00007157871/32021年1月3日2020财年错误5,0001.000120,0000.10P10YP3YP10Y0.50.500000000P1YP3YP1YP3YP1Y0000210010100010100000007157872019-12-302021-01-03Iso4217：美元00007157872020-07-02Xbrli：共享00007157872021-02-1800007157872018-12-312019-12-2900007157872018-01-012018-12-30Iso4217：美元Xbrli：共享00007157872021-01-0300007157872019-12-2900007157872018-12-3000007157872017-12-31Xbrli：纯0000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2019-12-302021-01-030000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2018-12-312019-12-290000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2018-01-012018-12-300000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2019-12-302021-01-030000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2018-12-312019-12-290000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2018-01-012018-12-300000715787SRT：最小成员数US-GAAP：构建和构建改进成员2019-12-302021-01-030000715787US-GAAP：构建和构建改进成员SRT：最大成员数2019-12-302021-01-030000715787SRT：最小成员数美国-GAAP：家具和固定设备成员2019-12-302021-01-030000715787美国-GAAP：家具和固定设备成员SRT：最大成员数2019-12-302021-01-030000715787瓷砖：地毯产品成员SRT：最小成员数2019-12-302021-01-030000715787瓷砖：地毯产品成员SRT：最大成员数2019-12-302021-01-030000715787瓷砖：LuxuryVinylTileProductsMemberSRT：最小成员数2019-12-302021-01-030000715787瓷砖：LuxuryVinylTileProductsMemberSRT：最大成员数2019-12-302021-01-030000715787磁贴：FfeitureOfShareBasedCompensationMember2019-12-302021-01-030000715787SRT：场景先前报告的成员2018-12-312019-12-290000715787SRT：重新调整成员2018-12-312019-12-290000715787SRT：场景先前报告的成员2018-01-012018-12-300000715787SRT：重新调整成员2018-01-012018-12-300000715787SRT：美国成员2019-12-302021-01-030000715787SRT：美国成员2018-12-312019-12-290000715787SRT：美国成员2018-01-012018-12-300000715787SRT：欧洲成员2019-12-302021-01-030000715787SRT：欧洲成员2018-12-312019-12-290000715787SRT：欧洲成员2018-01-012018-12-300000715787SRT：亚洲太平洋地区成员2019-12-302021-01-030000715787SRT：亚洲太平洋地区成员2018-12-312019-12-290000715787SRT：亚洲太平洋地区成员2018-01-012018-12-300000715787磁贴：SeniorUnsecuredNotesMember2021-01-030000715787美国-GAAP：本土成员2021-01-030000715787美国-GAAP：本土成员2019-12-290000715787美国-GAAP：BuildingMember2021-01-030000715787美国-GAAP：BuildingMember2019-12-290000715787美国-GAAP：设备成员2021-01-030000715787美国-GAAP：设备成员2019-12-290000715787US-GAAP：LineOfCreditMember磁贴：SyndicatedFacilityAgreement 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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

_______________

形式10-K

 ☑ 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告

截至本财政年度止 2021年1月3日

 ☐ 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

委托文件编号：001-33994

 

        接口公司         

(注册人的确切姓名载于其章程)

佐治亚州						58-1451243
(成立为法团的国家)						(国际税务局雇主识别号码)

西桃树街1280号			亚特兰大			佐治亚州			30309
(主要行政办公室地址)									(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：          (770) 437-6800           

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题			交易代码			在其注册的每个交易所的名称：
普通股，每股面值0.10美元			瓦片			纳斯达克全球精选市场

根据该法第12(G)条登记的证券：             没有一个人喜欢他，没有人喜欢他，没有人喜欢他。

根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。

是þ不是o

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。

是o 不是þ

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是þ不是o

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。是þ不是o

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。见1934年证券交易法第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器o 加速文件管理器þ非加速文件管理器o规模较小的报告公司☐*新兴成长型公司☐ 

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。þ

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐不是þ

截至2020年7月2日，注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权股票的总市值：$438,070,155(57,716,753股，价值7.59美元，2020年7月2日收盘价)。见项目12。

截至2021年2月18日，注册人所属各类普通股的流通股数量：

			班级			股份数
			普通股，每股面值0.10美元			58,641,920

以引用方式并入的文件

2021年股东周年大会的委托书的部分内容通过引用并入第三部分。

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目录

 

			页面
第一部分			3
项目1.业务			3
第1A项。危险因素			12
1B项。未解决的员工意见			20
项目2.属性			21
项目3.法律诉讼			22
项目4.矿山安全披露			23
第二部分			23
项目5.登记人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场			23
项目6.精选财务数据			25
项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析			26
第7A项。关于市场风险的定量和定性披露			42
项目8.财务报表和补充数据			44
合并业务报表			44
综合全面收益表			45
综合资产负债表			46
合并现金流量表			47
合并财务报表附注			48
独立注册会计师事务所报告			103
独立注册会计师事务所报告			105
项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧			106
第9A项。控制和程序			106
第9B项。其他信息			106
第三部分			106
项目10.董事、高级管理人员和公司治理			106
项目11.高管薪酬			106
项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项			107
项目13.某些关系和相关交易，以及董事独立性			107
项目14.首席会计师费用和服务			107
第四部分			107
项目15.证物和财务报表附表			107
项目16.表格10-K总结			111
签名			113

2

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目录

第一部分

项目1.业务

 

一般信息

 

本年度报告中对“Interface”、“本公司”、“We”、“Our”、“Our”和“Us”的引用是指Interface，Inc.及其子公司或其中任何一家，除非上下文另有要求。

 

INTERFACE是一家全球地板公司，专门生产地毯瓷砖和弹性地板，包括豪华乙烯基瓷砖(“LVT”)和橡胶地板。

我们是设计、生产和销售模块化地毯(也称为地毯瓦)的全球领先者。作为一家以高质量、高可靠性和高定位而享誉全球的公司，我们以知名品牌销售组合地毯。INTERFACE®和Flor®，我们以LVT的品牌销售LVTINTERFACE®。2018年8月7日，本公司收购了Nora Holding GmbH(“Nora”)，Nora Holding GmbH是老牌Nora品牌下橡胶地板类别的全球领先者北方®和Noraplan®.

市场细分

我们的业务，以及整个商业室内装潢行业，本质上是周期性的，受到经济状况和趋势的影响，这些经济状况和趋势影响着商业和机构商业空间的市场。我们相信，模块化地毯和弹性地板在企业写字楼和非企业写字楼细分市场的吸引力和使用将继续增长，我们正在利用我们在设计、生产和营销模块化产品方面的丰富技能和经验，使我们成为企业写字楼细分市场的市场领先者，以支持和促进我们对世界各地更多非企业写字楼市场的渗透。对Nora的收购继续推进公司的增长战略，以扩展到新的市场细分市场，特别是在保健、生命科学和教育市场细分市场。

到2020年，t新冠肺炎疫情影响了我们运营和销售产品和服务的地区。世界各地的政府限制和关闭导致企业再投资减少，并影响了企业写字楼市场的销售。为了减轻新冠肺炎对我们业务的影响，我们利用正在进行的市场多元化战略，以增加我们在非公司写字楼市场细分市场的模块化地毯和弹性地板销售的存在和市场渗透率。因此，与前几年相比，我们在美洲和全公司范围内的公司写字楼与非公司写字楼市场的销售组合更多地转向了非公司写字楼市场。

以下是过去三个财年我们在公司写字楼和非公司写字楼市场细分市场的销售组合摘要：

			2020									2019									2018
			公司办公室			非公司办公室						公司办公室			非公司办公室						公司办公室			非公司办公室
美洲			37		%	63		%				47		%	53		%				45		%	55		%
全公司范围内			47		%	53		%				61		%	39		%				60		%	40		%

地理市场

我们在美洲、欧洲和亚太地区这三个主要地理市场经营和销售我们的组合式地毯和弹性地板产品和服务，2020财年在这三个地区的净销售额分别约占我们总净销售额的54%、32%和14%。2019年，我们在美洲、欧洲和亚太地区的净销售额占总净销售额的比例分别为57%、29%和14%，2018年这一比例分别为58%、27%和15%。

3

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目录

产品及服务

组合地毯

我们生产各种颜色、图案、质地、绒头高度和密度的地毯瓷砖。这些品种旨在满足广泛的商业内部-特别是办公室、医疗设施、机场、教育和其他机构、接待空间和零售设施-以及住宅内部的实用和美学需求。我们的地毯瓷砖系统允许独特的造型和图案，可用于补充内部设计、为特定目的划分区域、创建视觉线索以及传达图形信息。虽然我们继续以标准款式生产和销售相当一部分地毯瓷砖，但我们在美洲和亚太地区的大部分模块化地毯销售都是为满足客户规格而设计的定制产品。

 

我们的模块化地毯系统是以知名品牌销售的。界面和楼层。我们生产切割成精确的、尺寸稳定的正方形(通常为50厘米x 50厘米)或矩形(如木板和皮包骨 木板)生产一种将传统柔软地板的外观和质地与模块化地毯系统的优点相结合的地板覆盖物。我们的GlasBac®该技术采用玻璃纤维增强聚合物复合背衬，可提供尺寸稳定性，并减少对粘合剂或紧固件的需求。我们还生产含有后工业和/或消费后回收材料的地毯瓷砖，我们以格拉斯巴克稀土品牌。此外，根据款式和颜色的不同，我们用含有不同程度的消费后尼龙的纱线制作地毯瓷砖。

2020年，我们推出了我们的下一代地毯瓷砖背衬，名为CQuest™后备箱。在材料科学的指导下，在大自然碳储存能力的启发下，我们在背板上增加了新的生物基材料和更多的回收材料。其中的材料CQuest在独立的基础上衡量，支持是净碳负的-这意味着它们的全球变暖潜在排放量是净负的。新的CQuest支持包括：

•CQuest™GB-我们的下一步发展GlasBac后退。它具有与地毯砖、生物基添加剂和消费前回收材料中的消费后回收内容构建相同的卓越性能。

•CQuest™生物-一种由生物基和可回收填料制成的非乙烯基生物复合材料衬垫。

•CQUEST™BIOX-相同的材料构成与CQuestBio具有更高浓度的碳负极物质。

我们的i2™模块化产品线，其中包括我们广受欢迎的熵？该产品以可合并的染料批次为特色，并包括许多地毯瓷砖产品，这些产品被设计为随机安装，而不参考相邻瓷砖的方向。这个i2LINE提供经济高效的安装和维护、交互灵活性以及可回收和可回收材料。我们的Tactiles®地毯瓦安装系统采用小方块的胶粘塑料薄膜将相交的地毯瓦连接起来，不再需要传统的地毯胶粘剂，从而缩短了安装时间，减少了材料浪费。

我们还为医疗保健设施市场生产和销售经过特别改装的地毯瓷砖。我们的地毯瓷砖具有独特的特点--例如使用Intersept®抗菌、防静电尼龙纱线和耐热着色耐色纱线--这使得它适合在这些设施中使用，以取代坚硬的表面地板。此外，我们推出了我们的楼层产品线专门针对住宅细分市场的模块化地毯销售，并在最近几年楼层产品在商业市场上取得了跨界的成功。此外，我们还专门为教育、酒店和零售市场的每个细分市场设计了模块化地毯产品。

屡获殊荣的设计公司David Oakey Designments在开发我们的许多创新产品设计方面发挥了关键作用。David Oakey设计公司开发了使用最先进的簇绒技术制造的产品，该技术使我们能够精确定位地毯瓷砖内几乎任何排列的不同颜色的纱线簇。这些独特的设计最好的例证就是我们的城市休闲区(City Retreat®), Net Effect®、 人性®和世界编织®这些藏品在我们的国际业务中都有销售。

4

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目录

2020年，我们在成为可持续发展的企业的征程上取得了重大里程碑。同时推出我们的新产品CQuest除了上述背衬，我们在美洲推出了首个“从摇篮到门”的碳负极地毯瓷砖产品，有三种独特的风格：石蜀针™, 东京纹理™和禅宗缝纫™.这些开创性的产品，是我们体现美™集合，是由我们新的CQuestBioX地毯衬垫(采用新型生物材料和更多可回收材料)、特种纱线和簇绒工艺可制造出净负值为“具体化碳”的地毯瓷砖。具体化碳是产品从原材料的创造、生长和提取(“摇篮”)到加工到包装并准备从我们的工厂(“大门”)装运的碳足迹(用二氧化碳当量衡量的温室气体排放的全球变暖潜力)，因此在产品的生命周期评估中被称为“摇篮到大门”。体现碳不同于操作碳，后者指的是产品出厂后发生的所有事情(如装运、客户使用和生命周期结束)的碳足迹。

此外，通过我们的第三方验证，碳中性地板™程序，我们所有的地砖，LVT和北方和Noraplan通过购买和停用第三方验证的碳补偿，橡胶地板产品在其整个生命周期(包括体现碳和操作碳)中实现碳中性。

我们相信，我们的从摇篮到门的碳负极地毯砖产品和我们的碳中性地板计划为我们提供了竞争优势，特别是我们的全球客户，他们越来越多地设定自己的目标来减少碳足迹。

模数弹性地板

2016年，我们开始提供一类我们称为模块化弹性地板的产品，我们在这一类别推出的第一批产品是美国的LVT产品。LVT拥有许多与地毯瓷砖相同的属性和好处。2017年，我们在全球推出了LVT产品，从Level Set™系列开始，该系列有各种美学外观的印花顶层样式可供选择，包括天然木纹和石头、纹理木纹和图案。这些LVT产品是模块化的，大小与我们的某些模块化地毯、瓷砖和正方形相匹配。其中一些设计的高度与我们的模块化地毯相同或相近，这意味着我们的客户能够并排安装我们的LVT和模块化地毯产品，而无需过渡条或分层。此外，我们的一些LVT产品包括一个后备系统，该系统无需额外衬底即可提供隔音功能，从而可以减少空间内声音的影响。

橡胶地板

 

随着2018年收购Nora，我们开始在现有的基础上提供橡胶地板产品Noraplan和北方这些品牌增强了公司快速增长的弹性地板产品组合。橡胶地板非常适合需要卫生、安全、耐化学腐蚀性强的地板的应用场合。与其他地板替代品相比，橡胶地板非常耐用。

其他产品 和服务

 

我们以注册商标销售一种专有的抗菌化合物。交叉点我们在我们的一些模块化地毯产品中加入了这一点。我们还出售我们的触觉地毯瓷砖安装系统，以及由第三方生产的各种传统胶粘剂和地毯安装和维护产品。我们还继续通过我们的全球客户和其他大客户为一些全球客户和其他大客户提供“交钥匙”项目管理服务接口SERVICES™商业领域。

制造和原材料

我们在美国的两个地点以及荷兰、英国、泰国、中国和澳大利亚的工厂生产地毯砖。我们在德国生产橡胶地板。

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除了合成纤维(尼龙纱)，我们的原材料通常可以从多个来源获得-无论是地区还是全球。在纱线方面，我们主要依赖两家主要的全球供应商，但我们也与至少两家其他供应商保持着重要的关系。尽管我们的主要纱线供应商数量有限，但我们确实有能力使用由两种不同的聚合物原料-尼龙6和尼龙6-生产的面纤维制造地毯，这在需要时为纱线供应投入提供了额外的灵活性。我们的全球采购战略，包括在这方面。使我们能够帮助防范特定聚合物供应链中任何潜在的原材料或原材料供应商短缺。对于橡胶地板，关键的聚合物原材料可以从多种来源获得，我们可以根据产品规格和材料供应来采购合成橡胶和天然橡胶。

我们有一条灵活输入的地毯支撑线，我们称之为凉爽的蓝色™，在我们位于佐治亚州拉格兰奇的模块化地毯制造厂。这条定制设计的背衬极大地提高了我们在生产“技术循环”中保持回收地毯和废旧地毯的能力，并进一步允许我们探索其他塑料和聚合物作为投入。例如，我们对凉爽的蓝色Line帮助我们开发了新的CQuest如上所述的背衬。我们还拥有更干净地将再生地毯和废旧地毯的表面纤维和背衬分开的技术，从而使其一些组件更容易回收，并为再生地毯提供更纯粹的投入物供应。凉爽的蓝色进程。这项技术是我们的一部分再入大气层®2.0通过地毯回收计划，我们可以将一些回收的表面纤维送回我们的纤维供应商，与原始材料或其他工业后材料混合，并挤出成新纤维。

 

我们的地板覆盖佐治亚州拉格兰奇、西点军校、佐治亚州、北爱尔兰、荷兰、泰国、中国和澳大利亚的制造工厂，其环境管理体系通过了国际标准化组织标准编号14001的认证。诺拉的制造工厂位于德国温海姆，也通过了ISO14001认证，销售的大部分产品都带有Blauer Engel的标签。Blauer Engel是德国领先的认可具有环保特性的产品的机构。

销售及市场推广

我们通过两个主要渠道分销我们的产品：(1)直接销售给最终用户；(2)通过独立承包商、安装商和分销商进行间接销售。我们传统上将地毯营销战略重点放在大客户上，寻求与国内和跨国最终用户建立持久的关系，以及经常做出采购决策或对采购决策产生重大影响的建筑师、室内设计师、工程师、承包公司和其他指定人员。虽然公司写字楼市场(包括新建和翻新)是我们最大的细分市场，但我们也强调在其他细分市场的销售，包括零售空间、政府机构、学校和教育设施、医疗设施、租户改善空间、接待中心、住宅和家庭办公空间。我们地毯产品的知名品牌加强了我们的营销努力，包括界面和弗洛尔以及诺拉橡胶地板品牌的实力Noraplan和诺曼底。  

 

我们营销和销售工作的一个重要部分是准备所要求的地毯设计的定制样品，同时开发创新的产品设计和款式，以满足客户的特殊需求。在大多数情况下，我们可以在不到5天的时间内生产出符合客户规格的样品，这大大加强了我们的营销和销售努力，并增加了利润率更高的定做或定制销售量。此外，通过我们的网站，我们可以方便地查看和索取我们产品的样品。我们还使用允许我们提供产品的数字模拟样品的技术，这有助于减少与我们的样品相关的原材料和能源消耗。

 

我们主要使用我们的内部营销和销售团队来营销我们的地板产品。为了实施我们的全球营销努力，我们在美国、加拿大、墨西哥、英国、法国、德国、西班牙、荷兰、印度、澳大利亚、挪威、阿联酋、俄罗斯、新加坡、香港、泰国、中国和其他地方设有产品陈列室或设计工作室。我们可能会根据需要在世界各地的其他地点开设办事处，以利用新兴的营销机会。

业务战略和主要计划

我们的业务战略是继续利用我们在模块化地毯、产品设计和全球定制能力方面的领先地位，作为一个平台，在多个细分行业定位我们的模块化地毯、LVT产品和橡胶地板产品。

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我们将通过实施以下主要举措来提高收入和盈利能力：

继续深入非公司写字楼市场。我们计划继续将战略重点放在非公司写字楼市场的产品设计和营销销售上，如政府、教育、医疗保健、酒店和住宅生活。我们开始这一计划是作为市场多元化战略的一部分，以减少我们对企业写字楼部门经济周期性的敞口，它已经成为发展我们的业务和提高盈利能力的主要战略。他说：

开发一个 实实在在的 弹性地板业务。在我们的产品成功打入高增长LVT市场的基础上，我们计划扩大LVT产品供应，同时寻求在弹性地板类别中推出新产品。我们相信，我们能够以一体化的地板设计提供和销售我们的软表面和硬表面，通过真正的模块化安装、表面之间没有过渡带、在某些情况下尺寸和形状相同的地毯瓦和弹性产品以及良好的声学性能来补充和增强我们的地毯砖产品组合，从而帮助满足客户的需求。我们对Nora及其橡胶地板产品的收购也是我们这一领域战略的关键组成部分。

保持在产品设计和开发方面的领导地位。我们的CQuest背板和我们的木板，瘦木板，及i2产品和触觉安装系统已经确认了我们作为模块化地毯创新领导者的地位。我们将继续采取措施，保持、扩大和利用这一优势，继续增加我们在目标市场细分市场的市场份额。我们的气候变化 背该倡议在2020年推出了我们有史以来第一个从摇篮到门的碳负极地毯砖，我们的任务零倡议促进了我们对可持续发展的承诺。

季节性

 

从历史上看，我们第一季度的销售额通常是我们最低的季度，而我们第四季度的销售额通常是我们最好的季度，因为整个财年的销售额通常都在增长。然而，近年来，随着我们在教育和其他非公司写字楼市场领域的销售努力和业绩的增加，我们的第二季度和第三季度的销售额有时会达到最高。2020年，我们的第一季度销售额是最高的季度，因为新冠肺炎疫情升级，对今年剩余时间的影响更加严重。

竞争

 

在全球范围内，我们在模块化地毯产品的销售方面与其他地毯制造商以及乙烯基和其他类型的地板覆盖物(包括宽幅地毯)制造商展开竞争。尽管该行业经历了重大整合，但仍有大量制造商留在该行业。我们相信我们是世界上最大的模块地毯制造商。然而，一些国内外竞争对手将生产组合地毯作为其业务的一部分，其中一些竞争对手的财力比我们更大。此外，一些与之竞争的地毯制造商至少有能力满足他们对用于地毯产品的纤维的部分要求，这减少了他们对纤维第三方供应商的依赖。

我们相信，我们的主要地板覆盖市场的主要竞争因素是品牌认知度、质量、设计、服务、广泛的产品线、产品性能、营销策略、定价和可持续性。在公司办公市场，模块化地毯与各种地板面料竞争，包括宽幅地毯、LVT和抛光混凝土。我们相信，模块化地毯的质量、服务、设计、更好和更长的平均产品性能、灵活性(设计选项、选择性轮换或更换、与我们有弹性的产品结合使用)、可持续性和便利性是我们的主要竞争优势。

 

我们相信我们在其他几个领域也有竞争优势。首先，拥有一支内部设计团队以及我们与David Oakey设计公司的合作关系，使我们能够向客户推出众多创新的、有吸引力的地毯瓷砖和弹性产品。此外，我们相信，在满足跨国公司客户的需求方面，我们的全球地毯制造能力是一个重要的竞争优势。我们相信成立公司后，交叉点在一些模块化地毯产品的背衬中加入抗菌化学剂，增强了我们在所有细分市场中成功竞争的能力。

 

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我们的可持续发展目标是提升品牌、增强竞争力，也是一项战略举措。我们的客户越来越关注他们的运营和他们所使用的产品对环境和更广泛的生态影响。我们在该领域的领导力、知识和专业知识，特别是在“绿色建筑”运动和相关环境认证计划方面的领导力、知识和专业知识，深深地引起了我们全球许多客户和潜在客户的共鸣。我们的模块化地毯产品在历史上一直具有固有的安装和维护优势，这些优势已转化为更高的效率和更少的浪费。我们正在使用原材料和生产技术，比如我们的凉爽的蓝色后备线，我们的再入2.0再生地毯分离工艺，以及我们的新产品CQuest™支持，这直接减少了这些操作对环境的不利影响，并限制了我们对石化产品的依赖。

产品设计、研发

 

我们保持着一支约9000万人的积极研发和设计员工队伍，并利用我们供应商的研发努力，特别是在纤维、纱线和模块化地毯衬垫材料领域。研发团队为我们提供技术支持和先进的材料研发。产品设计和造型上的创新和更多的定制化是我们产品开发工作的主要重点，这一重点已经导致了几个设计突破，如我们的Plank和Skinny Plank产品，以及我们的i2产品线。我们的地毯设计和开发团队在商业和机构市场的地毯设计和产品工程方面是公认的行业领先者。

大卫·奥基设计公司根据一项咨询协议为我们提供地毯设计和咨询服务，该公司增加了我们的内部研究、开发和设计人员。根据协议，David Oakey设计公司的服务包括为我们在世界各地的组合地毯业务创造商业地毯设计，并监督我们在北美的组合地毯业务的产品开发、设计和着色功能。本协议可由任何一方提前六个月书面通知另一方终止。

2020年，我们推出了第一款从摇篮到门的碳负极地毯。我们的目标是提供碳足迹尽可能低的产品，以及超越中性的产品，以帮助维持适合生活的气候。我们的碳负极地毯瓷砖以碳负极材料为特色CQuestBioX背衬与特种纱线和簇绒工艺相结合。我们开发了使用回收材料和生物基材料的创新方法，这使得我们能够制造储存碳的地毯瓷砖，防止碳排放到大气中。

 

对于我们的Nora橡胶地板产品，创新的重点是性能和设计。最近的一项创新是快速发展的自粘剂。NTX解决方案适用于Nora瓷砖和床单。最近在设计方面的阶段性变化是Noraplan IONA在橡胶印记上引入一种橡胶，Noraplan Valua引入天然的木质色彩和浮雕，以及NoraPlan Unita在橡胶地板上融入了真正的花岗岩部件。性能和设计的结合使Nora成为公认的橡胶地板市场领先者。

环境和可持续发展倡议

 

我们的可持续发展战略，我们称之为任务零旨在减少浪费、环境足迹和成本。我们的气候变化 背我们致力于引领业界设计和制造产品，以保持适宜生活的气候。我们的任务零和气候反败为胜标识出现在我们分布在世界各地的许多营销和销售材料上。我们的新产品CQuest™GB，CQuest™Bio和CQUEST™BIOX我们可以使用更多的生物基材料和可回收材料。随着我们目标市场中越来越多的客户认同我们的观点，可持续性是一个重要因素，它将成为购买和设计决策的决定性因素。

 

我们追求可持续发展的一个高潮是我们与伦敦动物学会共同创建了一个项目，名为Net-Works®在那里，我们与菲律宾的社区合作，收集正在破坏一大片珊瑚礁的废弃渔网，并将它们转移到我们的纱线供应商，在那里它们被回收利用，制成新的地毯纤维。网络为菲律宾的这些社区成员提供了收入来源，同时也清理了他们生活和工作的海滩和水域。我们的净效果除了其他产品外，收集的地毯瓷砖产品中含有部分由回收渔网制成的纱线，这些回收渔网是通过网络程序。网络这是我们重新设计供应链的一大步，从一个线性的回收-制造-浪费过程到一个封闭的循环系统，它推进了我们成为一家恢复性企业的最终目标。

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遵守政府规例

 

我们受到各种联邦、州和外国法律法规的约束，这些法规涉及我们业务的各个方面，如工人安全、隐私、贸易制裁和反腐败。此外，我们的业务受有关材料的产生、储存、搬运、排放、运输和排放到环境中的法律法规的约束。遵守这些法律法规的成本在过去并未对我们的财务状况或经营业绩产生重大不利影响，预计未来也不会产生重大不利影响。我们的地板覆盖了佐治亚州拉格兰奇、西点军校、佐治亚州、北爱尔兰、荷兰、泰国、中国、德国和澳大利亚的制造工厂，其环境管理体系通过了国际标准化组织14001号标准认证。

积压

 

截至2021年2月7日，我们积压的未发货订单约为1.777亿美元，而截至2020年2月9日，我们的积压订单约为1.778亿美元。从历史上看，由于个别大型项目的订单时间和汇率波动，积压订单会受到重大波动的影响。由于新冠肺炎的影响，供应和分销链中断，全球旅行限制以及政府避难所订单到位，导致全球许多地区的建设项目和地板安装延误。

 

专利和商标

 

我们在美国和国外拥有大量的地板覆盖产品和制造工艺专利。美国专利的期限为自专利申请提交或专利颁发之日起14至20年；其他国家颁发的专利期限因国而异。我们保持活跃的专利和商业秘密计划，以保护我们的专有技术、诀窍和商业秘密。虽然我们认为我们的专利是非常有价值的资产，但我们认为我们的技术诀窍和技术对我们目前的业务甚至比专利更重要，因此，我们相信现有专利到期或在未决申请下不发放专利不会对我们的运营产生实质性的不利影响。

 

我们在美国和国外也拥有许多商标。除美国外，我们注册商标的主要司法管辖区是欧盟、加拿大、澳大利亚、新西兰、日本以及中美洲、南美洲和亚洲的各个国家。我们的一些更突出的注册商标包括：INTERFACE、FLOR、Intersept、GlasBac、Task Zero、 NORMENT，Noraplan，NTX解决方案，Noraplan unita，Noraplan Valua和网络。美国的商标注册有效期为10年，只要商标仍在实际使用，可续展10年。在其他司法管辖区注册的商标的期限各不相同。

  

人力资本

为了应对新冠肺炎疫情，我们采取了各种措施，保护劳动者的身体健康、心理健康和生产力。这些措施包括但不限于进入办公室或制造设施之前的日常健康自我评估，加强我们设施内的清洁和消毒，以及遮脸要求。此外，我们对员工采取了新的政策和程序，并在我们的工作场所内采取措施，促进社会距离。我们全球几乎所有的销售人员和管理人员都继续远程工作。

INTERFACE是一家以目标为导向的公司，拥有一支热情的团队，他们分享着一套独特的价值观。我们的核心价值观代表了我们是谁，我们如何看待世界，我们如何对待彼此以及我们的外部客户和利益相关者，以及我们每天如何对待我们的工作。这些核心价值观是：

•设计一种更好的方式；

•真诚大方；

•激励他人；

•连接整体；以及

•拥抱明天，拥抱今天。

截至2021年1月3日，我们在全球总共雇佣了3742名员工。其中，文书、职员、销售、监督和管理人员1579人，制造业人员2163人。截至2021年1月3日，我们还利用了116名临时人员的服务。

 

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我们在澳大利亚、英国和中国的一些员工由工会代表。在荷兰，管理层需要就与我们在荷兰的运营相关的某些事项征求工会的意见，该理事会的成员是Interface员工，例如更改Interface Europe B.V.(我们在荷兰的组合地毯子公司)的控制权，我们的一些行动，包括改变薪酬标准或员工福利，需要得到理事会的批准。我们在德国的大多数员工也是劳资委员会的成员。我们的管理层相信，它与劳资委员会、工会和我们所有员工的关系是良好的。

有关我们高管的信息：

 

我们的高管，他们截至2021年1月3日的年龄，以及他们在我们公司的主要职位如下。高级管理人员根据董事会的意愿服务。

 

名字			年龄			主要职位
丹尼尔·T·亨德里克斯			66			总裁兼首席执行官
大卫·B·福希(David B.Foshee)			50			副总统、总法律顾问兼秘书
布鲁斯·A·豪斯曼			51			副总裁兼首席财务官
詹姆斯·波彭斯			56			副总裁(美洲总裁)
奈杰尔·斯坦斯菲尔德			53			副总裁(欧洲、非洲、澳大利亚和亚洲总裁)

亨德里克斯先生1983年加入我们，此前曾在一家全国性会计师事务所工作。他于1984年晋升为财务主管，1985年晋升为首席财务官，1986年晋升为财务副总裁，1995年10月晋升为高级副总裁，2000年10月晋升为执行副总裁，2001年7月晋升为总裁兼首席执行官。他於一九九六年十月获选为董事局成员，并自二零零一年七月起出任董事局执行委员会成员。2011年10月，亨德里克斯先生当选为董事会主席。亨德里克斯先生于2017年3月辞去总裁兼首席执行官一职(同时继续担任董事会主席)，随后于2020年1月再次当选为总裁兼首席执行官。

福希先生曾在亚特兰大的一家国际律师事务所执业，1999年10月加入我们担任助理律师。2002年4月晋升为助理部长，2006年4月晋升为高级律师，2007年4月晋升为助理副总裁，2012年7月晋升为副总裁，2014年5月晋升为助理总法律顾问，2017年1月晋升为秘书兼总法律顾问。

 

豪斯曼先生他于2017年4月加入我们，担任副总裁兼首席财务官。他从食品、设施和制服服务供应商Aramark Corporation加盟我们，自2009年以来一直担任Aramark制服业务部的高级副总裁兼首席财务官，自2014年以来担任Aramark的直销商店送货部门。在加入Aramark之前，他曾担任沃尔特·迪士尼公司(Walt Disney Company)互动媒体集团的副总裁兼细分市场总监，他于2002年加入该公司。此外，他之前还曾在几家软件和互联网公司担任财务和控制员职位，并获得认证

波彭斯先生于2017年加入我们，领导我们的楼层他最近担任公司营销副总裁，负责全球界面品牌、数字战略、全球产品商业化规划和引领楼层公事。2020年2月，他被任命为我们美洲业务的总裁。在加入我们之前，Poppens先生曾在Newell Rubbermaid、凯洛格公司、REI和可口可乐担任领导职务。

斯坦斯菲尔德先生1997年被我们收购时，斯坦斯菲尔德先生是第一地毯公司(我们以前的欧洲宽幅织布机业务)的运营经理。在那次收购之后的两年里，斯坦斯菲尔德先生担任制造系统经理，这是一个全球项目团队的成员，该团队在我们的七家制造工厂设计和实施制造软件系统。1999年，他回到Firth地毯公司担任运营总监。2002年，他成为我们欧洲研发团队的成员，专注于我们的可持续发展计划，2004年，他成为我们所有工厂的产品和创新总监在2012年3月被任命为公司副总裁兼首席创新官之前，他担任设计和创新部门总裁。2016年12月，他成为我们服务于欧洲、中东和非洲的业务总裁，2019年1月，他还承担了亚太地区的责任。

 

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可用的信息

 

我们以电子方式向美国证券交易委员会(SEC)提交或提供这些材料后，在合理可行的范围内尽快在我们的互联网网站上或通过我们的互联网网站免费提供我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、8-K表格当前报告以及根据1934年“证券交易法”第13(A)或15(D)节提交或提供的那些报告的修正案。我们的互联网地址是Http://www.interface.com。证券交易委员会设有一个网站，其中包含发行人(包括本公司)以电子方式向证券交易委员会提交的年度、季度和当前报告、委托书和其他信息。美国证券交易委员会的网站是Http://www.sec.gov.

