美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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（州或其他司法管辖区） | | （委员会 | | （美国国税局雇主 |
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(
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）还是1934年《证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。◻
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 每个交易所的名称 |
这个 |
项目 5.03 | 公司章程或章程修正案：财政年度的变化 |
公司章程修正案
2023年6月12日，Capricor Therapeutics, Inc.（“公司”）的股东批准了对公司注册证书的修正案，以修改公司注册证书中的免责条款，以在DGCL（“修正案”）的允许下，限制公司高管在特定情况下的责任。2023年6月13日，公司向特拉华州国务卿提交了公司注册证书修正证书（“修订证书”），以使修正案生效，该修正案自2023年6月13日起生效。
在修正案之前，公司的公司注册证书规定在《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）允许的范围内免除董事职责，但没有包括允许开除高级职员的类似条款，特拉华州通过的新立法自2022年8月1日起生效，这是允许免除高级职务的条款。该修正案使公司的公司注册证书包括在DGCL允许的最大范围内免除高级职务。该修正案使公司注册证书第九条全文如下：
“第九：公司董事或高级管理人员不得因违反董事或高级职员的信托义务而向公司或其股东支付金钱损失，除非DGCL不允许目前生效的免责或责任免除或限制，此后可能对其进行修改。如果此后对DGCL进行了修订，以进一步取消或限制董事或高级管理人员的责任，则除了前一句规定的取消和限制责任外，还应在经修订的DGCL允许的最大范围内取消或限制每位董事或高级管理人员的责任。就本第九条而言，“官员” 应具有 DGCL 第 102 (b) (7) 条规定的含义，即其目前存在或以后可能不时修改。对本第九条的任何修正、修改或废除只能是预期性的，不得对修订、修改或废除时存在的公司董事或高级管理人员的任何权利或保护产生不利影响。”
对修正案的描述是摘要，由修正证书的全文限定，该证书的副本作为附录3.1附于此，并以引用方式纳入此处。
项目9.01财务报表和附录。
(d) 展品
3.1 | Capricor Therapeutics, Inc. 公司注册证书修正证书 | |
| | |
104 | | 封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）。 |
2
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
CAPRICOR THERAPEUTICS, INC | ||
日期：2023 年 6 月 13 日 | 来自： | //琳达·马尔班博士 |
琳达·马班博士 | ||
首席执行官 | ||
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