美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

8-K 表格

当前 报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年《证券 交易法》

2023 年 6 月 16 日

报告日期 （最早报告事件的日期）

Mountain Crest收购公司

（注册人章程中规定的确切姓名 ）

注册人的 电话号码，包括区号：(646) 493 6558

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（17 CFR §240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

商品 1.02。终止重大最终协议

正如 此前披露的那样，Mountain Crest Acquisition Corp. V（“Mountain Crest” 或 “SPAC”）和 AUM Biosciences Pte 于 2022 年Ltd. 是一家在新加坡注册的私人股份有限公司，公司注册号为201810204D （“AUM” 或 “公司”）签订了该特定业务合并协议（经修订、补充或 不时修改，即 “业务合并协议”），该协议随后于2023年2月10日、 2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 19 日进行了修订。2023 年 1 月 27 日，开曼群岛豁免公司 AUM Biosciences Limited（“Holdco”）、 AUM Biosciences 子公司私人有限公司。Ltd. 是一家在新加坡注册的私人股份有限公司，公司注册号为 202238778Z，是Holdco的直接全资子公司，而AUM Biosciences Delaware Merger Sub, Inc. 是特拉华州的一家公司，也是Holdco的直接全资子公司， 签署了与Mountain Crest和AUM的联合协议，并作为双方加入了业务合并 协议。根据其条款和条件，业务合并协议本来可以为Mountain Crest的初始业务合并 （“业务合并”）提供服务。2023 年 5 月 22 日，Mountain Crest 提交了经2023年5月24日修订的附表14A的最终委托书 （“委托书”），要求其股东在定于 2023 年 6 月 23 日美国东部时间 上午 10:00 举行的股东特别会议（“特别会议”）上对商业 合并协议等提案进行投票”)。委托书还规定， Mountain Crest的股东可以在2023年6月21日之前以书面形式向Mountain Crest的 过户代理提交申请，要求赎回其股份。2023 年 6 月 8 日，Mountain Crest 收到了 AUM 的终止通知（“通知”）。 通知于 2023 年 6 月 8 日终止了业务合并协议。

在 终止业务合并协议的基础上，Mountain Crest 董事会于 2023 年 6 月 16 日通过了一项决议 取消特别会议。因此，特别会议不会在2023年6月23日举行，Mountain Crest的转让 代理将不会处理Mountain Crest股东可能提交的任何股票赎回申请。

重要的 通知

其他 信息以及在哪里可以找到

2022 年 10 月 19 日，SPAC 与 AUM Biosciences Pte 签订了业务合并协议（经不时修订、补充或以其他方式修改， “业务合并协议”）。Ltd.，一家在 新加坡注册成立的私人股份有限公司，公司注册为201810204D（“公司”）。2023 年 1 月 27 日，开曼群岛 豁免公司 AUM Biosciences Limited（“Holdco”）、AUM Biosciences 子公司私人有限公司。Ltd.，一家在新加坡注册的私人股份有限公司， ，公司注册号为202238778Z，是Holdco（“Amalgamation Sub”）和AUM Biosciences Delaware Merger Sub, Inc. 的直接全资子公司，是特拉华州的一家公司，也是Holdco（“合并子公司” ，以及 Holdco 和 Amalgamation 子公司，分别是 “收购实体”，统称为 “收购实体 实体”）与SPAC和公司签署了加入协议，并以以下身份加入了业务合并协议各方，因此 承诺受业务合并协议的法律约束。业务合并协议于2023年2月10日、 、2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 19 日进行了修订。根据业务合并协议，在遵守其中 规定的条款和条件的前提下，(i) 合并子公司将与公司合并为公司（“合并”），据此，合并子公司的单独存在 将不复存在，公司将成为合并的幸存公司，成为Holdco的直接全资子公司， 而且 (ii) 在确认合并的有效申报后，但在同一天 ，Merger Sub将与SPAC（“SPAC”）合并并成为 SPAC（“SPAC”）合并” 以及合并后的合并（“合并”）， Merger Sub的独立存在将不复存在，SPAC将是SPAC合并的幸存公司，也是Holdco的直接全资子公司。交易完成后，合并后的公司将以Holdco的名义运营，并打算 在纳斯达克股票市场上交易，股票代码为AUMB。

SPAC 和公司已准备并让Holdco向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了F-4表格上的注册 声明（经修订的，“注册声明”），该声明与根据业务合并协议对Holdco的普通股进行了修订的1933年《证券 法》的注册，其中包含一份用于SPA目的的委托书/招股说明书 向SPAC的股东征求代理人以批准业务合并协议、交易 和相关事项其中包含在SPAC股东特别会议上，根据SPAC的组织文件和首次公开募股招股说明书，为此类股东提供了赎回其在SPAC普通股中的股份的机会 。