 

INTERFACE，Inc.成立于1973年，是佐治亚州的一家公司。

前瞻性陈述

 

这份关于Form 10-K的报告包含1933年“证券法”、1934年“证券交易法”和1995年“私人证券诉讼改革法”所指的“前瞻性陈述”。诸如“相信”、“预期”、“计划”、“预期”等词语以及类似的表达方式都是为了识别前瞻性陈述。前瞻性陈述包括有关我们管理团队的意图、信念或当前期望的陈述，以及此类陈述所基于的假设。任何前瞻性陈述都不是对未来业绩的保证，涉及许多风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能导致实际结果与这些前瞻性陈述预期的结果大不相同。我们没有义务更新或修改前瞻性陈述，以反映随着时间的推移发生的假设变化、意外事件的发生或未来经营业绩的变化。管理层目前已知的可能导致实际结果与前瞻性陈述大不相同的重要因素包括与商业内饰行业经济状况相关的风险和不确定因素，以及下文第1A项“风险因素”中讨论的风险和不确定因素。

 

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第1A项。风险因素：

 

除了其他因素外，你还应该仔细考虑以下因素 此文件中包含的信息 表格10-K的年度报告和通过引用并入本文的其他文件， 在此之前 决定是买入还是卖出我们的普通股。 下列任何或全部风险因素都可能产生实质性的不利影响 关于我们的业务、财务状况、经营结果和前景。

 

与新冠肺炎相关的风险因素

新冠肺炎疫情可能对我们的运营能力、我们保护员工免受疫情影响的能力、我们的运营结果、财务状况、流动性、资本投资、我们短期和长期遵守银团信贷安排和优先票据下的债务契约的能力、我们为现有债务进行再融资的能力，以及我们在资本市场获得融资的能力产生实质性的不利影响。

世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行，该病毒继续在我们运营和销售产品和服务的地区传播。新冠肺炎大流行以及未来的类似问题可能会对以下方面产生实质性的不利影响：我们的运营能力；我们保持员工安全不受疫情影响的能力；我们的运营业绩、财务状况、流动性和资本投资；我们的短期和长期遵守银团信贷安排和优先票据下的债务契约的能力；我们对现有债务进行再融资的能力；以及我们在资本市场获得融资的能力。

公共卫生组织建议，许多政府在大流行期间不时采取措施来减缓和限制病毒的传播，包括某些企业关闭和避难所到位以及社会距离的要求。此类预防措施或我们可能自愿实施的其他措施，可能会在一段时间内对我们的业务产生实质性的不利影响，例如：可能关闭某些地点；员工可用性降低；可能关闭边境；以及对我们销售渠道合作伙伴的业务造成中断等。

我们的供应商和客户也可能面临这些和其他挑战，这可能导致我们的供应链中断，原材料价格上涨或无法获得生产我们产品所需的原材料，运输和运输成本增加，以及建筑和翻新支出减少，对我们产品和服务的需求减少。这些问题也可能对我们目前和未来获得流动资金来源，特别是我们从运营中获得的现金流，以及从资本市场融资的渠道产生重大影响。尽管这些干扰可能会继续发生，但由于未来发展的不确定性，目前无法可靠地量化或估计新冠肺炎疫情的长期经济影响和近期金融影响，包括但不限于潜在的短期或长期资产减值、重组和其他费用风险。

我们主要产品的销售已经并可能继续受到新冠肺炎疫情、不利的经济周期以及新建筑市场和翻新市场影响的影响。

我们主要产品的销售与商业和机构建筑的翻新和建设有关。这一活动是周期性的，受到一个国家或地区总体经济实力、现行利率和其他因素的影响，这些因素导致企业和其他商业或机构空间使用者采取成本控制措施或减少使用空间。例如，新冠肺炎疫情可能会对这一活动产生周期性和结构性影响，原因是上班族失业，协同办公空间的使用减少，在家工作的人数增加。随着新冠肺炎的流行，办公室的未来，以及未来的办公室可能是什么样子，正受到高管、商业房地产公司、建筑师、设计师和其他全球专家的激烈辩论，这可能会对客户在我们产品上的支出产生不利影响。此外，周期性和其他因素对公司写字楼部门的影响传统上往往比对其他市场部门的影响更明显。从历史上看，我们在公司办公领域创造的销售额比其他任何细分市场都要高。过去，周期性和其他因素对新建筑市场的影响也往往比对翻新市场的影响更明显。如果全球经济状况没有改善，或者受到负面周期或其他因素(包括持续的新冠肺炎大流行)的削弱，这些影响可能会再次发生，并可能更加明显。

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我们的收益可能会受到商誉非现金调整的不利影响，因为对商誉资产的测试表明这些资产发生了重大减值。

根据商誉和其他无形资产会计准则的规定，我们对财务报表中反映的商誉资产余额进行年度审查。我们的审查是在今年第四季度进行的，除非适用的会计规则规定了触发事件，需要提前进行中期测试，以确定可能的商誉减值。未来的商誉减值测试可能会导致未来的非现金调整，这可能会对我们未来任何一段时间的收益产生不利影响。

我们在2020年第一季度录得商誉和无形资产减值损失1.213亿美元，这主要是由于新冠肺炎疫情的预期持续时间及其对我们收入和运营收入的预期负面影响。如果这些预期发生变化，或者新冠肺炎大流行持续很长一段时间，可能会产生未来的减损费用。

国际风险因素

我们的大量国际业务受到各种政治、经济和其他不确定因素的影响，这些不确定因素可能会对我们的业务业绩产生不利影响，包括限制性税收或其他政府监管以及外汇波动。

我们有大量的国际业务，并打算继续寻求和投入资源，以实现美国以外的增长机会。在美国以外，我们在荷兰、英国、中国、泰国、澳大利亚和德国设有制造工厂，并在加拿大、墨西哥、英国、法国、德国、西班牙、荷兰、印度、澳大利亚、挪威、阿拉伯联合酋长国、俄罗斯、新加坡、香港、泰国、中国和其他地方设有产品陈列室或设计室。2020年，我们大约一半的净销售额和很大一部分生产都在美国以外，主要是在欧洲和亚太地区。

国际经营具有一定的风险和相关成本，例如：在国外管理企业的复杂性和费用；遵守法律和监管限制或要求的复杂性和意外变化；外国法律、国际进出口立法；贸易和投资政策；全球市场的经济和政治不稳定；外汇波动；外汇管制；民族主义和保护主义加剧；关税和其他贸易壁垒；收回应收账款的困难；潜在的不利税收后果以及与在多个税收管辖区经营有关的税收复杂性或税法变化；与知识产权有关的法律和执法的不确定性。根据各种当地法律和习俗，包括卫生和安全条例以及工资和工时法，难以管理地理上分散的劳动力；潜在的政府征用(特别是在执政党不民主或专制的国家)；以及取决于所涉司法管辖区的其他因素。不能保证我们未来不会经历这些风险。

风险包括，例如，围绕联合王国退出欧盟的执行和影响的不确定性，如下所述，包括适用于联合王国的法律和监管框架及其与欧洲联盟关系的变化。

我们的净销售额中有很大一部分是以美元以外的货币计算的(大约是2020年净销售额的一半)，这使我们面临货币换算的固有风险。我们全球业务的范围和数量使得完全消除影响我们财务业绩的所有外币兑换风险是不可能的。

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此外，由于我们的全球业务，我们必须遵守许多管理国际关系和国际业务的法律，包括禁止向政府官员和商业客户支付不当款项的法律，以及限制我们可以在哪里开展业务、我们可以向某些国家进出口哪些信息或产品以及我们可以向非美国政府提供哪些信息的法律。这些法律包括但不限于美国“反海外腐败法”(“FCPA”)、英国“2010年反贿赂法”、墨西哥国家反腐败体系(Sistema Nacional Anticorrupción，简称“SNA”)、美国出口管理法以及美国和国际经济制裁和洗钱法规。我们有与遵守此类法规相关的内部政策和程序；然而，此类政策和程序可能不会始终保护我们免受员工、代理、业务合作伙伴、合资伙伴或代表的不当行为的影响，特别是在最近收购的业务可能没有经过适用合规政策和程序方面的大量培训的情况下。违反这些复杂的法律可能会导致刑事处罚、制裁和/或罚款，这可能会对我们的业务、财务状况以及运营和声誉的结果和声誉产生不利影响。此外，我们受到世界各国反垄断法的约束。随着时间的推移，这些法律或其解释、管理或执行可能会发生变化。任何此类变化都可能限制我们未来的收购、资产剥离或运营。

最后，我们可能没有意识到可能影响我们在外国司法管辖区业务的所有因素。上述风险，以及我们可能不知道的特定司法管辖区的其他风险，可能会对我们的业务和业绩产生不利和实质性的影响。

 

围绕实施和效果的不确定性 这个 英国退出欧盟， 以及欧盟的相关负面事态发展 可能对我们的业务、运营结果或财务状况产生不利影响。

 

2016年，英国选民通过全民公投(俗称“英国退欧”)批准退出欧盟。英国于2020年1月31日不再是欧盟成员国。2020年12月，英国和欧盟就一项贸易与合作协议达成一致，该协议暂时适用，直到欧盟议会正式批准。由于该协议只是在许多方面提出了一个框架，而且需要英国和欧盟之间进行复杂的额外双边谈判，因为双方都在继续努力制定执行规则，因此双方之间关系的确切条款与退出前的条款有何不同，仍然存在重大的政治和经济不确定性。英国退欧前后的不确定性对我们在欧洲，特别是英国的业务和产品需求产生了负面影响，英国退欧的实施可能会继续对我们的业务和产品需求产生负面影响。英国退欧可能会对欧洲或世界范围内的政治、监管、经济或市场状况产生不利影响，并可能导致政治机构和监管机构的不稳定。英国退欧还可能扰乱英国、欧盟和其他国家之间商品、服务和人员的自由流动。此外，英国退欧对欧元和英镑中的一种或两种的价值产生了不利影响，并可能进一步产生不利影响，这可能会对我们的业务产生负面影响(主要是将这些外币的销售和收益换算成我们的报告货币美元)。这样的发展可能会产生其他不可预测的不利影响。, 包括如果英国退欧导致欧洲经济困难，对英国和欧洲的写字楼和地板产品的需求产生实质性的不利影响。

与我们负债有关的风险因素

我们有大量的债务，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果以及我们履行债务支付义务的能力产生不利影响。

我们有大量的债务和偿债要求。截至2021年1月3日，我们有大约5.852亿美元的未偿债务，在我们现有的信贷安排下，我们有2.954亿美元的未提取借款能力。

这一债务水平可能会对我们未来的运营产生重大影响，包括：

•使我们更难履行未偿债务项下的付款和其他义务；

•如果我们不遵守债务协议中包含的财务和其他限制性契约，就会导致违约事件，违约事件可能导致我们所有的债务立即到期和支付；

•减少我们的现金流用于营运资本、资本支出、收购或战略投资以及其他一般企业用途的可获得性，并限制我们为这些目的获得额外融资的能力；

•使我们面临浮动利率债务的利息支出增加的风险，包括我们现有信贷安排下的借款；

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•限制我们计划或应对业务、我们经营的行业和整体经济变化的灵活性，并增加我们对这些变化的脆弱性；

•与负债较少或杠杆率较低的竞争对手相比，我们处于竞争劣势；

•由于我们有大量未偿债务，限制了我们吸引某些投资者购买我们普通股的能力；以及

•限制了我们在现有债务到期时对其进行再融资的能力。

此外，我们的信贷安排下的借款利率是浮动的，因此，如果基础市场利率(浮动利率所基于的)增加，我们的利息支出将会增加。

此外，2017年7月27日，监管伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的英国金融市场行为监管局(FCA)宣布，FCA将在2021年之后不再说服或强制银行提交计算LIBOR的利率。本次公告表明，2021年后不保证在当前基础上继续使用LIBOR，到2021年LIBOR可能停止或修改。纽约联邦储备银行(Federal Reserve Bank Of New York)于2018年4月开始公布有担保隔夜融资利率(SOFR)，作为LIBOR的替代利率。SOFR是衡量隔夜以美国国债为抵押的现金借款成本的广泛指标。未来几年，可能会出现从广泛使用libor转向sofr或另一种基准利率的转变。我们对基于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的金融工具有敞口，即我们现有的信贷安排，即基于LIBOR的浮动(或浮动)利率。如果伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)不再可用，这项安排允许使用替代基准利率。目前，我们无法预测修改或终止LIBOR或建立替代基准利率的整体影响。

上述任何因素都可能对我们的业务、财务状况和经营结果以及我们履行债务支付义务的能力产生不利影响。

偿还债务需要大量现金，我们可能没有足够的运营现金流来偿还债务。

我们是否有能力产生现金，以便按计划支付债务本金、支付利息或为债务进行再融资，取决于我们未来的表现，这受到经济、金融、竞争、立法、监管和其他我们无法控制的因素的影响。此外，我们日后是否有能力借入资金偿还债务，将视乎我们现有信贷安排和其他融资协议(包括优先债券的契约)，以及我们日后可能签订的其他协议的履行情况而定。具体地说，我们需要在现有的信贷安排下保持一定的财务比率。我们的业务未来可能不会继续从运营中产生足够的现金流，我们可能无法根据现有的循环信贷安排或从其他来源获得足以偿还债务(包括优先债券)的未来借款，以进行必要的资本支出或满足我们的其他流动资金需求。如果我们无法从我们的业务或通过借款产生现金，我们可能被要求采用一个或多个替代方案，例如出售资产、重组债务或以可能繁琐或高度稀释的条款获得额外股本。我们偿还债务或为债务再融资的能力将取决于当时的资本市场和我们的财务状况，以及我们的融资协议的条款，包括现有的信贷安排和优先债券的契约。我们可能无法从事这些活动中的任何一项，或以理想的条件从事这些活动，这可能会导致我们的债务违约。

我们可能会招致大量额外债务，这可能会进一步加剧与我们巨额债务相关的风险。

受我们现有信贷安排和优先债券契约的限制，我们和我们的子公司未来可能会产生额外的债务。虽然我们现有的信贷安排和管理高级债券的契约对额外债务的产生有限制，但这些限制受到许多重大限制和例外的限制，包括我们在现有信贷安排下在未承诺的基础上增加循环承诺和/或定期贷款的能力，以及因遵守这些限制而产生的债务可能会很大。如果在我们和我们子公司的现有债务水平上增加新的债务，我们现在面临的相关风险将会增加。

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与我们的业务和运营相关的风险因素

在竞争激烈的地板覆盖产品市场上，我们与众多制造商展开竞争，其中一些竞争对手拥有更大的资金实力。 比我们拥有更多的资源。 我们可能会面临价格竞争的挑战，在我们的业务上进行投资， 或 竞合 在产品设计方面。

 

地板覆盖行业竞争激烈。在全球范围内，我们与其他地毯制造商和其他类型的地板覆盖产品制造商竞争地板覆盖产品的销售。尽管该行业经历了重大整合，但仍有大量制造商留在该行业。此外，我们的一些竞争对手正在全球范围内增加该行业的制造能力，这可能会增加市场的供应量。我们竞争对手产能的增加可能会导致我们的产品(包括目前可能具有诱人利润率的LVT等产品)的定价压力，以及对我们产品的需求减少，从而对收入和盈利能力产生不利影响。

 

我们的一些竞争对手，包括一些生产组合地毯和弹性地板的国内外大型多元化公司，拥有比我们更多的财力。有效的竞争可能需要我们在产品开发、制造设施、分销网络以及销售和营销活动上进行额外的投资。

 

此外，我们经常在设计偏好上进行竞争。在我们足够快地适应这些变化之前，或者在我们意识到市场上发生了这些变化之前，我们客户的设计偏好可能会演变或改变。如果发生这种情况，可能会对我们的销售产生负面影响，因为我们的客户会选择其他产品。

 

我们的成功在很大程度上取决于我们的努力、能力和持续的服务。 在我们的高级管理人员中， 我们的首席设计顾问 和其他关键人员 (包括销售人员)，以及我们的损失 它们中的任何一个都可能对我们产生不利影响。

 

我们相信，我们的成功在很大程度上取决于我们高级管理人员的努力和能力。此外，我们在很大程度上依赖David Oakey设计公司的David Oakey为我们的内部设计人员提供的领导力。具体地说，大卫·奥基设计公司根据一份包含竞业禁止条款的独家咨询合同为我们提供产品设计/生产工程服务。我们与大卫·奥基设计公司的协议可由任何一方提前六个月书面通知另一方终止。我们的业务还依赖于其他关键人员的招聘和留住，包括强大的销售主管。

 

我们可能会因为各种原因失去关键人员的服务，包括如果我们的薪酬计划在相关市场上对我们的员工和服务提供商失去竞争力，或者如果公司经历了重大的颠覆性变化(不仅包括经济衰退，而且可能还有管理层认为从长期来看是积极的其他变化)。在地板行业拥有丰富知识、培训和经验的关键人员的流失-特别是在销售、营销、运营、产品设计和管理领域-可能会对我们的业务产生不利影响。我们可能不能轻易地替换这些人员，特别是如果亏损的根本原因使公司作为雇主的吸引力相对较低的话。

我们正在对我们的销售组织实施多年的变革，包括实施标准化流程，在该流程中，我们的销售团队进入市场、与客户互动、与架构师和设计界合作，并总体上进行日常运营。我们还在实施技术工具，要求销售人员在日常工作中使用这些工具，并设立新的管理职位，积极管理和指导销售人员。所有这些变化都是颠覆性的，这可能会给我们的销售队伍带来适应方面的挑战，特别是对长期任职的员工来说，他们构成了我们销售队伍的一大部分。不能保证这些努力会增加销售额或改善业务的盈利能力，也不能保证它们不会对业务造成不利影响，减少销售额，降低整体盈利能力。

原材料成本、运输成本、关税或关税的大幅增加可能会对我们产生不利影响。 如果我们不能将这些成本增加转嫁到我们的客户身上，我们就会受到影响。

 

以石油为基础的产品构成了我们制造地毯所使用的原材料成本的主要部分。合成橡胶也使用以石油为基础的产品作为原料。我们将产品运往世界各地也会产生巨大的运输和运输成本。虽然我们试图将成本上涨与相应的价格上涨相匹配，但如果我们不能将这种成本上涨转嫁给我们的客户，原材料成本、运输和运输成本的持续波动可能会对我们的财务业绩产生不利影响。

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我们与合成纤维的主要第三方供应商或豪华乙烯基瓦(“LVT”)的唯一第三方供应商之间的任何协议意外终止或中断，都可能对我们造成重大不利影响。

 

我们的LVT产品依赖于少数合成纤维第三方供应商和单一供应商。我们与目前的合成纤维(尼龙)供应商或LVT的独家供应商之间的任何供应协议的意外终止或中断，包括任何第三方供应商未能满足我们的产品规格，都可能对我们产生实质性的不利影响，因为我们没有能力生产我们自己的纤维，用于我们的地毯产品或我们自己的LVT。我们的供应商可能因为各种原因而无法满足我们的需求，包括我们无法准确预测我们未来的需求，或者由于与我们无关的原因导致供应商的产量不足，例如洪水或其他自然灾害。我们唯一的LVT供应商的主要生产设施位于韩国。如果我们与合成纤维的主要供应商或LVT的独家供应商的任何供应协议被终止或中断，我们可能会因将更多的合成纤维采购转移到另一家合成纤维供应商或为LVT开发新的供应链来源而导致制造成本增加和制造过程中的延迟(从而导致销售和盈利能力下降)。我们长期无法以经济高效的方式采购产品或LVT中包含的合成纤维，可能会对我们及时交付产品的能力产生不利影响，这可能会损害我们的销售和客户关系。

 

如果我们不能实现收购Nora的预期协同效应和其他好处，我们的运营业绩和股价可能会受到负面影响。

 

2018年，我们完成了对弹性橡胶地板覆盖物制造商和跨国营销商Nora的收购。此次收购的成功将在很大程度上取决于我们能否通过将公司的遗留业务与Nora合并实现预期的协同效应和其他好处。我们实现这些预期收益和节省成本的能力受到各种风险和不确定性的影响，包括以下风险：

 

•我们可能不能及时地成功地合并和整合业务，或者根本不能成功地合并和整合业务；

•整合过程可能会转移管理层的注意力，导致员工或客户流失或造成其他干扰；

•Nora可能不会像我们目前预期的那样对合并后业务的收入和盈利能力做出那么大的贡献；以及

•我们可能无法管理与收购相关的增加的债务。

如果我们不能在预期的时间框架内成功合并业务，或者根本不能实现交易的预期协同效应和其他好处，或者可能需要比预期更长的时间才能实现，合并后的业务可能不会像预期的那样表现，我们的运营结果或我们普通股的价值可能会受到不利影响。

 

整合过程还可能导致公司或Nora的关键员工或客户流失、公司正在进行的业务中断或意外的整合问题、高于预期的整合成本以及整个整合过程花费的时间比最初预期的更长。

 

我们将需要投入大量的管理注意力和资源来整合公司的遗留业务和Nora。集成过程可能会导致：

 

•转移管理层的注意力；

•缺乏人员或其他资源来寻求其他潜在的商业机会；以及

•每家公司正在进行的业务中断或失去动力，或标准、控制、程序和政策的不一致。

 

这些后果中的任何一种都可能对每家公司与客户、供应商、员工和其他客户保持关系的能力或他们实现交易预期利益的能力产生不利影响，或者可能减少每家公司的收益，或者以其他方式对合并后公司的业务和财务业绩以及我们普通股的价值产生不利影响。

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我们普通股的市场价格一直在波动，你的投资价值可能会缩水。

 

我们普通股的市场价格过去一直不稳定，未来可能会继续波动。这种波动可能会导致我们在纳斯达克全球精选市场上的普通股价格急剧下跌，并可能导致您在我们普通股上的投资损失重大价值。一般来说，市场价格波动对许多公司发行的证券的市值产生了重大影响，原因与它们的经营业绩无关。因此，我们无法预测未来普通股的市场价格。

 

我们设施、制造流程、产品结构和产品组成的变化可能会扰乱我们的运营，增加客户投诉，增加保修索赔，对我们的声誉产生负面影响，并对我们的财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。

我们不时地改进我们的实际设施，或将业务转移到新的设施。大规模的变动或移动可能会扰乱我们的正常运营，导致可能的生产力损失，这可能会对我们的业绩产生不利影响。我们还在对我们的制造设施、工艺、产品组成和产品结构进行重大投资和修改，包括但不限于生产我们的新产品CQuest™地毯瓷砖背衬。这些变化可能具有破坏性。也不能保证我们的CQuest™备份不会按预期执行，也不会增加保修索赔或客户投诉。这些努力也可能不会产生我们希望从这些努力中获得的财务回报和业务改善。虽然这些变化旨在产生更强劲的财务业绩，但由于项目延误、新设施和设备上线造成业务中断、增加客户投诉或增加保修索赔，这些变化可能会对我们的财务业绩产生负面影响；所有这些都可能对我们的运营、声誉、财务状况和运营结果产生负面影响。

 

我们的业务可能会因自然灾害、灾难、火灾、流行病或其他突发事件而遭受重大损失。

 

虽然我们在多个工厂生产我们的产品，并为我们的工厂提供保险(包括业务中断保险)，但我们的制造设施可能会因自然灾害(如洪水、龙卷风、飓风和地震)、火灾或其他意外事件(如恶劣天气条件、流行病或其他公共卫生危机(如上文所述的新冠肺炎大流行)或其他中断我们的设施、供应链或客户的设施而受到严重损害)而受到严重损害。我们可能因此类事件而招致未投保的损失和责任，包括损害我们的声誉，并在运营能力方面遭受重大损失，这可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

 

我们信息技术系统的中断或故障可能会对我们的业务产生不利影响。

 

我们在很大程度上依赖信息技术系统-软件和计算机硬件-来运营我们的业务。除其他事项外，我们依靠这些系统：

•促进和计划库存和原材料的采购、管理、分配和付款；

•控制我们的生产流程；

•管理和监控我们的分销网络和物流；

•接收、处理和装运订单；

•管理账单、收款和应付款项；

•管理财务报告；以及

•管理工资和人力资源信息。

我们的IT系统可能因多种原因而中断或出现故障，包括：

•自然灾害，如火灾；

•断电；

•软件“错误”、硬件缺陷或人为错误；以及

•黑客、计算机病毒、恶意软件、勒索软件、网络钓鱼诈骗或其他网络攻击。

 

任何这些使我们无法使用重要IT系统的事件都可能严重扰乱我们的正常业务运营。这些中断可能导致生产或运输中断，进而可能导致实质性收入损失和声誉损害。不能保证我们的备份系统或灾难恢复程序将足以及时减少IT系统中断造成的损失，而且我们可能会在纠正IT系统紧急情况时产生巨额费用。

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如果我们的IT系统存储敏感数据(包括关于我们员工或其他个人的数据)，如果此类数据被盗用，安全漏洞可能会使我们承担其他严重责任和声誉损害。此外，随着网络罪犯继续变得更加老练，防御和防范网络攻击的成本预计会上升。

法律风险因素

我们面临着与诉讼和索赔相关的风险。

我们一直是，将来也可能成为诉讼的一方，包括但不限于在正常业务过程中的诉讼和法律程序，例如我们的客户就商业纠纷提出的索赔，我们的现任或前任雇员提出的雇佣索赔，或者与知识产权问题有关的索赔。诉讼可能会导致巨额费用，并可能分散管理层的注意力和资源，这可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。如果在任何法律程序或索赔中做出对我们不利的判决，我们可能需要支付金钱损害赔偿金。保险可能不包括此类索赔，可能无法提供足够的款项来支付解决一个或多个此类索赔的所有费用，并且可能不会继续以我们可以接受的条款提供保险。此外，不利的判决(如禁制令)可能会损害我们的业务、经营结果和财务状况，使交易对手获得公平救济。

有关诉讼和索赔的更多信息，请参阅本报告中的第3项“法律诉讼”。

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1B项。未解决的员工意见

 

没有。

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项目2.属性

我们将公司总部设在佐治亚州亚特兰大，租赁面积约为4.2万平方英尺。下表列出了我们的主要制造设施和其他材料物理位置(有些位置由多个建筑物组成)，除非另有说明，否则我们拥有所有这些设施：

 

位置			地板 空间 (平方(FT.)
泰国曼谷			275,946
克雷加文(Craigavon)，爱尔兰北部(1)			72,200
佐治亚州拉格朗日			669,145
佐治亚州拉格朗日(1)			517,205
佐治亚州联合城(1)			370,000
明托，澳大利亚			240,000
谢尔彭泽尔，荷兰			1,250,960
佐治亚州西点军校			250,000
塞勒姆，新罕布夏州(1)			109,129
德国温海姆(1)			831,113
中国太仓(1)			142,500

(1)租来的。

我们在超过25个国家和地区的70多个地点设有销售或营销办事处，并在多个国家和地区设有多个其他分销设施。我们的大部分销售和营销地点以及许多分销设施都是租赁的。

 

我们相信，我们的制造和分销设施以及我们的营销办事处足以满足我们目前的运营需求。不过，我们会继续考虑是否适宜在世界各地设立更多设施和办事处，作为我们迎合全球市场需求的业务策略的一部分。我们在美国拥有的几乎所有房产都需要抵押贷款，这可以保证我们银团信贷安排下的借款。

 

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项目3.法律诉讼

我们不时会参与法律程序，不论是在正常业务过程中或其他情况下所引起的法律程序。本年度报告第8项表格10-K中的合并财务报表附注18中所述的披露内容以引用的方式并入本文。

 

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项目4.矿山安全披露

不适用。

第二部分

项目5.登记人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场

 

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场挂牌交易。截至2021年2月18日，我们有631名普通股持有者。我们估计，我们普通股的受益持有者超过9000人。

 

未来宣布及派发股息由本公司董事会酌情决定，并取决于(其中包括)本公司的投资政策及机会、经营业绩、财务状况、现金需求、未来前景，以及本公司董事会在作出决定时可能认为相关的其他因素。该等其他因素包括我们的银团信贷安排协议及优先债券契约所载的限制，每项协议均列明何时可派发股息的条件。因此，如果董事会根据上述因素认为停止派发股息是适当的，我们可能会在未来停止派发股息。

股票表现：

 

下面的图表将截至2021年1月3日的五年期间，公司的股东总回报率(假设所有股息都进行了再投资)与(I)所有在纳斯达克综合指数(Nasdaq Composite Index)上市的公司和(Ii)我们自主确定的同行集团的总回报率进行了比较，假设每个公司在2016年1月3日(2015财年最后一天)的初始投资为100美元。在确定其同行集团公司时，公司考虑了各种因素，包括潜在同行的行业、商业模式、规模和复杂性。与类似行业或业务线的公司或受类似经济和商业周期影响的公司，包括同样注重可持续性的具有重要国际业务的公司。

 

			2016年1月3日						2017年1月1日						(2017年12月31日)						2018年12月30日						2019年12月29日						2021年1月3日
INTERFACE，Inc.			$100						$98						$134						$77						$91						$58
纳斯达克综合指数			$100						$109						$141						$136						$188						$271
自主同业集团(20只股票)			$100						$115						$117						$96						$126						$114

 

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关于性能图的说明

 

