 

(d)
“适用法律”指由任何政府机构(包括纳斯达克证券交易所、纽约证券交易所或金融业监管局)或在其授权下发布、制定、通过、颁布、实施或以其他方式实施的任何适用证券、联邦、州、外国、重大地方或市政或其他法律、法规、宪法、普通法原则、决议、条例、法典、法令、法令、规则、上市规则、法规、司法决定、裁决或要求。

 

(e)
“奖励”是指获得普通股、现金或根据

计划(包括激励性股票期权、非法定股票期权、限制性股票奖励、RSU奖励、特别行政区、业绩奖励或任何其他奖励)。

 

(f)
“奖励协议”是指公司与参与者之间的书面协议,证明奖励的条款和条件。授予协议一般由授予通知和包含适用于授予的一般条款和条件的书面摘要的协议组成,该协议与授予通知一起提供给参与者。

 

(g)
“董事会”是指公司的董事会(或其指定的董事会)。董事会作出的任何决定或决定应是董事会(或其指定人)全权酌情作出的决定或决定,该决定或决定为最终决定,对所有参与者具有约束力。

 

(h)
“业务合并协议”是指截至2021年12月13日,由(I)特拉华州公司Hayaker Acquisition Corp.III、(Ii)特拉华州有限责任公司Hayaker赞助商III LLC、(Iii)内华达州有限责任公司BioTE Holdings,LLC、(Iv)内华达州有限责任公司BioTE Management,LLC及其某些其他方签署的、日期为2021年12月13日的某些业务合并协议。

 

(i)
“股本”是指公司的每一类普通股,无论每股投票权多少。

 

(j)
“资本化调整”是指在生效日期后普通股发生的任何变动或发生的其他事件,如财务会计准则委员会会计准则汇编第718条(或其后继者)中使用的有关普通股的变更或其他事项,但未经公司通过合并、合并、重组、资本重组、再注册、股票股息、现金以外的财产股息、大额非经常性现金股利、股票拆分、股票反向拆分、清算股利、股份合并、换股、公司结构变更或任何类似的股权重组交易进行。尽管如此

 

如上所述,本公司任何可转换证券的转换将不被视为资本化调整。

 

(k)
“原因”具有参与者和公司之间任何书面协议中定义该术语的含义,在没有此类协议的情况下,对于参与者而言,该术语意味着发生以下任何事件:(I)参与者与公司之间任何重大协议下的任何契约或条件的实质性违反;(Ii)构成不诚实、欺诈、不道德或不名誉行为的任何行为;(Iii)根据适用法律构成重罪的任何行为;(Iv)严重违反公司政策(包括与歧视或骚扰有关的政策)的行为;(V)严重疏忽或不当行为;(Vi)违反对本公司的受托责任;或(Vii)拒绝遵守或执行本公司明确及合理的指示。就本定义而言,“公司”应指并包括子公司和关联公司。本公司就参与者的持续服务因或无故终止该参与者的持续服务而作出的任何裁定,对本公司或该参与者为任何其他目的而作出的权利或义务的厘定不会有任何影响。

 

(l)
“控制权的变更”或“控制权的变更”是指在单一交易或一系列相关交易中发生下列任何一种或多种事件;然而,在必要的范围内,为避免与奖励有关的参与者的个人所得税不利后果,也构成第409a款的控制权变更:

 


(i)
除合并、合并或类似交易外,任何交易所法案人士直接或间接成为本公司证券的所有者,占本公司当时已发行证券的总投票权的50%以上。尽管有上述规定,控制的变更不应被视为发生

(A)由于直接从本公司收购本公司的证券,(B)由于投资者、其任何关联公司或任何其他交易所法案人士在一项或一系列主要目的是通过发行股权证券为本公司获得融资的交易或一系列相关交易中收购本公司的证券,或(C)由于公司回购或以其他方式收购有表决权的证券,减少了已发行股票的数量,因此,任何交易所法个人(“主体人士”)的所有权水平超过了已发行有表决权证券的指定百分比门槛;但如因本公司收购有表决权证券而发生控制权变更(若非为施行本句),而在该项股份收购后,该受标的人成为任何额外的有表决权证券的拥有人,而假设该回购或其他收购并未发生,并使该标的人所拥有的当时已发行的有表决权证券的百分比超过指定的百分比门槛,则应视为已发生控制权变更;

 

(Ii)
(直接或间接)涉及本公司的合并、合并或类似交易已完成,紧接该等合并、合并或类似交易完成后,紧接该等合并、合并或类似交易完成后,紧接该合并、合并或类似交易之前的本公司股东并不直接或间接拥有(A)在该等合并、合并或类似交易中占尚存实体合并后未偿还投票权50%以上的未偿还有表决权证券或(B)超过合并后未偿还投票权的50%

