美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
6-K 表格
外国发行人的报告
根据第 13a-16 或 15d-16 条
1934 年《证券交易法》
2023 年 6 月
(委员会文件编号 001-35193)
格里福尔斯,S.A.
(将注册人姓名翻译成英文)
Avinguda de la Generalitat,152-158
坎圣胡安商业公园
Sant Cugat del Valles 08174
西班牙巴塞罗那
(注册人主要行政人员 办公室的地址)
用复选标记表示注册人是在 20-F 表格或 40-F 表格封面下提交或将提交年度 报告。
20-F 表格 x 40-F 表格 ¨
用勾号表示注册人是否按照法规 S-T 规则 101 (b) (1) 的允许以纸质形式提交 6-K 表格:
是的 ¨ 没有 x
用勾号表示注册人是否按照法规 S-T 规则 101 (b) (7) 的允许以纸质形式提交 6-K 表格:
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用复选标记表明注册人通过提供本表格中包含的信息 是否也因此根据1934 年 证券交易法第 12g3-2 (b) 条向委员会提供了信息。
是的 ¨ 没有 x
如果标记了 “是”,请在下面注明根据规则 12g3-2 (b) 分配给注册人 的文件号:82-。
格里福尔斯,S.A.
目录
物品 | 顺序页码 | |
1.其他相关信息,日期为 2023 年 6 月 16 日 | 4 |
|
格里福尔斯,S.A. |
Avinguda de la Generalitat 152-158 | |
08174 Sant Cugat del Valles | |
巴塞罗那-西班牙 | |
电话 [34] 935 710 500 | |
传真 [34] 935 710 267 | |
www.grifols.com |
根据3月17日关于证券市场和投资服务的第6/2023号法律 第227条的规定,Grifols, S.A.(“公司”)特此通报以下内容
其他相关信息
(i) | 今天举行的普通股东大会 在第二次电话会议上通过了提交给股东 批准的所有提案。提案的全文作为附件1附于此,也可以在公司网站(www.grifols.com)上查看 。 |
(ii) | 公司董事会会在今天 2023 年 6 月 16 日举行的会议上,在普通股东大会 一致决定重新选举: |
(a) | 雷蒙·格里福尔斯·鲁拉先生担任董事会副主席; |
(b) | 托马斯·达加·格拉伯特先生担任董事会副秘书; |
(c) | Carina Szpilka Lázaro 女士担任首席独立董事; |
(d) | 伊尼戈·桑切斯-阿西亚因·马多内斯先生为审计委员会成员兼主席; |
(e) | Carina Szpilka Lázaro 女士为审计委员会成员; |
(f) | 托马斯·达加·格拉伯特先生为秘书,非审计委员会成员; |
(g) | Carina Szpilka Lázaro 女士为任命和 薪酬委员会成员兼主席; |
(h) | Tomás Daga Gelabert 先生为任命和薪酬 委员会成员;以及 |
(i) | 恩里克塔·费利普·丰特女士担任可持续发展委员会成员。 |
2023 年 6 月 16 日在巴塞罗那
努里亚·马丁·巴内斯女士
董事会秘书
GRIFOLS, S.A.
