美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据 1934 年 证券交易法第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 6 月 14 日

卡特彼勒公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

注册人的电话号码，包括 区号：(972) 891-7700

以前的姓名或以前的地址，如果自 上次报告以来发生了变化：N/A

根据该法第12（b）条注册的证券：

如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

用勾号指明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章17 CFR §230.405）或1934年《证券 交易法》（本章17 CFR §240.12b-2）第12b-2条定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司§

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。§

2023 年 6 月 14 日，卡特彼勒公司（ “公司”）举行了虚拟的 2023 年年度股东大会（“年会”），公司的 股东批准了 C卡特彼勒公司 2023 年长期激励计划（“计划”）。 该计划先前已获得公司董事会批准，但须经股东批准，并自 该股东批准生效。该计划实质性特征的描述载于公司于2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的年会最终委托书 （“委托书”），标题为 “提案5——批准卡特彼勒公司2023年长期激励计划”，该声明以引用方式纳入此处。 此处以引用方式纳入的计划的描述并不完整，其全文参见 本计划的全文，该全文作为委托书附录 A 列入，并以引用方式纳入本表格 8-K 的附录 10.1 至 。

下文列出了 在年会上提交公司股东表决的每项事项的投票结果。

提案 1-公司提案-选举董事 

委托书中提名的所有公司董事会选举候选人 均通过以下投票当选，每人任期一年：

提案 2-公司提案-批准独立注册 会计师事务所

要求批准任命普华永道 LLP 为公司2023年独立注册会计师事务所的提案经以下表决获得批准：

提案 3-公司提案-关于高管薪酬的咨询投票

要求公司股东在咨询基础上批准 高管薪酬的提案经以下表决获得批准：

提案 4-公司提案-关于高管薪酬投票频率 的咨询投票

要求公司股东在咨询基础上每隔一、两年或三年批准 高管薪酬的提案获得了以下表决：

根据对该提案投给 的多数票以及董事会会的建议，公司将每年就高管 薪酬举行股东咨询投票，直到下一次就股东高管薪酬投票频率进行必要的投票。

提案 5 — 公司提案 — 批准卡特彼勒 Inc. 2023 年长期激励计划

要求公司股东批准 该计划的提案以以下表决获得批准：

提案 6-股东提案-关于企业气候的报告 根据《巴黎协定》进行游说

根据以下投票，要求董事会发布报告 的提案未获批准，该提案要求董事会发布一份报告 ，描述公司的游说和政策影响活动是否以及如何与《巴黎协定》的目标保持一致，即限制全球平均变暖的目标：

提案 7-股东提案-游说披露

根据以下投票，要求董事会每年就公司的直接和间接游说以及基层政策和程序、付款和决策流程提供额外 披露的提案未获得批准：

提案 8-股东提案-受冲突影响 地区活动报告

根据以下投票，要求公司报告受冲突影响和高风险地区的商业活动 的提案未获得批准：

提案 9——股东提案——公民权利、非歧视 和重返案情审计

根据以下投票，要求董事会委托进行审计 以分析公司多元化、公平和包容性政策的影响的提案未获得批准：

第 7.01 项 FD 监管披露

2023 年 6 月 14 日，董事会宣布公司普通股每股一美元三十美分（1.30 美元）的季度现金 股息，将于 2023 年 8 月 18 日在 2023 年 7 月 20 日营业结束时支付给创纪录的 股东。每股1.30美元的股息比上一季度每股1.20美元的股息 增加了十美分。同日，公司发布新闻稿，宣布增加股息。新闻稿 的副本作为附录 99.1 附于此。

本表格8-K最新报告（包括附录 99.1）中的信息是根据表格8-K一般说明B.2的规定提供的。

 (d) 展品。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。