美国
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证券交易委员会
华盛顿特区20549
根据第14(A)节的委托书
1934年证券交易法
注册人🗹 提交的 由注册人 以外的一方提交的☐
选中相应的框:
☐ | 初步委托书 |
☐ | 保密,仅供佣金使用(第14a-6(E)(2)条允许) |
🗹 | 最终委托书 |
☐ | 权威的附加材料 |
☐ | 根据规则第14A-12条征集材料 |
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人员姓名(S),如果不是注册人,则为 )
支付申请费(勾选适当的方框):
🗹 | 不需要任何费用。 |
☐ | 根据《交易法》第14a-6(I)(4)条和第0-11条所要求的第25(B)项要求,按表 中的表格计算费用。 |
尊敬的各位股东:
我喜欢食品零售业的一点是,顾客总是在不断演变。随着品味和需求的不断变化,灵活地适应这些变化为我们赢得了继续为客户服务的特权。这就是我们的行业如此令人兴奋的原因。
顾客购买食物的方式在不断演变,一直在变化。 顾客过去每周购物一次,从手写清单上核对商品。今天,我们的客户通过面对面和在线购物相结合的方式管理他们的杂货,依靠数字技术来列出清单和跟踪支出,并购买更多现成的餐饮解决方案。 在我们的商店之外,我们知道客户在餐厅花费了大约一半的食物预算。
我们没有改变的是,我们的热情是为我们所服务的社区提供新鲜、负担得起的食物,并激励我们的客户发现他们对食物的热爱。我们的业务模式是以具有竞争力的价格提供 新鲜产品没有妥协关于质量、选择和便利性。这是一种在任何操作环境中都经过时间考验的方法 ,我们在未来仍将致力于此。每天,我们为我们的客户提供更低的价格和更多的选择,以满足他们的需求和愿望。
我们对客户、员工和社区的热情也体现在我们愿意接受困难的挑战并帮助他们度过难关。我们从我们的商店和供应链团队应对自然灾害的方式中看到了这一点,他们总是第一个帮助我们的社区。我们从我们的同事与白宫、州长和市长合作的方式中看到了这一点,以确保美国在大流行期间能够获得新鲜、负担得起的食物。我们看到了这一点,我们愿意通过我们的零饥饿|零废物影响计划来解决我们的食品体系最棘手的挑战之一--每年生产的40%以上的食品被浪费,而每八个美国人中就有一个在与饥饿作斗争。
克罗格有勇气迎接这些挑战,因为我们知道 当我们照顾我们的客户、员工和社区时,我们的股东将受益。
我们继续为我们的股东提供价值。在三年的基础上,克罗格调整后的稀释后每股净收益以24.5%的复合年增长率增长,帮助 在同一时期支持了78.2%的总股东回报。
这一令人难以置信的结果是我们敬业和蓬勃发展的员工每天为1100多万客户提供全面、新鲜和友好体验的结果。难怪克罗格最近被列入了美国最值得信赖的公司名单。从我们的制造设施和实施中心 到我们的商店和办公室团队,我们感谢我们的员工为实现我们的目标所做的一切:哺育人类精神.