提交给大会的拟议决议
股东大会
(2023 年 6 月 15 日/16 日)
第一。 | 视情况而定,审查和批准 个人年度账目和管理报告,以及与截至2022年12月31日的财年相关的业绩分配提案。 |
A. | 批准公司的个人年度账目,包括资产负债表、 损益账户、净资产变动表、现金流量表和年度报告,以及与截至2022年12月31日的财年相关的个人 管理报告,其中显示亏损数千欧元 266,296欧元。 |
公司的个人年度账目与经审计的账目相对应,将存放在商业登记处。 |
B. | 根据提交的年度账目,批准以千欧元为单位的以下业绩分配 : |
转至自愿储备金: | 欧元 | (266,296) |
总计 | 欧元 | (266,296) |
第二。 | 视情况审查和批准与截至2022年12月31日的财年有关的 合并年度账目和管理报告。 |
批准集团的合并年度账目,该账目由合并资产负债表、损益表、 净资产变动表、现金流量表和年度报告以及与截至2022年12月31日的财年相关的集团管理报告 组成。 |
公司的合并年度账目与经审计的账目相对应,将存放在商业登记处。 |
第三。 | 视情况而定,审查和批准与截至2022年12月31日的财年相关的合并管理报告中包含的 合并非财务信息报表。 |
批准合并管理报告中包含的与截至2022年12月31日的财年 年度相关的合并非财务信息报表。此类声明已根据现行条例接受核查。 |
第四。 | 视情况而定,审查和批准董事会 在截至2022年12月31日的整个财年的业绩。 |
在截至2022年12月31日的整个财年中,批准公司和集团层面的董事会管理层。 |
第五。 | 重选2023财年 年度合并年度账目审计员。 |
根据7月20日关于审计账目的第22/2015号法律第40条的规定,KPMG Auditores, S.L. 公司在 的官方审计登记处注册,为了再次当选公司合并 年度账目的审计师(会计与审计研究所账户审计员正式登记处) ,编号为 S0702,注册办事处位于马德里,卡斯泰拉纳大道,编号为 259 C,在 马德里商业登记处注册,第 11,961 卷,表 M-188,007,并提供税务识别证号码 B-78510153,自2023 年 1 月 1 日起,为期一年。因此,此类任命将包括对截至2023年12月31日的财政年度的年度账目进行审计。 |
第六。 | 任命2024、2025年和2026财年(包括在内), 年度合并年度账目审计员。 |
由于法律要求Grifols及其集团从2024年(含)起更换审计公司以审查 的合并年度账目,并考虑到根据7月20日第22/2015号法律第40条的规定,新的审计公司必须在2024财年初 开始工作 审计 账户,任命为公司合并账户的审计师年度账目 Deloitte, S.L. 公司在官方 审计师登记处注册 (会计与审计研究所账户审计员正式登记处) ,编号为 S0692,注册办事处位于马德里,巴勃罗·鲁伊斯·毕加索广场编号为 1,Torre Picasso,在马德里商业 登记处注册,第 13,650 卷第 8 节,第 188 页,第 M-54414 页,铭文编号为 B-79104469,有效期三年,从 2024 年 1 月 1 日开始。因此,此类任命将包括对截至2024年12月31日、2025年12月31日和2026年12月31日的财政年度的年度账目进行审计。 |
第七。 | 董事的辞职、解雇、连任和/或任命(视情况而定)。修改董事会成员人数(如果适用): |
7.1. | 雷蒙·格里福尔斯·鲁拉先生再次当选为董事会成员。 |
根据任命和薪酬委员会先前的报告,再次选举雷蒙·格里福尔斯·鲁拉先生为公司董事,任期四(4)年 。 |
明确指出,根据委员会的上述报告,格里福尔斯·鲁拉先生将继续被视为 “行政人员” 董事。 |
为了批准本决议,应根据《资本公司法》向股东提供本提案以及 董事会关于董事能力、经验和功绩的报告,以及 任命和薪酬委员会的上述报告(《资本社会法》). |
7.2. | 再次当选托马斯·达加·格拉伯特先生为 董事会成员。 |
重新选举任命 和薪酬委员会先前报告的 Tomás Daga Gelabert 先生为公司董事,任期四 (4) 年。
明确指出,根据委员会的上述报告 ,先生
DagáGelabert 将继续被 视为 “其他外部董事”。
为了批准本决议,应根据《资本公司法 向股东提供本提案、董事会关于董事能力、经验和 优点的报告以及任命和薪酬委员会的上述报告(《资本社会法》).