 

尚存实体的母公司在此类合并、合并或类似交易中的权力,在每一种情况下,其比例与其在紧接该交易之前对本公司未偿还有表决权证券的所有权基本相同;

 

(Iii)
本公司及其附属公司的全部或实质所有综合资产已完成出售、租赁、独家特许或其他处置,但将本公司及其附属公司的全部或实质所有综合资产出售、租赁、特许或以其他方式处置予一个实体,而该实体的有表决权证券的合并投票权的50%以上由本公司股东拥有,比例与紧接该等出售、租赁、特许或其他处置前他们对本公司已发行的有表决权证券的拥有权大致相同;或

 

(Iv)
在董事会通过本计划之日作为董事会成员的个人(“现任董事会”)因任何原因不再至少构成董事会成员的多数;但是,如果任何新董事会成员的任命或选举(或选举提名)是由当时在任的现任董事会成员的多数票批准或推荐的,则就本计划而言,该新成员应被视为现任董事会成员。

 

尽管有前述规定或本计划的任何其他规定,(A)“控制权变更”一词不应包括仅为变更本公司注册地而进行的资产出售、合并或其他交易,及(B)本公司或任何联属公司与参与者之间的个别书面协议中的控制权变更(或任何类似术语)的定义应取代前述关于受该协议约束的奖励的定义;然而,如果该个别书面协议中没有就控制权变更或任何类似术语作出定义,则应适用上述定义。

 

(m)
“准则”系指修订后的1986年国内收入准则,包括任何适用于该准则的条例和指南。

 

(n)
“委员会”是指薪酬委员会以及董事会或薪酬委员会根据本计划授权的任何其他董事委员会。

 

(o)
“普通股”是指公司的A类普通股。

 

(p)
“公司”指的是位于特拉华州的BioTE公司。

 

(q)
“薪酬委员会”是指董事会的薪酬委员会。

 

(r)
“顾问”是指任何人,包括顾问,他(I)受聘于公司或关联公司提供咨询或咨询服务,并因该等服务而获得报酬,或(Ii)担任关联公司董事会成员并因该等服务而获得报酬。然而,仅作为董事提供服务,或为此类服务支付费用,不会导致董事在本计划中被视为“顾问”。尽管有上述规定,任何人只有在下列情况下才被视为本计划下的顾问:(A)证券法下的表格S-8登记声明可用于登记要约或出售

 

(B)该顾问直接向本公司或任何附属公司提供服务。

 

(s)
“持续服务”是指参与者为公司或关联公司提供的服务,无论是作为员工、董事还是顾问,都不会中断或终止。参与者以雇员、董事或顾问身分向本公司或联属公司提供服务的身份的改变,或参与者为其提供服务的实体的变更,只要参与者与本公司或联属公司的服务没有中断或终止,参与者的持续服务将不会终止;但如果参与者提供服务的实体按董事会的决定不再符合联属公司的资格,则该参与者的持续服务将于该实体不再有资格成为联属公司之日被视为终止。例如,从公司员工到关联公司顾问或董事的身份变更不会构成连续服务的中断。在法律许可的范围内,董事会或本公司行政总裁可在下列情况下全权酌情决定是否终止连续服务:(I)董事会或行政总裁批准的任何休假,包括病假、军假或任何其他个人假期,或(Ii)本公司、关联公司或其继承人之间的调动。尽管如上所述,就授予奖励而言,仅在本公司的休假政策、适用于参与者的任何休假协议或政策的书面条款中规定的范围内,或法律另有要求的范围内,休假将被视为连续服务。此外,在豁免或遵守第409a条所需的范围内,应确定是否已终止连续服务,并将以与财政部法规第1.409A-1(H)节所定义的“离职”定义一致的方式解释该术语(不考虑其下的任何替代定义)。

 

(t)
“公司交易”是指在一次交易或一系列相关交易中完成下列任何一项或多项事件:

 

(i)
出售或以其他方式处置董事会决定的本公司及其附属公司的全部或实质全部合并资产;

 

(Ii)
出售或以其他方式处置至少50%的已发行证券

本公司;

 


(Iii)
合并、合并或类似的交易,之后

公司并非尚存的法团;或

 

(Iv)
合并、合并或类似交易后,本公司仍是尚存的公司,但紧接合并、合并或类似交易之前已发行的普通股股份因合并、合并或类似交易而转换或交换为其他财产,不论是以证券、现金或其他形式。