我们的员工正在推动我们的推向市场战略在每一次互动中始终如一地执行,每天都为公司的可持续、长期增长做好准备。
克罗格正在积聚动力,并拥有赢得今天和未来的人才、计划和运营纪律。
* * *
与艾伯森公司拟议合并的最新消息。
2022年10月,我们宣布了与艾伯森公司的最终合并协议。艾伯森团队及其对员工、文化、客户和社区的承诺给我们留下了令人难以置信的印象。
更低的价格。更多的选择。
我们相信,将我们高度互补的组织整合在一起将为客户提供更低的价格和更多的选择。我们提议的合并将为我们的客户带来更大的价值,更低的价格和更多的食物可供选择。我们将从收盘后的第一天开始,已经承诺投入5亿美元来压低价格。
让我们的员工获得成功
我们的员工对我们的成功负有责任,我们致力于投资于他们的员工。拟议的合并将确保工会工作的长期未来,同时创造出比更大的非工会零售商更具竞争力的替代方案。我们已经承诺提供10亿美元,继续提高员工工资和行业领先的综合福利。
当我们的员工探索他们的个人职业道路时,我们为他们提供支持,这一点至关重要。因此,我们的许多同事来到克罗格体验他们的第一份工作。2022年,我们约有20%的新员工年龄在18岁或以下。令人惊讶的是,克罗格让这么多年轻人在杂货业找到了一份令人满意的职业。我们展示了我们的员工如何从许多不同的途径中进行选择,以及卓越的客户服务基础如何支持员工的长期目标,无论员工选择在哪里建立他们的职业生涯。
在克罗格,员工可以帮助家人找到更健康的答案 “今晚晚餐吃什么”这个问题;创造让顾客的购物之旅变得更简单的技术; 让邻居更容易获得医疗保健-甚至设想一个尚未创造的工作岗位。职业机会真的是无穷无尽的。
建立更健康的没有饥饿的社区
拟议的合并还将允许我们的组织以我们自己无法完成的方式对我们的社区进行投资。我为我们在零饥饿|零浪费工作中取得的成就感到非常自豪 ,艾伯森团队致力于支持他们的社区,这是他们变革计划中概述的,这给我留下了深刻的印象。 我们知道,当家人一起吃饭时,这将支持他们的孩子在生活的方方面面取得成功。我迫不及待地想看看我们的共同努力将如何将人们与他们茁壮成长所需的食物联系起来。
我们期待着继续与监管机构合作,并继续按计划在2024年初完成合并。
2022年回顾中
随着疫情继续消退,通货膨胀造成持续的经济不确定性,我们的员工出现在我们的客户面前。去年,Kroger Associates尽我们所能将通货膨胀的影响降至最低,并帮助压缩食品预算,以便家庭能够获得新鲜、负担得起的食品,同时在便利性或选择上零妥协 。我们的以新鲜引领,以数字加速战略和重点领域的新鲜,我们的品牌、无缝 和个性化使我们能够灵活地驾驭不断变化的运营环境,同时为我们的客户和员工提供价值。在我们作出关键决定时,我们将继续考虑五到十年的时间范围。
年内,我们:
● | 在不含燃料的情况下实现了5.6%的正向相同销售 |
● | 增加了 关联工资,平均时薪为18美元,费率超过23美元,并享受综合福利 |
● | 连续第五年节省10亿美元的成本 |
● | 宣布在全美增设14个克罗格送货地点。 |
以下各节将重点介绍我们在2022年的各项业务中取得的进展,以及我们打算继续发扬光大的方式。
以新鲜引领
对我们来说,对每个人来说都很新鲜TM不仅仅是品牌 的承诺。它致力于将新鲜、负担得起的食物带给更多社区的更多人。新鲜食物是家庭健康、兴旺生活的核心。我们的客户在与克罗格购物时优先考虑新鲜食品-超过90%的客户购买新鲜食品。许多公司声称他们专注于生鲜-我们在创造更新鲜的购物体验方面取得了成功,我们的客户也因此而奖励我们。
去年,我们继续将重点放在生鲜上,包括我们的店内体验和电子商务体验。端到端生鲜计划是我们如何改变将生鲜 带入商店的方式的核心。今天,我们有1,400多家门店在其生产部门实施这一计划,推动了更高的产品和整体门店销售额。我们期待着探索如何在2023年及以后将这项工作扩展到其他生鲜部门。
我们还在与我们的技术和供应链团队密切合作 ,以了解如何为我们的产品增加保鲜天数。从优化送货路线到简化关联任务,我们希望 确保我们的客户能够在最新鲜的时候购买食物,并相信这些物品将在他们的家中保持新鲜。