7.3. | 再次当选卡琳娜·斯皮尔卡·拉扎罗女士为董事会成员。 |
根据 任命和薪酬委员会先前的提议,再次选举Carina Szpilka Lázaro女士为公司董事,任期四(4)年。
明确指出,根据委员会的上述提案 ,
Szpilka Lázaro 女士将继续被视为 为 “独立” 董事。
为了批准本决议, 应根据《资本公司法》向股东提供本提案和董事会关于董事能力、经验和优点 的报告(《资本社会法》).
7.4. | 再次当选伊尼戈·桑切斯-阿西亚因·马多内斯先生为董事会成员 。 |
根据 任命和薪酬委员会先前的提议,再次选举伊尼戈·桑切斯-阿西亚因·马多内斯先生为公司董事,任期四(4)年。
明确指出,根据委员会的上述提议,Sánchez-Asiaín Mardones先生将继续被视为 的 “独立” 董事。
为了批准本决议, 应根据《资本公司法》向股东提供本提案和董事会关于董事能力、经验和优点 的报告(《资本社会法》).
7.5. | 再次当选恩里克塔·费利普·丰特女士为董事会成员。 |
根据 任命和薪酬委员会先前的提议,再次选举恩里克塔·费利普·丰特女士为公司董事,任期四(4)年。
明确指出,根据委员会的上述提案 ,
Felip Font 女士将继续被视为 为 “独立” 董事。
为了批准本决议, 应根据《资本公司法》向股东提供本提案和董事会关于董事能力、经验和优点 的报告(《资本社会法》).
7.6. | 维持董事会空缺和成员人数。 |
不填补史蒂芬·梅耶先生在本次股东大会召集之前 辞职留下的空缺,因为公司正在根据其董事会组成中董事多元化的政策,对新的独立董事会成员进行甄选 程序。 由于在辞职和本次股东大会召开之间的时间内无法完成这样的甄选程序,因此决定暂时维持空缺。因此,明确决定,公司董事会 应保留通过合作填补空缺的权力,继续在下次股东大会上对被提名人 的批准(如果适用)提交公司股东的批准。
综上所述, 如果上述连任和维持空缺的提案获得批准,则决定保持 十二 (12) 名成员中的董事会成员人数。
第八。 | 修订公司章程中关于董事会薪酬的第20条之二。 |
鉴于 董事会的强制性报告,修改 中与董事会薪酬有关的《公司章程》第20条之二,将股份的交付或股票期权或与股票价值相关的金额包括在内,作为对董事履行行政职责的报酬 。
提到的文章内容如下(用斜体表示):
第20条之二——董事会薪酬
1 | 董事职位应有报酬。 |
2 | 董事以其身份发放的薪酬应为固定金额,必须符合本《公司章程》和 董事薪酬政策中规定的薪酬制度。此类政策必然会考虑到每位 董事的职责和责任,确定向所有 董事支付的最高年度薪酬金额及其分配标准,董事会,任命和薪酬委员会的先前报告,应负责在法定框架和董事薪酬政策内以个人身份设定每位董事的 个人薪酬。 |
3 | 董事履行行政职责的薪酬可能包括 (i) 固定薪酬, (ii) 基于财务和非财务指标的可变薪酬金额,(iii) 如果适用,在某些解雇或解雇情况下的补偿,以及 (iv) 它可能包括股票的交割、股票期权或与 股票价值相关的金额,但须遵守现行立法规定的要求不时地,并且必须遵守这些公司章程 ,无论如何,都必须符合董事薪酬政策,以及根据《资本公司法》 条款批准的协议。董事薪酬政策必然会决定向董事支付的履行行政职责的固定年度 薪酬金额。董事会应根据任命 和薪酬委员会的先前报告,负责根据每位董事的协议条款,确定每位董事在公司章程、董事薪酬政策和 框架内履行赋予其的高管 职责的个人薪酬。 |
4 | 尽管如此,董事们仍有权获得任职期间产生的费用退还 。 |
5 | 董事薪酬政策必须作为单独的 项目获得股东大会的批准,最长适用期限为三个财政年度。但是,新董事薪酬政策的提案 必须在适用先前政策的最后一个财政年度结束之前提交给股东大会, 并且股东大会可以决定新政策自批准之日起适用,适用于接下来的三个 财政年度。 |
6 | 根据任命和薪酬委员会的报告,董事会可以对董事薪酬政策适用 临时例外情况,前提是此类例外是符合公司整体长期利益 和可持续性或确保其生存能力所必需的。在这种情况下,政策应规定使用程序 以及使用此类例外情况的条件和组成部分。 |
第九。 | 根据 资本第 528 条修订公司董事会内部条例的信息 公司法。 |
根据 资本公司法第 528 条 (《资本社会法》),向股东通报 公司董事会条例的修正案,以引入和规范荣誉主席的身份,并调整 其内容,使其符合《上市公司善治守则》的当前建议,并对其措辞进行实质性和 技术改进。股东可以在公司网页上查看上述法规.