(1)如果以会计年度末为基础的年度间隔不是交易日，则使用前一个交易日。

(2)截至2016年1月3日(2015财年的最后一天)，该指数水平被设定为100美元。

(3)该公司的会计年度将在最接近12月31日的周日结束。

(4)上述自主确定的同业集团包括以下公司：Acuity Brands，Inc.；Albany International Corp.；Apogee Enterprise，Inc.；阿姆斯特朗地板公司；Armstrong World Industries，Inc.；Caesarstone Ltd.；FLIR Systems，Inc.；Gentherm Inc.；H.B.Fuller Company；Harsco Corporation；Herman Miller，Inc.；HNI Corporation；Kimball International，Inc.；Knoll，Inc.；

根据股权补偿计划授权发行的证券

 

见本年度报告第III部分的表格10-K第12项。

 

发行人购买股票证券

 

下表包含在截至2021年1月3日的第四季度，公司或代表公司或任何“关联买家”(根据1934年证券交易法第10B-18(A)(3)条的定义)购买我们普通股的相关信息：

 

期间(1)						总计 数 的股份 购得						平均值 价格 付讫 每股						总数 所购股份的百分比 作为公开活动的一部分 已宣布的计划或 节目						近似美元 以下股票的价值 可能还会是 根据 计划或计划
2020年10月5日-11月1日(2)						49						$	6.90					—						$	—
2020年11月2日-12月6日(2)						688						8.18						—						—
2020年12月7日-2021年1月3日(2)						2,024						10.50						—						—
总计						2,761						$	9.86					—						$	—

 

(1)上述月度期间与该公司2020财年第四季度相对应，该财季从2020年10月5日开始，到2021年1月3日结束。

(2)代表公司从员工手中收购的股份，以履行与以前的股权奖励相关的所得税预扣义务。

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项目6.精选财务数据

不再需要此项目，因为我们已选择提前采用美国证券交易委员会第33-10890号版本中包含的对S-K规则第301项的更改。

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项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

 

新冠肺炎大流行的影响

2020年3月1日，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行，病毒继续在我们经营和销售产品和服务的地区传播。新冠肺炎疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况都产生了实质性的不利影响，预计这种影响将无限期持续下去。大流行的持续时间最终将决定我们的行动受到影响的程度。我们继续监控我们的运营，并实施了各种计划，以减轻对我们业务的影响，包括减少员工、劳动力成本、营销费用、咨询费、差旅成本、各种其他成本和资本支出，以及减少我们在普通股上支付的现金股息，暂停和减少生产设施的班次，暂时解雇员工，以及实施其他成本降低或避免措施。

在2020财年，新冠肺炎疫情导致所有地理区域的收入下降。我们的销售组合转向更多非企业写字楼市场，因为新冠肺炎疫情减少了企业支出，影响了企业写字楼市场的销售。2020年，合并净销售额与2019年相比下降了17.9%，这主要归功于新冠肺炎。如上所述，公司实施并将继续实施各种成本削减举措，以减轻新冠肺炎对我们业务的影响。在2020年，该公司记录了1290万美元的自愿和非自愿遣散费，这些费用包括在综合营业报表中的销售、一般和行政费用中。我们预计，由于这些分离计划，未来每年可节省约1500万美元。

在2020年第一季度，由于与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况发生变化，我们确认了1.213亿美元的商誉和某些无形资产减值费用。请参阅备注12本年度报告第II部分第8项题为“商誉和无形资产”的补充资料。

为了应对需求减少和加强员工安全措施，我们从2020年3月18日至2020年3月23日暂停了我们美国制造设施的生产，然后从2020年4月6日至2020年4月13日再次暂停生产。从2020年4月20日至第三季度末，我们还大幅削减了英国克雷加文工厂的产量，我们的泰国、中国和澳大利亚工厂有时会因需求减少而减少班次。在2020年第一季度，由于中国政府关门以及我们的中国工厂在2020年1月下旬至2020年2月9日暂时关闭，我们的亚太地区主要受到了新冠肺炎的影响。此外，我们全球几乎所有的销售人员和行政人员都继续按照公司持续的安全措施以及任何地方政府的命令和不时到位的“避难所”指令进行远程工作。

由于新冠肺炎大流行，全球不同国家都有政府赠款和工资保护计划，为受大流行影响的公司提供援助。美国颁布的《CARE法案》(见注17标题为“所得税荷兰颁布的工资保护计划(“NOW计划”)和荷兰颁布的工资保护计划(“NOW计划”)提供与工资成本相关的福利，如报销、降低工资税率或推迟支付工资税。NOW计划为符合条件的公司提供劳动力成本补偿，作为留住员工并继续按照公司惯例支付薪酬的激励。在2020财年，公司有资格获得几个工资保护计划下的福利，并确认工资成本减少了约730万美元，这在综合运营报表中记录为销售、一般和行政费用减少610万美元，销售成本减少120万美元，因为公司认为收到的福利很可能无法偿还。

一般信息

 

我们的收入来自地板覆盖产品的销售，主要是组合地毯、豪华乙烯基瓦(“LVT”)以及从2018年8月开始销售的橡胶地板产品。我们的业务，以及整个商业室内装潢行业，本质上是周期性的，受到经济状况和趋势的影响，这些经济状况和趋势影响着商业和机构商业空间的市场。商业室内装饰业，包括地板覆盖产品市场，很大程度上是由企业对其现有业务的再投资推动的，这些再投资的形式是为其工作场所提供新的固定装置和家具。在很大程度上，这种再投资的时机和金额受到这些公司盈利能力的影响。因此，影响企业总体盈利能力的宏观经济因素，如就业率、写字楼空置率、资本支出、生产率和效率提高，也会影响我们的业务。

 

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如上所述，在2020财年，我们公司写字楼与非公司写字楼市场的销售组合已经转向非公司写字楼市场，这主要是由于新冠肺炎对公司写字楼市场的影响。我们将营销和销售努力集中在公司办公室和非公司办公室部门，以在一定程度上减少对公司办公室市场部门产生更不利影响的经济周期的影响，并夺取更多的市场份额。

过去三个财年，我们在公司写字楼和非公司写字楼市场的模块化地毯和弹性地板销售组合汇总如下：

			2020									2019									2018
			公司办公室			非公司办公室						公司办公室			非公司办公室						公司办公室			非公司办公室
美洲			37		%	63		%				47		%	53		%				45		%	55		%
全公司范围内			47		%	53		%				61		%	39		%				60		%	40		%

2020年，我们的净销售额为11.033亿美元，与2019年的13.43亿美元相比下降了17.9%，这主要是由于新冠肺炎的影响。2020年的运营亏损为3930万美元，而2019年的运营收入为1.309亿美元。2020年净亏损7190万美元，合每股1.23美元，而2019年净收益为7920万美元，合每股1.34美元。2020年期间受到第一季度录得1.213亿美元商誉和无形资产减值损失以及与新冠肺炎成本节约举措相关的1,290万美元遣散费的影响。这些费用被930万美元的较低工资成本部分抵消，这些费用是由于休假和工资保护计划的信用额度造成的。

 

2019年，我们的净销售额为13.43亿美元，与2018年的11.796亿美元相比增长了13.9%。2019年的营业收入为1.309亿美元，而2018年为7640万美元。2019年净收入为7920万美元，合每股1.34美元，而2018年为5030万美元，合每股0.84美元。2019年期间包括被收购的Nora业务整个财年的业绩，与Nora收购相关的590万美元的购买会计摊销，以及1290万美元的重组和其他费用。2018年期间包括从2018年8月7日到2018财年结束期间收购Nora的结果(如下所述)。

2018年8月7日，该公司完成了对Nora的收购，收购价格为3.851亿欧元，按截至交易日的汇率计算为4.472亿美元，其中包括收购的现金4000万欧元(4650万美元)，净收购价格为3.451亿欧元(4.07亿美元)。Nora是橡胶地板市场的行业领先者，自收购之日起，此次收购扩大了该公司在非公司写字楼市场的业务。

重组计划

 

2019年12月23日，该公司承诺实施新的重组计划，以提高全球业务的效率和降低成本，并将其运营结构与其业务战略更紧密地结合起来。该计划涉及裁员约105人，并提前终止了两份写字楼租约。由于这一计划，公司在2019年第四季度记录了约900万美元的税前重组费用。这笔费用包括遣散费(880万美元)和租赁退出费用(20万美元)。重组费用预计将导致未来约900万美元的现金支出，用于支付这些员工遣散费和租赁退出成本。该公司预计该计划每年可节省约600万美元。年化节余的一部分在2020财年的损益表上实现，其余部分年化节余预计在2021财年实现。

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2018年12月29日，该公司承诺实施新的重组计划，继续努力提高全球业务的效率和降低成本，并将其运营结构与其业务战略更紧密地结合起来。该计划涉及(I)重组其在英国的销售和行政业务，(Ii)裁减大约200名员工，主要是在欧洲和亚太地区，以及(Iii)减记某些未充分利用和受损的资产，其中包括信息技术资产和陈旧的制造设备。作为这一计划的结果，该公司在2018年第四季度记录了约2050万美元的税前重组和资产减值费用。这笔费用包括遣散费(约1080万美元)、资产减值(约860万美元)和其他项目(约110万美元)。这笔费用预计将导致未来1200万美元的现金支出，主要用于遣散费(约1080万美元)。重组计划于2020财年末完成。

商誉、无形资产与固定资产减值

2020年，我们确认了1.213亿美元的商誉和某些无形资产减值费用。请参阅备注12请参阅本年度报告第II部分第8项题为“商誉和无形资产”的报告，以了解更多信息。2020年，我们确认了500万美元的固定资产减值费用，主要与某些FLOR设计中心关闭和其他被放弃或无限期推迟的项目有关。这些费用包括在综合经营报表中的销售、一般和行政费用中。

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经营成果分析 

 

下面的讨论和分析反映了前面几节讨论的因素和趋势。

 

以美元以外的货币计价的净销售额在2020年约为51%，2019年约为49%，2018年约为49%。由于我们有如此庞大的国际业务，我们不时会受到影响外币交易的国际事态发展的影响。2020年，欧元、英镑和人民币兑美元走强，对我们的净销售额和营业收入产生了积极影响。2019年，欧元、英镑、澳元、加元和人民币兑美元走弱，对我们的净销售额和营业收入产生了负面影响。2018年，欧元和英镑兑美元走强，对我们的净销售额和营业收入产生了积极影响。

下表列出了在过去三年中，将欧元、英镑、澳元和加元兑换成美元对我们的净销售额和营业收入产生影响的金额(美元)：

			2020						2019						2018
			(单位：百万)
外币变动对净销售额的影响			$	7.1					$	(26.2)					$	8.4
外币变动对营业收入的影响			0.9						(3.9)						1.2

 

下表列出了过去三年我们的综合营业报表中包括的某些项目，占净销售额的百分比：

			财年
			2020						2019						2018
净销售额			100.0		%				100.0		%				100.0		%
销售成本			62.8						60.3						63.6
销售毛利			37.2						39.7						36.4
销售、一般和行政费用			30.2						29.0						28.2
重组、资产减值和其他费用			(0.4)						1.0						1.7
商誉和无形资产减值费用			11.0						—						—
营业收入(亏损)			(3.6)						9.7						6.5
利息/其他费用			3.6						2.2						1.8
所得税费用前收益(亏损)			(7.2)						7.5						4.7
所得税费用(福利)			(0.7)						1.7						0.4
净收益(亏损)			(6.5)		%				5.8		%				4.3		%

净销售额

 

下面我们提供有关我们净销售额的信息，并分析过去三个会计年度的结果。2020财年包括53周，2019和2018财年均为52周。

			财年																		百分比变化
			2020						2019						2018						2020年与2019年相比						2019年与2018年相比
			(单位：千)
净销售额
美国、欧洲、美洲。			$	593,418					$	757,112					$	682,261					(21.6)		%				11.0		%
欧洲大陆、欧洲大陆和欧洲大陆。			351,287						393,194						319,677						(10.7)		%				23.0		%
亚洲，亚太地区。			158,557						192,723						177,635						(17.7)		%				8.5		%
净销售额			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573					(17.9)		%				13.9		%

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与2019年相比，2020年的净销售额

 

2020财年，与2019年相比，我们的净销售额减少了2.398亿美元(17.9%)。如上所述，这一下降主要是由于新冠肺炎的影响导致全球销量下降。汇率的波动对我们约710万美元的同比销售额产生了积极影响，这意味着如果货币水平与去年相比保持不变，我们2020年的销售额就会下降这个数字。从地域上看，我们所有地区的销售额都出现了下降。据报道，美洲的销售额下降了21.6%，欧洲的销售额下降了10.7%，亚太地区的销售额下降了17.7%。

 

2020年美洲销售额下降21.6%，主要原因是新冠肺炎的影响和地毯销量下降。在市场细分的基础上，美洲的销售额下降最为显著的是公司写字楼(下降33.8%)、零售(下降34.8%)、医疗保健(下降15.2%)和教育(下降8.3%)市场，但住宅生活(增长23.8%)和公共建筑(增长8.2%)市场的增长部分抵消了这一降幅。

 

在欧洲，该地区的净销售额以美元(下降10.7%)和当地货币(下降12.5%)计算均有所下降。销售额下降的主要原因是新冠肺炎的影响和地毯销量下降，但被欧元和英镑兑美元走强部分抵消。在市场细分的基础上，欧洲的销售额下降最为显著的是公司写字楼(下降18.0%)、酒店(下降47.5%)和公共建筑(下降14.2%)市场，但部分被交通(增长40.3%)、休闲(增长57.1%)、医疗保健(增长10.5%)和教育(增长9.0%)市场的增长所抵消。

 

在亚太地区，净销售额下降17.7%，主要原因是新冠肺炎的影响和地毯销量下降。此销售跌幅被人民币兑美元走强所部分抵销。按市场细分基准计算，亚太区的销售跌幅最为显著的是企业写字楼(下跌21.4%)、零售(下跌43.2%)、医疗保健(下跌32.6%)、酒店(下跌34.3%)及公共建筑(下跌20.3%)市场板块，部分被休闲(上涨63.5%)及教育(上涨15.5%)市场板块的增长所抵销。

2019年净销售额与2018年相比

 

2019年，我们的净销售额比2018年增加了1.635亿美元(13.9%)。如上所述，2019年期间包括整个财年收购Nora的收入。2018年期间仅包括从2018年8月7日收购之日到2018财年末的Nora收入，在该存根期间为1.126亿美元。净销售额的增长主要是与销量有关，并没有受到价格变化的实质性影响。汇率的波动对我们约2620万美元的同比销售额产生了负面影响，这意味着如果货币水平同比保持不变，我们2019年的销售额将比这一数字更高。在地理基础上，包括收购Nora的影响，我们在我们所有地区的销售额都出现了增长。据报道，美洲的销售额增长了11.0%，欧洲的销售额增长了23.0%，亚太地区的销售额增长了8.5%。

 

2019年在美洲的销售额增长11.0%，主要是由于收购Nora的影响以及我们LVT产品的增长。传统美洲地毯和LVT业务全年增长约3.6%。传统业务的增长是由于公司办公市场部门的销售额增加(增长8.6%)以及医疗保健和教育市场部门的增长(增长18.2%)和教育市场部门(增长7.6%)。这些传统销售额的增长部分被零售市场部门的下降(下降24.6%)所抵消。

 

在欧洲，以美元(增长23.0%)和当地货币(增长29.1%)计算，该地区的销售额都出现了增长。这一增长主要是由于收购Nora的影响以及我们LVT产品的增长被欧元和英镑兑美元走弱所抵消。传统的欧洲地毯和LVT业务以美元计算下降了2.7%，但以当地货币计算增长了2.6%。以当地货币计算，欧洲传统业务的销售额增长最明显的是公司写字楼部门(增长6.9%)。以美元计算的遗产销售额下降的主要原因是欧元和英镑对美元的疲软。

 

在亚太地区，销售额增长了8.5%，这主要是由于收购Nora以及我们LVT产品增长的影响。这一销售增长被澳元疲软和澳大利亚销售额下降部分抵消。传统亚太地毯和LVT业务以美元计算下降3.9%，但以当地货币计算增长0.1%。*传统亚太业务的销售下降主要出现在企业(下降5.7%)和政府(下降17.9%)市场，部分被零售市场增长(增长12.0%)所抵消。

 

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成本和费用

 

下表列出了我们在过去三年中的销售和销售总成本以及一般和行政(SG&A)费用：

 

			财年																		百分比变化
			2020						2019						2018						2020年比较 2019年						2019年比较 2018年
			(单位：千)
销售成本			$	692,688					$	810,062					$	749,690					(14.5)		%				8.1		%
销售、一般和行政费用			333,229						389,117						332,975						(14.4)		%				16.9		%

2020年，与2019年相比，我们的销售成本减少了1.174亿美元(14.5%)，主要原因是净销售额下降。货币换算对同比产生了470万美元(0.6%)的负面影响。作为销售额的百分比，我们的销售成本从2019年的60.3%上升到2020年的62.8%，这主要是由于新冠肺炎的影响导致生产量下降导致固定成本吸收发生变化。

 

2019年，我们的销售成本比2018年增加了6040万美元(8.1%)。2019年包括收购的Nora业务全年的销售成本，其中包括与收购的无形资产相关的590万美元的购买会计摊销。货币汇率的波动对同比产生了1.8%的积极影响。以绝对美元计算，销售成本的增加是2019年销售额高于2018年的结果，以及收购的Nora业务的全年影响。作为销售额的百分比，我们的销售成本从2018年的63.6%下降到2019年的60.3%。这一下降主要是由于生产率举措和Nora在2018年发生的非经常性库存递增摊销，但在2019年没有再次发生。

2020年，我们的SG&A费用比2019年减少了5590万美元(14.4%)。货币换算对同比产生了150万美元(0.4%)的负面影响。SG&A费用在2020年下降，主要是由于(1)由于净销售额下降，销售费用减少5,480万美元，(2)与新冠肺炎工资支持政府援助计划相关的730万美元工资支出抵免，以及(3)由于新冠肺炎导致没收和目标绩效指标未达到而导致绩效薪酬减少920万美元。这些减少额被自愿和非自愿离职造成的1290万美元的遣散费和500万美元的罚款部分抵消，这些罚款在项目8附注18-“承诺和或有事项”中提到，用于解决证券交易委员会的问题。作为销售额的百分比，SG&A费用从2019年的29.0%增加到2020年的30.2%，这主要是由于净销售额下降。

                             

2019年，我们的SG&A费用比2018年增加了5610万美元(16.9%)。2019年期间包括收购的Nora业务的全年SG&A费用，而2018年只有大约5个月的存根期间。汇率的波动对SG&A费用产生了1.5%的有利影响。本年度SG&A费用的增加主要是由于(1)被收购的Nora业务在2019年全年的销售费用增加，(2)与附注18-“承诺和或有事项”中讨论的SEC事项相关的法律费用同比增加350万美元，以及(3)与召集公司的全球销售组织召开会议以加速Nora整合、推进我们的销售系统转型以及让销售人员参与公司的可持续发展使命有关的销售费用增加。与上一年相比，股票薪酬支出减少了580万美元，部分抵消了这些增长。SG&A费用占销售额的百分比从2018年的28.2%增加到2019年的29.0%。

 

利息支出

 

2020年，我们的利息支出增加了360万美元，达到2920万美元，而2019年为2560万美元，这主要是由于(1)为修订银团信贷安排并偿还部分未偿债务而清偿债务造成的360万美元的亏损，以及(2)因我们的利率掉期合同终止而从累积的其他全面收入中获得的390万美元的延期利率掉期损失的重新分类。与2019年相比，银团信贷安排下我们借款的平均利率下降(我们2020年的平均借款利率为1.89%，而2019年为3.27%)，以及银团信贷安排下的未偿还借款减少，部分抵消了这些增长。

 

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2019年，我们的利息支出增加了1020万美元，达到2560万美元，而2018年为1540万美元。这一增长是由于2018年8月为完成Nora收购而发生的未偿还借款增加，略被我们借款的平均利率下降所抵消(我们2019年的平均借款利率，包括利率掉期的影响，为3.27%，而2018年为3.50%)。我们于2017年和2019年签订的利率掉期对2019年的利息支出产生了约20万美元的影响。

税收

 

在截至2021年1月3日的一年中，该公司录得750万美元的所得税优惠，税前亏损7940万美元，实际税率为9.4%。这一时期的实际税率受到不可抵扣商誉减值费用以及与前几年非持续业务的不确定税收状况相关的所得税优惠确认的重大影响。剔除不可抵扣商誉减值费用和与不确定税收头寸相关的所得税优惠对停产业务的影响，2020年的有效税率为14.1%，而2019年为22.2%。实际税率的下降，不包括商誉减值费用和与停产业务不确定税收状况相关的所得税优惠的确认，主要是由于修改上一年纳税申报表、追溯选择2019年纳税申报表中的GILTI高免税以及减少不可抵扣的员工薪酬的有利影响。这一下降部分被SEC不可扣除的罚款所抵消。

 

我们2019年的有效税率为22.2%，而2018年的有效税率为8.6%。与2018年相比，我们2019年的有效税率有所提高，主要是因为2018年实现了670万美元的非经常性税收优惠，这与2017年颁布成为法律的美国减税和就业法案的影响有关。此外，由于美国联邦和外国税收抵免减少，2019年我们的有效税率出现净增长，这部分被不可抵扣费用的减少、未确认的税收优惠的有利变化以及在外国司法管辖区赚取的不需缴纳美国州所得税的收入的更高比例所抵消。

流动性与资本资源

 

一般信息

 

在我们的业务中，我们需要现金和其他流动资产，主要用于购买原材料和支付其他制造成本，以及为正常课程SG&A费用、预期资本支出、利息支出和潜在的特殊项目提供资金。我们的现金和其他流动资金需求主要来自我们的业务，以及下文讨论的银团信贷安排和高级票据项下的借款或信用证。我们预计我们的流动资金足以支付未来12个月的债务。

 

从历史上看，我们在本财年上半年使用了更多的现金，因为我们支付了保险费、税款和激励性薪酬，并为我们国际业务的假日/假期季节准备了库存。

 

截至2021年1月3日，我们有1.031亿美元的现金。其中约170万美元位于美国，其余1.014亿美元位于美国以外。位于美国以外的所有现金将无限期地再投资于各自的司法管辖区(以下确定的除外)。我们相信，我们的战略计划和业务需求，特别是欧洲、亚洲和澳大利亚的营运资金需求和资本支出需求，支持了我们的断言，即我们在国外的部分现金将进行再投资，汇款将无限期推迟。在外国司法管辖区的1.014亿美元现金中，约有1370万美元是我们确定的不是永久性再投资的收益，因此，我们根据适用的会计准则为这些金额计提了外国预扣税和美国州所得税。

 

截至2021年1月3日，我们的银团信贷安排下有2.852亿美元的未偿还借款，其中2.822亿美元是定期贷款借款，300万美元是循环贷款借款。此外，在2020财年末，银团信贷安排下的未偿还信用证为160万美元。截至2021年1月3日，我们在银团信贷安排下的额外借款能力为2.954亿美元，在我们在其他非美国子公司现有的其他信贷安排下的额外借款能力为600万美元。

我们于2020年11月17日发行本金总额为5.50%、于2028年到期的优先债券(“高级债券”)，详情如下。截至2021年1月3日，我们有3.0亿美元的高级票据未偿还。

 

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到2021年财年末，我们约有8120万美元的合同现金义务到期，其中包括养老金现金缴款、债务利息支付和租赁承诺等。根据目前的利率和债务水平，我们预计2021年的总利息支出将在3200万至3300万美元之间。我们估计2021年的资本支出总额约为3000万美元，尽管我们没有承诺这些金额。

 

考虑到我们有一大笔债务，这一点对你来说很重要。我们的银团信贷安排将于2025年11月到期，高级债券(如下所述)将于2028年12月到期。我们不能向您保证，我们将能够以商业上合理的条款重新谈判或为我们的任何债务进行再融资，或者根本不能。如果我们无法对债务进行再融资或获得新的融资，我们将不得不考虑其他选择，例如出售资产以满足我们的偿债义务和其他流动性需求，或者使用本应用于其他商业目的的现金(如果有)。

 

考虑到我们银团信贷安排下的借款占我们债务的很大一部分，并且这些借款是基于浮动利率(如下所述)，这将使公司面临短期利息可能增加的风险，这一点对您来说也很重要。于二零二零年，我们订立固定利率优先债券(如下所述)，以减少受利率风险影响的负债金额。2020年第四季度，我们终止了之前用于修复部分可变利率债务的利率互换。有关这些借款的现行浮动利率、假设短期利率上调对我们利息支出的潜在影响以及利率掉期交易的信息，请参阅本报告第7A项的讨论。

 

银团信贷安排：

2018年8月7日，我们修订并重述了与收购Nora相关的银团信贷安排(“贷款”)。修订及重述贷款的目的是为收购的Nora收购价及相关费用及开支提供资金，并鉴于规模较大的企业，在Nora收购完成后增加我们及我们子公司的可用信贷。

 

2019年12月18日，本公司再次修订了该安排，其若干全资外国子公司成为联名借款人。这项修订的主要目的，是容许该公司进行各种公司间交易。

2020年7月15日和2020年11月17日，本公司分别对其融资机制进行了第二次和第三次修订。第二修正案的主要目的是为公司提供一个限制较少的综合净杠杆率公约，以应对新冠肺炎大流行。第三项修正案的主要目的是将贷款的到期日延长至2025年11月，以综合担保净杠杆率取代综合净杠杆率契约，并修改各种利率条款。更多信息见本报告第8项附注9--“长期债务”。

2021年1月3日，该贷款向公司及其某些子公司提供最高3亿美元的多币种循环贷款安排，以及其他以美国计价的多币种定期贷款。

关于上文讨论的2018年修订贷款安排，我们记录了与新定期贷款相关的880万美元债务发行成本，这些成本反映为长期债务的减少。如上所述，与对该融资机制的第二次和第三次修订相关，该公司记录的债务发行成本分别为150万美元和90万美元。根据适用的会计准则，这些债务发行成本在定期贷款和循环贷款之间分配，并记录为定期贷款的长期债务(110万美元)和循环贷款的其他资产(130万美元)的减少额。截至2021年1月3日，未偿债务发行总成本为1,060万美元。

利率 和 收费

 

根据这项贷款，基本利率贷款的利息按不同的利率收取，计算的利润率从0.25%到2.00%不等，这取决于公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率(如贷款协议中定义的那样)。基于欧洲货币的贷款的利息和信用证费用按不同的利率收取，计算的利润率比适用的欧洲货币利率高出1.25%到3.00%，这取决于公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率。此外，公司每年支付0.20%至0.40%不等的承诺费(取决于公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率)，该贷款的未使用部分每年支付0.20%至0.40%的承诺费。

 

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契诺

 

该机制包含这类协议的标准和习惯公约，包括各种报告、肯定和否定公约。除其他事项外，这些公约限制了我们的能力：

•设立或产生资产留置权；

•对企业进行收购或投资(超过一定数额)；

•从事与公司现有业务有实质不同的任何重要业务；

•招致债务或或有债务；

•出售或处置资产(超过一定数额)；

•支付股息或回购我们的股票(超过一定数额)；

•除符合某些条件外，提前偿还其他债务；

•进行销售和回租交易。

该机制还要求我们在每个财政季度结束时，根据我们当时结束的年度的综合业绩，继续遵守以下财务契约：

•综合担保净杠杆率：不得大于3.00：1.00。

•综合利息覆盖率：必须不低于2.25：1.00。

违约事件

 

如果吾等违反或未能履行本贷款项下的任何正面或负面契诺，或如果发生其他特定事件(例如，Interface，Inc.或某些附属公司的破产或类似事件或控制权变更，或如果吾等违反或未能履行与吾等超过2000万美元的任何其他债务有关的任何文书中所载的任何契诺或协议)，则在任何适用的通知和补救权利条款生效后，将会发生违约事件。如果违约事件存在且仍在继续，则贷款人的管理代理可以在特定百分比的贷款人组提出书面请求时：

•宣布贷款人在贷款项下的所有承诺终止；

•宣布所有未清偿或应累算的款项立即到期并须支付；及

•行使本协议和适用法律赋予他们的其他权利和补救措施。

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抵押品

 

根据第二次修订和重新签署的担保和质押协议，该贷款由Interface，Inc.和我们的国内子公司(某些非实质性子公司除外)的几乎所有资产担保，包括我们国内子公司的所有股票和我们第一级材料外国子公司高达65%的股票。如果在贷款机制下发生违约事件，贷款人的行政代理可以应特定百分比的贷款人的请求，对抵押品行使补救措施，包括在某些情况下取消房地产资产的抵押品赎回权，接管或出售个人财产资产，收取应收账款，或行使代理人控制质押的国内和外国一级重要子公司的股票。

截至2021年1月3日，我们在该安排下有2.822亿美元的定期贷款借款和300万美元的循环贷款借款，在该安排下有160万美元的未偿还信用证。截至2021年1月3日，该机制下未偿还借款的加权平均利率为1.89%。

根据该安排，我们必须对2018年第四季度开始的定期贷款借款进行季度摊销。摊销付款应在本日历季度的最后一天到期。

 

目前，我们正在遵守该机制下的所有公约，并预计在可预见的未来，我们将继续遵守这些公约。

 

在2017年第三季度和2019年第一季度，我们达成了利率掉期交易，分别固定了银团信贷安排下当时未偿还的1亿美元和1.5亿美元定期贷款的浮动利率。在2020年第四季度，我们终止了两个利率掉期，并支付了大约1300万美元来终止掉期协议。有关利率的额外资料，请参阅本报告第8项题为“长期债务”的第7A项和附注9。

高级注释

2020年11月17日，该公司发行了本金总额为3亿美元的5.50%优先债券，2028年到期。该批高级债券的年息率为5.50厘，将於二零二八年十二月一日期满。利息每半年支付一次，从2021年6月1日开始，每年6月1日和12月1日支付一次。该公司将所得款项净额用于偿还贷款机制下2.697亿美元的未偿还定期贷款借款和2100万美元的未偿还循环贷款借款。与发行高级债券有关，该公司记录了570万美元的债务发行成本。这些债务发行成本被记录为合并资产负债表中长期债务的减少，并将在未偿债务使用期限内摊销。

优先票据为无抵押债券，由本公司各主要国内附属公司共同及个别担保，而所有这些附属公司亦为本公司在现有融资机制下的责任提供担保。本公司的境外子公司和某些非实质性境内子公司被视为非担保人。2020财年，非担保人子公司的净销售额约为5.48亿美元。截至2021年1月3日，非担保人子公司的总债务约为8800万美元。优先债券可于2023年12月1日或以后按指定赎回价格赎回。更多信息见本报告项目8中题为“长期债务”的附注9。

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现金流分析

 

下表汇总了2020财年、2019财年和2018财年的现金流：

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
现金净额由(用于)：
经营活动			$	119,070					$	141,768					$	91,767
投资活动			(61,689)						(74,222)						(455,685)
融资活动			(42,715)						(66,677)						361,526
汇率变动对现金的影响			7,086						(557)						(3,656)
现金和现金等价物净变化			21,752						312						(6,048)
期初现金及现金等价物			81,301						80,989						87,037
期末现金和现金等价物			$	103,053					$	81,301					$	80,989

2020年底，我们有103.1美元的现金，全年增加了2,180万美元。增加的主要原因如下：

•2020年，运营活动提供的现金为1.191亿美元，与2019年相比减少了2270万美元。减少的主要原因是由于新冠肺炎的影响导致净收益减少，但被现金的营运资金来源所抵消，特别是应收账款减少4,010万美元，存货减少3,870万美元，以及预付费用和其他费用减少1,300万美元。这些现金来源被6090万美元的应付帐款现金使用和为正常业务提供资金的应计费用所抵消。

•2020年用于投资活动的现金为6170万美元，比2019年减少了1250万美元。下降的主要原因是，与2019年相比，资本支出有所下降，原因是项目需求减少，以及新冠肺炎的影响导致资本投资减少。