 

(u)
“董事”系指董事会成员。

 

(v)
“决定”或“决定”系指由董事会或委员会(或其指定人)自行决定的决定。

 

(w)
“残疾”是指,就参与者而言,该参与者因任何医学上可确定的身体或精神损伤而不能从事任何实质性的有偿活动,而该损伤可能导致死亡,或已持续或预期持续不少于12个月,并将由董事会根据董事会认为在当时情况下有理由的医学证据来确定。

 

(x)
“生效日期”是指2022年5月26日。

 

(y)
“雇员”指受雇于本公司或其附属公司的任何人士。然而,就本计划而言,仅作为董事提供服务或为此类服务支付费用不会导致董事被视为“雇员”。

 

(z)
“雇主”是指雇用参与者的公司或公司的关联公司。

 

(Aa)“实体”是指公司、合伙、有限责任公司或其他实体。

 

(Bb)“交易法”系指经修订的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。

 

(Cc)“交易所法令个人”是指任何自然人、实体或“集团”(交易所法令第13(D)或14(D)节所指的),但“交易所法令个人”不包括(I)公司或公司的任何附属公司,(Ii)公司或公司的任何附属公司的任何雇员福利计划,或公司或公司的任何附属公司的任何受托人或其他受托人持有的证券,(Iii)根据登记公开发售的证券暂时持有证券的承销商,(Iv)拥有的实体,直接或间接由公司股东以与他们对公司股票的所有权基本相同的比例支付;或(V)任何自然人、实体或“团体”(按交易所法案第13(D)或14(D)条的定义),于生效日期为本公司证券的直接或间接拥有者,占本公司当时已发行证券总投票权的50%以上。

 

(Dd)“公平市价”系指截至任何日期,除非董事会另有决定,普通股的价值(按每股或按适用的合计基础确定)如下:

 

(i)
如果普通股在任何既定证券交易所上市或在任何既定市场交易,则公平市价将为厘定当日该等股票在该交易所或市场(或普通股成交量最大的交易所或市场)所报的收市价,并由董事会认为可靠的消息来源呈报。

 


(Ii)
如果普通股在确定日期没有收盘价,则公平市价将是存在该报价的最后一个先前日期的收盘价。

 

(Iii)
在普通股没有该等市场的情况下,或如董事会另有决定,公平市价将由董事会真诚地以符合守则第409A及422条的方式厘定。

 

(Ee)“政府机构”是指任何:(A)国家、州、联邦、省、领土、县、市、区或任何性质的其他司法管辖区;(B)联邦、州、地方、市政府、外国或其他政府;(C)政府或监管机构,或任何性质的半官方机构(包括任何政府部门、部门、行政机关或局、佣金、主管当局、工具、官方、部委、基金、基金会、中心、组织、单位、团体或实体及任何法院或其他审裁处,为免生疑问,亦包括任何税务机关)或行使类似权力或权限的其他团体;或(D)自律组织(包括纳斯达克证券市场、纽约证券交易所及金融业监管局)。

 

(Ff)“授予通知”是指根据本计划向参与者提供的获奖通知,其中包括参与者的姓名、获奖类型、获奖日期、获奖普通股数量或潜在的现金支付权、获奖计划(如有)、获奖时间表(如有)以及适用于获奖的其他关键条款。

 

(Gg)“激励性股票期权”是指根据本计划第4节授予的期权,该期权旨在成为并符合“守则”第422节所指的“激励性股票期权”。

 

(Hh)“重大损害”是指对本奖项条款的任何修改,对参与者在本奖项下的权利造成重大不利影响。如果董事会自行决定,任何此类修订不会对参赛者的权利造成实质性损害,则参赛者在该奖项下的权利不会被视为受到任何此类修订的实质性损害。例如,对奖励条款的以下类型的修订不会实质上损害参与者在奖励下的权利:(I)对可行使的期权的最低股份数量施加合理限制;(Ii)根据守则第422条维持奖励作为奖励股票期权的合格地位;(Iii)改变奖励股票期权的条款,以取消、损害或以其他方式影响奖励根据守则第422条作为奖励股票期权的合格地位;(Iv)澄清豁免方式,或使本裁决符合第409a条的规定,或使其有资格获得豁免;或(V)遵守其他适用法律。

 

(Ii)
“非雇员董事”指符合以下条件的董事:(一)不是本公司或关联公司的现任雇员或高级管理人员;(二)不直接或间接从本公司或关联公司获得作为顾问或董事以外的任何身份提供的服务的报酬(根据证券法颁布的S-K条例第404(A)项规定不需要披露的数额除外)