当我们考虑我们品牌的创新时,新鲜感也很重要。2022年,我们推出了一个简化的开盘价点品牌,名为Smart Way™。对于希望扩大预算的客户来说,这一新概念很容易识别 。它加入了克罗格精心策划的广泛的Our品牌组合,其中包括该公司的同名克罗格品牌、Simple Truth®、Private Selection®、家庭主厨®和遗产农场®等。
除了Smart Way品牌介绍外,我们还推出了680多个独特的新产品我们的品牌去年的产品。我们全年都在关注食品趋势,以了解我们的客户 渴望什么,并确保我们的货架上有这些产品。我们的目标是为每一位客户带来他们 喜欢的高质量、实惠的产品-从食品储藏室的主食和新鲜食品到即食即热的餐厅品质的饭菜。
用数字加速
我们继续投资于我们的无缝生态系统-随时随地为我们的客户带来他们喜欢的产品。我们看到客户根据他们的个人需求改变他们与我们互动的方式,这与我们对真正无缝购物体验的愿景一致。
我们的目标仍然是为我们的客户服务-无论他们在特定时刻需要我们。
当它符合他们一天的计划时,客户可以选择在我们的商店购物 。有时,他们发现在繁忙的周末,克罗格的送货单更容易。或者当冰箱里没有一样东西看起来很好 或者最后一张纸巾从纸卷上掉下来时,我们现在就是克罗格快递公司,只需30分钟就能送到。我们仍处于有利地位,能够在未来三年实现两位数的数字增长。
我们的实体店和自动化配送中心通力合作,确保我们的客户能够在最需要的时候获得他们想要的新鲜食品和食品储藏室主食。
我们为实现真正的个性化购物体验所做的努力 正在为客户创造价值。我们在正确的时间提供正确的促销,直接面向对优惠最感兴趣的客户。从提供开篮建议到提供新商品,我们正在为客户提供真正的价值。仅在2022年,客户通过纸质优惠券和数字优惠券相结合就节省了14亿美元。
去年,我们还推出了零售业最实惠的会员计划Boost by Kroger。我们在增量参与度和家庭支出方面已经超出了内部预期。 我们期待着发展我们的会员计划,以吸引更多客户并创造更多价值。
这个用数字加速我们战略的一部分将继续 推动我们的利润飞轮。我们正在通过降低数字服务成本来提高利润率,同时增加我们的替代利润来源。
投资我们的联营公司
我们的员工是我们所做一切的核心。他们每天为我们的客户创造令人难忘的美食时刻的方式给我留下了深刻的印象。我经常回想起40多年前开始我的职业生涯时,我在克罗格商店工作的时光。我学会了如何经营一家成功的商店,如何与我的客户和同事建立真正的社区,以及我们的商店对他们所服务的社区有多么重要。
克罗格为寻求第一份工作的人提供了机会, 一个新的开始,或一个新的挑战,以发现一条令人满意的职业道路。我们继续投资于我们的合伙人。今年早些时候,我们承诺在2023年投入近8亿美元,用于提高工资和福利、创造新的培训机会和改善医疗保健选择。
这项投资建立在克罗格自2018年以来在工资和综合福利方面的19亿美元增量投资的基础上。因此,我们将平均时薪提高到18美元,或含综合福利的每小时23.50美元 。
我们明白,我们必须支持员工的整体福祉。 为了实现这一目标,克罗格创建了推动员工发展的计划,其中包括一项世界级的教育福利计划,为员工提供高达21,000美元的继续教育机会--无论这对我们的员工意味着什么。 仅在2022年,就有超过5,000人参与了该计划。我们提供实惠、方便的医疗服务选项,其中包括免费咨询。同样在2022年,我们向所有小时工推出了首创的免费财务指导服务。我们将继续 致力于帮助我们的员工在事业和家庭中取得成功,确保克罗格仍然是我们的首选雇主。
环境可持续性与社会影响
克罗格致力于负责任的采购实践,尊重人权,促进动物福利。我们的全面计划要求我们的供应商负责满足我们的高标准,并支持我们的持续改进。我们依赖于我们的品类采购领导者的深厚知识、我们投资者、行业组织、非政府组织和主题专家的数据洞察和意见。
2022年,我们发布了温室气体(GHG)减排目标路线图。 我们正在努力实现到2030年将我们运营的1号和2号温室气体绝对排放量在2018年基线的基础上减少30%。 这个目标是利用气候科学制定的,根据绝对收缩方法支持远低于2℃的气候情景 。