•2020年用于融资活动的现金为4270万美元，与2019年相比减少了2400万美元。2020年的融资活动包括由于发行3亿美元的优先债券而增加了320.0美元的贷款借款，但因(1)循环和定期贷款借款的偿还增加，因为发行优先债券的收益用于偿还银团信贷安排下的290.7美元的未偿还定期和循环贷款借款，以及(2)支付的股息减少了980万美元。

2019年年底，我们拥有8130万美元的现金，全年增加了30万美元。2019年最重要的现金用途是(1)偿还我们银团信贷安排的1.117亿美元，被9000万美元的借款所抵消，(2)资本支出为7,460万美元，(3)2,520万美元用于回购公司160万股已发行普通股，以及(3)支付1,540万美元的股息，这些用途被1.418亿美元的运营现金流所抵消，主要来自(1)7920万美元的净收入，(2)1940万美元的应付账款增加(3)由于库存减少，260万美元。这些现金来源减少了(1)970万美元(由于预付费用增加)和(2)90万美元(由于应收账款增加)的周转资金使用。

2018年年底，我们有8100万美元的现金，全年减少了600万美元。2018年，我们借入了4.628亿美元的新定期贷款债务，为收购Nora提供资金。扣除收购的现金后，Nora的现金收购价为4.07亿美元。除Nora购买交易外，2018年最重要的现金用途是(1)偿还我们的银团信贷安排6,450万美元，(2)资本支出5,490万美元，(3)支付1,550万美元的股息和(4)用于回购我们普通股的1,450万美元现金。这些用途被9180万美元的运营产生的现金流所抵消。我们的运营现金流主要来自5030万美元的净收入。这一净收入被营运资本使用所抵消，主要是1880万美元用于库存增加，1550万美元用于预付资产和其他流动资产的增加。该公司产生了990万美元的现金，用于增加应付帐款和应计费用。除了营运资金产生现金外，该公司在2018年还通过其银团信贷安排借入了1700万美元。

我们相信，在可预见的未来，我们的流动性状况将提供足够的资金来满足我们目前的承诺和其他现金需求。

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资金义务：

 

我们有各种合同义务，作为我们正常运营的一部分，我们必须为这些义务提供资金。下表披露了有关我们的合同义务和应付款期限的汇总信息。金额和时间段从2021年1月3日开始计算。

									按期到期付款
			付款总额 到期						少于 1年						1-3年						3-5年						多过 5年
			(单位：千)
长期债务义务(1)			$	585,215					$	15,319					$	30,638					$	239,258					$	300,000
经营和融资租赁义务(2)			143,198						20,653						30,457						21,344						70,744
预期利息支付(3)			160,257						23,439						45,729						41,589						49,500
无条件购买义务(4)			14,529						14,529						—						—						—
养老金现金债务(5)			36,923						7,262						6,315						6,624						16,722
合同现金债务总额(6)			$	940,122					$	81,202					$	113,139					$	308,815					$	436,966

  

(1)合并资产负债表中的长期债务总额包括860万美元未摊销债务发行费用的减少额，这笔费用不包括在上表的长期债务债务中。上表包括在2021年1月3日综合资产负债表中归类为长期债务当前部分的1,530万美元。

(2)经营和融资租赁义务代表未贴现的未来租赁付款。

(3)预计未来期间将支付的利息反映了与2021年1月3日我们银团信贷安排下300.0美元5.50%未偿还优先债券、2.822亿美元未偿还定期贷款借款和300万美元未偿还循环贷款借款相关的预期利息支付。我们在上面的陈述中还假设，除了我们的定期贷款所需的摊销付款外，这些借款将一直未偿还到到期日。

(4)无条件购买义务不包括作为负债计入我们综合资产负债表的无条件购买义务。我们约960万美元的资本支出承诺包括在上表中。

(5)我们有三个国外固定福利计划和一个国内薪资延续计划。我们的国内工资延续计划和Nora计划都是没有资金的计划，我们目前没有任何承诺为这些计划做出贡献。然而，上表包括了这些无资金计划的预期福利支付，这些福利将由公司支付。我们使用保险工具来对冲工资延续计划下的风险敞口。对我们其他员工福利计划的贡献由我们自行决定。上表没有反映我们资助的两个外国固定福利计划的预期福利支付，这两个计划约为1.148亿美元，这两个计划将在未来十年内支付这两个计划的福利支出。

(6)上表未反映未确认的1,080万美元税收优惠，支付时间尚不确定。详情见本报告第8项题为“所得税”的附注17。

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目录

新冠肺炎影响前瞻性表述

虽然我们正在积极管理我们对新冠肺炎大流行的应对措施，但它对我们2021财年全年业绩及以后的影响是不确定的。我们认为，最重要的不确定性因素是(1)对建筑、翻新和改建的影响的强度和持续时间；(2)企业、政府和消费者的支出水平和情绪；(3)我们的销售渠道、供应链、制造和分销合作伙伴在中断情况下继续运营的能力。任何或所有这些因素都可能对我们的财务状况、经营业绩、现金流和前景产生负面影响。由于新冠肺炎疫情的影响继续影响到拥有全球业务的公司，我们预计我们2021年第一季度的业务和业绩将继续受到不利影响，复苏的时间表和步伐尚不确定。由于惯常的季节性和新冠肺炎的影响，我们预计2021财年第一季度的收入和营业收入将比2020年第四季度有所下降。

2020年间，公司实施了多项降低成本和避免成本的举措，以满足预期的客户需求，包括员工自愿离职计划、员工临时休假和其他减时减薪计划、必要时员工非自愿离职以精简角色和职责，以及各种其他降低成本的举措。该公司还暂停了基于业绩的加薪以及401(K)和非合格储蓄计划(NSP)的匹配缴费，并受益于2020年低于最初预期的绩效薪酬和可变薪酬。此外，该公司还减少了资本支出计划。

2021年1月，该公司恢复了401(K)和NSP的前瞻性匹配缴费，以及2021财年基于业绩的惯例加薪。该公司还将为2021财年制定新的绩效薪酬和可变薪酬目标。与2020财年相比，所有这些项目都将增加成本。

来自运营的现金流、现金和现金等价物以及其他流动性来源预计将可用并足以满足可预见的现金需求。然而，公司的运营现金流可能会受到众多因素的影响，包括新冠肺炎的不确定性及其对全球业务的影响、原材料的可获得性和成本、对我们产品的需求，以及本10-K年度报告第I部分第1A项中所述的其他因素。

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目录

关键会计政策

 

管理层认为下面讨论的政策对于理解我们的综合财务报表至关重要，因为它们的应用对管理层的判断提出了最重要的要求，财务报告结果依赖于对本质上不确定事项的影响的估计。以下各段将介绍这些关键会计政策的具体风险。对于所有这些政策，管理层警告说，未来的事件可能不会像预测的那样发展，最好的估计通常需要调整。

 

长期资产减值。只要发生事件或环境变化表明账面价值可能无法收回，长期资产就会在资产组层面进行减值审查。如果预期未来未贴现现金流的总和小于资产的账面价值，则表明减值。然后确认资产的公允价值(管理层使用其最佳判断估计)与资产的账面价值之间的差额(如有)的损失。公允价值的管理层估计考虑了未贴现的现金流、市场状况和趋势，以及其他特定行业的衡量标准。如果实际市场价值不如管理层估计的那样有利，可能需要额外减记。

 

递延所得税资产和负债。递延所得税资产和负债的账面价值反映了我们根据适用会计准则应用所得税会计政策的情况，并基于管理层对未来经营业绩和应税收入水平的假设和估计，以及管理层对适用会计准则规定的解释的判断。目前应付所得税负债的账面价值是基于管理层对适用税法的解释，并纳入管理层关于在各个税务管辖区使用税务筹划策略的假设和判断。在所得税会计方面使用不同的估计、假设和判断可能会导致所得税资产和负债的账面价值以及经营业绩出现重大差异。

 

我们通过评估来自所有来源的未来预期应税收入的充分性，包括应税暂时性差异的冲销、预测的营业收益和可用的税务筹划策略，来评估这些递延税项资产的可回收性。这些收入来源在很大程度上依赖于估计。我们利用我们的历史经验和短期和长期业务预测来提供洞察力。此外，我们的全球业务组合使我们有机会采用各种审慎和可行的税务筹划策略，以促进未来扣除额的回收。在我们认为递延税项资产不太可能收回的范围内，我们会设立估值免税额。截至2021年1月3日和2019年12月29日，我们的州净运营亏损结转分别为1.427亿美元和8760万美元。其中某些结转的国家净营业亏损保留了估值准备金，因为根据现有证据，我们认为我们更有可能在未来无法利用这些递延税项资产。预计2020年年底的剩余金额将在适用的法定到期日内全部收回。如果实际应纳税所得额与我们的估计不同，我们的估值免税额可能会受到重大影响。

 

善意。在采用ASU 2017-04“无形资产-商誉和其他”之前，我们至少每年使用两步法测试商誉减值。在此方法的第一步，我们采用市场可比法和收益法编制报告单位的估值，并将这些估值与报告单位各自的账面价值进行比较，以确定是否存在商誉减值。在编制估值时，考虑了过去、现在和预期的未来表现。如果在测试的第一步中显示减值，则执行第二步估值方法。第二步评估方法将商誉的隐含公允价值与商誉的账面价值进行比较。商誉的隐含公允价值是通过将报告单位的估计公允价值分配给报告单位的资产和负债(包括已确认和未确认的无形资产)来确定的，其方式与根据适用会计准则在企业合并中确定商誉的方式相同。在完成第二步测试后，确认了与报告单位相关的商誉的公允价值与该商誉的账面价值之间的差额(如果有的话)的损失。如果商誉的实际公允价值被确定为低于估计的公允价值，可能需要额外减记。

*2019年12月30日，本公司通过了会计准则更新2017-04《无形资产-商誉及其他》，规定取消商誉减值测试中的第二步。根据新指引，减值费用在报告单位的账面金额超过其公允价值时予以确认，但有一定的限制。

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目录

根据适用的会计准则，本公司每年测试商誉减值，如果发生事件或情况变化，报告单位的公允价值极有可能低于其账面价值，则在年度测试之间测试商誉。在2020、2019年和2018年第四季度，我们进行了年度商誉减值测试。我们在报告单位级别执行此测试。对于我们的报告单位，截至2021年1月3日有商誉余额，没有显示商誉减值。截至2021年1月3日，如果我们对报告单位公允价值的估计低10%，我们相信不会存在额外的商誉减值。然而，新冠肺炎未来对公司运营的全面影响尚不确定，长期的新冠肺炎疫情可能会导致商誉的进一步损害。

 

库存。我们用成本和可变现净值中的较低者来确定存货的价值。我们为存货账面价值与其可变现净值之间的差额减记存货。如果实际市场状况不如管理层预测的那样有利，可能需要额外减记。

 

我们通过不断检查库存以确定是否有账面价值超过可变现净值的指标，来估计我们的库存陈旧储备。经验表明，可能需要额外减记库存的重要指标是库存的年龄、产品生命周期的长度、对我们产品的预期需求以及当前的经济状况。虽然我们认为综合财务报表中已经对库存陈旧进行了充分的减记，但消费者的品味和偏好将继续变化，我们未来可能会经历更多的库存减记。我们在2021年1月3日和2019年12月29日的库存储备分别为3500万美元和2830万美元。如果我们库存的实际陈旧程度与我们的估计相差10%，那么我们2020年的净收入将在税后基础上增加或减少约320万美元。

养老金福利。记录的养老金净支出是基于对贴现率、计划资产的估计回报率和加薪等方面的假设。虽然管理层相信这些假设是合理的，但这些因素和其他因素的变化，以及我们计划负债或资产现值高于某些门槛的实际变化和假设变化之间的差异，可能会导致年度净费用逐年大幅增加或减少。我们定期审查在我们的薪资延续计划和我们的国外固定福利计划报告中使用的精算假设，并将其与外部基准进行比较，以确保它们适当地考虑到我们未来的养老金福利义务。计划资产的预期长期回报率假设基于每个资产类别的加权平均预期回报率。预期回报反映了历史业绩分析和金融市场前瞻性观点的结合，并包括精算师、投资服务公司和投资经理的投入。下表列出了由于贴现率假设的变化而对预计福利义务进行的更改：

国外固定福利计划			增加(减少) 预计福利义务
			(单位：百万)
贴现率精算假设增加1%			$	(55.8)
贴现率精算假设减少1%			72.0

 

国内薪资延续计划			增加(减少) 预计福利义务
			(单位：百万)
贴现率精算假设增加1%			$	(3.5)
贴现率精算假设减少1%			4.3

 

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目录

预期信贷损失拨备。我们保留因客户无法支付所需款项而造成的预期信用损失。估计未来的预期损失金额需要我们考虑客户的历史损失，以及当前的市场状况和对客户支付商品和服务付款能力的未来预测。从本质上讲，这样的估计是高度主观的，我们无法收回的应收账款金额可能与最初估计的金额不同。我们在2021年1月3日和2019年12月29日的预期信贷损失拨备分别为660万美元和380万美元。如果我们应收账款的实际应收账款与我们的估计相差10%，我们2020年的净收入将在税后基础上增加或减少约60万美元，这取决于实际应收账款比估计拨备更好或更差。

 

产品保修。我们通常为地毯产品的某些属性提供有限保修(例如，关于表面过度磨损、边缘拉伤和静电的保修)，保修期限从十年到二十年不等，具体取决于特定的地毯产品和产品的安装环境。我们的橡胶和LVT产品的某些属性也提供类似的有限保修，保修期限通常为5至15年。我们通常保证所提供的任何服务在完工后的一年内不会出现工艺缺陷。在违反保修的情况下，补救措施通常仅限于修复问题或更换受影响的产品。我们根据历史经验记录与保修成本相关的拨备，并定期调整这些拨备，以反映实际经验的变化。我们在2021年1月3日和2019年12月29日的保修和销售津贴准备金分别为320万美元和390万美元。实际发生的保修费用可能与我们估计的金额有很大差异。如果实际保修费用与我们的估计相差10%，我们2020年的净收入将在税后基础上增加或减少约30万美元，具体取决于实际费用分别低于或高于估计拨备。

 

诺拉收购公司。吾等须估计于收购日期收购之资产及于业务合并中承担之负债之公允价值，包括已确认之无形资产。支付的购买价款超过取得的净资产，计入商誉。公允价值是根据会计准则估计的，该准则将公允价值定义为在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债所收到的价格。收购净资产的公允价值主要使用第3级投入(市场参与者看不到的投入)来确定。

公允价值估计中最重要的是不应摊销的无形资产和应摊销的无形资产。我们收购了1.033亿美元与收购Nora相关的无形资产。这一数额的无形资产主要是根据诺拉公司预计的现金流确定的。预计的现金流包括各种假设，包括积压的项目的时间、确保未来业务的成功、业务的盈利能力以及用于贴现预计现金流的适当的风险调整贴现率。截至2021年1月3日，扣除摊销和减值后的无形资产约为8770万美元。按收购日汇率计算，与Nora收购相关的商誉的最终剩余价值为2.019亿美元。我们在2019年第二季度完成了对收购日收购的资产和承担的负债的最终估值。截至2021年1月3日，扣除减值后的商誉为1.658亿美元。

 

表外安排

 

我们不参与任何实质性的表外安排。

 

最近的会计声明。

 

关于这些项目的讨论，请参阅本报告项目8中题为“最近的会计声明”的附注2。

 

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目录

第7A项。关于市场风险的定量和定性披露

市场风险

 

由于我们的全球业务范围，我们面临着利率和外币汇率变化带来的市场风险因素。我们的经营业绩和财务状况可能会受到这一风险的影响。我们通过我们的常规经营和金融活动，并在我们认为适当的情况下，通过使用衍生金融工具来管理我们对市场风险的敞口。

 

我们使用衍生金融工具作为风险管理工具，而不是用于投机或交易目的。我们透过客观可衡量的系统、明确界定的市场和信贷风险限额，以及根据规定的指引及时向高级管理层报告，监察衍生金融工具的使用情况。我们建立了严格的交易对手信用准则，只与评级为投资级或更高的金融机构进行交易。因此，我们认为交易对手违约的风险微乎其微。

 

利率市场风险敞口

 

利率的变化会影响我们某些债务的利息。为了减轻利率波动的影响，我们的管理层监控利率，并制定和实施了一项政策，将固定和可变利率债务的百分比维持在一定的参数内，但须经董事会批准。2017年和2019年，本公司就其部分定期贷款债务进行了利率掉期交易。该公司的利率掉期被指定为预期利息支付的现金流对冲，并符合条件。本公司的两项利率互换均于2020年第四季终止。

 

外汇市场风险敞口

 

我们的很大一部分业务包括在国外司法管辖区的制造和销售活动。我们在美国、北爱尔兰、荷兰、德国、中国、泰国和澳大利亚生产我们的产品，并在100多个国家销售我们的产品。因此，我们的财务业绩已经并可能受到外币汇率变化或我们销售产品的国外市场疲软经济状况等因素的重大影响。我们的经营业绩受到美元与许多其他货币(包括欧元、英镑、加元、澳元、泰铢和人民币)汇率变化的影响。当美元对一种外币走强时，以这些货币计算的预期销售额就会下降，反之亦然。此外，如果我们的海外业务使用美元以外的功能货币在美国以外的国家进行交易，两种外币之间的汇率变化最终可能会影响我们。最后，由于我们在合并的基础上以美元报告，外汇汇率波动可能会对我们的财务状况产生换算影响。

截至2021年1月3日，由于2020年欧元、英镑、澳元和人民币兑美元走强，我们累计的其他综合亏损-外币换算调整账户比2019年12月29日减少了5280万美元。

 

灵敏度分析

 

出于具体风险分析的目的，我们使用敏感性分析来衡量市场风险可能对我们的市场敏感型工具的公允价值产生的影响。

 

为了进行敏感性分析，我们评估了与假设的利率和外币汇率变化对市场敏感工具的影响相关的公允价值损失风险。受利率和外币汇率风险影响的工具的市值是根据受所计量的市场风险应占汇率变化影响的未来现金流的现值计算的。用于现值计算的贴现率是根据2021年1月3日生效的市场利率和外币汇率选择的。然后将这些计算得出的价值与金融工具的市场价值进行比较。不同之处在于与每种风险相关的假设收益或损失。

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目录

利率风险。

 

如上所述，我们的银团信贷安排由定期贷款和循环贷款组合而成。下表汇总了截至2021年1月3日银团信贷安排下与我们的可变利率债务义务相关的市场风险。对于债务，该表按到期年列出本金现金流。

对利率敏感的负债			2021						2022						2023						2024						此后						总计						公允价值
			(单位：千)
长期债务：
可变费率			$	15,319					$	15,319					$	15,319					$	15,319					$	223,939					$	285,215					$	285,215
固定费率			$	—					$	—					$	—					$	—					$	300,000					$	300,000					$	315,999

 

截至2021年1月3日和2019年12月29日，我们银团信贷安排下未偿还借款的加权平均利率(包括任何活跃利率掉期的影响)分别为1.89%和3.27%。

我们可变利率债务的实际利率增加1%，每年的利息支出将增加约290万美元。我们将继续评估我们对利率波动的敞口，并评估我们是否应该继续通过未来的任何利率掉期交易来管理此类敞口。*基于假设立即加息100个基点，在所有其他变量保持不变的情况下，我们固定利率长期债务的公允价值将受到净减少1,320万美元的影响。相反，利率下降100个基点将导致我们固定利率长期债务的公允价值净增加990万美元。

外币汇率风险

 

截至2021年1月3日，在所有其他变量保持不变的情况下，外币兑美元汇率水平下降或上升10%，将导致我们短期金融工具(主要是现金、应收账款和应付账款)的公允价值分别减少1190万美元或增加1460万美元。由于我们的外国投资净额公允市场价值的抵消性变化的影响没有包括在敏感性模型中，这些结果并不能表明我们实际面临的外汇兑换风险。

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项目8.财务报表和补充数据

INTERFACE，Inc.和子公司

合并业务报表

(单位为千，每股数据除外)

 

			财年
			2020						2019						2018
净销售额			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573
销售成本			692,688						810,062						749,690
销售毛利			410,574						532,967						429,883
销售、一般和行政费用			333,229						389,117						332,975
重组、资产减值和其他费用			(4,626)						12,947						20,529
商誉和无形资产减值费用			121,258						—						—
营业收入(亏损)			(39,287)						130,903						76,379
利息支出			29,244						25,656						15,436
其他费用			10,889						3,431						5,952
所得税费用前收益(亏损)			(79,420)						101,816						54,991
所得税费用(福利)			(7,491)						22,616						4,738
净收益(亏损)			$	(71,929)					$	79,200					$	50,253
每股净收益(亏损)-基本			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84
稀释后每股净收益(亏损)			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84
基本加权平均已发行普通股			58,547						58,943						59,544
稀释加权平均已发行普通股			58,547						58,948						59,566

 

请参阅合并财务报表附注。

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INTERFACE，Inc.和子公司。

综合综合报表 收益(亏损)

(单位：千)

 

			财年
			2020						2019						2018
净收益(亏损)			$	(71,929)					$	79,200					$	50,253
其他税后综合收益(亏损)
外币折算调整			52,808						(11,652)						(22,544)
现金流套期保值损益			(2,027)						(5,489)						422
养老金负债调整			(12,588)						(13,090)						12,944
综合收益(亏损)			$	(33,736)					$	48,969					$	41,075

 

请参阅合并财务报表附注。

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INTERFACE，Inc.和子公司

综合资产负债表

(单位为千，面值除外)

 

			财政年度末
			2020						2019
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	103,053					$	81,301
应收账款净额			139,869						177,482
库存，净额			228,725						253,584
预付费用和其他流动资产			23,747						35,768
流动资产总额			495,394						548,135
财产、厂房和设备、净值			359,036						324,585
经营性租赁使用权资产			98,013						107,044
递延税项资产			18,175						19,683
商誉和无形资产，净额			253,536						346,474
其他资产			81,857						77,128
总资产			$	1,306,011					$	1,423,049
负债和股东权益
流动负债
应付帐款			$	58,687					$	75,687
应计费用			105,739						140,652
经营租赁负债的当期部分			13,555						15,914
长期债务的当期部分			15,319						31,022
流动负债总额			193,300						263,275
长期债务			561,251						565,178
经营租赁负债			86,468						91,829
递延所得税			34,307						35,550
其他长期负债			104,147						99,015
总负债			979,473						1,054,847
承诺和或有事项
股东权益
优先股，面值$1.00每股；5,000授权股份；无已发行或未偿还日期分别为2021年1月3日和2019年12月29日			—						—
普通股，面值$0.10每股；120,000授权股份；58,664和58,416分别于2021年1月3日和2019年12月29日发行和发行的股票			5,865						5,842
额外实收资本			247,920						250,306
留存收益			208,562						286,056
累计其他综合损失-外币折算			(60,331)						(113,139)
累计其他综合亏损-现金流对冲			(6,190)						(4,163)
累计其他综合损失-养老金负债			(69,288)						(56,700)
股东权益总额			326,538						368,202
总负债和股东权益			$	1,306,011					$	1,423,049

请参阅合并财务报表附注。

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INTERFACE，Inc.和子公司

合并现金流量表

(单位：千)

			财年
			2020						2019						2018
经营活动：
净收益(亏损)			$	(71,929)					$	79,200					$	50,253
对净收益(亏损)与经营活动提供的现金进行调节的调整：
折旧及摊销			45,920						44,932						39,084
股票薪酬摊销费用(收益)			(502)						8,691						14,496
固定资产处置损失			4,996						—						8,569
美国减税和就业法案福利的颁布			—						—						(6,739)
坏账支出			3,843						1,206						222
递延所得税和其他			(20,794)						(9,497)						(11,709)
已取得无形资产的摊销			5,457						5,903						5,387
收购存货摊销递增			—						—						26,666
商誉与无形资产减值			121,258						—						—
营运资金变动：
应收账款			40,090						(930)						(10,113)
盘存			38,667						2,573						(18,784)
预付费用和其他流动资产			12,967						(9,691)						(15,501)
应付账款和应计费用			(60,903)						19,381						9,936
经营活动提供的现金			119,070						141,768						91,767
投资活动：
资本支出			(62,949)						(74,647)						(54,857)
为业务支付的现金，扣除获得的现金			—						—						(400,697)
其他			1,260						425						(131)
用于投资活动的现金			(61,689)						(74,222)						(455,685)
融资活动：
循环贷款借款			110,000						90,000						17,000
循环贷款偿还			(131,024)						(87,664)						(64,504)
定期贷款借款			—						—						462,847
定期贷款偿还			(304,425)						(24,028)						(14,162)
发行2028年到期的优先债券所得款项			300,000						—						—
普通股回购			—						(25,154)						(14,485)
支付的股息			(5,565)						(15,358)						(15,471)
股票薪酬的预扣税金			(1,511)						(3,278)						(1,187)
发债成本			(7,896)						—						(8,806)
支付清偿债务费用			(660)						—						—
发行普通股所得款项			93						60						294
融资租赁付款			(1,727)						(1,255)						—
融资活动提供(用于)的现金			(42,715)						(66,677)						361,526
经营、投资和融资活动提供(用于)的现金净额			14,666						869						(2,392)
汇率变动对现金的影响			7,086						(557)						(3,656)
现金和现金等价物：
净增加(减少)			21,752						312						(6,048)
年初余额			81,301						80,989						87,037
余额，年终			$	103,053					$	81,301					$	80,989

请参阅合并财务报表附注。

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目录

INTERFACE，Inc.和子公司

合并财务报表附注

注1-重要会计政策摘要

业务性质

 

该公司是全球商业室内装饰市场公认的领导者，提供模块化地毯、豪华乙烯基瓦(“LVT”)和橡胶地板产品。该公司生产的模块化地毯专注于高质量、以设计师为导向的市场领域，从第三方采购LVT，专注于同一市场领域，并提供专业的地毯更换、安装和维护服务。自2018年8月7日收购Nora Holding GmbH以来，该公司还提供弹性橡胶地板。

 

合并原则

 

合并财务报表包括本公司及其子公司的账目。我们所有的子公司都是全资拥有的，我们不是任何可能有资格合并的合资企业、合伙企业或其他可变利益实体的一方。所有重要的公司间账户和交易都将被清除。

预算的使用

 

按照美国公认的会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设影响报告期间资产和负债的报告金额、财务报告日期的或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和费用。例如，退货、坏账、产品索赔准备金、回扣、存货陈旧和产品生命周期的长度、与重组活动相关的应计项目、所得税风险和估值津贴、环境负债以及商誉、财产和设备的账面价值。实际结果可能与这些估计不同。

 

风险和不确定性

世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为流行病，许多公司都经历了运营中断。公司考虑了新冠肺炎对使用的假设和估计的影响，并确定，除了题为“商誉和无形资产”的附注12中讨论的商誉和无形资产减值、2020年收入的下降及其对生产量、营业收入、净收入、现金流和订单率的影响外，对公司截至2021年1月3日的经营业绩和财务状况没有其他重大不利影响。该公司的银团信贷安排有各种财务和其他契约，包括但不限于不超过信贷安排协议规定的最高净债务与EBITDA比率的契约。2020年7月15日和2020年11月17日，本公司修订了其银团信贷安排；有关更多信息，请参阅题为“长期债务”的附注9。新冠肺炎未来对公司运营的全面影响程度尚不确定。一场旷日持久的新冠肺炎大流行可能会继续对我们的运营、财务状况和供应链产生实质性的不利影响。这可能会对我们收回未付应收账款、管理库存和为客户提供服务的能力产生负面影响。新冠肺炎的影响可能导致与商誉、无形资产以及房地产、厂房和设备相关的额外减值损失。

随着病毒在社区中传播，它可能会影响我们员工的身体健康、心理健康和生产力，因为他们中的许多人需要在原地避难并长时间在家工作，它还可能影响我们联系客户并与他们合作的能力，因为他们需要在原地避难并长时间在家工作。新冠肺炎疫情正在对全球经济产生广泛而负面的影响，影响我们客户资本预算的规模和时机，并可能导致新的和现有的翻新项目、改建项目、新建筑项目以及使用我们产品的其他项目的延迟或终止。

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目录

新冠肺炎的影响

我们继续监控我们的运营，并实施了各种计划来减轻新冠肺炎对我们业务的影响，包括减少员工人数、劳动力成本、营销费用、咨询费用、差旅成本、各种其他成本和资本支出，以及暂停和减少生产设施的班次，暂时解雇员工，以及实施其他成本降低或避免措施。全球都有政府拨款和工资保护计划，为受疫情影响的公司提供援助。这个冠状病毒援助、救济和经济安全法(“美国颁布的“关注法”(见题为“Cares Act”的附注17)。所得税荷兰颁布的工资保护计划(“NOW计划”)提供与工资成本相关的福利，如报销、降低工资税率或推迟支付工资税。NOW计划为符合条件的公司提供劳动力成本补偿，作为留住员工的激励措施。在2020财年，该公司确认了几个工资保护计划下的福利，以减少工资成本。

收入确认

 

与客户签订合同的收入被确认为描述向客户转让货物或服务的金额，其金额反映了实体预期有权获得的对价，以换取这些货物或服务。为实现这一核心原则，指导意见规定，实体应执行以下步骤：(1)确定与客户的合同；(2)确定合同中的履约义务；(3)确定交易价格；(4)将交易价格分配给合同中的履约义务；(5)在实体履行履约义务时确认收入。

 

从与客户的合同中确认的收入

 

与客户签订的从公司采购材料的合同通常采用发票的形式。客户的付款条件因地区而异，通常低于60几天。履约义务是将这些材料交付给客户控制。在2020、2019年和2018年期间，大约98%, 98%和97公司总收入的%分别来自地毯、弹性地板、橡胶地板和相关产品(触觉安装材料等)的销售。这些产品的销售收入在装运时确认，在某些情况下，在交付给客户时确认。这些销售的交易价格很容易识别。2020、2019年和2018年的剩余收入2%, 2%和3%，分别来自地毯和其他地板相关材料的安装。

 

该公司产生的剩余收入是在客户所在地销售和安装地毯及相关产品的合同。对于正在进行的项目，随着时间的推移，公司确认了安装收入，因为客户同时获得和消费了服务带来的好处。地毯及相关产品的安装是一项独立于地毯销售的履行义务。这些项目大多在安装开始后5天内完成。这些销售和安装合同的交易价格很容易在地板材料和安装服务之间确定，并在与客户的合同中明确规定。

 

该公司在与客户的合同中采用了投资组合方法，因为其与客户的合同具有相似的特点，可以合理地预期，应用这种方法的效果与对个别合同应用会计准则没有实质性区别。

如上所述，除了这些地板材料的销售以及地板材料的销售和安装之外，该公司没有任何其他重要的收入来源。

本公司不记录从客户收取并在收入内汇给政府当局的税款。该公司将收取的这些税款作为负债记录在我们的综合资产负债表上。

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履行义务

 

如上所述，本公司主要通过在装运或产品到达目的地时向最终用户销售地板材料来获得收入。*在这些情况下，除了保修外，对客户通常没有其他义务。*本公司确实向其客户提供保修，保证某些地板性能特性，并保证不存在制造缺陷。保修不是服务保修，也没有能力将保修义务与地板销售或购买分开。*保修不是服务保修，没有能力将保修义务从地板销售或购买中分离出来。*本公司主要通过向最终用户销售地板材料或在产品到达目的地时向最终用户销售地板材料来赚取收入。*在这些情况下，除了保修外，本公司对客户通常没有其他义务，即交付地板材料。0.5过去三个会计年度每年索赔收入的%。考虑到保修的性质以及财务影响，本公司已决定无需将本保修确定为单独的履约义务，本公司将继续按权责发生制对保修进行会计处理。