 

(“S-K条例”)),在S-K条例第404(A)项规定必须披露的任何其他交易中并无利害关系,也没有从事根据S-K条例第404(B)项要求披露的商业关系;或

(Ii)就规则16b-3而言,在其他方面被视为“非雇员董事”。

 

(Jj)“非豁免奖励”指受第409A条规限但不获豁免的任何奖励,包括由于(I)参与者选择或本公司施加的延迟发行受奖励的股份,(Ii)任何非豁免豁免协议的条款。


 

(Kk)“非豁免董事奖”是指在适用的授予日期,授予作为董事员工但不是员工的参与者的非豁免奖项。

 

(Ll)“非豁免离职安排”是指参与者与公司之间的一项遣散费安排或其他协议,该协议规定在参与者终止受雇或离职(该术语在守则第409A(A)(2)(A)(I)节中定义,而不考虑其下的任何替代定义)时,加快奖励的归属和股票的发行,而此类遣散费福利不符合财务条例第1.409A-1(B)(4)节规定的豁免适用第409A条的要求。1.409A-1(B)(9)或其他。

 

(Mm)“非法定股票期权”是指根据本计划第4节授予的、不符合激励股票期权资格的任何期权。

 

(Nn)“高级职员”是指交易所法案第16条所指的公司高级职员。

 

(Oo)“期权”是指根据本计划授予的购买普通股股票的激励股票期权或非法定股票期权。

 

(PP)“购股权协议”指本公司与购股权持有人之间的书面协议,证明购股权授予的条款和条件。购股权协议包括购股权之授出通知及载有适用于购股权之一般条款及条件之书面摘要并与授出通知一并提供予参与者之协议。每项期权协议将受制于本计划的条款和条件。

 

(Qq)“期权持有人”指根据本计划获授予期权的人,或(如适用)持有未平仓期权的其他人。

 

(Rr)“其他奖励”是指根据第5(C)节的条款和条件授予的、全部或部分基于普通股的奖励。

 

(Ss)“其他奖励协议”指公司与其他奖励持有人之间的书面协议,证明其他奖励奖励的条款和条件。双方的授奖协议将受制于本计划的条款和条件。

 

(Tt)“拥有”、“拥有”是指,如果一个人或实体通过任何合同、安排、谅解、关系或其他方式直接或间接拥有或分享投票权,包括对此类证券的投票权或指导投票权,则该人或实体将被视为“拥有”、“拥有”或已获得“所有权”。

 

(Uu)“参与者”是指根据本计划获奖的员工、董事或顾问,或(如果适用)持有杰出奖项的其他人员。

 

(V)“绩效奖”是指可授予或可行使的奖励,或可归属或赚取和支付的现金奖励,视业绩期间实现某些绩效目标而定,并根据董事会批准的条款根据第5(B)节的条款和条件授予。此外,在适用法律许可和适用奖励协议规定的范围内,董事会可决定现金或其他财产可用于支付绩效奖励。以现金或其他财产结算的绩效奖励不需要


全部或部分参照普通股或以其他方式基于普通股进行估值。

 

(W)“业绩标准”是指审计委员会为确定某一业绩期间的业绩目标而选择的一项或多项标准。将用于确定这类业绩目标的业绩标准可基于审计委员会选定的任何业绩衡量标准。

 

(Xx)“业绩目标”是指在业绩期间,审计委员会根据业绩标准为业绩期间确定的一个或多个目标。业绩目标可以以全公司为基础,以一个或多个业务部门、部门、附属公司或业务部门为基础,以绝对值或相对于一个或多个可比公司的业绩或一个或多个相关指数的业绩为基础。除非董事会另有规定:(1)在颁奖时的《授奖协议》中,或(2)在确立业绩目标时列出业绩目标的其他文件中,董事会将在计算业绩期间实现业绩目标的方法方面作出适当调整,如下:(1)排除重组和/或其他非经常性费用;(2)排除汇率影响;(3)排除公认会计原则变化的影响;(4)排除对公司税率的任何法定调整的影响;(5)排除根据公认会计原则确定的“不寻常”或“不常见”项目的影响;(6)排除收购或合资企业的稀释影响;(7)假设公司剥离的任何业务在剥离后的一段业绩期间内实现了预定的业绩目标;(8)排除因任何股息或拆分、股票回购、重组、资本重组、合并、合并、分拆、合并或交换股份或其他类似的公司变动,或因向普通股股东分配定期现金股息以外的任何分配而引起的公司普通股流通股变动的影响;(9)不包括基于股票的薪酬和公司红利计划下的奖金的影响;(10)不包括根据公认会计原则需要支出的与潜在收购或剥离相关的成本;(十一)不计入需要在公认会计制度下计入的商誉和无形资产减值费用