克罗格在对抗我们的行动框架: 多样性、公平性和包容性计划。这项行动计划于2020年推出,正在加速整个公司的变革。 自推出以来,我们成功地为所有领导者和近50万名员工提供了无意识的偏见培训。我们正在与53所历史上的黑人学院和大学以及为西班牙裔、亚裔美国人和太平洋岛民以及美洲原住民学生提供服务的机构合作。我们正在采取强有力的措施,以实现到2030年将我们与不同供应商的支出增加到每年100亿美元的目标。
我们正在以多种方式参与我们的社区--大大小小的。2022年,我们庆祝了我们的零饥饿|零废物影响计划五周年。自成立以来,我们为帮助消除饥饿提供了超过16.5亿美元的食物和资金,其中包括23亿多顿饭。我们仍将在2025年前向邻居捐赠30亿份餐食。
我非常自豪的一项成就是我们的商店在参与克罗格商店的食品救援计划中实现了100%的执行。完美的执行是我们一直努力追求的理想。 看到我们的商店团队接受我们为他们的社区提供健康食品的使命,这是一种鼓舞人心的方式。
展望未来
我对2023年及以后对克罗格、我们的客户、我们的同事和我们的社区意味着什么持乐观态度。我们致力于为客户提供最新鲜的食物,零妥协 注重价值、便利或选择。我们正在对业务进行投资,以不断优化我们的新鲜度方法- 我们的客户正在关注。我们的团队一直在寻找新的机会,带来新的我们的品牌提供给我们的 客户,既利用食品趋势,又创造只能来自克罗格的体验。
客户继续期待我们的数字体验提供的便利 。我们正致力于创新方法,以确保杂货购物轻松融入客户的日常生活-无论他们 是在寻找即用型商品、每周的库存商店,还是让一顿特别的食物更令人难忘的完美配料。我们做的不仅仅是让购物变得方便--我们让购物体验变得个性化。我们了解我们的客户,我们每天都通过为他们喜欢的食物提供诱人的优惠来赢得他们的信任。
我们令人惊叹的同事把这一切都变成了现实。除了为每个客户创造全面、新鲜和友好的购物体验外,我们的员工每次都致力于让他们的社区 成为更好的居住场所。今年,我们表彰了50名为我们的零饥饿|零废物基金会筹集了大量资金的杰出员工。这些美元支持我们在美国各地的非营利合作伙伴,他们正在努力创建没有饥饿和浪费的社区。祝贺每一位“零英雄”为你的邻居带来了可衡量的改变。
我要感谢我们的客户、同事和股东 您一直以来对克罗格的支持。我期待着我们在未来一年里共同做的一切。
怀着感激之情,
罗德尼·麦克马伦
克罗格公司董事长兼首席执行官。
安全港声明
这封信包含《1995年美国私人证券诉讼改革法》中有关克罗格未来业绩的安全港条款所指的“前瞻性陈述” ,包括克罗格实现可持续净收益增长的能力、战略资本部署、强劲而有吸引力的总股东回报、强劲的自由现金流和增加股息的能力、实现某些运营目标的能力,以及本委托书中概述的ESG目标、目标和承诺,或其他陈述。 这些陈述基于管理层根据其目前掌握的信息所作的假设和信念。这些 声明由“将”、“目标”、“模型”、“驾驶”、“目标”、“ ”计划、“继续”、“在轨道上”、“承诺”和“相信”等词语以及类似的 词语或短语表示。这些陈述会受到已知和未知风险、不确定因素和其他重要因素的影响,这些因素可能会导致实际结果和结果与前瞻性陈述中包含的结果大不相同,包括克罗格公司最近提交给美国证券交易委员会的10-K年度报告中的“风险因素”以及随后提交给美国证券交易委员会的文件中指出的具体风险因素。克罗格不承担更新此处包含的信息的义务,除非适用法律要求 这样做。
零饥饿|零浪费:联合筹款 英雄
克罗格公司零饥饿|零废物基金会 是一家非营利性公共慈善机构,旨在帮助慈善事业与公司的零饥饿|零废物社会和环境影响计划保持一致。我们邀请克罗格家族公司的客户加入我们的行列,在结账时将他们的购买金额四舍五入为最接近的美元 ,以使零饥饿|零废物基金会受益。
全国各地的收银员都在带头 通过四舍五入激活捐款。募集的资金将捐给帮助我们社区消除饥饿和浪费的非营利合作伙伴。 以下是我们的2022年零英雄:
亚特兰大
