ibrx-20230613

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年6月13日

ImmunityBio, Inc.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-37507

43-1979754

（州或其他司法管辖区）

公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）

3530 约翰·霍普金斯法院

圣地亚哥, 加利福尼亚92121

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(844)696-5235

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易

符号

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股，面值每股0.0001美元

IBRX

纳斯达克全球精选市场

用勾号指明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（本章第 240.12b-2 条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 1 部分 — 注册人的业务和运营

第 1.01 项《重要最终协议》的签署。

3,000 万美元浮动利率本票

正如ImmunityBio, Inc.（以下简称 “公司”）先前在2023年5月11日提交的8-K表格中披露的那样，公司执行董事长兼全球首席科学和医学官同意向公司提供3,000万美元的不可转换债务融资，其条件与先前的融资基本相似。为此，在2023年6月13日，公司与Nant Capital, LLC（“投资者”）签订了3,000万美元的期票，Nant Capital, LLC是一家隶属于我们的执行董事长兼全球首席科学和医学官Patrick Soon-Shiong博士的实体（“票据”）。根据票据，公司最多可申请三（3）笔每笔一千万美元（合1,000,000美元）的预付款。每笔预付款的本金将按定期担保隔夜融资利率（“Term SOFR”）加上每年8.0％的利息。任何预付款的应计利息应按季度在6月、9月和12月的最后一个工作日支付。未偿本金以及任何应计和未付预付款利息应在 (i) 2023 年 12 月 31 日或 (ii) 违约事件（定义见附注）发生和持续期间（以较早者为准）到期。在向投资者发出五 (5) 天书面通知后，我们可以随时全部或部分预付当时未偿还的预付款的未偿本金和任何应计利息，无需支付任何保费或罚款，也无需事先征得投资者的同意。

假设所有预付款均根据票据提取，我们预计将从本次融资中获得约2985万美元的净收益，扣除支付给投资者的15万美元发放费（0.5％）。我们打算将其与其他可用资金一起用于推进我们的商业化前工作和临床开发计划，为其他研发活动提供资金，用于资本支出和其他一般公司用途。我们还可能将部分净收益用于许可知识产权或进行收购或投资。

前述内容只是对本说明重要条款的简要描述，并不旨在完整描述该说明中各方的权利和义务，并参照作为本表格8-K最新报告附录10.1提交并以引用方式纳入此处的说明对其进行了全面限定。

第 2 部分 — 财务信息

第 2.03 项：根据注册人的资产负债表外安排设立直接财务义务或债务。

在相关范围内，上文第 1.01 项中列出的信息以引用方式纳入本第 2.03 项。

第 5 节 — 公司治理和管理

项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。

2023 年 6 月 13 日，ImmunityBio, Inc. 举行了年度股东大会（“年会”）。在截至2023年4月17日已发行的435,923,104股普通股（面值为每股0.0001美元（“普通股”）中，有374,681,050股普通股以虚拟或代理方式出席年会，构成（i）公司章程规定的法定人数，（ii）有权投票的已发行普通股的约86％。下文列出了年会上表决的事项和就每个此类事项进行的表决。

1.选举九名董事。根据以下投票结果，我们的普通股持有人再次选举以下候选人担任董事，任期一年，将在2024年年度股东大会上届满。每位董事的任期一直持续到其继任者当选并获得资格，或者直到他或她提前退休、辞职、取消资格、免职或死亡。


提名人	投票 “赞成”	投票 “被拒绝”	“经纪人不投票”

帕特里克·顺雄，医学博士	334,538,179	6,075,920	34,066,951
谢丽尔·L·科恩	339,932,285	681,814	34,066,951
理查德·阿德考克	339,531,860	1,082,239	34,066,951
迈克尔 D. Blaszyk	339,884,168	729,931	34,066,951
约翰·欧文·布伦南	337,964,499	2,649,600	34,066,951
韦斯利·克拉克	338,703,037	1,911,062	34,066,951
琳达·麦克斯韦，医学博士	340,016,716	597,383	34,066,951
Christobel Selecky	339,831,897	782,202	34,066,951
Barry J. Simon，医学博士	337,635,450	2,978,649	34,066,951

2.批准任命独立注册会计师事务所。根据以下投票结果，安永会计师事务所的任命获得批准，截至2023年12月31日的财年，安永会计师事务所为我们的独立注册会计师事务所：


投票 “赞成”	投票 “反对”	弃权票	“经纪人不投票”

374,132,354	270,094	278,602	—

第 9 节 — 财务报表和附录

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品。


展品编号						描述

10.1						ImmunityBio, Inc. 与 Nant Capital, LLC 于 2023 年 6 月 13 日签订的期票。
104						封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


		IMMUNITYBIO, INC.

日期：2023 年 6 月 14 日	来自：	/s/ 大卫 C. 萨克斯
		大卫·萨克斯
		首席财务官