8-K
假的0001810182--12-3100018101822023-06-162023-06-16

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

表单 8-K

 

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年6月16日

 

ALX 肿瘤控股有限公司

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 

 

特拉华

001-39386

85-0642577

（州或其他司法管辖区）

（注册成立）

（委员会档案编号）

（国税局雇主

证件号）

 

 

 

阿勒顿大道 323 号,

南旧金山, 加利福尼亚

94080

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

 

注册人的电话号码，包括区号： (650) 466-7125

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐

根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题

 

交易

符号

 

注册的每个交易所的名称

普通股，面值每股0.001美元

 

ALXO

 

纳斯达克全球精选市场

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案；财政年度变更。

2023年6月16日，ALX Oncology Holdings Inc.（“公司”）的董事会（“董事会”）批准了自2023年6月17日起生效的公司经修订和重述的章程（“章程”）。对章程进行了修订和重述，其中包括：

•
加强与股东提名董事和在公司年度股东大会上提交有关其他业务的提案的程序机制和披露要求（经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）下根据第14a-8条适当提出的提案除外），包括反映根据《交易法》第14a-19条提出的新 “通用代理规则”，以：
o
要求从通知之日起至公司年会之日，提出提案或提名的股东必须是登记在册的股东；
o
要求提交提案或提名的股东陈述股东打算向至少拥有批准或通过该提案所需的公司当时已发行股票投票权百分比的持有人提交委托书或委托书；
o
要求提名股东提交一份由被提名人签署的问卷，内容包括被提名人的背景和资格，并向公司作出某些陈述；
o
要求提名股东在公司年会前五个工作日提供合理证据，证明该股东已满足第14a-19条的要求；以及
o
规定，如果股东就拟议的被提名人发出了通知，但随后未能遵守第14a-19条的要求，则该股东提出的董事候选人将没有资格在年会上当选。
•
修改与股东大会有关的某些额外程序，以符合最近修订的《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）的规定，包括但不限于与发送股东大会通知、法定人数、与股东会议续会有关的通信、会议上的业务处理以及与股东会议有关的股东名单的编制的条款；
•
更新有关董事、董事会委员会和高级职员的各项规定，包括但不限于经董事会书面同意采取行动的要求；以及
•
自始至终进行各种更新，以符合特拉华州现行法律（包括最近的DGCL修正案），并进行部级修改、澄清和其他一致性修订。

上述章程的描述并不完整，其完整性参照章程全文进行了限定。章程的副本作为本表 8-K 最新报告的附录 3.1 提交，并以引用方式纳入此处。

项目5.07 将事项提交证券持有人表决。

ALX Oncology Holdings Inc.（“公司”）于2023年6月16日举行了年度股东大会（“年会”）。下文列出了年会上表决的事项和每项提案的投票结果。

提案1：选举三名第三类董事

导演姓名

 

对于

 

扣留

 

经纪人非投票

斯科特·加兰



35,698,803



200,766



2,630,389

Rekha Hemrajani



31,953,951



3,945,618



2,630,389

Jaume Pons，博士

 

35,591,034

 

308,535

 

2,630,389

每位董事候选人都是正式当选的，任期至2026年年度股东大会，直到其继任者正式当选并获得资格，但可以提前辞职或被免职。

提案2：关于公司指定执行官薪酬的咨询投票

对于

 

反对

 

弃权

 

经纪人非投票

35,476,558



413,798



9,213



2,630,389

如年会委托书所披露的那样，股东们在咨询的基础上批准了向公司指定执行官支付的薪酬。

1

 

提案3：批准独立注册会计师事务所的任命

对于

 

反对

 

弃权

38,518,146



8,803



3,009

股东批准任命毕马威会计师事务所为公司截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品。

展览

数字

 

描述

 

 

 

3.1

经修订和重述的章程

 

 

 

104

 

封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）

 

2

 

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

ALX 肿瘤控股有限公司

日期：2023 年 6 月 20 日

来自：

/s/ 彼得·加西亚

彼得·加西亚

首席财务官

 

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