分区 黛安·珀金斯 雷切尔·狄更斯 Betalem Tolla |
弗雷德·迈耶事业部 帕特·西尔斯 | 中大西洋
师 迪迪·汉比 | ||
中央
分区 杰西·沃伯顿 丽贝卡·雷曼 雪莉·福恩特 |
Fry‘s部门 梅丽莎·霍洛维茨 芭芭拉·斯托克顿 |
纳什维尔 分区 琳达·惠特菲尔德 |
辛辛那提-代顿区
珍·都铎 |
休斯顿
分区 马舒尼·斯奎尔多 |
拉尔夫
事业部 马奎特·巴伦西亚 黛布拉·萨顿 佩德罗·Daniel
| ||
哥伦布
师 科琳·布伦斯 |
国王
苏佩斯分部 丹·卡希尔 |
Roundy‘s部门 南希·约翰逊 | ||
达拉斯分区
朱莉·奥利尼克 托尼娅·巴克利 |
路易斯维尔分区 劳里·舒尔哈费尔 罗宾·亚当斯 |
QFC
部门 琥珀色护腕 | ||
Delta
部门 劳拉·斯帕克斯 梅·沃森 |
马里亚诺分部 维基·霍恩贝克
|
史密斯的部门
| ||
狄龙
分部 帕姆·迈耶 琼·罗杰斯 |
密歇根州
分区 特蕾西·雷吉斯 |
食物少4份 胡志伟 马里克鲁兹·奇科 梅拉·桑吉诺 鲁芬娜·克尼费尔 | ||
食品减少4兆瓦 塔玛拉·普里姆 Rohel Terrazas |
代理摘要
本摘要重点介绍了本委托书中其他部分包含的信息。它不包含您应该考虑的所有信息。在投票前,您应仔细阅读完整的代理声明 。
表决事项和理事会建议概览
建议书 | 董事会 推荐 |
第1号-选举董事 | 为 每一位董事提名人 由您的董事会推荐 |
第2号咨询投票批准高管薪酬 | 为 |
第3号关于未来高管薪酬咨询投票频率的咨询投票 | 一年 年 |
第4号批准独立审计师 | 为 |
编号: 5 -9股东提案 | 反对 每一份提案 |
公司治理亮点
克罗格致力于强有力的公司治理。 我们相信,强有力的治理建立信任,促进我们股东的长期利益。我们公司治理实践的亮点包括以下内容:
董事会治理实践
✓ | 强有力的 董事会对企业风险的监督。 |
✓ | 强大的 经验丰富的董事独立领导,角色和职责明确。 |
✓ | 承诺 董事会的更新和多样性。 |
✓ | 11位董事提名者中有5位是女性。 |
✓ | 审计、财政和公共责任委员会的主席由妇女担任。 |
✓ | 由独立董事领导的独立董事对董事长兼首席执行官的年度评估 董事。 |
✓ | 除首席执行官外,董事提名的所有人都是独立的。 |
✓ | 所有 五个董事会委员会完全独立。 |
✓ | 由独立牵头的董事或独立的 第三方进行的年度董事会和委员会自我评估。 |
✓ | 独立董事在董事会和委员会层面的定期执行会议。 |
✓ | 董事会与管理层高度互动以确保成功的监督和继任规划 |
✓ | 平衡 任期。 |
✓ | 强大的 股东参与计划。 |
✓ | 严谨的道德规范。 |
1
环境、社会、环境和治理(ESG)实践
✓ | 长期致力于ESG监督的董事会委员会 - 公共责任委员会 - 成立于1977年。 |
o | 2021年修订了《委员会章程》,以更具体地反映委员会对与环境问题、可持续性、 和社会影响有关的重大ESG专题的重点和优先次序 |
✓ | 年度ESG报告,分享我们在零饥饿|零浪费、公正和包容性经济、食物浪费、运营浪费、水、包装、气候影响和负责任的采购目标方面的进展 。 |
o | 2022年ESG报告是我们第16年描述我们在可持续性和其他ESG事项方面的进展和倡议 |
✓ | 承诺在我们的信息披露中保持透明度,并采用符合股东期望的框架: |
o | SASB的食品零售商和分销商标准 |
o | GRI 全球可持续性报告标准 |
o | 任务 气候相关财务披露(TCFD)框架工作组 |
✓ | 制定了 正式的多样性、公平性和包容性(DE&I)行动框架,以: |
o | 创建更加包容的文化 |
o | 培养多样化人才 |
o | 推进多元化合作伙伴关系 |
o | 推动公平社区的发展 |
o | 深入听取 并报告进度 |
✓ | 具体地说, 在每个外部高管和董事会董事搜索中都包含不同的候选人。 |
✓ | 每年披露一次EEO-1数据。 |
股东权利
✓ | 年度董事选举 。 |
