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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

 

2023年6月21日

报告日期(最早报告事件的日期)

 

Steel Connect, Inc

(注册人的确切姓名在其 章程中指定)

 

特拉华   001-35319   04-2921333
( 公司或组织的州或其他司法管辖区)   (委员会档案编号)   (美国国税局雇主
身份证号)

 

麦迪逊大道 590 号, 32地板 纽约 纽约   10022
(主要行政办公室地址)   (邮政编码)

 

(212) 520-2300

注册人的电话号码,包括 区号

 

不适用

(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址。)

 

如果 的申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(见一般指示 A.2. 见下文):

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每个班级的标题   交易品种   注册的每个交易所的名称
普通股,面值0.01美元   STCN   斯达克资本市场
购买 D 系列初级参与优先股的权利   --   斯达克资本市场

 

用勾号指明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 节)或 1934 年《证券交易所法》第 12b-2 条(本章第 240.12b-2 条)中定义的新兴成长 公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

项目 3.03。对证券持有人权利的重大修改。

 

在表 8-K 中 第 3.03 项要求的范围内,此处第 5.03 项中包含的信息以引用方式纳入本第 3.03 项。

 

项目 5.03。对公司章程或章程的修订;在财政年度更改 。

 

2023 年 6 月 21 日,特拉华州的一家公司(“公司”)Steel Connect, Inc. 向特拉华州国务卿提交了公司重报的公司注册证书 (“章程”)的修正证书(“第一份修正证书”) ,以对公司普通股进行1比3,500的反向股票拆分(“反向股票拆分”)股票, 面值每股0.01美元(“公司普通股”),随后立即向国务卿提交了 章程修正证书特拉华州(“第二份修正证书”,以及 第一份修正证书,即 “修正证书”),以对公司 普通股进行375比1的正向股票拆分(“远期股票拆分”,以及与反向股票拆分一起称为 “反向/远期股票拆分”)。

 

正如先前在公司于2023年6月7日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中披露的那样,在2023年6月6日举行的公司 特别股东大会上,公司股东批准了实施反向/向前股票拆分的修正证书 的申报。

 

修正证书 对公司普通股的授权股份数量或其面值没有影响。 中没有发行与反向/远期股票拆分相关的部分股票。在反向股票拆分前持有的公司普通股少于3,500股 的股东持有的股票转换为获得现金(不含利息)的权利,等于确定有权获得此类补助的人时此类股票的 公允价值,该金额等于持有的公司普通股数量乘以收盘销售价格的平均值 纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)连续五次交易的公司普通股反向 股票拆分生效日期前几天,反向股票拆分生效前夕拥有 3,500 股或以上的登记股东持有的每股公司普通股均转换为新数量的公司普通股,按反向股票拆分后立即拥有的每股公司普通股 375 股 的比例,包括任何分数 在反向股票拆分后拥有的股份;但是,对于任何由于远期股票拆分而持有的公司普通股的一部分 ,股东有权获得现金(不含利息)的付款,金额等于有权获得此类部分的公平 价值,该金额等于这些 分数乘以纳斯达克公司普通股收盘价的平均值在反向/远期股票拆分生效日期之前的连续五个交易 天内(有这样的交易日)调整平均收盘销售价格 以使反向/向前股票拆分生效)。

 

Reverse/Forward Stock 分拆旨在使公司重新遵守普通股每股1.00美元的最低出价要求,即继续在纳斯达克上市 。按净值计算,反向/正向股票拆分导致了大约1比9.333的反向股票拆分。2023年6月22日市场开盘时,公司 普通股开始在纳斯达克以反向/远期股票拆分调整后的基础上进行交易。公司普通股的交易 符号仍然是 “STCN”。在 反向/远期股票拆分之后,公司普通股被分配了一个新的CUSIP编号(858098205)。

 

1

 

 

该公司的转让 代理机构美国股票转让与信托公司有限责任公司是Reverse/Forward Stock Split的交易所代理和付款代理人。

 

此外,Reverse/Forward 股票拆分适用于在行使公司未偿还的认股权证和股票期权时发行的公司普通股, 的行使价格会相应调整。此外,根据公司股权激励计划可供发行的公司普通股数量 根据反向/正向股票拆分比率进行了相应调整, 因此受此类计划约束的股票减少了。

 

修正证书 的摘要并不完整,其完整性参照了修正证书的全文, 的副本作为附录3.1和附录3.2附于此,并以引用方式纳入此处。

 

项目 9.01。财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

展览
数字
  描述
3.1   2023 年 6 月 21 日向特拉华州国务卿提交的 Steel Connect, Inc. 重订的公司注册证书修正证书(生效反向股票拆分)。
3.2   2023 年 6 月 21 日向特拉华州国务卿提交的 Steel Connect, Inc. 重订的公司注册证书修正证书(生效远期股票拆分)。
104   封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)

 

2

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成本报告由经正式授权的下列签署人 代表其签署。

 

日期:2023 年 6 月 22 日 Steel Connect, Inc
     
  来自: //Jason Wong
    姓名: 黄杰森
    标题: 首席财务官

 

 

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