由于 注册声明已提交并宣布生效，SPAC 已向其股东邮寄了最终委托书。敦促投资者 和证券持有人和其他利益相关方在注册声明、其任何修正案以及向美国证券交易委员会提交的任何其他 文件发布后仔细完整地阅读这些文件，因为它们将包含有关SPAC、公司和拟议业务合并的重要信息 。此外，SPAC将向美国证券交易委员会提交与业务合并有关的 其他相关材料。这些文件的副本可以在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上免费获得。 我们敦促 SPAC 的证券持有人在 就拟议的业务合并做出任何投票决定之前阅读注册声明和其他相关材料，因为它们将包含重要信息。注册 声明和委托书也可以在美国证券交易委员会的网站 www.sec.gov 上免费获得，也可以写信给 SPAC，地址是 西43街 311 号，纽约州 12 楼 10036。我们敦促SPAC的投资者和证券持有人阅读这些材料（包括 的任何修正或补充）以及与SPAC在可用时向美国证券交易委员会提交的交易有关的任何其他相关文件，因为它们将包含有关SPAC、公司和交易的重要信息。

前瞻性 陈述

这份 8-K表最新报告包含1995年《美国私人证券诉讼改革法》“安全港” 条款 所指的 “前瞻性陈述”。Mountain Crest 和 AUM 的实际业绩可能与他们的预期、估计和预测不同 ，因此，您不应将这些前瞻性陈述作为对未来事件的预测 。诸如 “期望”、“估计”、“项目”、“预算”、“预测”、 “预期”、“打算”、“计划”、“可能”、“应该”、“br} “相信”、“预测”、“潜力”、“继续” 等词语旨在识别此类词语（或此类词语或表达式的否定 版本）前瞻性陈述。

这些 前瞻性陈述涉及重大风险和不确定性，可能导致实际结果与前瞻性陈述中讨论的 存在重大差异。这些因素大多不在SPAC的控制范围内，公司和 很难预测。可能导致此类差异的因素包括但不限于：（1）发生任何可能导致业务合并协议终止的事件、变更、 或其他情况；（2）在宣布业务合并协议和其中设想的交易 后可能对SPAC和公司提起的任何法律诉讼的结果 ；（3）无法完成拟议的业务合并，包括由于未能获得 SPAC 股东 的批准以及公司、某些监管部门批准或满足业务合并 协议中完成的其他条件；(4) 发生任何可能导致业务合并 协议终止或可能导致交易失败的事件、变更或其他情况；(5) COVID-19 疫情对公司业务的影响 和/或双方完成拟议业务合并的能力；(6)) 之后 Holdco 的 普通股无法在纳斯达克上市拟议的业务合并；（7）拟议业务合并的宣布和完成导致拟议业务合并中断当前 计划和运营的风险；（8）识别 拟议业务合并的预期收益的能力，这可能会受到竞争的影响，包括竞争、公司 实现盈利增长和管理增长并留住其关键员工的能力；（9）与拟议业务合并相关的成本； (10) 适用法律的变化或法规；(11) SPAC或公司可能受到其他经济、 业务和/或竞争因素不利影响的可能性；(12) 与 公司预计财务信息的不确定性相关的风险；(13) 与公司业务的有机和无机增长以及预期业务里程碑的时间有关的风险； (14) SPAC股东提出的赎回申请金额；以及 (15) SPAC的最终招股说明书中不时指出的其他风险和不确定性 首次公开募股和与拟议的业务 合并有关的注册声明，包括其中 “风险因素” 下的内容，以及SPAC向美国证券交易委员会提交的其他文件。SPAC 警告 上述因素清单并不是排他性的。SPAC和公司提醒读者不要过分依赖任何前瞻性 陈述，这些陈述仅代表截至发表之日。SPAC 和公司不承担或接受任何义务或承诺，公开发布 对任何前瞻性陈述的任何更新或修订，以反映其预期的任何变化或任何此类陈述所依据的事件、 条件或情况的任何变化。

征集中的参与者

SPAC、 Holdco和公司及其各自的董事和执行官可能被视为参与了就拟议交易向SPAC股东征集 代理的活动。SPAC向美国证券交易委员会提交的文件中列出了有关SPAC董事和高管 及其对SPAC证券所有权的信息。有关 这些人和其他可能被视为拟议交易参与者的个人的利益的更多信息，可通过阅读 关于拟议交易的委托书/招股说明书来获得。您可以免费获得这些文档的副本，如上一段 所述。

没有 要约或招标

本 8-K 表最新报告不是针对任何证券 或上述交易的委托书或征求委托书、同意书或授权，也不构成出售或征求购买 SPAC 或公司 证券的要约，也不得在任何有此类要约、{br 征集} 或出售的州或司法管辖区出售任何此类证券在根据该州或司法管辖区的证券法进行注册或取得资格之前是非法的。 除非通过符合经修订的1933年《证券法》 第10条要求的招股说明书或获得豁免，否则不得发行证券。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。