第十。 | 对年度薪酬报告进行磋商投票。 |
根据《资本公司法》第541.4条的 条款(《资本社会法》),将年度薪酬报告 提交给股东大会进行咨询表决。
第十一。 | 批准本公司董事薪酬政策。 |
根据第529条 novodec 的《资本公司法》(《资本社会法》)在任命和薪酬委员会提交报告之前, 批准了公司的董事薪酬政策。
第十二。 | 批准股票期权计划。 |
A. | 根据《资本公司法》第219条,批准(《资本社会法》), 一项基于股票期权授予的长期可变薪酬计划(“计划”),适用于公司及其关联公司(连同公司,“Grifols”)的某些执行董事 和高级管理团队成员 以及Grifols的其他员工。 |
该计划一次性提供, 将符合以下基本条件:
(i) | 参与者:该计划的参与者将是担任公司高管 董事的首席运营 官(Victor Grifols Deu 先生)和首席公司官(Raimon Grifols Roura 先生),还包括高级管理团队的成员和Grifols的其他员工( “参与者”)。参与者将由三位执行董事从那些 个人中选出。相关的参与者群体是Grifols的大约220名员工。出于这些目的, 公司股东大会指定首席运营官(Victor Grifols Deu先生)和首席公司官(Raimon Grifols Roura先生)以及高级管理团队成员为该计划的参与者。值得注意的是, 执行主席兼首席执行官不是该计划的参与者。 |
(ii) | 本计划的目标:本计划的目的是使公司能够向Grifols的员工提供基于股份的激励措施,从而提高 的盈利能力和价值,从而创造 一种提高此类个人的股权所有权水平,吸引、留住和奖励此类个人,加强此类个人与公司股东之间的利益互惠性 并为参与者提供有竞争力的薪酬的手段 符合市场补偿惯例并且Grifols的组织和战略状况。 |
(iii) | 授予的最大期权数量和归属条件:本计划是通过向所有参与者分配的最大总额为4,000,000股股票期权的奖励 进行授予的 ,代表有权购买公司A类股票( “期权”)4,000,000股,行使价为每股 A 类股票 8.96 欧元,由参与者以现金支付(通常为无现金支付 br} 行使条款适用)。该价格是公司 董事会批准该计划当天A类股票的收盘价。 |
根据该计划,作为执行董事的首席运营 官(Victor Grifols Deu先生)和首席公司官(Raimon Grifols Roura先生)都有权 获得最多100,000股期权,这意味着有权购买最多100,000股公司 A类股票。授予每位参与者的期权数量基于个人贡献对为 Grifols 创造价值 的重要性、他们在组织中的级别和责任级别。
作为授予期权的条件, 每位参与者都必须在每个归属日期持续受雇于 Grifols,而且,归属取决于每位参与者:
a. | 在过去两年中,平均实现了以下两个目标 中的90%,这些目标是对其相应的年度短期薪酬的看法:(i)经济指标:与 公司整个集团的业绩相关,参考息税折旧摊销前利润(权重为90%)和(ii)ESG指标(权重为10%);以及,此外 |
b. | 通过相应的绩效评估。身为董事会成员的参与者 每年都需要成功通过公司任命和薪酬委员会的评估,而其他非董事会成员的参与者 每年必须在 1-5 的评级 范围内持续获得 3 或以上 3 的绩效评级,即可能的最高分为 5。该绩效评级将通过Grifols的绩效系统(GPS)完成, 是一个标准化的绩效评估工具,用于评估绩效和潜力,并确保对绩效和行为的反馈。 |