✓ | 简单 无竞争董事选举的多数标准和有竞争的选举的多数标准。 |
✓ | 没有 毒丸。 |
✓ | 股东有权召开特别会议。 |
✓ | 稳健、 长期的股东参与计划,包括与独立董事的定期接触,以更好地了解股东对广泛的 主题的观点和关切,如公司治理和ESG事项。 |
✓ | 采用 董事被提名人的代理访问方式,使持有公司3%普通股至少三年的股东或最多20名股东集团能够提名 两个席位中较大的一个席位或20%的董事会被提名人。 |
薪酬治理
✓ | 稳健的 追回和补偿政策。 |
✓ | 支付与绩效和业务战略挂钩的 计划。 |
✓ | 大多数薪酬 是长期的,存在风险,没有保证奖金或加薪。 |
✓ | 股票 所有权指导方针使高管和董事的利益与股东的利益保持一致。 |
✓ | 禁止 董事和高管对克罗格证券的所有对冲、质押和卖空。 |
✓ | 没有 向高管支付的税款总额。 |
2
环境、社会、环境和治理战略
克罗格的环境、社会责任和治理战略被称为共荣共荣。这一战略反映了公司负责任地运营的悠久历史的演变,在我们自己的运营和供应链中促进了经济机会和可持续性,并对我们的社区进行了有意义的回馈。
我们的ESG目标是通过共享价值框架实现积极和 持久的变革,造福人类和我们的地球,并为未来创造更具弹性的系统。 克罗格ESG战略的核心是我们的零饥饿|零废物社会和环境影响计划。五年前推出的Zero Hunger|Zero Waste是全球、国家和地方层面集体行动和系统变革的行业领先平台 。
我们的 ESG战略旨在解决对我们的业务和关键利益相关者(包括我们的同事、客户、 股东和其他人)至关重要的重要主题。关键ESG主题 - 通过结构化的重要性评估以及与我们的股东和其他利益相关者的接触, - 符合三大战略支柱:人、星球和系统。请在克罗格的年度ESG报告中查看更多 详情:Https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/08/Kroger-Co-2022-ESG-Report.pdf. 本网站上的信息或可通过本网站获取的信息不是本委托书的一部分,也不包含在本委托书中。
3
董事提名者亮点
4
2023年董事提名者快照
多样性和终身制
技能和经验
克罗格董事所有被提名者的关键属性和技能
● | 智力和分析技能 | ● | 商业和专业成就 | |
● | 高度的正直和商业道德 | ● | 有能力代表所有股东的利益 | |
● | 性格和判断力的力量 | ● | 了解公司管治事宜 | |
● | 能够将大量时间投入到董事会的工作中 | ● | 了解我们董事会的咨询和主动监督责任 | |
● | 渴望并有能力在公司战略重点的新兴领域持续积累专业知识 | ● | 对其上市公司董事和对股东负有的受托责任的理解 | |
● | 表现出对促进平等的重视 | ● | 能够与董事会其他成员合作 |
5
诺拉
加密器 |
凯文
棕色 |
伊莱恩
赵 |
安妮
盖茨 |
凯伦
霍盖特 |
罗德尼
麦克马伦 |
克莱德
摩尔 |
罗纳德
萨金特 |
阿曼达
采购 |
标记
萨顿 |
阿肖克
维穆里 |
合计
(共11个) |
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业务 管理 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 11 | |||||||||||||
零售 | • | • | • | • | • | • | 6 | ||||||||||||||||||
消费者 | • | • | • | • | • | • | • | • | 8 | ||||||||||||||||
财务专业知识 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 11 | |||||||||||||
风险管理 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 10 | ||||||||||||||