就本公司的安装业务而言，地毯及其他地板材料和安装服务的销售是独立的交付项目，根据收入确认要求，应将其定性为单独的履约义务。*安装项目的性质是绝大多数-超过85这些安装项目中-%-在5天内完成。*本公司最大的安装客户是零售和企业客户，这些是逐个项目进行的，属于短期安装。*本公司在报告期末对这些项目进行了评估，并根据截至2020年底在建项目的会计准则记录了收入。

 

取得合约的费用

 

该公司根据销售活动向许多销售人员支付销售佣金。这些是与获得合同相关的直接成本，在赚取收入时支出。*由于这些佣金在产品发货(或在某些情况下交付)时支付，佣金在确认收入时赚取。*在获得销售合同的过程中，公司不会产生任何其他重大成本。

 

运输和装卸

向客户收取的运费和手续费在合并营业报表中按净销售额分类。发生的运输和搬运成本在合并经营报表中归类为销售成本。

 

研究与开发

 

研发成本于已发生时计入销售、一般及行政(“SG&A”)开支及综合经营报表内的销售成本。研究和开发费用为$18.6百万，$17.8百万美元，以及$16.42020年、2019年和2018年分别为100万。

 

现金、现金等价物和短期投资

 

流动性高、利率风险不大、原始到期日在三个月或以下的投资被归类为现金和现金等价物。期限超过三个月但不到一年的投资被归类为短期投资。信用风险的严重集中可能来自公司存放在各银行的现金，因为现金余额可能会不时超过FDIC的限额。“公司”就是这么做的。不是不要在2021年1月3日和2019年12月29日持有任何大量现金等价物和短期投资。

 

支付利息的现金总额约为#美元。32.0百万，$22.7百万美元，以及$13.82020年、2019年和2018年分别为100万。2020包括现金支付$12.5终止本公司的利率互换债务。缴纳的所得税总额约为#美元。19.3百万，$34.8百万美元和$29.52020年、2019年和2018年分别为100万。在2020、2019年和2018年期间，公司收到所得税退税$7.5百万，$1.9百万美元和$0.8分别为百万美元。

 

预期信贷损失拨备

 

本公司保留因客户无法支付所需款项而造成的估计损失的预期信贷损失预留。估计未来的预期损失金额需要公司考虑我们客户的历史损失，以及目前的市场状况和对我们客户支付商品和服务付款能力的未来预测。由于其性质，这样的估计具有很高的主观性，本公司无法收回的应收账款金额可能与最初估计的金额不同。

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盘存

 

存货以成本(接近先进先出法的标准)或可变现净值中较低者入账。包括在库存中的成本以发票成本和/或生产成本为基础(视情况而定)。生产成本包括材料、直接人工和分配的间接费用。本公司为存货账面价值与其估计可变现净值之间的差额减记存货。如果实际市场状况不如管理层预测的那样有利，可能需要额外减记。

 

管理层通过不断检查库存以确定是否存在账面价值超过可变现净值的指标，来估计库存陈旧储备。经验表明，可能需要额外减记库存的重要指标是库存的年龄、产品生命周期的长度、对公司产品的预期需求以及当前的经济状况。虽然管理层认为，综合财务报表中已经对库存陈旧进行了充分的减记，但消费者的品味和偏好将继续发生变化，公司未来可能会经历更多的库存减记。

 

回扣

 

该公司同意从某些供应商那里获得现金补偿，包括回扣和合作营销报销。从供应商那里收到的金额通常被认为是公司为其产品支付的价格的减少，因此，这些金额要么反映为销售成本的减少，要么反映为销售成本的减少，或者，如果产品库存在报告日期仍在手头，则反映为所附的综合资产负债表中的“库存”减少。供应商返点通常取决于达到最低购买门槛。该公司利用过去的经验和本年度的预测来评估达到购买门槛的可能性。当回扣可以合理估计并且有可能收到回扣时，当公司向购买门槛迈进时，公司会记录一部分回扣。

当公司收到销售商产品或服务营销费用的直接补偿时，收到的金额将作为销售、一般和行政费用的抵销记录在随附的综合经营报表中。

 

租契

 

一旦签订了包含租赁的合同，公司就记录了经营性和融资性租赁的使用权资产和租赁负债，并且公司有权控制租赁资产的使用。使用权资产以租赁义务的现值计量。用于计算租赁负债现值的贴现率是本公司的递增借款利率，该利率基于完全抵押借款的估计利率，该借款在开始日期和适用的地理区域的类似租赁期内完全摊销。

本公司作出会计政策选择，在综合资产负债表记录的使用权资产及租赁负债的计算中剔除初始期限为12个月或以下的租赁。这些租约主要是办公设备的按月经营租约，我们有理由确定我们不会选择延长租约的选项。该公司还作出了一项会计政策选择，不将所有资产类别的租赁和非租赁组成部分分开，并将租赁付款作为单一组成部分进行核算。

财产、设备和长期资产

 

财产和设备是按成本价携带的。折旧是在以下估计使用年限内以直线法计算的：建筑物及改善-十至四十年以及家具和设备-三至十二年。建造/开发某些长期资产的利息成本在相关资产的估计使用年限内资本化和摊销。该公司将符合条件的支出的净利息成本资本化约为$1.9百万，$2.1百万美元，以及$0.72020、2019年和2018财年分别为100万美元。折旧费用约为$。42.4百万，$41.5百万美元，以及$37.62020年、2019年和2018年分别为100万。

 

只要发生事件或环境变化表明账面金额可能无法收回，长期资产就会被审查减值。如果预期未来未贴现现金流量的总和小于资产的账面价值，则就资产的公允价值和账面价值之间的差额确认亏损。维修和维护费用在发生时计入运营费用。

 

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商誉与无形资产

根据适用的会计准则，本公司每年测试商誉减值，如果发生事件或情况变化，报告单位的公允价值极有可能低于其账面价值，则在年度测试之间测试商誉。于2020、2019年及2018年第四季度，本公司进行了年度商誉减值测试。此外，在2020年第一季度，主要由于新冠肺炎疫情的预期影响，该公司确定存在减值指标，并在第一季度末进行了商誉减值测试。该公司在报告单位级别测试商誉，该级别比报告部门级别低一个级别。在进行减值测试时，本公司根据市场可比法和收益法编制了报告单位的估值，并将这些估值与报告单位各自的账面价值进行比较，以确定是否存在任何商誉减值。在编制估值时，考虑了过去、现在和未来对业绩的预期。

2019年12月30日，公司通过了会计准则更新2017-04“无形资产-商誉和其他”，其中规定取消商誉减值测试中的第二步。根据新指引，减值费用在报告单位的账面金额超过其公允价值时予以确认，但有一定的限制。截至2020年第一季度末，本公司在进行年度商誉减值测试和商誉减值测试时采用了一致的方法。更多信息见题为“商誉和无形资产”的附注12。

产品保修

 

该公司通常为其地毯产品的某些属性提供有限保修(例如，关于表面过度磨损、边缘撕裂和静电的保修)，保修期限从十至二十年，具体取决于特定的地毯产品及其安装环境。对其橡胶和LVT产品的某些属性提供类似的有限保修，保修期限通常为5至15好几年了。本公司通常保证所提供的服务在一段时间内不存在工艺缺陷一年在完工之后。在违反保修的情况下，补救措施通常仅限于修复问题或更换受影响的产品。

 

公司根据历史经验记录了与保修成本相关的拨备，并定期调整这些拨备，以反映实际经验的变化。保修和销售津贴准备金为$。3.2百万美元和$3.9截至2021年1月3日和2019年12月29日分别为600万美元，并计入随附的合并资产负债表中的“应计费用”。

 

所得税

 

该公司按照资产负债法核算所得税，该方法要求为公司财务报表或纳税申报表中已确认的事件的预期未来税收后果确认递延税项资产和负债。在估计未来的税收后果时，本公司一般会考虑除税法或税率变化法规外的所有预期未来事件。税率变动对递延税项资产和负债的影响将在包括制定日期在内的期间确认为收入或费用。

 

当部分或全部递延税项资产很可能在利益实现前到期，或未来不太可能扣除时，本公司将计入估值拨备以减少其递延税项资产。递延税项资产的最终实现取决于未来能否产生足够的适当性质的应纳税所得额。这要求我们对未来的重大事件使用估计和假设，例如在各个征税司法管辖区运营的实体的应税情况。

对于不确定的税位，本公司适用相关权威指引的规定，该指引要求对税位的确认和注销设置一个“更有可能”的门槛。该公司目前对税务机关检查结果和相关税务状况的可能性较大的评估需要作出重大判断，这可能会提高或降低公司的有效税率，并影响经营业绩。有关更多信息，请参阅标题为“所得税”的附注17。

 

金融工具的公允价值

 

现金及现金等价物及短期债务的公允价值因到期日较短而接近成本。债务的公允价值是基于使用当前市场汇率的报价市场价格或定价模型，并在公允价值层次中被归类为第二级。详情见附注5，标题为“金融工具的公允价值”。

 

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外币的折算

 

本公司境外子公司的财务状况和经营结果是以当地货币作为功能货币来衡量的。这些子公司的资产和负债按每年年底的有效汇率换算成美元。收入和支出项目按当年平均汇率换算。由此产生的换算调整记入外币换算调整账户。如果剥离外国子公司，相关的外币换算结果将从股权转至收入。外汇换算收益(亏损)为#美元。52.8百万，$(11.7)百万元，及(22.5)分别为2020、2019年和2018年。

每股收益

 

基本每股收益是根据已发行普通股的平均数量计算的。稀释后每股收益反映了假设行使已发行股票期权所导致的平均已发行普通股增加，这是使用库存股方法计算的。有关更多信息，请参阅标题为“每股收益”的附注15。

 

基于股票的薪酬

 

该公司有基于股票的员工薪酬计划，在题为“股东权益”的附注14中有更详细的描述。

 

每个股票期权授予的公允价值在授予之日使用Black-Scholes期权定价模型进行估计。然而，有一些不是2020、2019年或2018年授予的股票期权。

 

该公司根据授予日授予的股票的公允价值(由授予日的市场价格确定)确认与其限制性股票和绩效股票授予相关的费用。

 

衍生金融工具

 

衍生品在资产负债表上按公允价值确认。对于符合指定现金流量套期保值标准的衍生品，衍生产品的公允价值变动在其他全面收益(或其他综合亏损)中确认，直到被套期项目在收益中确认。未指定为套期保值工具的衍生工具的公允价值变动在每期收益中确认。衍生负债计入应计费用，衍生资产计入合并资产负债表的其他流动资产。所有衍生工具(包括未被指定为对冲工具的衍生工具)的现金流与被套期保值项目的现金流归入同一类别。

养老金福利

 

记录的养老金净支出是基于对贴现率、计划资产的估计回报率和加薪等方面的假设。虽然公司认为这些假设是合理的，但这些因素和其他因素的变化，以及公司计划负债或资产现值高于某些门槛的实际变化和假设变化之间的差异，可能会导致年度净费用逐年大幅增加或减少。公司的薪资延续计划和国外固定收益计划报告中使用的精算假设会定期进行审查，并与外部基准进行比较，以确保它们适当地计入我们未来的养老金福利义务。计划资产的预期长期回报率假设基于每个资产类别的加权平均预期回报率。预期回报反映了历史业绩分析和金融市场前瞻性观点的结合，并包括精算师、投资服务公司和投资经理的投入。

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会计原则的变化

2016年3月，财务会计准则委员会(“FASB”)发布了2016-09年度会计准则更新(“ASU”)，“改进基于股份的支付会计”，以简化基于股份的支付交易的会计处理。我们之前在2017财年采纳了这一ASU的规定，并在当时注意到，我们将应用政策选择来估计基于股票的奖励的没收，并根据该估计减少股票薪酬支出。2019年12月30日，本公司选择改变其与股票奖励相关的没收方法，现在将按照ASU 2016-09的允许，在发生没收时对其进行核算。本公司认为，这一变化是可取的，因为它使股票补偿费用与必要的服务期更好地关联起来。这一变化的累积影响并未对公司的合并财务报表产生实质性影响。因此，美元的累积效应1.42020年合并营业报表中确认了600万欧元的SG&A费用。由于这一变化的影响不大，因此上期金额没有进行追溯调整。

重新分类

 

在2020财年，公司对与客户服务和其他成本相关的分类和列报进行了某些更改。以前，这些成本被表示为销售成本的一个组成部分。从2020财年开始，这些成本将作为SG&A费用的组成部分列示。该公司认为，这一变化更好地反映了管理层对业务的看法和运营方式。已对2019年和2018年的可比金额进行了重新分类，以符合目前的列报方式，如下所示：

						2019财年
运营报表行项目						据报道，						重新分类						已重新分类
						(单位：千)
销售成本						$	817,575					$	(7,513)					$	810,062
销售、一般和行政费用						381,604						7,513						389,117
总计						$	1,199,179					$	—					$	1,199,179
						2018财年
运营报表行项目						据报道，						重新分类						已重新分类
						(单位：千)
销售成本						$	755,216					$	(5,526)					$	749,690
销售、一般和行政费用						327,449						5,526						332,975
总计						$	1,082,665					$	—					$	1,082,665

 

财年

 

本公司的会计年度是52或53周的期间，截止日期为最接近12月31日的星期日。这里所指的“2020”、“2019年”和“2018”分别指截至2021年1月3日、2019年12月29日和2018年12月30日的财政年度。2020财年包括53周，2019年和2018年各包括52周。

 

 

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注2- 最近的会计声明

 

最近采用的会计公告

2019年12月30日，本公司通过了会计准则编纂(“ASC”)课题326，信用损失。本准则要求金融资产(包括应收贸易账款)按照预计通过使用信贷损失估值津贴收取的净额列报。损益表将反映对新确认的金融资产的信贷损失的计量，以及在此期间发生的预期信贷损失的预期增加或减少。该公司采用新标准，采用修改后的追溯方法，不对留存收益进行累积效果调整，以确认应收贸易账款的预期信贷损失。采用这一标准并未对公司的合并财务报表产生实质性影响。

2019年12月30日，本公司采用ASU 2017-04，无形资产-商誉和其他，“这规定从商誉减值测试中取消步骤2。根据新指引，减值费用在报告单位的账面金额超过其公允价值时予以确认，但有一定的限制。更多信息见题为“商誉和无形资产”的附注12。

2019年12月30日，本公司采用ASU 2018-13，公允价值计量披露要求的变化.“本准则取消了披露公允价值层次的第一级和第二级之间转移的金额或原因的要求，以及披露第三级公允价值计量的估值方法的要求。该准则包括对第3级公允价值计量的额外披露要求，包括要求披露期内其他全面收益中未实现损益的变化，并允许披露某些不可观察到的投入的其他相关量化信息。采用这一标准并未对公司的合并财务报表产生实质性影响。

2019年12月30日，本公司采用ASU 2018-15，内部使用软件-客户对云计算安排中发生的实施成本的核算.“本ASU将主机安排服务合同中产生的实施成本资本化要求与资本化内部使用软件实施成本的指导一致。ASU还要求在应用程序开发阶段的实施活动费用在托管安排服务合同中资本化，并将初步和实施后阶段的费用计入费用。该公司采用了这一准则，该准则将在预期的基础上应用，对公司的综合财务报表没有实质性影响。

最近发布的尚未采用的会计公告

2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，简化所得税的核算.“本次修订简化了所得税的会计核算，删除了ASC主题740中有关期间内税收分配、中期所得税计算以及外国子公司和权益法投资的外部基础差异的会计处理的一般原则的某些例外情况，这些一般原则涉及期间内税收分配、中期所得税的计算以及外国子公司和权益法投资的外部基础差异的会计处理。修正案还通过澄清和修订现有的指导意见，改进了GAAP在ASC主题740的其他领域的一致应用和简化，包括部分基于收入的特许经营或类似税收、增加税基商誉的会计处理以及税法或税率颁布变化的中期确认。这一新的指导方针适用于2020年12月15日之后的财年以及这些财年内的过渡期。该公司目前正在评估采用这一标准的影响，但预计该标准的采用不会对其合并财务报表产生实质性影响。

2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响.“该标准解决了终止伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的风险，并为参考LIBOR的合约、对冲关系和其他交易提供了可选的权宜之计和例外(如果满足某些标准)。本新指南有效，可能从2020年3月12日起至2022年12月31日止适用。该公司目前正在评估采用该标准的影响。

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注 3 – 收入确认

 

地毯、模数弹性地板、橡胶地板和其他地板相关材料的销售收入约为98%, 98%和97分别占2020、2019年和2018年总收入的1%。剩下的2%, 2%和32020年、2019年和2018年，收入的10%分别来自地毯和其他地板相关材料的安装。

 

收入的分类

 

在2020财年、2019财年和2018财年，公司客户的收入按地理位置细分如下：

 

			财年
地理学			2020						2019						2018
美洲			53.8%						56.4%						57.8%
欧洲			31.8%						29.3%						27.1%
亚太			14.4%						14.3%						15.1%

 

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注 4 – 应收账款

 

该公司已经采取了信贷政策和标准，旨在降低由于贸易应收账款增加而导致其信用风险集中度可能增加的固有风险。管理层认为，其最终客户和地理销售区域的多样性进一步降低了信用风险。该公司对其客户的财务状况进行持续的信用评估，并在认为必要时要求抵押品。本公司保留因客户无法支付所需款项而造成的预期信贷损失的准备金。如果客户的经济状况恶化，导致他们的支付能力受损，则可能需要额外的免税额。截至2021年1月3日和2019年12月29日，预期信贷损失拨备总额为美元。6.6百万美元和$3.8本公司所有应收账款分别为百万美元。保修和退货津贴准备金为#美元。3.2百万美元和$3.9分别截至2021年1月3日和2019年12月29日。

 

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注 5 – 金融工具的公允价值

 

会计准则建立了公允价值等级，对用于计量估计公允价值的估值技术的输入进行了优先排序。该层次结构对相同资产或负债的活跃市场的未调整报价给予最高优先权(1级计量)，对不可观察到的投入给予最低优先权(3级计量)。以下是适用会计准则下公允价值层次的三个层次：

第1级是指活跃市场上的未调整报价，这些报价在计量日期可获得相同的、不受限制的资产或负债。他说：

第2级：对估值方法的投入包括：

•活跃市场中同类资产的报价；

•在不活跃的市场上相同或相似资产的报价；

•资产可观察到的报价以外的投入；以及

•主要由可观测数据通过相关性或其他方式得出或证实的输入。

第三级是指需要对公允价值计量具有重大意义且不可观察的投入的价格或估值。

公允价值层次结构中的金融工具水平基于对公允价值计量有重要意义的任何投入中的最低水平。

截至2021年1月3日和2019年12月29日，公司约有22.0百万美元和$23.3公司拥有的人寿保险分别为100万美元，按经常性基础上易于确定的现金退还价值计量。该公司所有的人寿保险被归类为公允价值层次结构中的2级资产。由于现金及现金等价物、应收账款、应付账款和应计费用到期日较短，其账面价值接近公允价值。截至2021年1月3日，本公司在其银团信贷安排下借款的账面价值接近公允价值，因为该安排承担的利率与现有市场利率相似。截至2021年1月3日，公司将于2028年到期的5.50%高级债券(以下简称高级债券)的估计公允价值为1美元。316.02000万美元，而公司综合资产负债表中记录的账面价值为$300.02000万美元，不包括未摊销债务发行成本。公司高级票据的公允价值是根据类似工具的报价得出的，被认为是公允价值等级中的第二级。本公司衍生工具的公允价值采用贴现现金流量估值模型确定。这些模型中使用的重要投入在公开市场很容易获得，或者可以从其他可观察到的市场交易中获得，因此被归类为公允价值层次结构中的第二级。有关定义福利计划资产的其他信息，请参阅标题为“员工福利计划”的附注19。

 

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注 6 – 库存

 

库存汇总如下：

 

			财政年度末
			2020						2019
			(单位：千)
成品			$	152,836					$	184,336
在制品			17,109						13,152
原料			58,780						56,096
库存，净额			$	228,725					$	253,584

 

存货陈旧准备金为#美元。35.0百万美元和$28.3截至2021年1月3日和2019年12月29日，分别为100万美元，并已从上述金额中扣除。

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目录

注 7 – 财产、厂房和设备

 

财产、厂房和设备由以下部分组成：

 

			财政年度末
			2020						2019
			(单位：千)
土地			$	18,348					$	17,777
建筑物			176,702						148,833
装备(1)			657,796						615,149
			852,846						781,759
累计折旧和摊销(2)			(493,810)						(457,174)
财产、厂房和设备、净值			$	359,036					$	324,585

(1)包括$9.9百万美元和$5.92020年和2019年的租赁设备分别为1.8亿台。

(2)包括$3.8百万美元和$0.92020年和2019年租赁设备累计摊销2.5亿美元。

截至2021年1月3日，在建工程约为美元。43.0百万美元。

60

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目录

注 8 – 应计费用

 

应计费用汇总如下：

			财政年度末
			2020						2019
			(单位：千)
补偿			$	79,306					$	86,696
利息			2,507						1,485
重组			1,064						11,445
赋税			2,073						16,809
应计购货			5,916						4,910
保修和销售津贴			3,248						3,853
其他			11,625						15,454
应计费用			$	105,739					$	140,652

 

 

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目录

注 9 – 长期的 债务

 

长期债务包括以下内容：

			2021年1月3日												2019年12月29日
			未偿还本金						利率，利率(1)						未偿还本金						利率，利率(1)
			(单位：千)												(单位：千)
银团信贷安排：
循环贷款借款			$	3,000					4.00		%				$	20,861					3.52		%
定期贷款借款			282,215						1.87		%				581,655						3.05		%
银团信贷安排下的借款总额			285,215						1.89		%				602,516						3.06		%
优先债券2028年到期，息率5.50%			300,000						5.50		%				—						—		%
债务总额			585,215												602,516
减去：未摊销债务发行成本			(8,645)												(6,316)
总债务，净额			576,570												596,200
减去：长期债务的当前部分			(15,319)												(31,022)
长期债务总额，净额			$	561,251											$	565,178

(1)代表声明的利率，不受发债成本或利率互换的影响。

银团信贷安排

本公司的银团信贷融资(以下简称“融资”)向本公司提供以美元计价的多币种定期贷款，并向本公司及其若干子公司提供多币种循环信贷融资。2018年8月7日，该公司修订并重述了与Nora收购相关的融资安排。修订和重述贷款的目的是为收购的Nora收购价和相关费用和开支提供资金，并鉴于规模较大的企业，在Nora收购完成后增加公司及其子公司的可用信贷。关于2018年经修订和重述的贷款，本公司记录了#美元。8.8300万美元的债券发行成本。

2019年12月18日，本公司对该设施进行了修订。这项修订的目的，是就若干条文作出规定，包括但不限於以下各项：

•修订融资机制的某些契约，加入新的例外情况，使本公司及其附属公司能够完成本公司及其附属公司希望进行的某些公司间投资和其他公司间交易，以及

•修正案加入有关如何处理若干合资格金融合约的条文，以修改若干现行条文，该等条文涉及在日后伦敦银行同业拆息不再作为基准利率时，以另一基准利率取代伦敦银行同业拆息的条文。

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目录

2020年7月15日，该公司对其设施进行了第二次修订。除其他变化外，这项修订规定如下：(1)修订综合净杠杆率公约，使其在2020财年第三季度至2022年第一季度(“救济期”)连续七个财政季度内限制较少；(2)修订用于确定未偿还贷款利差的定价网格以及该机制未使用部分的承诺费，以包括额外的综合净杠杆率水平，并在较高杠杆率水平下提高定价；(3)修订利率条款，以规定利息。(2)修订用于确定未偿还贷款利润率和未使用部分承诺费的计价网格，以增加在较高杠杆水平下定价的综合净杠杆率水平；(3)修订利率条款，以规定利息。0.00%或0.75于宽免期间，本公司在未经贷款人同意的情况下进行收购、派发股息、购回股份或进行新的信贷安排的能力，受到临时限制；及(4)在宽免期间对本公司进行收购、派发股息、购回股份或进行新的信贷安排的能力作出临时限制。该公司产生了大约$1.5执行这项修正案的债务发行成本为1.6亿美元。在这笔钱中，大约有$1.0与定期贷款借款相关的债务发行成本中，有100万美元记录为长期债务的减少，约为#美元。0.5与循环贷款借款相关的债务发行成本中有1.6亿美元计入综合资产负债表中的其他资产。这些费用将在未偿债务的有效期内摊销。

2020年11月17日，该公司对其设施进行了第三次修订。第三项修正案除其他更改外，对该机制作出以下修订：

•将贷款到期日修改为2025年11月；

•本条例草案的修正案0.75根据贷款机制发放的若干贷款的利率下限为%，利率下限为0.00%;

•修订财务契约，以不超过综合担保净杠杆率契约取代综合净杠杆率契约3.00至1.00；

•取消先前根据第二项修订而施加的宽限期限制的修订；及

•修订条文，就日后不再有利率基准的情况作出规定。

关于第三项修正案，公司确认清偿债务损失#美元。3.6在综合经营报表中计入利息支出约400万美元，并记录了约$0.9300万美元的债券发行成本。在这笔钱中，大约有$0.1与定期贷款借款相关的债务发行成本中，有100万美元记录为长期债务的减少，约为#美元。0.8与循环贷款借款相关的债务发行成本中有1.6亿美元计入综合资产负债表中的其他资产。于2021年1月3日，经修订及重述贷款向本公司及其若干附属公司提供多币种循环贷款，最高可达$300.0100万美元，以及其他以美国计价的和多币种定期贷款。截至2021年1月3日，公司可用借款能力为$295.4循环贷款安排下的100万美元。

利息 费率 和 收费

 

基本利率贷款的利息按不同的利率计算，计算的保证金范围为0.25%至2.00%，取决于公司截至最近完成的财政季度的综合净杠杆率。以欧洲货币为基础的贷款的利息和信用证费用按不同的利率收取，计算的保证金范围为1.25%至3.00比适用的欧洲货币汇率高出%，这取决于公司截至最近结束的财政季度的综合净杠杆率。此外，公司支付的承诺费范围为0.20%至0.40贷款中未使用部分的年利率(取决于公司截至最近完成的会计季度的综合净杠杆率)。

契诺

 

该机制包含这类协议的标准和习惯公约，包括各种报告、肯定和否定公约。除其他事项外，这些公约限制了公司及其子公司的能力：

 

•设立或产生资产留置权；

•对企业进行收购或投资(超过一定数额)；

•从事与公司现有业务有实质不同的任何重要业务；

•招致债务或或有债务；

•出售或处置资产(超过一定数额)；

•支付股息或回购公司股票(超过一定数额)；

•除非公司符合某些条件，否则提前偿还其他债务；

•进行销售和回租交易。

 

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目录

该融资机制还要求公司在每个会计季度结束时，根据公司当时结束的年度的综合业绩，继续遵守以下财务契约：

 

•综合担保净杠杆率：不得大于3.00:1.00.

•综合利息覆盖率：必须不低于2.25:1.00.