 

原则。此外,审计委员会保留在实现业绩目标时减少或取消应得的报酬或经济利益的酌处权,并确定其为该业绩期间选择使用的业绩标准的计算方式。部分达到指定的标准可能导致与奖励协议或绩效现金奖励的书面条款中规定的成就程度相对应的支付或授予。

 

(Yy)“绩效期间”是指董事会选择的一段时间,在这段时间内,将衡量一个或多个绩效目标的实现情况,以确定参与者是否有权获得或行使奖励。业绩期限可以是不同的和重叠的,由董事会完全酌情决定。

 

(ZZ)“计划”是指本BioTE Corp.2022年股权激励计划,该计划经不时修订。

 

(Aaa)“计划管理人”是指公司指定的管理计划和公司其他股权激励计划日常运作的个人、个人和/或第三方管理人。

 

(Bbb)“终止后行权期”是指参与者终止连续服务后的一段时间,在这段期间内可行使期权或特别提款权,如第4(H)节所述。

 

(Ccc)“限制性股票奖励”或“RSA”是指根据第5(A)节的条款和条件授予的普通股奖励。


 

(DDD)“限制性股票奖励协议”是指公司与限制性股票奖励持有人之间的书面协议,证明限制性股票奖励授予的条款和条件。限制性股票奖励协议包括限制性股票奖励的授予通知,以及载有适用于受限股票奖励的一般条款和条件的书面摘要的协议,该协议与授予通知一起提供给参与者。每份限制性股票奖励协议将受制于本计划的条款和条件。

 

(Eee)“RSU奖”或“RSU奖”是指根据第5(A)节的条款和条件授予的代表有权获得普通股发行的限制性股票单位的奖项。

 

(FFF)“RSU奖励协议”是指公司与RSU奖励持有者之间的书面协议,证明RSU奖励奖励的条款和条件。RSU奖协议包括RSU奖的授予通知和包含适用于RSU奖的一般条款和条件的书面摘要的协议,该协议与授予通知一起提供给参与者。每个RSU奖励协议将受制于本计划的条款和条件。

 

(GGG)“规则16b-3”指根据《交易所法》颁布的规则16b-3或规则16b-3的任何继承者,如不时生效。

 

(Hhh)“规则405”是指根据证券法颁布的规则405。

 

(Iii)
“第409a条”系指本守则第409a条及其下的条例和其他指导意见。

 

(JJJ)“第409A条控制权的变更”是指公司所有权或实际控制权的变更,或公司大部分资产所有权的变更,如守则和财务条例第1.409A-3(I)(5)节第409A(A)(2)(A)(V)节所规定的(不考虑其下的任何其他定义)。

 

(KKK)“证券法”指经修订的1933年证券法。

 

(十一)“股份储备”是指本计划第2(A)节规定的可供发行的股份数量。

 

(MMM)“股票增值权”或“特别行政区”是指根据第四节的条款和条件授予的接受普通股增值权的权利。

 

(Nnn)“特别行政区协议”指本公司与特别行政区持有人之间的书面协议,以证明特别行政区批地的条款和条件。香港特别行政区协议包括为香港特别行政区发出的批地通知书,以及载有适用于香港特别行政区的一般条款及条件的书面摘要的协议,该协议与批地通知书一起提供予参与者。每项特区协议将受该计划的条款及条件所规限。

 

(Ooo)“附属公司”就本公司而言,指(I)当时由本公司直接或间接拥有的任何公司,而该公司拥有超过50%的有普通投票权以选举该公司董事会多数成员的已发行股本(不论在当时,该公司的任何其他类别的股票是否将拥有或可能拥有投票权),及

(Ii)本公司于任何合伙企业、有限责任公司或其他实体拥有超过50%的直接或间接权益(不论以投票权或分享利润或出资的形式)。

 


(PPP)“百分之十股东”指拥有(或根据守则第424(D)节被视为拥有)本公司或任何联属公司所有类别股票的总投票权超过10%的人士。

 

(QQQ)“交易政策”是指公司的政策,允许某些个人只能在某些“窗口”期间出售公司股票,和/或以其他方式限制某些个人转让或限制公司股票的能力,这是不时生效的。

 

(RRR)“未授予的非豁免裁决”是指在任何公司交易之日或之前,未按照其条款授予的任何非豁免裁决的部分。

 

(SSS)“既得非豁免裁决”是指任何非豁免裁决在公司交易之日或之前按照其条款归属的部分。