关于上述条款 (a),如果 在第一个归属日未实现目标,则参与者此时将不会授予任何期权。尽管如此,如果在第二个归属日 在本计划的四年期限内平均实现了90%的此类目标,则参与者 将授予100%的期权(前提是满足其他要求的条件)。
公司将分配目前持有的或可能持有的库存股 以满足该计划的需求。
(iv) | 期限:本计划的每位参与者的期限为四 (4) 年,从 2023 年 5 月 4 日生效日期(对于某些参与者而言,该计划须经 公司股东大会批准),直到 2027 年 5 月 3 日第四个计划年度结束。 |
(v) | 计划设计和归属时间表:该计划的设计目标是 激励参与者为股东创造价值。 |
根据以下时间表,该计划 的归属期为四(4)年:
奖励归属百分比 | ||
第一个计划年度结束 | ||
第二个计划年度结束 | 如果满足归属条件,则在第二计划年度结束时,40%的期权将全部归属。 | |
第三个计划年度结束 | ||
第四个计划年度结束 | 只要满足归属条件,60%的期权将在第二计划年度结束时全部归属。 |
(六) | 回扣条款:本计划将包括一项针对所有参与者的回扣条款,要求 任何参与者退还任何已结算奖励的全部或部分或部分现金等价物,前提是 在任何奖励达成和解后的两 (2) 年内,有明显的和解完全或部分基于随后 被明确证明是虚假的信息,包含严重不准确之处或者在欺诈或不道德行为的情况下。 |
(七) | 提前终止或修改本计划的情况:参与者必须持续 受雇于Grifols才能按照上述规定的归属时间表归属期权,此后可以在期权授予之日起最多十 (10) 年内行使 ,只要参与者继续在 Grifols 工作。离职后,任何未归属的期权将被没收,参与者在离职后 90 天内行使 任何既得期权,否则这些期权将被没收。在某些终止雇佣关系的情况下,例如死亡或残疾, 行使期权的时间延长至十二 (12) 个月。 |
(八) | 持有股份:一旦行使期权并交付 标的股份,直到执行董事的三(3)年期和高级管理团队成员的一(1)年期满 ,他们将无法转让根据本计划获得的股份的所有权,除非参与者在计划转让时持有财产 , 其价值相当于 至少两倍于他或她固定年薪酬的两倍的足够股份股票、期权或其他金融工具的所有权。 |
但是,上述规定不适用于参与者在出现特殊情况时需要处置的股份 以支付与收购相关的成本,包括股票交付所产生的 税收,或者如果发行已经 公司董事会批准,则任命和薪酬委员会为应对特殊情况而提交了有利报告 大自然值得这样释放。
B. | 为了有效制定本计划,决定授权公司董事会 拥有明确的次级授权权力,使其能够在其认为最符合公司利益的条款和条件下实施、制定、正式化、执行和解决本计划,通过任何进一步的决议,签署任何必要或可取的文件 ,以使该计划完全生效,包括更正、更正、修改或修改的权力补充本决议,特别是 但不限于以下内容: |
(i) | 在其认为可取时,以 其认为适当的具体方式,正式制定和执行计划,采取任何必要或可取的步骤来有效执行计划; |
(ii) | 在本决议未规定的各个方面制定和确立本计划的具体条件, 特别包括但不限于确定收购或控制权变更后果的权力, 规范早期和解情况并宣布满足与此类早期和解有关的任何条件的权力; |
(iii) | 解释、纠正、澄清和完成本决议中未设想的所有方面 ; |
(iv) | 调整计划的内容,采取其认为必要的任何步骤,对计划进行正确调整 ,或者发生重大内部或外部变化,或者宏观经济环境或监管 变化等; |
(v) | 起草、签署并向任何公共或私人机构出示必要或可取的通知和补充文件 ,以实施、执行和解决本计划,包括必要时的 适当的事先通知和招股说明书; |