违约事件

 

如果公司违反或未能履行贷款项下的任何肯定或消极契诺，或如果发生其他特定事件(如破产或类似事件或Interface，Inc.或某些子公司的控制权变更，或如果公司违反或未能履行与公司任何其他债务有关的任何文书中包含的任何契约或协议，超过$#的其他债务)，或如果公司违反或未能履行与公司任何其他债务有关的任何契约或协议，或如果发生其他特定事件(如破产或类似事件或界面公司或某些子公司的控制权变更)，或如果公司违反或未能履行与公司任何其他债务有关的任何契约或协议20百万美元)，则在任何适用的通知和补救权利条款生效后，将存在违约事件。如果违约事件存在且仍在继续，则贷款人的管理代理可以在特定百分比的贷款人组提出书面请求时：

 

•宣布贷款人在贷款项下的所有承诺终止；

•宣布所有未清偿或应累算的款项立即到期并须支付；及

•行使本协议和适用法律赋予他们的其他权利和补救措施。

抵押品

 

根据第二个修订和重新签署的担保和质押协议，该贷款由本公司及其国内子公司的几乎所有资产(某些非实质性子公司除外)担保，包括本公司国内子公司的所有股票和最多65其一线材料境外子公司股票的30%。如果在贷款机制下发生违约事件，贷款人的行政代理可以应特定百分比的贷款人的请求，对抵押品行使补救措施，包括在某些情况下取消房地产资产的抵押品赎回权，接管或出售个人财产资产，收取应收账款，或行使代理人控制质押的国内和外国一级重要子公司的股票。

 

截至2021年1月3日和2019年12月29日，公司拥有1.6百万美元和$2.2贷款机制项下的未偿还信用证金额分别为100万美元。

 

根据经修订及重述的贷款安排，本公司须就2018年第四季度开始的定期贷款借款按季摊销。摊销付款应在本日历季度的最后一天到期。

 

该公司目前正在遵守该机制下的所有公约，并预计在可预见的未来将继续遵守这些公约。

 

优先债券2028年到期，息率5.50%

2020年11月17日，公司发行了美元300.0本金总额为5.50%的高级债券，于2028年12月到期(下称“高级债券”)。优先债券的息率为5.50年息2%，2028年12月1日到期。利息每半年支付一次，从2021年6月1日开始，每年6月1日和12月1日支付一次。该公司用净收益偿还了大约#美元。269.7未偿还的定期贷款借款为1.5亿美元，约为21.0在其现有融资机制下，未偿还的循环贷款借款为1.8亿美元。有关发行高级债券，本公司录得约$5.7300万美元的债券发行成本。这些成本在合并资产负债表中记为长期债务的减少，并将在未偿债务使用期限内摊销。

优先票据为无抵押债券，由本公司各主要国内附属公司共同及个别担保，而所有这些附属公司亦为本公司在现有融资机制下的责任提供担保。

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目录

救赎

在2023年12月1日或之后，如果在以下年份的12月1日开始的12个月期间内赎回，公司可以随时按以下列出的赎回价格赎回全部或部分优先债券，另加截至(但不包括)赎回日的应计和未付利息(如果有的话)：

期间			赎回价格
2023			102.750		%
2024			101.375		%
2025年及其后			100.000		%

此外，本公司最多可赎回35优先债券在2023年12月1日前本金总额的百分比，以及若干股票发行所得款项，赎回价格为105.50%，另加截至(但不包括)赎回日的应计及未付利息(如有)。公司亦可在2023年12月1日前赎回全部或部分优先债券，赎回价格相当于100本金的%加上截至赎回日(但不包括)的应计和未付利息(但不包括)，另加全额溢价。如本公司发生控制权变更，本公司将被要求要约购买优先债券，价格为101本金的%，加上回购之日(但不包括)的应计利息和未付利息。

契诺

管理高级票据的契约载有这类协议的标准和习惯公约，包括各种报告、肯定和否定公约。除其他事项外，这些公约限制了公司及其子公司的能力：

•招致额外的债务；

•向股东宣布或者支付股息、赎回股票或者进行其他分配；

•进行投资；

•对其资产设立留置权或者将其资产作为其他交易的担保；

•对公司全部或几乎所有资产进行合并、合并或出售、转让、租赁或其他处置；

•与关联公司进行某些交易；以及

•出售或转让某些资产。

违约事件

如果本公司违反或未能履行优先债券契约下的任何肯定或消极契诺，或如果发生其他特定事件(如破产或类似事件)，则在任何适用的通知和补救权利条款生效后，将存在违约事件。如果违约事件存在且仍在继续，则契约条款允许受托人或至少25未偿还优先债券本金%宣布所有高级债券的本金、溢价(如有的话)及应累算但未支付的利息均已到期并须支付。

其他信贷额度

 

该公司的子公司的总金额相当于$6.0百万可获得的其他信贷额度，利率从3.5%至6.0%。截至2021年1月3日和2019年12月29日，有不是在这些信用额度下未偿还的借款。

 

借款成本

 

根据适用的会计标准，与该公司的优先票据和定期贷款相关的债务发行成本反映为长期债务的减少。这些费用是直线摊销的，这近似于实际利息法，在未偿还借款的有效期内，债务余额将增加与摊销费用相同的金额。截至2019年1月3日和12月29日，记录为减少长期债务的未摊销债务发行成本为1美元。8.6百万美元和$6.3分别为百万美元。2020、2019年和2018年与此类成本相关的费用为#美元1.7百万，$1.8百万美元，以及$0.7分别为百万美元。

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目录

 

其他递延借款成本，包括与发行循环债务有关的承销、法律和其他直接成本，扣除累计摊销后为#美元。2.0百万美元和$1.3百万，分别截至2021年1月3日和2019年12月29日。这些金额包括在公司综合资产负债表中的其他长期资产中。该公司在相关债务的有效期内摊销这些成本。2020、2019年和2018年与此类成本相关的费用为#美元0.4百万，$0.4百万美元，以及$0.5分别为百万美元。

 

未来到期日

 

2020年后五个财年的借款总到期日如下：

 

财年			金额
			(单位：千)
2021			$	15,319
2022			15,319
2023			15,319
2024			15,319
2025			223,939
此后			300,000
债务总额			$	585,215

综合资产负债表中的长期债务总额包括减少的未摊销债务发行成本#美元。8.6上表中未计入到期日的100万美元。

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目录

注 10 – 衍生工具

 

利率风险管理

 

于二零一七年第三季及二零一九年第一季，本公司签订名义金额为美元的利率掉期交易。100百万美元和$150根据该机制，中国政府将分别为其定期贷款的一部分确定浮动利率，以管理其在利率波动中的一部分风险敞口。该公司关于这些利率掉期的目标和战略是，通过减少与支付部分未偿债务利息有关的现金流的可变性，保护公司不受利率不利波动的影响。该公司通过对冲可归因于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)变化的现金流(利息支付)变化的风险来实现其目标，LIBOR是被对冲的指定基准利率(“对冲风险”)，其债务本金金额等于未偿还的掉期名义金额。

 

现金流利率掉期

 

上述两种利率掉期均被指定为预期利息支付的现金流对冲，并符合条件。本公司将指定为套期保值工具的衍生工具的公允价值变动作为其他全面收益(或其他全面亏损)的组成部分进行报告。这两次利率互换都是在2020年第四季度终止的，对冲会计也停止了。这造成了#美元的损失。3.9于综合经营报表中计入利息开支百万元，原因是与已偿还的对冲债务部分有关的部分原始预测交易很可能不会在最初指定的时间段结束前发生。截至2021年1月3日，剩余累计其他综合亏损美元。8.7与利率掉期相关的百万美元将在利率掉期终止前的剩余期限内摊销至收益。

 

远期合约

 

我们的Nora业务不时签订货币远期合约，旨在对冲从欧洲的制造厂到美洲的公司间销售的现金流风险。对于这些货币远期合约，公司的目标和战略是通过减少与收到公司间销售付款有关的现金流变化的敞口，保护公司免受货币汇率不利波动的影响。公司通过对冲因美元/欧元汇率变化而导致的现金流(公司间存货付款)变化的风险，实现了其目标。可归因于汇率以外组成部分的公允价值变动将被排除在有效性评估之外，并按直线基础摊销至收益，与这些合同有效部分相关的公允价值变动将作为其他全面收益(或其他全面亏损)的组成部分反映。截至2021年1月3日和2019年12月29日，有不是活跃的远期货币合约。

未被指定为对冲工具的衍生品交易

我们的亚太业务不时购买外币期权，以经济上对冲以功能货币以外的外币计价的库存购买。关于这些外币期权，公司的目标是通过减少与存货购买付款有关的现金流的变化，保护公司不受货币汇率不利波动的影响。这些期权被归类为非指定衍生工具。这些外币期权公允价值变动的损益在每期收益中确认。截至2021年1月3日，公司拥有未偿还外币期权，名义总金额为$12.9百万美元。

 

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目录

下表列出了截至2021年1月3日的衍生工具公允价值：

 

			截至2021年1月3日的资产衍生品												截至2021年1月3日的负债衍生品
			资产负债表 位置						公允价值						资产负债表 位置						公允价值
			(单位：千)
指定为对冲工具的衍生工具：
利率互换合约			其他流动资产						$	—					应计费用						$	—
未被指定为对冲工具的衍生工具：
外币期权			其他流动资产						37						应计费用						—
									$	37											$	—

下表列出了截至2019年12月29日衍生品工具的公允价值：

 

			截至2019年12月29日的资产衍生品												截至2019年12月29日的责任衍生工具
			资产负债表 位置						公允价值						资产负债表 位置						公允价值
			(单位：千)
指定为对冲工具的衍生工具：
利率互换合约			其他流动资产						$	—					应计费用						$	5,801
未被指定为对冲工具的衍生工具：
外币期权			其他流动资产						251						应计费用						—
									$	251											$	5,801

我们预计大约是$4.2与终止利率掉期相关的百万美元将在未来12个月内从累积的其他综合亏损中重新归类为利息支出的增加。

下表汇总了被指定为现金流对冲并纳入对冲效果评估的衍生品的公允价值变化对累计其他综合亏损(扣除税后)的影响：

 

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
外币合约损益			$	—					$	468					$	(468)
利率互换合约得(损)			(2,027)						(5,957)						890
在其他综合收益(亏损)中确认的损益			$	(2,027)					$	(5,489)					$	422

从累计其他全面亏损重新分类为净收益(亏损)的被指定为现金流量对冲的衍生工具的损益在题为“从累计其他全面亏损重新分类的项目”的附注23中讨论。

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目录

下表汇总了综合经营报表中未指定为对冲工具的衍生品的损益：

									财年
			操作说明书位置						2020						2019						2018
									(单位：千)
外币期权收益(亏损)			其他费用						$	13					$	(627)					$	992

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目录

注 11 – 租契

一般信息

2018年12月31日，本公司采用新租赁准则，采用准则允许的过渡方法，在采纳日初步适用新的租赁指引，并确认采纳期内留存收益期初余额的累计效果调整。我们有制造设备、公司办公室、陈列室、配送设施、设计中心以及计算机和办公设备的运营和融资租赁。我们的租约条款从1至20几年，其中一些可能包括将租赁期延长至5年限，某些租约可能包括终止租约的选择权。我们的租赁条款可能包括这些选项，以便在合理确定我们将行使该选项时延长或终止租约。

截至2021年1月3日，截至2020财年末，没有尚未开始的重大租赁。

下表汇总了截至2021年1月3日和2019年12月29日与我们租赁相关的合并资产负债表中记录的余额：

			2021年1月3日												2019年12月29日
资产负债表位置			经营租约						融资租赁						经营租约						融资租赁
			(单位：千)
经营性租赁使用权资产			$	98,013											$	107,044
经营租赁负债的当期部分			$	13,555											$	15,914
经营租赁负债			86,468												91,829
经营租赁负债总额			$	100,023											$	107,743
财产、厂房和设备、净值									$	6,138											$	5,007
应计费用									$	1,496											$	1,489
其他长期负债									2,688												1,673
融资租赁负债总额									$	4,184											$	3,162

租赁费

			财年
			2020						2019
			(单位：千)
融资租赁成本：
使用权资产摊销			$	1,251					$	890
租赁负债利息			86						51
经营租赁成本			25,213						24,246
短期租赁成本			525						2,057
可变租赁成本			3,970						3,665
总租赁成本			$	31,045					$	30,909

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目录

其他补充信息

			财年
			2020						2019
			(单位：千)
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
融资租赁的营业现金流			$	86					$	51
营业租赁的营业现金流			22,206						22,597
融资租赁产生的现金流			1,727						1,255
以新融资租赁负债换取的使用权资产			2,546						2,240
以新的经营租赁负债换取的使用权资产			2,504						12,655

租金费用约为$。28.52018财年为100万美元。

租期和贴现率

下表显示了截至2021年1月3日和2019年12月29日融资和经营租赁的加权平均剩余租赁条款和折扣率：

			财政年度末
			2020						2019
加权平均剩余租赁期限-融资租赁(年)			3.35						2.76
加权-平均剩余租赁期限-经营租赁(年)			10.61						10.60
加权平均贴现率-融资租赁			2.64		%				2.06		%
加权平均贴现率-营业租赁			5.98		%				5.86		%

成熟度分析

不可撤销租赁下的租赁付款到期日分析如下：

财年			经营租约						融资租赁
			(单位：千)
2021			$	19,055					$	1,598
2022			15,680						1,128
2023			12,750						899
2024			10,715						577
2025			9,863						189
此后			70,744						—
未来最低租赁付款总额(未打折)			138,807						4,391
减去：现值折扣			(38,784)						(207)
租赁总负债			$	100,023					$	4,184

实用的权宜之计和 政策选举

本公司选择了在新租赁标准的过渡指导下允许的一揽子实际权宜之计，其中包括允许我们继续进行历史租赁分类，而不重新评估现有租赁的任何初始直接成本。此外，我们选择了事后实用的权宜之计来确定租赁期限，这使得我们在考虑延长或终止租赁的期权以及购买标的资产的期权的影响时，可以使用事后诸葛亮。

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目录

注 12 – 商誉和无形资产

关于2018年8月7日对Nora的收购，公司确认商誉为#美元。201.92000万美元，收购的无形资产为103.32000万。商誉包括大约$的所有购进价格会计调整。18.6700万美元与收购日存在的额外负债有关。商誉和无形资产按比例分配给公司的三运营部门。无商誉的部分预计可在所得税方面扣除。

在2020年第一季度，我们考虑了与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况及其对销售和营业收入的潜在影响，对商誉减值指标进行了定性评估。我们预计，新冠肺炎疫情的持续时间及其对全球经济的不利影响、全球旅行限制、与新冠肺炎相关的政府停摆、我们供应链的中断、分销中断以及我们客户将资金投入使用我们产品和服务的项目的计划受到破坏，将导致收入和运营收入下降。因此，我们确定存在减值指标，公司在第一季度末对所有报告单位的商誉进行了量化评估。

在进行第一季度量化商誉减值测试时，本公司根据市场可比法和收益法编制了报告单位的估值，并将这些估值与报告单位各自的账面价值进行比较，以确定是否存在任何商誉减值。我们的报告单位比我们的报告部门级别低一个级别。在准备估值时，考虑了过去、现在和未来对业绩的预期，包括新冠肺炎疫情的影响。这一方法与前几年用于进行年度量化商誉评估的方法是一致的。商誉减值测试的加权平均资本成本介乎10.0%和10.5%，主要根据分配给报告单位地理区域的国家风险溢价波动。我们的减值测试中使用的关键假设存在固有的不确定性，包括与新冠肺炎疫情相关的经济低迷持续时间和恢复期。作为第一季度评估的结果，我们确定两个报告单位的公允价值低于账面价值，并确认商誉减值损失#美元。116.5到2020年第一季度，这一数字将达到100万。由于新冠肺炎的影响，预期收入下降导致我们的欧洲和亚太地区报告部门的公允价值较低。因此，商誉减值损失被分配给我们的欧洲和亚太地区报告单位，金额为#美元。99.2百万美元和$17.3分别为百万美元。我们确定，我们美洲报告部门的商誉没有受到损害，因为公允价值比账面价值高出超过90截至2020年4月5日。

于2020、2019年及2018年第四季度，本公司按照上述方法进行了年度商誉减值测试。该公司在报告单位级别执行这项测试，报告单位级别比报告部门级别低一个级别。在进行减值测试时，本公司根据市场可比法和收益法编制了报告单位的估值，并将这些估值与报告单位各自的账面价值进行比较，以确定是否存在任何商誉减值。在准备估值时，考虑了过去、现在和未来的业绩预期，包括2020年新冠肺炎大流行的持续影响。

截至计量日期，本公司各报告单位的公允价值均高于其各自的账面价值，因此，年度减值测试没有显示减值。截至2021年1月3日，如果公司对其商誉余额的报告单位的公允价值估计为10降低%，本公司仍相信不会存在商誉减值。然而，新冠肺炎未来对公司的全面影响是不确定的，而且仍然不确定，长期的新冠肺炎疫情可能会导致商誉的进一步损害。

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目录

截至2021年1月3日和2019年12月29日，商誉账面净额为美元165.8百万美元和$257.4分别为百万美元。截至2021年1月3日和2019年12月29日止年度商誉账面值变动情况如下：

			商誉
			(单位：千)
余额，2018年12月30日			$	245,815
购进价格会计调整			17,181
外币折算			(5,557)
余额，2019年12月29日			257,439
损损			(116,495)
外币折算			24,833
余额，2021年1月3日			$	165,777

此外，我们确定与收购的Nora业务相关的商标和商号无形资产也受到了减值，并确认了减值损失#美元。4.8到2020年第一季度，这一数字将达到100万。截至财年末，没有额外的无形资产减值指标。2020年。无限期无形资产的账面净值为#美元。60.4300万美元和300万美元59.4分别截至2021年1月3日和2019年12月29日。应摊销无形资产的账面净值为#美元。27.3300万美元和300万美元29.7分别截至2021年1月3日和2019年12月29日。2020、2019年和2018年与无形资产相关的摊销费用为#美元。5.5百万，$5.9百万美元和$5.4销售成本分别为100万美元，并在合并经营报表中计入销售成本。截至2021年1月3日和2019年12月29日，与无形资产相关的累计摊销(包括外币汇率变化的影响)为1美元。15.7百万美元和$12.9分别为百万美元。

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目录

注 13 – 优先股

 

本公司获授权指定及发行最多5,000,000$的股票1.00在公司章程所允许的范围内，厘定一个或多个系列的面值优先股，并厘定每个系列的权利及优先股，以及厘定该等优先股的条款，而毋须股东投票或采取任何行动。发行任何一系列优先股都可能对普通股持有人的权利产生不利影响，并可能减少可供分配给普通股持有人的收益和资产数额。此外，任何优先股的发行都可能产生推迟、推迟或阻止公司控制权变更的效果。截至2021年1月3日和2019年12月29日，有不是已发行的优先股的股份。

 

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目录

附注14 – 股东权益

本公司获授权发行120百万股，价值$0.10面值普通股。该公司的普通股在纳斯达克全球精选市场交易，交易代码为TILE。

 

公司支付的现金股息总额为#美元。0.0952020年每股收益，$0.262019年每股收益，以及$0.262018年，每股普通股。未来宣布及派发股息由本公司董事会酌情决定，并取决于(其中包括)本公司的投资政策及机会、经营业绩、财务状况、现金需求、未来前景，以及董事会作出决定时可能被视为相关的其他因素。这些其他因素包括其银团信贷安排协议中包含的限制，以及管理其2028年到期的5.50%优先债券的契约，其中规定了何时可以支付任何股息的条件。因此，如果董事会根据上述因素认为停止派发股息是适当的，本公司未来可能会停止派发股息。

 

于二零一七年第二季，本公司采取股份回购计划，授权本公司回购最多$100百万股普通股流通股。该计划没有具体的到期日。根据这一计划，本公司在过去三年中回购了股票，具体如下。于2018年内，本公司回购及退役615,000普通股，加权平均收购价为$23.54每股。于2019年，本公司共回购及退役1,556,000这些计划下的股票，平均收购价为$16.13每股。截至2019年12月29日，本公司已完成授权股份回购方案。

 

所有库存股均采用成本法核算。

 

下表描述了2020财年、2019财年和2018财年构成股东权益的账户中的活动：

 

			股份						普通股						附加 已缴费 资本						保留 收益						养老金 责任						外国 通货 翻译 调整						现金流 树篱
			(单位：千)
余额，2019年12月29日			58,416						$	5,842					$	250,306					$	286,056					$	(56,700)					$	(113,139)					$	(4,163)
净损失			—						—						—						(71,929)						—						—						—
发行股票(限制性股票除外)			239						24						195						—						—						—						—
限制性股票发行			304						30						3,999						—						—						—						—
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用			—						—						(4,030)						—						—						—						—
宣布的现金股息			—						—						—						(5,565)						—						—						—
与股票奖励相关的没收和补偿费用			(295)						(31)						(2,550)						—						—						—						—
养老金负债调整			—						—						—						—						(12,588)						—						—
外币折算调整			—						—						—						—						—						52,808						—
现金流对冲未实现亏损			—						—						—						—						—						—						(2,027)
余额，2021年1月3日			58,664						$	5,865					$	247,920					$	208,562					$	(69,288)					$	(60,331)					$	(6,190)

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目录

			股份						普通股						附加 已缴费 资本						保留 收益						养老金 责任						外国 通货 翻译 调整						现金流 树篱
			(单位：千)
余额，2018年12月30日			59,508						$	5,951					$	270,269					$	222,214					$	(43,610)					$	(101,487)					$	1,326
净收入			—						—						—						79,200						—						—						—
发行股票(限制性股票除外)			511						51						636						—						—						—						—
限制性股票发行			223						22						3,900						—						—						—						—
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用			—						—						(4,139)						—						—						—						—
宣布的现金股息			—						—						—						(15,358)						—						—						—
与股票奖励相关的没收和补偿费用			(270)						(26)						4,638						—						—						—						—
股份回购			(1,556)						(156)						(24,998)						—						—						—						—
养老金负债调整			—						—						—						—						(13,090)						—						—
外币折算调整			—						—						—						—						—						(11,652)						—
现金流对冲未实现亏损			—						—						—						—						—						—						(5,489)
余额，2019年12月29日			58,416						$	5,842					$	250,306					$	286,056					$	(56,700)					$	(113,139)					$	(4,163)

			股份						普通股						附加 已缴费 资本						保留 收益						养老金 责任						外国 通货 翻译 调整						现金流对冲
			(单位：千)
余额，2017年12月31日			59,806						$	5,981					$	271,271					$	187,432					$	(56,554)					$	(78,943)					$	904
净收入			—						—						—						50,253						—						—						—
发行股票(限制性股票除外)			224						22						476						—						—						—						—
限制性股票发行			182						18						4,809						—						—						—						—
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用			—						—						(4,710)						—						—						—						—
宣布的现金股息			—						—						—						(15,471)						—						—						—
与股票奖励相关的没收和补偿费用			(89)						(9)						12,847						—						—						—						—
股份回购			(615)						(61)						(14,424)						—						—						—						—
养老金负债调整			—						—						—						—						12,944						—						—
外币折算调整			—						—						—						—						—						(22,544)						—
现金流对冲未实现收益			—						—						—						—						—						—						422
余额，2018年12月30日			59,508						$	5,951					$	270,269					$	222,214					$	(43,610)					$	(101,487)					$	1,326

  

在2020年第一季度，本公司选择改变其对没收股票奖励的确认方法。这一变化的累积影响为#美元。1.4在综合营业报表内确认的销售、一般和行政(“SG&A”)费用中确认的额外费用百万美元。在这一变化之前，该公司估计了罚没，并根据这一估计减少了股票补偿费用。根据新的没收方法，公司将按照公认会计原则允许的方式对发生的没收进行会计核算。

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目录

股票期权

 

本公司有一个综合股票激励计划(“综合计划”)，根据该计划，独立董事委员会有权授予董事和关键员工，包括高级管理人员、限制性股票、激励性股票期权、不合格股票期权、股票增值权、递延股票、绩效股票和绩效单位。普通股股票可行使股票期权，价格不低于100授予日公平市价的%。期权可以在授予日立即行使，也可以在一段时间内按比例行使，时间范围为一至五年从授予之日起。该公司的期权在以下时间段结束时到期三至十年从授予之日起。

 

2015年5月，股东批准了对综合计划的修订和重述。这一修订和重述延长了综合计划的期限，并将修订和重述生效之日或之后授权发行或转让的股票数量定为5,161,020股份，但根据2015年计划依据股票认购权以外的奖励发行的每股股份，将该等授权股份的数目减少1.33股份。

2020年5月，股东批准通过《2020年度综合股权激励计划》(简称《2020综合计划》)。在2020年综合计划生效之日或之后，根据该计划可发行或转让的普通股总数为3,700,000(及1.33上一段中讨论的乘数被取消)。在2020年综合计划生效十周年后不得颁发任何奖励。

 

会计准则要求该公司根据授予日的公平市场价值来计量为换取股权工具奖励而获得的员工服务的成本。这笔费用将在员工被要求提供服务的期间-必要的服务期(通常是授权期)-确认，以换取奖励。期权和类似工具的授予日期公允价值将使用期权定价模型进行估算。根据会计准则，公司需要选择一种估值技术或期权定价模式。该公司采用布莱克-斯科尔斯(Black-Scholes)模式。

 

所有未偿还的股票期权都是在2015年之前授予的，因此，不是2020、2019年或2018年期间的股票期权补偿费用。

下表汇总了截至2021年1月3日的未偿还股票期权，以及上一财年的活动：

 

			股票						加权平均 行权价格
截至2019年12月29日未偿还			27,500						$	12.43
授与			—						—
练习			(7,500)						12.43
被没收或取消			(20,000)						12.43
截至2021年1月3日的未偿还金额			—						$	—
可于2021年1月3日行使			—						$	—

 

限制性股票奖

 

在2020财年、2019财年和2018财年，公司共授予限制性股票奖励308,100, 223,500，及194,000分别为普通股。这些奖励(或其中的一部分)授予每个获奖者一至三自授予之日起的一年内，只要个人在归属之日仍在本公司受雇或服务。此外，如果公司控制权发生变化，或在无故非自愿终止时，这些股票(或部分股票)可以更早地归属。

 

与奖励限制性股票有关的补偿费用为$。1.3百万，$3.3百万美元和$4.12020年、2019年和2018年分别为100万美元。*这些赠款主要发放给本公司的高管人员，因此没有将补偿成本资本化。*本公司减少了在此期间没收的限制性股票的费用。与奖励限制性股票有关的费用计入合并经营报表的SG&A费用。

 

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下表汇总了截至2021年1月3日的已发行限制性股票以及上一财年的活动：

 

			股票						加权平均 授予日期 公允价值
截至2019年12月29日未偿还			468,200						$	28.63
授与			308,100						13.08
既得			(176,100)						19.58
被没收或取消			(163,300)						19.49
截至2021年1月3日的未偿还金额			436,900						$	24.73

 

截至2021年1月3日，与未归属限制性股票相关的未确认总补偿成本为美元。3.0百万美元。这一成本预计将在2023年底之前确认。

 

业绩分享奖

 

在2018-2020年度，公司每年都向某些员工颁发绩效股票奖励。这些奖励是基于在以下绩效期间实现某些基于绩效的目标而授予的一至三年，以员工在履约期的最后一天是否继续受雇为条件，并将在公司选择的情况下以普通股或现金形式进行结算。？为向获奖者支付履约股份而可能发行的股票数量可能会更多(最多200%)或低于名义奖励金额，具体取决于与奖励中规定的绩效目标相比取得的实际绩效。与这些业绩份额相关的费用计入合并营业报表的SG&A费用。

 

下表汇总了截至2021年1月3日的流通股流通股，以及年内的活动情况：

 

			股票						加权 平均资助金 日期公允价值
截至2019年12月29日未偿还			512,000						$	19.71
授与			263,700						15.36
既得			(164,300)						19.74
被没收或取消			(206,100)						19.58
截至2021年1月3日的未偿还金额			405,300						$	16.94

 

2020、2019年和2018年与绩效股票相关的薪酬支出(福利)为$(1.8)百万，$5.4百万美元和$10.4分别为百万美元。与这些业绩股票相关的未确认薪酬支出约为$6.7截至2021年1月3日，100万。根据公司的业绩，与这些流通股相关的任何补偿费用将在2023年底之前确认。

 

就限制性股票和绩效股票确认的税收优惠为#美元。0.6百万，$1.4百万美元，以及$2.4分别在2020、2019年和2018年达到100万。

 

 

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注15 – 收益 每股

 

该公司使用两级法计算普通股基本收益和稀释后每股收益。每股基本收益(亏损)(“EPS”)的计算方法为净收益(亏损)除以已发行的加权平均普通股(包括已发行的参与证券)，如下所示。稀释后的每股收益反映了基本每股收益在股票以外的潜在稀释，如果证券或其他发行普通股的合同被行使、转换为普通股或导致发行本应在公司收益中分享的普通股，就可能发生这种情况。如适用，应占非控股权益的收入计入基本每股收益和稀释后每股收益。

 

在我们的基本和稀释每股收益计算中，公司将所有包含红利或红利等价物的不可没收权利(无论是否支付)的未归属股票奖励包括在我们的基本和稀释每股收益计算中，因为包括这些股票将会稀释这些股票。限制性股票的非既得性股票奖励与所有其他普通股同等支付股息。因此，在计算基本每股收益和稀释每股收益时，公司将所有未偿还的限制性股票奖励计算在内。分配收益包括普通股股息和未授权股票支付奖励赚取的股息。未分配收益是指可供分配但未分配的收益。下表显示了已分配和未分配的收益：

 

			财年
每股收益(亏损)			2020						2019						2018
每股基本收益(亏损)：
分配收益			$	0.10					$	0.26					$	0.26
未分配收益(亏损)			(1.33)						1.08						0.58
*总计			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84
稀释后每股收益(亏损)：
分配收益			$	0.10					$	0.26					$	0.26
未分配收益(亏损)			(1.33)						1.08						0.58
总计			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84

下表列出了可归因于参与证券的净收入：

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：百万)
可归因于参与证券的净收入			$	—					$	0.6					$	0.5

 

基本每股收益和稀释后每股收益的加权平均份额如下：

 

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
加权平均流通股			58,110						58,475						58,995
参与证券			437						468						549
以股票换取每股基本收益			58,547						58,943						59,544
股票期权的稀释效应			—						5						22
换取稀释后每股收益的股票			58,547						58,948						59,566

 

在所有提交的期间，都有不是股票期权或参与证券被排除在稀释每股收益的确定之外。

 

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注16 – 重组和其他 收费

 

2018年和2019年重组计划重组活动摘要如下：

			裁员												其他退出成本
			2019年计划						2018年计划						2019年计划						2018年计划						总计
			(单位：千)
余额，2017年12月31日			$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
记入费用			—						10,816						—						1,144						11,960
扣减			—						53						—						—						53
余额，2018年12月30日			—						10,763						—						1,144						11,907
记入费用			8,827						(1,743)						188						672						7,944
扣减			193						7,122						—						1,042						8,357
记入其他账户的费用			—						—						49						—						49
余额，2019年12月29日			8,634						1,898						139						774						11,445
记入费用			(3,704)						(223)						—						(699)						(4,626)
扣减			3,866						1,675						139						75						5,755
余额，2021年1月3日			$	1,064					$	—					$	—					$	—					$	1,064

在2020财年，公司记录了减少了$4.6由于预期现金支付的变化，先前确认的重组费用为100万美元。在2019和2018财年，公司记录的重组、资产减值和其他费用为$12.9百万美元和$20.5在合并经营报表中分别为100万美元。2019年和2018年的费用包括上表中未包括的其他非现金费用，如下所述。截至2021年1月3日，重组准备金总额为美元。1.1为2019年重组计划提供100万美元。截至2021年1月3日，2018年重组计划完成。

其他非现金收费

2018年12月29日，公司记录的其他非现金费用约为$8.6作为2018年重组计划的一部分，主要涉及减记某些未充分利用和受损的资产，包括信息技术资产和陈旧的制造设备。这些费用在2018年合并经营报表中计入重组、资产减值和其他费用。

于2019年12月23日，与上表所列重组活动无关，本公司录得其他非现金费用约$5.0百万美元，主要与调整某些保险相关资产的账面价值有关。这些费用在2019年合并经营报表中计入重组、资产减值和其他费用。

2019年重组计划

2019年12月23日，该公司承诺实施重组计划，继续专注于提高全球业务的效率和降低成本，并将其运营结构与其业务战略更紧密地结合起来。该计划涉及的削减幅度约为105雇员和提前解雇二写字楼租约。作为这一计划的结果，公司在2019年第四季度录得税前重组费用约为美元。9.0百万美元。费用包括遣散费(#美元)。8.8百万美元)和租赁退出成本($0.2百万)。该计划预计将导致未来的现金支出约为#美元。9.0100万美元用于支付员工遣散费和租赁退出费用。

在2020年，该公司记录了减少了#美元。3.7之前确认的费用中有100万美元是由于员工遣散费的预期现金支付发生变化而产生的。该计划在2020财年末基本完成，该公司预计该计划每年可节省约$6.0百万美元。年化节余的一部分在2020财年的损益表上实现，其余部分年化节余预计在2021财年实现。

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2018年重组计划

2018年12月29日，该公司承诺实施重组计划，继续努力提高全球业务的效率和降低成本，并将其运营结构与其业务战略更紧密地结合起来。该计划涉及(一)重组其在联合王国的销售和行政业务，(二)减少大约200(I)对主要在欧洲和亚太地区的员工进行减记，以及(Iii)减记某些未充分利用和受损的资产，包括信息技术资产和陈旧的制造设备。

 

作为这一计划的结果，公司在2018年第四季度记录了税前重组和资产减值费用约为美元。20.5百万美元。这笔费用包括遣散费(约为#美元)。10.8百万美元)、资产减值(约为#美元)8.6百万美元)和其他项目(约$1.1百万美元)。预计这笔费用将导致未来的现金支出为#美元。12.0100万美元，主要用于遣散费(约为#美元)10.8百万美元)。(重组计划在2019年财年末基本完成。)

在2019年第三季度，公司记录了$0.7与2018年12月29日宣布的重组计划相关的额外租赁退出成本相关的重组费用为100万美元。2019年第四季度，公司调整了之前记录的与2018年重组计划相关的遣散费，确认重组成本减少了1美元1.72019年将达到100万。2020年，公司进一步调整了之前记录的遣散费和其他退出成本，并确认重组成本减少了1美元0.9百万美元。重组计划于2021年1月3日完成。 

 

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附注17-所得税

 

所得税前收入(亏损)包括以下内容：

 

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
美国业务			$	(7,104)					$	46,463					$	35,728
国外业务			(72,316)						55,353						19,263
所得税前收入(亏损)			$	(79,420)					$	101,816					$	54,991

综合业务报表中关于联邦、外国和州所得税的规定由以下部分组成：

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
当期费用(福利)：
联邦制			$	(22,976)					$	8,414					$	(3,549)
外国			14,822						14,513						14,548
状态			529						2,312						2,628
当期费用(福利)			(7,625)						25,239						13,627
递延费用(福利)：
联邦制			1,787						(625)						2,145
外国			(2,422)						(2,198)						(11,228)
状态			769						200						194
递延费用(福利)			134						(2,623)						(8,889)
所得税费用(福利)合计			$	(7,491)					$	22,616					$	4,738

 

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目录

该公司的实际税率为9.4%, 22.2%和8.62020财年、2019财年和2018财年分别为%。以下摘要对按美国联邦法定税率计算的所得税进行了调整21适用于计入公司实际所得税支出的所有期间的%：

 