(六) | 针对任何实体或注册机构 采取任何步骤、作出任何申报或完成任何手续,不论这些实体或注册机构,无论是公共还是私人、国内还是外国,以获得实施、执行 和解决本计划所需的任何授权或许可; |
(七) | 起草和发布任何必要或可取的公告; |
(八) | 起草、签署、执行并酌情认证与 相关的任何类型的文件; |
(ix) | 如有必要,确定公司收购或发行将向计划参与者交付的股份的机制,以及为此类收购或发行股票提供资金的方式,并一般而言,为执行此类收购或发行股份采取任何必要或可取的措施 ; |
(x) | 在适用于某些参与者的法律制度可能要求或建议的范围内,以任何其认为可取的条款,调整本计划的内容,以适应计划期内产生或正在发生的,并且在其认为对最初确立的 基本条件和目标有重大影响的任何情况或公司 交易, 或出于法律、监管、运营或其他类似原因的必要情况下,调整一般条件已建立; |
(十一) | 决定不执行或全部或部分取消本计划或任何奖励,并在情况允许的情况下将某些 参与者排除在外;以及 |
(十二) | 一般而言,为执行任何行动,通过任何决定并签署任何文件, 对于计划的有效性、有效性、实施、发展、执行、和解以及 的成功结果, 可能是必要或仅可取的。 |
出于澄清目的 ,在影响非公司董事的参与者的方面批准、修改和实施本计划的权力将无限制地与董事会相对应 。
第十三。 | 批准向执行主席兼首席执行官授予公司股票期权 。 |
A. | 根据《资本公司法》第219条,批准(《资本社会法》), 根据以下条款和条件向公司执行主席兼首席执行官 (“Grifols”)授予公司A类股票。 |
该奖项(“奖励”) 是一次性的,将符合以下基本条件:
(i) | 参与者:执行主席兼首席执行官(Thomas Glanzmann 先生)。 |
(ii) | 目标:该奖项专为作为受益人的执行主席兼首席执行官 而设计,旨在通过与最大化 股价和为股东创造价值相关的激励措施来鼓励和激励执行主席和首席执行官,该计划将显著降低其成本基础,改善运营现金流,推动财务业绩, 并创造更敏捷、更有效运营模式。 |
(iii) | 授予的最大期权:70万股股票期权,代表购买公司A类股票(“期权”)中70万股 股的权利,行使价为每股A类股票12.84欧元,由执行主席兼首席执行官以现金支付 (惯例无现金行使条款适用)。该行使价对应于2023年2月22日公司A类股票的收盘价,即执行董事长和首席执行官 高级管理人员服务协议的签署日期。 |
公司将分配目前持有的或可能持有的库存 股份,以满足本奖项的需求。
(iv) | 归属条款和条件以及期权到期:期权将在授予之日第二周年 归属,前提是满足下述归属条件,除非公司因故提前解雇了执行主席兼首席执行官 ,在这种情况下,任何期权均不得归属于执行主席 和首席执行官。只有根据其条款归属的期权才能行使。此外,在2026年12月31日之前未行使的任何和所有期权 将在此时自动到期,一文不值。考虑到其执行董事长和首席执行官服务协议的有效期为两 (2) 年,公司认为期权的两 (2) 年 归属期已经足够了。 |
股票期权的归属 将取决于成功通过由董事会进行的评估、任命 和薪酬委员会的先前报告,其中将评估他在其 合同期内作为执行主席兼首席执行官的业绩。
B. | 为了有效设立该奖项,决心授权 Grifols 董事会 拥有明确的次级授权权力,使其能够在其认为最符合公司利益的条款和条件下实施、制定、正式化、执行和结算该奖项,通过任何进一步的决议并签署任何必要或可取的文件 ,以使该奖项完全生效,包括更正、更正、修改的权力或者补充本决议,特别是 但不限于以下内容: |
(i) | 在其认为可取时,以 其认为适当的具体方式正式确定和执行该裁决,采取任何必要或可取的步骤来有效执行该裁决; |
(ii) | 在本决议 未规定的各个方面制定和确定裁决的具体条件,并就本决议未设想的所有方面解释、更正、澄清和完善裁决; |
(iii) | 起草、签署并向任何公共或私人机构出示必要或可取的通知和补充文件 ,以执行、执行和解决裁决,包括必要时适当的事先通知和招股说明书; |
(iv) | 针对任何实体或注册机构 采取任何步骤、作出任何申报或完成任何手续,无论是公共还是私人、国内还是外国,以获得执行、执行 和解裁决所需的任何授权或许可; |
(v) | 起草和发布任何必要或可取的公告; |
(六) | 起草、签署、执行并酌情认证与 相关的任何类型的文件; |
(七) | 如有需要,确定 Grifols 将通过何种机制收购或发行根据奖励交付 的股份; |
(八) | 在适用于参与者的法律制度可能要求或建议的范围内,或在法律、监管、运营或其他类似原因需要 的情况下,以其认为对最初确立的 基本条件和目标产生重大影响的任何情况或公司 交易,以其认为可取的任何条款调整奖励内容,以适应一般条件已建立; |
(ix) | 决定不执行或使该裁决全部或部分无效;以及 |
(x) | 一般而言,为执行任何行动,通过任何决定并签署任何文件, 对于奖励的有效性、有效性、实施、发展、执行、和解以及 的成功结果而言, 可能是必要或仅可取的。 |
第十四。 | 延长向董事会下放申请公司普通A类股票 在纳斯达克上市的权力, 拥有其任何成员的全部替代权。撤销2020年10月9日普通股东大会通过的先前授权。 |
A. | 决定将自本次股东大会之日起的最长三 (3) 年期内随时通过ADS(美国存托股票)在全国 证券交易商协会(NASDAQ)申请公司普通A类股票上市 的权力,其任何成员均拥有全部替代权开展所有必要的程序和行动,提出相关的 申请,准备所需文件并将其提交给主管人员上述证券交易所主管部门要求将公司的普通A类股票在纳斯达克有效上市 。 |
如果自本决议通过之日起三 (3) 年内未要求上市该决议所指的A类股票,则该决议将不产生任何影响 。
B. | 双方同意撤销先前向董事会下放的 申请公司普通A类股票在 全国证券交易商协会 自动报价(NASDAQ)上市的权力,其所有条款均不生效,该授权已由2020年10月9日普通股东大会通过。 |
第十五。 | 根据 资本公司法第515条,授权董事会会在必要时至少提前15天召集 召开公司特别股东大会。 |
根据《资本公司法》第515条 的规定(《资本社会法》),如有需要,授权至少提前十五(15)天召开公司特别 股东大会。上述授权将一直有效到公司下一次普通股东大会举行。
第十六。 | 授予正式制定和执行股东大会通过的 决议的权力。 |
赋予 董事会所有成员以及秘书和副秘书的权力,使他们中的任何人都能不加区分地以公开的方式 将股东大会上通过的决议正式化,有权根据商业登记处的口头或书面评估修改、更正或解释其 措辞,仅出于在 注册的目的,视情况而定, 要求对其进行部分登记.上述授权还包括授予可能认为执行、制定和正式化股东大会通过的所有决议 所必需的所有 类型的公共或私人文件,不受任何限制。
* * *
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
格里福尔斯,S.A. | |||
来自: | /s/大卫一世·贝尔 | ||
姓名: | 大卫一世·贝尔 | ||
标题: | 授权签字人 |
日期:2023 年 6 月 16 日