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
按美国联邦法定税率征收所得税			$	(16,678)					$	21,381					$	11,548
因以下原因导致的税收增加(减少)：
州所得税，扣除联邦税收影响后的净额			(2,033)						2,321						2,228
不可扣除的业务费用			1,792						933						1,352
不可扣除的雇员补偿			(210)						1,453						2,566
论公司制寿险的税收效应			(898)						(636)						235
税法的税收效果：
外国收入的一次性过渡税			—						—						(5,000)
递延税金净资产的重新计量			—						—						(1,739)
未被视为无限期再投资的外国子公司未分配收益的税收效应			748						(183)						61
可归因于外国业务的外国和美国税收影响			(11,991)						783						(2,226)
估值免税额效果			12,927						133						(79)
研发税收抵免			(780)						(700)						(2,863)
商誉减值			24,464						—						—
未确认税收优惠的变化			(14,962)						(3,324)						(1,010)
其他			130						455						(335)
所得税费用(福利)			$	(7,491)					$	22,616					$	4,738

3月27日，为应对新冠肺炎疫情，《冠状病毒援助、救济和经济安全法案》(简称《CARE法案》)签署成为法律，为企业提供了一定的税收减免。CARE法案的税收条款包括推迟某些工资税、对留住员工的减免以及对公司的某些所得税条款。截至2021年1月3日，公司递延$4.1根据《关爱法案》(CARE Act)缴纳100万美元的工资税。此外，本公司受惠于163(J)项放宽的限额及与租赁改进折旧有关的技术修正，所有这些均未对本公司年内的实际税率产生重大影响。

2017年12月22日，《减税和就业法案》(简称《税法》)制定为法律。根据SEC员工公告第118号(“SAB 118”)，公司记录了截至2017年12月31日税法影响的某些临时估计。根据SAB 118的过渡性规定，本公司有一年的计量期来完成税法的初始税收影响的会计处理。截至2018年12月30日止年度，本公司完成了税法临时估计的会计核算，并最终确定了与一次性过渡税和重新计量其递延税项净资产相关的计量期调整，如下进一步讨论。

 

被视为遣返的影响：税法对某些外国子公司1986年后未汇回的累积收益和利润征收一次性过渡税(“E&P”)。截至2018年12月30日，公司已完成对一次性过渡税的评估，产生了1美元5.0600万美元，比之前记录的临时金额减少了600万美元。

 

递延税项资产和负债的重新计量：截至2018年12月30日，本公司已完成重新计量其递延税项净资产的会计处理，以反映企业税率从35%至21%，其结果是$1.7600万美元，比之前记录的临时金额减少了600万美元。

 

截至2021年1月3日和2019年12月29日的年度递延所得税反映了用于财务报告目的的资产和负债的账面价值与用于所得税目的的金额之间的临时差异的净税收影响。

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目录

造成递延税项资产和负债较大部分的暂时性差异如下：

 

			财政年度末
			2020						2019
			(单位：千)
递延税项资产
租赁责任			$	28,094					$	29,782
净营业亏损结转			4,031						3,090
联邦税收抵免结转			10,412						—
衍生工具			2,680						1,638
递延补偿			20,244						20,194
库存			4,004						3,200
预付、应计和准备金			3,659						7,935
养恤金			11,485						9,229
其他			50						71
递延税项资产，总额			84,659						75,139
估值免税额			(13,919)						(971)
递延税项资产，净额			$	70,740					$	74,168
递延税项负债
财产和设备			$	27,322					$	23,770
无形资产			30,745						33,760
租赁资产			27,268						29,301
外币			606						3,026
对未汇出的收入征收外国预扣税和美国州税			931						178
递延税项负债			86,872						90,035
递延税项净负债			$	16,132					$	15,867

管理层认为，根据公司的应税收入历史和对未来的预期，未来的应税收入很可能足以充分利用2021年1月3日的联邦递延税金资产。

从2018年开始，税法包括两项新的美国税基侵蚀条款，即全球无形低税收入(GILTI)条款和基数侵蚀和反滥用税(BAT)条款。本公司已选择在发生期间计入GILTI的税收影响，因此没有在其合并财务报表中提供GILTI的任何递延税项影响。

截至2021年1月3日，由于修改了上一年的纳税申报单，公司的10.1数以百万计的外国税收抵免将到期日期结转到2029年。由于本公司预计不会在到期日之前使用这些外国税收抵免，因此已提供全额估值免税额。截至2021年1月3日，该公司约有142.7与截止日期至2036年的持续经营有关的州净营业亏损为100万美元，并提供了针对#美元的估值津贴。74.8该公司预计不会利用这些损失中的100万美元。此外，截至2021年1月3日，该公司约有30.2与已提供全额估值津贴的停产业务有关的国家净营业亏损结转百万美元。

截至2021年1月3日和2019年12月29日，非流动递延税资产减少了约美元。3.0百万美元和$2.8分别有100万未确认的税收优惠。

 

从历史上看，该公司没有为其外国子公司的未分配累计收益拨备美国所得税和外国预扣税，但其加拿大子公司和加拿大以外的外国子公司未分配收益的特定部分除外，因为这些收益被视为永久再投资。

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目录

尽管2017年的税法规定了股息收入扣除，通常可以免除美国联邦政府对外国子公司股息的额外所得税，但该公司继续声称，其在非美国子公司的所有未分配收益(不包括已提供美国所得税和外国预扣税的未分配收益)都无限期地再投资于美国以外的地区。公司预计，国内现金资源将足以为其未来的国内运营和现金承诺提供资金，这一点本公司将继续坚称，它在非美国子公司的所有未分配收益(不包括已提供美国所得税和外国预扣税的未分配收益)都将无限期地再投资于美国境外。公司预计，国内现金资源将足以为其未来的国内运营和现金承诺提供资金。如果公司决定不继续声称其在非美国子公司的全部或部分未分配收益被永久再投资，则从其非美国子公司实际汇回可能仍需缴纳额外的外国预扣税和美国州税，而这一点的确定是不可行的。

从2017年到现在，公司的联邦所得税申报单将接受审查。该公司在多个州和地方司法管辖区提交申报单，一般情况下，从2015年到现在，它都要接受州税务机关的审查。该公司在多个外国司法管辖区提交申报单，从2009年到现在，一般都要接受外国税务机关的审查。

在审核本公司英国子公司2015年的纳税申报单期间，英国税务及海关总署(“HMRC”)发布了一份2012至2014年度的发现评估报告，涉及其与荷兰一家子公司的集团内融资安排所适用的利率。HMRC将调查范围扩大至2016和2017纳税年度；尽管HMRC尚未发布2015至2017纳税年度的最终评估，但公司已收到修改这些年度纳税申报单的通知。本公司正在向荷兰主管当局提出申请，要求根据联合王国和荷兰之间的双边税务条约第25条，就HMRC调整引起的双重征税启动相互协议程序(“MAP”)。管理层相信，本公司更有可能透过MAP获得双重课税宽免，因此，预期与其与荷兰的集团内融资安排有关的HMRC调整不会导致其财务状况发生重大变化。*本公司将继续评估MAP的进展，并将在达到确认门槛时确认所有相关调整。

截至2021年1月3日和2019年12月29日，公司拥有10.8百万美元和$25.5分别有100万未确认的税收优惠。截至2021年1月3日和2019年12月29日止年度，本公司确认所得税优惠为$15.0百万美元和$3.3分别是之前未确认的税收优惠。在$15.0截至2021年1月3日的年度确认的所得税优惠百万美元12.7由于本公司退出宽幅织布机业务(停产业务)而索赔的一笔不值钱的股票损失，造成了600万欧元的损失。合理地说，大约$2.1由于诉讼时效失效和与税务机关达成和解，数百万未确认的税收优惠可能会在未来12个月内得到确认。

如果任何$10.8如果确认截至2021年1月3日的未确认税收优惠100万美元，将对本公司约美元的有效税率产生有利影响。10.0在未来的一段时间里会有一百万美元。如果未确认的税收优惠没有得到有利的解决，$7.8在未确认的税收优惠总额中，有100万美元将需要在未来一段时间内使用现金。该公司将与未确认税收优惠相关的应计利息和所得税罚金确认为所得税费用的组成部分。截至2021年1月3日，公司已累计利息和罚款$1.5600万美元，包括在上文提到的未确认税收优惠总额中。本公司税务事项的最终解决以及相关现金的支付和接收的时间取决于多个因素，其中许多因素不在本公司的控制范围之内。

 

未确认税收优惠总额的期初和期末金额调节如下：

 

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
年初余额			$	25,486					$	28,143					$	29,221
与本年度税收头寸有关的增加			271						318						671
与前几年的税收头寸有关的增加			536						1,093						180
与前几年的税收头寸相关的减少额			(673)						(2,809)						—
与适用诉讼时效失效有关的减少额			(14,992)						(1,266)						(1,861)
因外币换算而产生的变化			171						7						(68)
年终余额			$	10,799					$	25,486					$	28,143

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目录

注18 – 承诺和或有事项

 

本公司不时是法律诉讼的一方，不论该诉讼是否在正常业务过程中发生。该公司参与的一些诉讼总结如下。

SEC调查

如先前报告所述，自2017年11月以来，美国证券交易委员会(“证交会”)一直在对该公司2014-2017年期间的历史季度每股收益计算和舍入做法进行调查。2020年第三季度，公司成功与SEC就此事达成和解。该公司同意SEC输入一项命令，其中规定，该公司在2015年和2016年的某些会计分录中存在疏忽。作为和解协议的一部分，该公司既不承认也不否认有任何不当行为。该公司支付了$5.0解决这一问题的罚款为100万美元，并被勒令停止违反某些联邦证券法。

前首席执行官就离职事宜提起诉讼

2020年1月19日，公司董事会投票决定，以违反公司工作环境政策为由，立即终止对时任总裁兼首席执行官杰伊·D·古尔德的聘用。2020年2月14日，古尔德先生在佐治亚州北区美国地区法院对该公司提起诉讼。古尔德诉接口公司。案例1：20-cv-00695.在他的诉讼中，古尔德先生对公司提出了几项与他的解雇有关的索赔，包括解雇是对古尔德先生的错误报复，违反了他与公司的雇佣合同，公司就他的解雇发表的公开声明诽谤了古尔德先生(两项指控)，以及公司对古尔德先生在终止之前的行为的调查玩忽职守(尽管法院后来对#年的答辩做出了有利于公司的判决古尔德先生要求超过$10对违约索赔的损害赔偿金为100万美元和$100其他每一项索赔都有100万美元，以及律师费。

该公司认为这起诉讼毫无根据，并打算对此进行有力的抗辩。

推定的集体诉讼

2020年11月12日，在纽约东区美国地区法院提起的诉讼中，公司现任和前任总裁兼首席执行官和现任首席财务官被列为被告。Swanson诉Interface，Inc.等人案。(病例：120-cv-05518)。这起诉讼是联邦证券法的集体诉讼，指控被告在公司的业务、运营和合规政策方面做出了重大虚假和误导性的陈述。具体指控涉及上述SEC结束调查的主题。起诉书没有量化要求的损害赔偿。

该公司正在评估这起诉讼，但认为这是没有根据的，公司有很好的抗辩能力。该公司打算针对这起诉讼以及未来可能对其提起的任何其他实质上类似的诉讼积极为自己辩护。

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目录

注19 – 员工福利计划

 

固定缴款和递延补偿计划

 

该公司有401(K)退休投资计划(“401(K)计划”)，该计划对所有符合条件的美国员工开放，至少六个月为您服务。401(K)计划要求公司根据员工的缴费水平按滑动比例匹配缴费。公司可根据其子公司实现某些业绩目标的情况，酌情为401(K)计划作出额外贡献。该公司的配套捐款每两个月提供一次资金，总额约为#美元。1.6百万，$3.3百万美元，以及$3.22020年、2019年和2018年分别为100万。不是可自由支配的缴费是在2020年、2019年或2018年做出的。

根据本公司的非合格储蓄计划(“NSP”)，公司向符合条件的员工提供机会，按照NSP的定义，就延期支付特定百分比的薪酬达成协议。NSP要求公司根据员工的缴费水平进行浮动比例的匹配缴费。根据该等协议，本公司根据新服务合约的条款于未来支付递延补偿的责任为本公司的无抵押一般责任。除作为无担保的普通债权人外，参与者对本公司的资产没有任何权利、利益或债权。该公司已经建立了拉比信托基金，以持有、投资和再投资NSP项下的延期和供款。如果本公司的控制权发生变更，如NSP中所定义，本公司将向拉比信托捐赠一笔金额，足以支付对每位参与者的义务。与NSP相关的递延赔偿总额为#美元。33.1百万美元和$31.92021年1月3日和2019年12月29日分别为100万。本公司将延期款项投资于现金退还价值易于确定的保险工具。保险工具的价值为$。33.9百万美元和$30.1分别截至2021年1月3日和2019年12月29日。

 

2020年，本公司暂停了上述401(K)和NSP的等额缴费。这些雇主配对缴费于2021年恢复。

多雇主计划

如下文所述，2019年12月31日，执行了一项计划修正案，以消除荷兰固定福利计划中未来的服务应计项目，导致该计划的削减。这项计划仍然存在，并将继续支付既得利益。积极参与者在2019年12月31日之后不再积累福利，而是从2020财年开始参加全行业养老基金(IWPF)多雇主计划。在2020年，本公司记录了与多雇主缴费相关的多雇主养老金支出#美元2.5百万美元。该公司对IWPF的贡献低于5计划缴费总额的百分比。IWPF不仅仅是952019年底获得资金的百分比，这是提供计划信息的最新日期。根据该计划的资金状况和我们的缴款情况，IWPF多雇主计划被认为不重要。

国外固定福利计划

 

该公司托管了涵盖其许多欧洲员工的固定福利退休计划。这些固定福利退休计划下的福利通常基于服务年限和雇员的平均月薪。关于2018年8月7日对Nora的收购，该公司获得了一项额外的固定福利计划，该计划涵盖德国的某些员工(“Nora计划”)。诺拉计划没有计划资产。公司对这些计划使用年终衡量日期，这是最接近公司会计年度结束的实际日期。

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目录

如上所述，2019年12月31日，执行了一项计划修正案，以消除荷兰固定福利计划中未来的服务应计项目。荷兰的计划将继续存在，并继续支付既得利益。未来福利应计项目的减少导致了该计划的缩减。荷兰计划的参与者在2019年12月31日之后将不再根据该计划积累福利，并将从2020财年开始参加IWPF。尽管荷兰计划对新参与者冻结，但削减之前的既得利益将继续根据固定福利计划的适用会计标准进行会计核算。荷兰的计划资金来自保险合同中持有的资产。保险合同中包含的担保条款，为计划投资的公允价值和福利义务之间的任何缺口提供资金，已于2019年12月31日到期。公司将为既得利益担保成本提供资金，这笔金额将作为债务记录在公司的综合资产负债表上。

荷兰计划的削减导致预计福利债务减少，抵消性精算收益在累积的其他综合收入中确认，约为#美元。2.42019财年为100万。荷兰计划在削减影响后的累计净精算损失为#美元。16.72019年12月29日为100万。当精算损失超过10%走廊时，这一数额将从累积的其他综合收入中重新分类，并在既得利益参与者的预期寿命内增加养老金支出。这一削减还导致了一美元的损失。0.5将积累的其他综合收入中的先前服务成本重新分类为100万美元，这被确认为2019年财政年度养老金支出的减少。

如上所述，该公司仍有义务支付冻结的荷兰计划中的既得利益。截至2021年1月3日，荷兰计划的资金不足状况为1美元。6.8百万美元计入综合资产负债表中的其他长期负债。

养老金支出为$。2.5百万，$2.3百万美元，以及$1.72020年、2019年和2018年分别为100万。计划资产主要投资于保险合同以及股权和固定收益证券。截至2021年1月3日，对于欧洲计划，公司记录的净负债为$60.9600万美元，相当于他们资金不足的数额，并在累计其他综合损失中记录了相当于#美元的数额。58.3百万美元(税后净额约为#美元)18.7百万美元)与未来将计入定期福利净成本的金额相关。在下一财年，大约为1.5100万美元将从累计的其他综合亏损中重新归类为净定期收益成本。

 

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目录

下表列出了公司重要的国外固定收益计划的资金状况，以及根据适用的会计准则要求披露的情况：

 

			财年
			2020						2019
			(单位：千)
福利义务的变化：
福利义务，年初			$	314,841					$	285,508
服务成本			1,070						1,589
利息成本			4,038						5,676
已支付的福利和费用			(12,041)						(13,034)
精算损失(收益)			31,618						37,409
削减增益			—						(2,421)
会员投稿			—						221
货币换算调整			24,917						(107)
福利义务，年终			$	364,443					$	314,841
计划资产变更：
计划资产，年初			$	266,450					$	249,313
实际资产回报率			25,239						24,999
公司缴费			4,451						3,954
已支付的福利			(12,041)						(13,034)
货币换算调整			19,432						1,218
计划资产，年终			$	303,531					$	266,450
对账至资产负债表
资金状况福利资产(负债)			$	(60,912)					$	(48,391)
在累计其他综合收入中确认的税后金额：
未确认的精算损失			$	58,257					$	47,561
未摊销的先前服务积分			—						—
确认的总金额			$	58,257					$	47,561
累积利益义务			$	364,443					$	314,841

上述2021年1月3日养老金负债包括流动负债#美元。1.1百万美元的非流动负债和非流动负债59.8百万美元和$48.4分别截至2021年1月3日和2019年12月29日。

上述披露内容代表了与本公司相关信息的汇总三覆盖其许多欧洲员工的固定福利计划。截至2019年12月29日，其中一项主要覆盖英国某些员工的计划(简称英国计划)的资产超过了累计福利义务，但截至2021年1月3日，其资产低于累计福利义务。Nora计划是一个无资金的固定福利计划，累计福利义务超过了计划资产。下表汇总了截至2019年1月3日和2019年12月29日的这些信息。

 

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目录

			财政年度末
			2020						2019
			(单位：千)
英国计划
预计福利义务			$	198,215					$	170,958
累积利益义务			198,215						170,958
计划资产			193,991						174,156
荷兰语 平面图
预计福利义务			$	116,379					$	100,996
累积利益义务			116,379						100,996
计划资产			109,540						92,294
诺拉计划
预计福利义务			$	49,849					$	42,887
累积利益义务			49,849						42,887
计划资产			—						—

 

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
净定期收益成本的组成部分：
服务成本			$	1,070					$	1,589					$	1,112
利息成本			4,038						5,676						5,467
计划资产的预期回报率			(4,256)						(5,561)						(6,234)
摊销先前服务费用			106						63						(27)
精算(收益)损失净额摊销			1,549						991						1,394
削减增益			—						(453)						—
净定期收益成本			$	2,507					$	2,305					$	1,712

根据适用的会计准则，定期福利净成本的服务成本部分在合并经营报表的营业收入中列报，而定期福利净成本的所有其他部分在合并营业报表的其他费用中列报。

2020年间，其他综合收入受税后影响约为$7.4百万美元，包括大约#美元的精算损失8.6百万美元，摊销$1.2百万美元。

 

			财年
			2020						2019						2018
用于确定净定期收益成本的加权平均假设：
贴现率			1.0		%				1.9		%				1.9		%
计划资产的预期回报率			1.2		%				2.1		%				1.8		%
补偿率			—		%				1.75		%				1.75		%
用于确定福利义务的加权平均假设：
贴现率			1.0		%				1.7		%				2.5		%
补偿率			—		%				1.75		%				1.75		%

 

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目录

计划资产的预期长期回报率假设基于每个资产类别的加权平均预期回报率。预期回报反映了历史业绩分析和金融市场前瞻性观点的结合，并包括精算师、投资服务公司和投资经理的投入。

 

外国固定收益计划的投资目标是使投资回报最大化，以确保资产足以超过最低资金要求，并根据短期内基于历史和预测回报率的业绩预期实现有利回报。其目标是通过平衡股权证券等回报率较高的资产与固定收益证券等波动性较小的资产，在适度风险水平下优化计划资产的长期回报。这些资产由专业投资公司管理，并根据特定的基准定期评估业绩。这些计划的净资产不包括公司在2021年1月3日或2019年12月29日的自有股票。

荷兰计划资产和索引 效益

 

正如荷兰养老金计划中常见的那样，荷兰的计划包括一项可自由支配的福利增加条款，称为“指数化”(Indexation)。指数化福利旨在根据生活成本的增加调整养老金福利，类似于美国退休计划基于消费者物价指数(CPI)的生活成本调整。指数化收益不是有保证的，只有在由于有利的资产回报而有足够的资产可用的情况下，才会提供和支付。

 

根据荷兰计划，既得福利金额以及与酌情指数化福利相关的金额都是根据与私营保险公司签订的保险合同(“合同”)支付的。该计划本身由合同内持有的投资资产提供资金。在2019年12月31日之前，合同保证支付既得利益，无论通过合同持有的计划资产最终是否足以支付既得金额，并规定如果荷兰计划资产的实际回报足以支付，则按或有支付指数化金额。这类保险安排在荷兰很常见，但在其他司法管辖区不一定常见。如上所述，在2019年12月31日计划削减后，计划资产中用于支付既得利益的任何缺口将由本公司提供资金。荷兰计划下的资产，包括任何指数化福利，都被确认为公允价值层次下的3级资产。

 

根据合同的明示条款，合同价值为(I)荷兰计划的折现既得利益的价值和(Ii)保险公司根据合同持有的标的投资资产的公允价值中的较大者。在这两个值之间，前者是2020和2019年的较大值，这代表了上面显示的荷兰计划的计划资产。由于该公司将为既得利益担保成本提供资金，因此该公司记录了一项减少荷兰计划资产的拨备，其中包括根据该公司的担保应向保险公司支付的预期未来担保付款的净现值。

如上所述，如果有足够的资产可用，合同还将支付指数化收益，根据最近的回报，公司认为到2020年底这是不可能的。2020年和2019年的指数化收益并不显著。

 

按资产类别划分的国外固定收益计划2020年和2019年的实际加权平均资产配置，以及2021年的目标资产配置如下：

 

			财年
			2021												2020						2019
资产类别			目标分配												年末计划资产百分比
股权证券			1%			—			3%						3%						3%
债务和债务证券			50%			—			60%						60%						61%
短期投资			1%			—			2%						—%						1%
其他投资			35%			—			40%						37%						35%
			100%												100%						100%

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目录

下表按公允价值层次结构中的级别列出了截至2021年1月3日和2019年12月29日，外国固定收益计划按公允价值计算的资产。Nora计划目前没有资金。根据会计准则的要求，资产是根据对公允价值计量有重要意义的最低投入水平进行整体分类的。如上所述，保险合同所代表的荷兰养老金计划资产被归类为3级资产，并包括在“其他”资产类别中。

			截至2021年1月3日按类别划分的养老金计划资产
			荷兰计划						英国计划						总计
			(单位：千)
1级			$	—					$	70,904					$	70,904
2级			—						95,004						95,004
3级			109,540						28,083						137,623
总计			$	109,540					$	193,991					$	303,531

 

			截至2019年12月29日按类别划分的养老金计划资产
			荷兰计划						英国计划						总计
			(单位：千)
1级			$	—					$	64,151					$	64,151
2级			—						87,047						87,047
3级			92,294						22,958						115,252
总计			$	92,294					$	174,156					$	266,450

下表按资产分配和公允价值层次详细说明了国外定义福利计划的资产：

 

			2020财年末
资产类别			1级						2级						3级
									(单位：千)
股权证券			$	9,113					$	—					$	—
债务和债务证券			60,699						95,004						25,927
短期投资(1)			1,092						—						—
其他投资(2)			—						—						111,696
			$	70,904					$	95,004					$	137,623

 

			2019年财政年度结束
资产类别			1级						2级						3级
			(单位：千)
股权证券			$	8,143					$	—					$	—
债务和债务证券			54,686						87,047						19,996
短期投资(1)			1,322						—						—
其他投资(2)			—						—						95,256
			$	64,151					$	87,047					$	115,252

 

(1)短期投资一般投资于计息账户。

(二)其他投资由保险合同构成。

 

被确认为第二级以上的资产属于公司债券和其他债务证券。这些资产的公允价值是根据类似资产的市场报价计算的。

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目录

除上文讨论的荷兰计划资产外，2020和2019年确定为上述3级的资产涉及英国计划持有的保险年金和直接贷款资产。这些资产的公允价值是使用保险年金项下到期的未来现金流量的现值计算的，对于直接贷款资产，其价值是基于最新可用估值的资产价值，并对估值日期至报告日期之间的任何提款和分派付款进行了调整。荷兰计划和英国计划持有的3级资产的公允价值计算中使用的贴现率范围为0.50%至1.302020年和1.0%至2.102019年为%。加权平均贴现率为0.52%和1.022020年和2019年分别为%。这些金额是根据受贴现率波动影响的第三级计划资产的公允价值进行加权的。这些变量的任何变化都将影响3级资产的公允价值。

下表显示了2020-2019年与这些三级资产相关的价值变动情况：

			财年
			2020						2019
			(单位：千)
3级资产余额，年初			$	115,252					$	109,254
计划资产实际收益率 (1)			6,767						5,463
采购、销售和结算，净额			437						663
转入3级的资产			3,934						2,101
翻译调整			11,233						(2,229)
3级资产余额，年终			$	137,623					$	115,252

(1)包括$10.1300万美元和300万美元6.22020年和2019年分别为年末持有的资产在期内确认的其他全面收益(亏损)中确认的未实现收益80万美元。

 

在2021年期间，该公司预计将贡献$5.2为这项计划增加了一百万美元。预计未来国外固定福利计划的福利支付如下：

 

财年			预期付款
			(单位：千)
2021			$	12,038
2022			12,097
2023			12,351
2024			12,595
2025			12,764
2026-2030			66,169

国内固定福利计划

 

本公司维持一项国内非合格薪资延续计划(“SCP”)，旨在通过向本公司选定的高级管理人员提供退休、伤残和死亡抚恤金，以及他们根据本公司其他退休计划和福利计划可能获得的福利，来吸引他们继续受雇于本公司。SCP使参与者有权：(I)在适龄正常退休时享受退休福利65(或提早退休55)至少完成15在公司服务的年数(除非SCP另有规定)，在他们的余生支付(或者，如果参与者选择，则在参与者的余生和任何尚存配偶的一生中支付减少的福利)，并且在任何情况下都不少于10根据死亡抚恤金功能支付的死亡抚恤金；(Ii)为任何完全伤残期间支付的伤残抚恤金；以及(Iii)支付给参与者的指定受益人的死亡抚恤金，最长期限为10好几年了。福利根据SCP中包含的三个公式之一确定，SCP由公司董事会薪酬委员会管理，该委员会完全有权选择参与者和适用于每个人的福利公式。该公司在SCP下的义务目前没有资金(尽管该公司使用保险工具来对冲其在该计划下的风险)。在SCP定义的控制权发生变化时，本公司必须将其根据该协议承担的义务的现值贡献给不可撤销的设保人信托。本公司对国内SCP采用年终计量日期。

 

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目录

下表列出了根据适用的会计准则所需披露的信息，以及与国内SCP相关的合并财务报表中确认的金额。2020和2019年福利义务的变化不包括服务成本部分，因为该计划不再有任何积极的参与者。

 

			财年
			2020						2019
			(单位：千)
福利义务的变化：
福利义务，年初			$	31,740					$	29,142
利息成本			938						1,154
已支付的福利			(2,030)						(2,030)
精算损失(收益)			3,186						3,474
福利义务，年终			$	33,834					$	31,740

 

综合资产负债表中确认的金额如下：

 

			财政年度末
			2020						2019
			(单位：千)
流动负债			$	2,030					$	2,030
非流动负债			31,804						29,710
总福利义务			$	33,834					$	31,740

  

税后累计其他综合收益中的金额构成如下：

 

			财年
			2020						2019
			(单位：千)
未确认的精算损失			$	11,031					$	9,139

 

与SCP相关的累计福利义务为#美元。33.8百万美元和$31.7分别截至2021年1月3日和2019年12月29日。SCP目前没有资金；因此，披露的福利义务也是超出计划资产的福利义务。该公司使用保险工具来帮助限制其在SCP下的风险敞口。

			财年
			2020						2019						2018
			(除假设外，以千计)
用于确定净定期收益成本的假设：
贴现率			3.05		%				4.10		%				3.50		%
补偿率			—						—						—
用于确定福利义务的假设：
贴现率			2.15		%				3.05		%				4.10		%
补偿率			—						—						—
净定期收益成本的组成部分：
服务成本			$	—					$	—					$	—
利息成本			938						1,154						1,082
摊销			558						375						464
净定期收益成本			$	1,496					$	1,529					$	1,546

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目录

 

由于计划活动和估值，2020年与SCP有关的其他综合收入变化约为#美元。1.9百万美元，税后，主要包括#美元期间的净亏损2.3百万美元和摊销损失$0.4百万美元。

 

在2020年间，该公司贡献了2.0其国内SCP的直接福利支付形式为100万美元。预计未来SCP的福利支付如下：

 

财年			预期付款
			(单位：千)
2021			$	2,030
2022			2,030
2023			2,030
2024			2,030
2025			2,030
2026-2030			9,447

 

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目录

注 20 – 收购Nora

 

2018年6月14日，公司订立股份购买和转让协议，收购Nora的已发行和流通股、Nora的未偿还第三方债务以及与Nora的股东贷款相关的应收账款。Nora是一家总部位于德国的弹性地板覆盖物(包括橡胶地板)的制造商和跨国营销商的控股公司。在签署Nora股份购买和转让协议时，本公司签订了一项衍生工具，以解决与Nora部分收购价格相关的外币风险。这种期权工具不符合对冲会计的条件，按市值计价的费用为$。2.8截至2018年第二季度末，按公允价值记录该工具的费用为600万欧元，并在我们第二季度的综合运营报表中记录在其他费用中。期权工具的名义价值为欧元。315百万欧元(或约合1000万美元)364截至2018年第二季度末为百万美元)，初始到期日为120几天。在完成对Nora的收购(如下所述)后，期权工具终止，公司确认亏损约#美元。1.4终止时，这笔费用在我们2018年第三季度的综合运营报表中记录在其他费用中。

2018年8月7日，公司完成对Nora的收购，收购价为欧元385.1百万美元，或$447.2百万欧元(按交易日的汇率计算)，包括收购的欧元现金40.0百万(美元)46.5百万)，净购买价为欧元345.1百万(美元)400.7百万)。

 

Nora是橡胶地板市场的行业领先者，此次收购预计将推进公司在扩大市场细分方面的增长战略，特别是在医疗保健、生命科学和教育市场细分市场。与Interface类似，Nora在国际上开展业务，该公司预计此次收购还将实现地区销售协同效应。

 

该交易采用收购会计方法作为业务合并入账，该方法要求(其中包括)收购的资产和承担的负债应按收购日的公平市价入账。此次收购的经营结果从收购之日起就与公司的经营结果进行了合并。Nora的有形资产和负债在收购之日使用市场分析进行了估值，无形资产使用贴现现金流分析进行了估值。在2019年第二季度，本公司确认了一项计量期调整，以调整最初为假定递延税项负债记录的临时金额。本计量期调整导致假定递延税项负债增加#美元。17.2100万美元，商誉相应增加。收购的资产和承担的负债的公允价值现在是最终的，包括所有计量期调整。

 

下表汇总了收购日收购的资产和承担的负债的估计公允价值。这些金额是在2019年第二季度敲定的。

 

			截至2018年8月7日
			(单位：千)
取得的资产(不包括商誉)			$	359,335
承担的负债			(114,049)
取得的净资产			245,286
购货价格			447,192
商誉，超出购买价格			$	201,906

 

收购的无形资产为$103.3百万美元包括$60.8数百万个不需摊销的商标和商号，它们将接受年度减值测试，或者在商业条件发生重大变化时进行更频繁的测试。剩余的无形资产包括价值美元的已开发技术。39.1百万美元，将在估计的使用年限内以直线方式摊销。7多年和积压的$3.4百万美元，将在估计的使用年限内以直线方式摊销。六个月收购的库存包括将库存增加到公允价值约为#美元。26.6其中100万美元将在库存预期周转期间的收益中确认。这一库存上升到公允价值的步骤在2018年底之前完全摊销。

 

已确认的商誉和无形资产按比例分配给公司的三个经营部门。无商誉的部分预计可在所得税方面扣除。更多信息见题为“商誉和无形资产”的附注12。

 

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目录

公司确认了$9.52018年与收购Nora相关的交易成本为100万美元。大约$5.3其中百万美元包括在综合经营报表中的销售、一般和行政费用和#美元。4.2100万美元包括在与该公司用来解决与Nora收购价格的一部分相关的外币风险的衍生工具相关的其他费用中。该公司还确认了$8.8与经修订及重述的银团信贷安排相关的债务发行成本百万美元，于2018年底在综合资产负债表中计入长期债务的减少。

以下是形式上的综合经营报表，就好像Nora已包括在公司截至2018年1月1日的综合业绩中一样。这些只是出于形式目的估计的，并不一定反映截至2018年初Nora被包括在内的结果。

 

			财年
			2018
			(单位：千)
收入			$	1,340,449
净收入			96,909

 

2018年预计净收入不包括任何交易相关成本，因为这些成本是合并后公司的非经常性成本。

 

 

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注21 – 细分市场信息

 

该公司已确定它已三运营细分市场-即美洲、欧洲和亚太地区。本公司已将三运行分段进入一报告分类的原因是它们具有相似的经济特征，经营分类在以下所有领域都相似：(A)产品和服务的性质；(B)生产过程的性质；(C)其产品和服务的客户类型或类别；(D)用于分销其产品或提供其服务的方法；(E)监管环境的性质。Nora的业绩从收购之日起就包含在数字中，并根据业务的地理分割计入我们的运营部门。

2020年间，该公司改变了与Nora资产相关的运营部门的结构，使其与资产的实际位置保持一致。以前在欧洲运营部门报告的某些Nora资产现在根据资产的地理位置在美洲和亚太运营部门报告。上期列报的总资产已经修订，以反映这一变化。

由于讨论的原因，本公司作为一个报告部门运营，以下是关于我们的运营部门的精选信息。

 

按业务段和与相应合并金额进行调节的汇总信息如下：

			财年
			2020						2019						2018
			(单位：千)
净销售额
美洲			$	593,418					$	757,112					$	682,261
欧洲			351,287						393,194						319,677
亚太			158,557						192,723						177,635
总净销售额			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573
折旧及摊销
美洲			$	13,609					$	12,917					$	13,732
欧洲			18,678						18,452						12,862
亚太			7,780						8,302						8,567
分部折旧和摊销总额			40,067						39,671						35,161
企业折旧及摊销			5,853						5,261						3,923
报告折旧和摊销			$	45,920					$	44,932					$	39,084
									财政年度末
									2020						2019
									(单位：千)
资产
美洲									$	800,068					$	769,301
欧洲									499,186						567,866
亚太									183,109						210,142
部门总资产									1,482,363						1,547,309
企业资产									111,073						141,942
淘汰									(287,425)						(266,202)
报告资产总额									$	1,306,011					$	1,423,049

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目录

上表中的总资产包括2020财年和2019年的经营租赁使用权资产。以下是按经营部门划分的经营租赁使用权资产摘要以及与合并金额的对账：

			财政年度末
经营性租赁使用权资产			2020						2019
			(单位：千)
美洲			$	11,945					$	20,126
欧洲			65,473						66,038
亚太			8,792						8,259
分部经营租赁使用权资产总额			86,210						94,423
企业经营性租赁使用权资产			11,803						12,621
经营租赁使用权资产总额			$	98,013					$	107,044

 

公司拥有庞大多样的客户群，其中包括众多位于国外的客户。不是一个独立的客户占了超过10占过去三年任何一年总销售额的百分比。2020、2019年和2018年面向海外市场客户的销售额约为51%, 49%和49分别占总净销售额的%。这些销售主要面向欧洲、加拿大、亚洲、澳大利亚和拉丁美洲的客户。除了2020年的美国和德国，2019年和2018年的美国，不是一个国家代表的不止是10占公司过去三年净销售额的%。与美国和其他国家业务相关的收入和长期资产如下：

 

			财年
对非关联客户的销售(1)			2020						2019						2018
			(单位：千)
美国			$	545,183					$	681,868					$	600,093
德国			115,402						117,418						75,958
其他国家			442,677						543,743						503,522
总净销售额			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573
									财政年度末
长寿资产(2)									2020						2019
									(单位：千)
美国									$	163,983					$	132,390
德国									79,294						76,448
荷兰									51,190						48,220
其他国家									64,569						67,527
长期资产总额									$	359,036					$	324,585

 

(1)归因于地理区域的收入基于客户的位置。

(2)归因于地理区域的长期资产基于资产的物理位置。2020年包括$1.8百万美元和$4.3分别在美国和外国租赁了100万台设备。2019年包括$0.6百万美元和$4.4分别在美国和外国租赁了100万台设备。

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目录

附注22- 季度数据和共享信息(未经审计)

 

下表列出了所示会计期间选定的合并财务数据和有关该公司普通股每股市场价格的信息。这些价格代表了报告期内报道的最高和最低销售价格。

 

			2020财年
			第一 季度(1)						第二 季度(2)						第三 季度(3)						第四 季度(4)
			(单位为千，每股数据除外)
净销售额			$	288,169					$	259,504					$	278,642					$	276,947
毛利			114,311						97,294						102,162						96,807
净收益(亏损)			(102,167)						4,709						5,913						19,616
每股基本收益(亏损)			$	(1.75)					$	0.08					$	0.10					$	0.33
每股摊薄收益(亏损)			$	(1.75)					$	0.08					$	0.10					$	0.33
股价
高			$	17.57					$	11.04					$	8.94					$	10.53
低			$	5.06					$	6.77					$	5.88					$	5.92

(1)2020年第一季度的业绩包括采购会计摊销$1.32000万美元，商誉和无形资产减值费用#121.32000万美元，股权奖励没收会计变更的影响为$1.4600万美元，重组费用为300万美元(1.1)1.8亿美元。

(2)2020年第二季度的业绩包括采购会计摊销#美元1.32000万美元，遣散费，租赁退出费和资产减值费用8.82000万美元，仓库火灾损失美元4.22000万。

(3)2020年第三季度的业绩包括采购会计摊销#美元1.42000万美元，遣散费和重组调整5.82000万美元，以及SEC的罚款美元5.02000万。

(4)2020年第四季度的业绩包括采购会计摊销#美元1.42000万美元、遣散费、租赁退出、重组调整和资产减值费用#美元。3.22000万美元，债务清偿损失$3.62000万美元，停止利率掉期损失$3.92000万美元，以及确认与前几年不确定税收头寸相关的所得税优惠#美元。12.72000万。

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目录

			2019财年
			第一 季度(1)						第二 季度(2)						第三 季度(3)						第四 季度(4)
			(单位为千，每股数据除外)
净销售额			$	297,688					$	357,507					$	348,352					$	339,482
毛利(5)			116,522						140,730						137,744						137,971
净收入			7,059						29,499						26,210						16,432
每股基本收益			$	0.12					$	0.50					$	0.45					$	0.28
稀释后每股收益			$	0.12					$	0.50					$	0.45					$	0.28
股价
高			$	19.40					$	17.22					$	15.84					$	17.68
低			$	13.87					$	14.30					$	10.37					$	13.32

 

(1)2019年第一季度的业绩包括采购会计摊销#美元1.92000万。

(2)2019年第二季度的业绩包括采购会计摊销#美元1.32000万。

(3)2019年第三季度的业绩包括采购会计摊销#美元1.31000万美元，重组和其他费用，$0.72000万。

(4)2019年第四季度的业绩包括采购会计摊销#美元1.31000万美元，重组和其他费用，$12.32000万。

(5)毛利润反映了与客户服务和其他成本相关的某些分类和列报变化。将以前报告的销售成本重新分类为符合当前列报的销售成本为#美元。1.1第一季度为百万美元，$2.1第二季度为百万美元，$2.0第三季度为百万美元，2.3第四季度为100万美元。有关更多信息，请参阅标题为“重要会计政策摘要”的附注1。

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目录

注 23 – 从累计其他综合损失中重新分类的项目

 

从累计其他全面亏损(“AOCI”)中重新分类到2020、2019年和2018财年综合经营报表的金额如下表所示：

									财年
			操作说明书位置						2020						2019						2018
									(单位：千)
外币合约损失			销售成本						$	—					$	(450)					$	(468)
利率互换合约得(损)			利息支出						(7,287)						151						890
福利计划前期服务费用和净精算损失摊销			其他费用						(2,213)						(976)						(1,831)
从AOCI重新分类的总损失									$	(9,500)					$	(1,275)					$	(1,409)

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目录

独立注册会计师事务所报告书

 

股东和董事会

INTERFACE，Inc.及其子公司

佐治亚州，亚特兰大

 

对合并财务报表的几点看法

 

我们审计了Interface，Inc.及其子公司(“本公司”)截至2021年1月3日和2019年12月29日的合并资产负债表，截至2021年1月3日的三个年度的相关合并经营报表、全面收益(亏损)和现金流量，以及随附指数所列的相关附注和财务报表明细表(统称为“合并财务报表”)。我们认为，综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了本公司于2021年1月3日和2019年12月29日的财务状况，以及截至2021年1月3日的三年内每年的运营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据特雷德韦委员会(“COSO”)赞助组织委员会发布的“内部控制-综合框架(2013)”中确立的标准，对公司截至2021年1月3日的财务报告内部控制进行了审计，我们于2021年3月3日的报告对此发表了无保留意见。

意见基础

这些合并财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的合并财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于合并财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。

我们的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估合并财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项：(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露；(Ii)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变吾等对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。

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目录

商誉减值评估

如综合财务报表附注1和12所述，截至2021年1月3日，公司的综合商誉余额为1.658亿美元。截至计量日，商誉每年进行减值测试，如果事件或环境变化表明资产可能减值，则更频繁地进行减值测试。在2020财年第一季度，该公司得出结论，由于与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况恶化，其每个报告单位都发生了触发事件。作为第一季度定量商誉减值测试的结果，该公司为欧洲和亚太报告部门分别记录了9920万美元和1730万美元的商誉减值费用。在2020财年第四季度，公司对所有报告单位进行了年度减值测试，评估结果没有确认减值。商誉减值测试由报告单位的公允价值与其账面价值(包括分配给报告单位的商誉)进行比较。如果报告单位的账面价值超过其公允价值，本公司将确认等同于超出金额的减值损失，但限于分配给该报告单位的商誉金额。该公司使用从收益法和市场法得出的公允价值权重来估计其报告单位的公允价值。

我们确认，在商誉减值评估中，截至2020年4月5日中期测试日期和截至年度计量日期的欧洲和亚太地区报告单位的公允价值估计是一项关键审计事项。我们作出厘定时的主要考虑因素是：(I)该等报告单位的公允价值超出账面价值相对较低，因此，公允价值估计对收入法所包括的收入、毛利、盈利、终端增长率及贴现率等重大假设的变化十分敏感，(Ii)由于新冠肺炎大流行期间的市场波动，市场方法所使用的市场数据潜在的波动性和不确定性比往常更大，(Iii)审计工作涉及使用具有专业技能和知识的专业人员。由于与新冠肺炎大流行的严重程度和持续时间相关的固有不确定性，这些假设的测试尤其具有挑战性，需要审计师做出重大判断。

我们为解决这一关键审计问题而执行的主要程序包括：

•测试与管理层预测过程相关的控制措施的设计和操作有效性，包括对管理层审查数据的控制，以及用于确定公司报告单位的公允价值(包括收入、毛利率和收益)的重大假设。

•通过将对收入、毛利率和收益的预测与历史结果和公司的预计预算(包括新冠肺炎的影响)进行比较，评估管理层收益法分析中使用的重要假设的合理性。

•测试本公司报告单位的估计公允价值与本公司整体显示的市值的一致性。

•利用具有估值专业知识和技能的人员协助：(I)评估收益法和市场法的适当性和相对权重，(Ii)测试公司计算的数学准确性，(Iii)评估收益法中使用的贴现率和终端增长率的合理性，(Iv)评估市场法中使用的某些市场数据的合理性，以及(V)评估市值调整的合理性。

我们不确定我们开始连续担任本公司财务报表审计师的年份，但我们知道，至少从1981年开始，我们就一直是本公司的审计师。

 

/s/bdo USA，LLP

 

佐治亚州，亚特兰大

 

2021年3月3日

104

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目录

独立注册会计师事务所报告书

 

股东和董事会

INTERFACE，Inc.及其子公司

佐治亚州，亚特兰大

 

财务报告内部控制之我见

我们根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的“内部控制-综合框架(2013)”(“COSO标准”)中确立的标准，对Interface，Inc.及其子公司(“本公司”)截至2021年1月3日的财务报告内部控制进行了审计。我们认为，根据COSO标准，截至2021年1月3日，公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2021年1月3日和2019年12月29日的综合资产负债表，截至2021年1月3日的三个年度的相关综合经营报表、全面收益(亏损)和现金流量，以及相关附注和时间表以及我们于2021年3月3日发布的报告，对此发表了无保留意见。

意见基础

本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并负责评估财务报告内部控制的有效性，包括在随附的第9A项“管理层财务报告内部控制年度报告”中。我们的责任是根据我们的审计对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们按照PCAOB的标准对财务报告的内部控制进行了审计。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定是否在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制。我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和操作有效性。我们的审计还包括在这种情况下执行我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及其局限性

公司对财务报告的内部控制是一个过程，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，保证交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收支只有按照公司管理层和董事的授权才能进行；(2)提供合理的保证，以便于根据公认的会计原则编制财务报表，以及公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)提供合理的保证，以记录必要的交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并确保公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)对可能对财务报表产生重大影响的擅自收购、使用、处置公司资产的行为的预防或及时发现提供合理保证。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

 

/s/bdo USA，LLP

 

佐治亚州，亚特兰大

 

2021年3月3日

105

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目录

项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧

不适用。

 

第9A项。控制和程序

披露控制和 程序。截至本Form 10-K年度报告所涵盖期间结束时，在我们的管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，根据该法第13a-14(C)条的规定，对1934年“证券交易法”第13a-15(E)条规定的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本年度报告涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。

 

财务报告内部控制的变化。上一财季我们的财务报告内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

 

管理层关于财务报告内部控制的年度报告。公司管理层负责按照1934年“证券交易法”颁布的第13a-15(F)或15d-15(F)条的规定，建立和维持对财务报告的充分内部控制。由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。因此，即使是那些被确定为有效的系统，也只能在财务报表的编制和列报方面提供合理的保证。

  

我们的管理层根据特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会在《内部控制-综合框架(2013)》中提出的标准，评估了截至2021年1月3日我们对财务报告的内部控制的有效性。基于这一评估，管理层得出结论，截至2021年1月3日，我们对财务报告的内部控制基于这些标准是有效的。

 

我们的独立审计师已经发布了一份关于我们财务报告内部控制有效性的审计报告。本报告紧接在本报告的第9项之前。

 

第9B项。其他信息

无

第三部分：

 

项目10.董事、高级管理人员和公司治理

我们的2021年年度股东大会最终委托书中的“董事提名和选举”、“第16(A)条实益所有权报告合规性”和“董事会会议和委员会”等标题下包含的信息，将根据第14A条在2020财年结束后120天内提交给证券交易委员会，以供参考。根据S-K条例第401项(B)段的指示3，本报告第1项包括与我们的执行干事有关的信息。

 

我们采用了“商业行为和道德规范”(以下简称“守则”)，该守则适用于我们的所有员工、高级管理人员和董事，包括首席执行官和首席财务官。本守则可在我们的网站上浏览，网址为Www.interface.com。对本规范的更改将在我们的网站上公布。对高管或董事的任何豁免只能由我们的董事会作出，并将在法律或纳斯达克规则要求的范围内在我们的网站上或在Form 8-K的备案文件中披露。

项目11.高管薪酬

在我们的2021年股东年会最终委托书中，“高管薪酬及相关项目”、“薪酬讨论和分析”、“薪酬委员会报告”、“薪酬委员会联锁和内部人士参与”以及“终止或控制权变更时的潜在付款”等标题下包含的信息，将根据第14A条提交给美国证券交易委员会(SEC)，并在2020财年结束后120天内提交，以供参考。

106

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目录

 

项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项

 

我们的2021年股东年会最终委托书将于2020财年结束后120天内根据第14A条提交给美国证券交易委员会(SEC)，其中“主要股东和管理层持股”和“股权补偿计划信息”等标题下包含的信息在此并入作为参考。

 

为了确定我们非关联公司持有的有投票权和无投票权股票的总市值，我们的董事和高管持有的股票已被排除在外。排除这类股票并不是为了，也不应构成联邦证券法定义的关于哪些人或实体可能是“附属公司”的决定。

 

项目13.某些关系和相关交易，以及董事独立性

我们2021年年度股东大会的最终委托书将根据第14A条的规定在2020财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(SEC)，其中“某些关系和相关交易”和“董事独立性”等标题下包含的信息在此引用作为参考。

 

项目14.首席会计师费用和服务

我们的2021年年度股东大会最终委托书将于2020财年结束后120天内根据第14A条向证券交易委员会提交，其中“审计委员会预先批准审计和允许的独立审计师非审计服务的政策”和“审计委员会预先批准审计和允许的独立审计师非审计服务的政策”的标题下包含的信息在此作为参考并入本文中。我们的最终委托书将于2020财年结束后根据第14A条提交给美国证券交易委员会(SEC)。

 

 

第四部分

 

项目15.证物和财务报表附表

1.财务报表 

 

以下是Interface，Inc.及其子公司的合并财务报表及其附注，以及独立注册会计师事务所的相关报告，载于本报告第8项：

 

综合经营和全面收益表(亏损)-截至2021年1月3日、2019年12月29日和2018年12月30日的财年。

 

合并资产负债表-2021年1月3日和2019年12月29日。

 

合并现金流量表-截至2021年1月3日、2019年12月29日和2018年12月30日的财年。

合并财务报表附注

 

独立注册会计师事务所报告书

 

独立注册会计师事务所财务报告内部控制报告

 

2.财务报表明细表

 

以下接口公司及其子公司的合并财务报表明细表作为本报告的一部分包括在内(见本报告中签名的前几页)。

  

附表II-估值及合资格账目及储备

 

107

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目录

3.展品

 

以下证物随本报告存档或提供：

 

展品 数			展品说明
3.1			重述的公司章程及随附的澄清证书(作为本公司于2012年5月10日提交的Form 10-Q季度报告的附件3.1，先前提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文)。
3.2			经2017年2月22日修订和重述的公司章程(包括作为本公司于2017年2月27日提交的8-K表格的当前报告的附件3.1，之前提交给委员会，并通过引用并入本文)。
4.1			公司证券说明(作为公司截至2019年12月29日年度报告的10-K表格的附件4.1，该表格先前已提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文)。
4.2			管理本公司于2028年到期、日期为2020年11月17日的5.50%优先债券的契约(包括作为本公司于2020年11月18日提交的8-K表格的附件4.1，该表格先前提交给证券交易委员会，并通过引用并入本文)。
4.3			2028年到期的5.50%高级票据表格(作为本公司于2020年11月18日提交的当前8-K表格报告的附件4.2，该表格以前提交给美国证券交易委员会并通过引用并入本文，并包含在本报告的附件4.2中)。
10.1			续薪计划，日期为1982年5月7日(作为本公司注册说明书的附件10.20，载于表格S-1，文件2-82188，先前已提交给证监会，并以引用方式并入本文)。*
10.2			薪资延续协议表，日期为2008年1月1日(用于Daniel T.Hendrix)(作为本公司于2008年1月7日提交的8-K表格的附件99.5，之前提交给委员会，并通过引用并入本文)。*
10.3			INTERFACE，Inc.综合股票激励计划(自2015年2月18日起修订和重述)(包括在公司于2015年5月20日提交的8-K表格的当前报告中的附件99.1，该表格先前提交给委员会，并通过引用并入本文); 供高级管理人员使用的限制性股票协议表格(包括作为公司截至2007年12月30日年度报告10-K表格的附件10.5，该表格先前已提交给证监会，并通过引用并入本文); 履约股份协议表(作为公司于2016年1月20日提交的当前8-K表格报告的附件99.1，该表格先前已提交给证监会，并通过引用并入本文); 高级管理人员使用的限制性股票协议表格(包括在公司于2017年5月11日提交的10-Q表格季度报告的附件110.1，该表格先前提交给证监会，并通过引用并入本文); 高管业绩分享协议表(作为本公司于2017年5月11日提交的Form 10-Q季度报告的附件10.2，先前提交给证监会，并通过引用并入本文); 董事使用的限制性股票协议表格(包括在公司于2017年5月11日提交的10-Q表格季度报告的附件110.2，该表格先前已提交给证监会，并通过引用并入本文); 2018年高管限制性股票协议表格(作为公司于2018年5月11日提交的Form 10-Q季度报告的附件10.1，该表格先前提交给证监会，并通过引用并入本文)及2018年高管业绩分享协议表格(包括作为本公司于2018年5月11日提交的Form 10-Q季度报告的附件10.2，该表格先前提交给证监会，并通过引用并入本文)。*
10.4			INTERFACE，Inc.高管奖金计划，经2015年10月28日修订(作为本公司于2015年10月28日提交的8-K表格当前报告的附件99.2，之前提交给委员会，并通过引用并入本文)。*
10.5			INTERFACE，Inc.非合格储蓄计划(自2002年1月1日起修订和重述)(包括在公司截至2001年12月30日的10-K表格年度报告中的附件10.4，该表格以前提交给委员会，并通过引用并入本文); 其第一修正案，日期为2002年12月20日(作为公司截至2003年6月29日的季度报告10-Q表的附件10.2，先前提交给委员会，并通过引用并入本文); 其第二修正案，日期为2002年12月30日(作为公司截至2003年6月29日的季度报告10-Q表的附件10.3，先前提交给委员会，并通过引用并入本文); 第三次修正案，日期为2003年5月8日(作为本公司截至2003年12月28日年度报告10-K表格的附件10.6(“2003年10-K表格”)，先前提交给委员会，并通过引用并入本文)。及其第四修正案，日期为2003年12月31日(作为2003年10-K的附件10.7，以前提交给委员会并通过引用并入本文)。*
10.6			修订和重新签署了截至2017年3月3日的Jay D.Gould雇佣和控制变更协议(作为公司于2017年4月14日提交的当前8-K表格报告的附件99.1，以前提交给委员会，并通过引用并入本文)。*
10.7			董事弥偿协议表(用于本公司董事)(作为本公司于2005年11月30日提交的当前8-K表格报告的附件99.1，该表格先前已提交给证监会，并通过引用并入本文)。*

108

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目录

10.8			高级职员赔偿协议表(用于公司某些现任和前任高级职员，包括丹尼尔·T·亨德里克斯、杰伊·D·古尔德、大卫·B·福什和马修·J·米勒)(包括在2005年11月30日提交的公司当前8-K表格中的第99.2号附件，该表格以前提交给证券交易委员会，通过引用并入本文)。
10.9			INTERFACE，Inc.长期护理保险计划和相关概要计划说明(作为本公司于2005年12月20日提交的8-K表格的当前报告的附件99.2，以前提交给委员会，并通过引用并入本文)。*
10.10			INTERFACE，Inc.非合格储蓄计划II，自2009年1月1日起修订和重述(包括作为公司截至2012年12月30日年度报告10-K表的附件10.18(“2012年10-K表”)，以前提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文; 2009年2月26日的第一修正案(作为2012年10-K的附件10.19包括在内，以前提交给委员会，并通过引用并入本文); 其第二修正案，日期为2009年12月9日(作为2012年10-K的附件10.20，先前提交给委员会并通过引用并入本文); 其第三修正案，日期为2010年4月15日(作为2012年10-K的附件10.21，先前提交给委员会并通过引用并入本文); 其第四修正案，日期为2012年8月9日(作为2012年10-K的附件10.22，先前提交给委员会并通过引用并入本文); 其第六修正案，日期为2020年3月30日(作为本公司于2020年3月31日提交的8-K表格当前报告的附件10.1，以前提交给委员会，并通过引用并入本文); 其第七修正案(作为本公司于2020年8月11日提交的10-Q表格季度报告的附件10.1，该表格先前已提交给委员会，并通过引用并入本文)及其第八修正案，日期为2020年11月19日(作为本公司于2020年11月24日提交的8-K表格当前报告的附件10.1，先前提交给委员会，并通过引用并入本文)。*
10.11			第二次修订和重新签署的担保和质押协议，日期为2018年8月7日，由Interface，Inc.作为义务人，与美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理(包括在公司截至2019年12月29日的Form 10-K年度报告中的附件10.14，之前提交给委员会，并通过引用并入本文)。
10.12			致Bruce A.Hausmann的聘用函(作为公司于2018年5月11日提交的Form 10-Q季度报告的附件10.3，之前提交给委员会，并通过引用并入本文)。*
10.13			第一份重述协议，日期为2018年7月20日，由Interface，Inc.、作为借款人的本公司的某些子公司、作为担保人的本公司的某些子公司、作为行政代理的美国银行、N.A.以及其他贷款方签订的(作为本公司于2018年7月26日提交的8-K表格的当前报告的附件10.1，该表格之前已提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文)。
10.14			第二次修订和重新签署的辛迪加融资协议的第一修正案，日期为2019年12月18日(作为本公司于2019年12月23日提交的当前8-K表格报告的附件99.1，先前提交给委员会，并通过引用并入本文)。
10.15			截至2020年7月15日的第二次修订和重新签署的辛迪加融资协议的第二修正案(作为本公司于2020年7月16日提交的当前8-K表格报告的附件10.1，之前提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文)。
10.16			第二次修订和重新签署的辛迪加融资协议的第三修正案，日期为2020年11月17日(作为本公司于2020年11月18日提交的当前8-K表格报告的附件10.1，之前提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文)。
10.17			INTERFACE，Inc.2020综合股票激励计划(作为公司于2020年5月28日提交的8-K表格当前报告的附件99.1包括在内，该表格之前已提交给委员会，并通过引用合并于此)。*
10.18			奈杰尔·斯坦斯菲尔德的雇佣合同。*
10.19			豁免保障及更改控制权协议表格(适用於David B.Foshee及Matthew J.Miller)*

109

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目录

21			本公司的附属公司.
23			BDO USA，LLP同意。
24			授权书(见本报告签名页).
31.1			关于公司截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告的首席执行官证书。
31.2			就公司截至2021年1月3日的财政年度的Form 10-K年度报告对首席财务官进行认证。
32.1			首席执行官根据美国法典第18章第63章第1350节就公司截至2021年1月3日财年的Form 10-K年度报告进行认证。
32.2			首席财务官根据美国法规第18章第63章第1350节就公司截至2021年1月3日财年的Form 10-K年度报告进行认证。
101.INS			XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH			XBRL分类扩展架构文档。
101.CAL			XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.LAB			XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE			XBRL分类演示文稿Linkbase文档。
101.DEF			XBRL分类定义Linkbase文档。
104			本年度报告的封面为Form 10-K，格式为内联XBRL，格式为截至2021年1月3日的年度。

*根据本报告第15(B)项要求提交的管理合同或补偿计划或协议。

 

110

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目录

项目16.表格10-K总结

 

没有。

INTERFACE，Inc.和子公司

 

附表II – 对账户和准备金进行估值和鉴定

 

			A栏 平衡，AT 开始 年份的						B栏 收费至 成本和 开支(A)						C栏 收费至 其他 帐目						D栏 扣除额 (描述)(B)						E栏 余额，AT 年终
			(单位：千)
预期信贷损失拨备
截至的年度：
2021年1月3日			$	3,793					$	3,777					$	—					$	927					$	6,643
2019年12月29日			3,540						881						—						628						3,793
2018年12月30日			3,493						1,848						—						1,801						3,540

 

(A)包括外币汇率的变化以及自收购日期以来Nora储备的增加。

 

(B)核销坏账，收回以前拨备的金额。

 

 

			A栏 平衡，AT 开始 年份的						B栏 收费至 成本和 开支(A)						C栏 收费至 其他 帐目 (B)						D栏： 扣除额 (描述)(C)						E栏： 平衡，AT 年终
			(单位：千)
重组储备
截至的年度：
2021年1月3日			$	11,445					$	(4,626)					$	—					$	5,755					$	1,064
2019年12月29日			11,907						7,944						49						8,357						11,445
2018年12月30日			2,568						11,961						8,569						2,622						11,907

(A)包括自收购日期以来外币汇率以及Nora储备的变化。

 

(B)直接减少资产账面价值，不计入重组准备金。

 

(C)现金支付。

111

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目录

			A栏 平衡，AT 开始 年份的						B栏 收费至 成本和 开支(A)						C栏 收费 给其他人 帐目						D栏 扣除额 (描述)(B)						E栏 平衡，AT 年终
			(单位：千)
保修和销售津贴保留
截至的年度：
2021年1月3日			$	3,853					$	1,062					$	—					$	1,667					$	3,248
2019年12月29日			3,495						1,519						—						1,161						3,853
2018年12月30日			4,111						1,074						—						1,690						3,495

  

(A)包括自收购日期以来外币汇率以及Nora储备的变化。

 

(B)表示针对准备金和调整应用的信用和成本，以反映实际风险敞口。

 

(美国证券交易委员会的适用会计要求中规定的所有其他附表均被省略，因为它们要么不适用，要么公司的综合财务报表或附注中显示了所需的信息。)

112

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目录

签名

 

根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。

 

日期：2021年3月3日						INTERFACE，Inc.
			由以下人员提供：			/s/*丹尼尔·T·亨德里克斯(Daniel T.Hendrix)：他说，他说他说了算。
						丹尼尔·T·亨德里克斯
						总裁兼首席执行官

 

授权书

 

兹确认，以下签名的每个人构成并指定Daniel T.Hendrix为事实代理人，有权以任何和所有身份代替他或她签署对10-K表格本报告的任何修订，并将其连同证物和与此相关的其他文件提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)，特此批准并确认上述事实代理人可以或导致凭借本表格所做的一切事情，并在此批准并确认上述事实上的律师可以或导致凭借本表格所做的一切事情，并向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交该报告及其附件和与此相关的其他文件，在此批准并确认上述事实上律师可以或导致凭借本表格所做的一切事情。

 

根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员以注册人的身份在指定日期代表注册人签署。

 

113

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目录

签名

容量

日期

/s/Daniel T.Hendrix

总裁、首席执行官兼董事会主席兼董事

2021年3月3日

丹尼尔·T·亨德里克斯

/s/布鲁斯·A·豪斯曼

副总裁兼首席财务官

2021年3月3日

布鲁斯·A·豪斯曼

(首席财务官)

/s/Robert Pridgen

副总裁兼首席会计官

2021年3月3日

罗伯特·普里根

(首席会计官)

/s/约翰·P·伯克

导演

2021年3月3日

约翰·P·伯克

/s/德怀特·吉布森

导演

2021年3月3日

德怀特·吉布森

克里斯托弗·G·肯尼迪(Christopher G.Kennedy)

导演

2021年3月3日

克里斯托弗·G·肯尼迪

/s/约瑟夫·科夫

导演

2021年3月3日

约瑟夫·科夫

/s/凯瑟琳·M·基尔班(Catherine M.Kilbane)

导演

2021年3月3日

凯瑟琳·M·基尔班

/s/David Kohler

导演

2021年3月3日

K·大卫·科勒(K.David Kohler)

/s/谢丽尔·D·帕尔默

导演

2021年3月3日

谢丽尔·D·帕尔默

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