运营部和技术部 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 10 | ||||||||||||||
ESG | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 11 | |||||||||||||
制造业 | • | • | • | • | 4 |
2022年薪酬亮点
高管薪酬理念
执行摘要
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我们 在2022年实现了卓越的业绩。克罗格在2022年取得了非凡的成绩,因为我们在用新鲜引领 ,用数字加速战略,在2020年和2021年创纪录的年份基础上再接再厉。我们正在为我们的客户提供新鲜、实惠、 和无缝的购物体验,在质量、选择和便利性方面毫不妥协。我们正在通过我们强大、有弹性的价值创造模式兑现我们的财务承诺。2022年,我们实现了ID销售(不含燃料)的财务业绩为5.6%,调整后的FIFO运营利润(包括燃料)为51亿美元1. | |
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我们的高管薪酬计划与长期股东价值创造保持一致。我们首席执行官的目标直接薪酬总额的91%和其他近地天体薪酬的平均84%是基于风险和业绩的,与实现对我们的股东或我们的长期股价表现非常重要的业绩目标 挂钩。 | |
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年度绩效激励高于目标,反映了我们2022年的业绩。年度激励计划基于相同的销售额(不包括燃料)和调整后的先进先出运营利润(包括燃料),按目标的192.40支付。 考虑到宏观经济状况,包括通货膨胀,以及薪酬委员会希望与股东建立持续的关系,并奖励2022年以后的持续业绩,薪酬委员会决定将支付给近地天体的 支出安排如下:150%以现金支付,其余42.4%以限制性股票形式在一年内支付。 | |
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长期绩效激励支出反映了2020财年、2021财年和2022财年的绩效。2020年授予的长期绩效单位股权奖励与向我们的投资者和其他利益相关者做出的关于长期销售增长、调整后的FIFO运营利润增长、自由现金流产生、我们对Fresh的承诺以及相对总股东回报的承诺 以目标的93.75%获得。 |
1请参阅我们于2023年3月28日提交给美国证券交易委员会的截至2023年1月28日的年度报告中的第27-33页,以了解公认会计准则营业利润与调整后的先进先出营业利润的对账。
6
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我们 优先投资于我们的员工。我们努力为近430,000名员工创造机会文化,并认真对待我们作为美国领先雇主的角色。2022年,我们对员工的投资比以往任何时候都多,继续 将我们的平均时薪提高到18美元,或超过23美元,包括行业领先的福利。 | |
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作为对股东反馈的 回应,我们将注重多样性和包容性的ESG指标纳入我们的2022年个人绩效管理计划 。我们的多样性、公平性和包容性的核心价值观被纳入为我们的员工制定的薪酬决定中,这些员工监督着一个团队,从商店部门负责人到我们的近地天体。这些绩效 目标被纳入这些领导者的薪酬决策,包括加薪和每年授予股权奖励的金额。 |
关键薪酬做法摘要
为了实现我们的目标,薪酬委员会 力求确保薪酬具有竞争力,并确保薪酬与绩效之间存在直接联系。要做到这一点,应遵循以下原则:
• | 薪酬的设计必须能够吸引和留住那些最适合成为克罗格首席执行官的人。 |
• | 薪酬的很大一部分应以绩效为基础, 与绩效挂钩的总薪酬的百分比应随着NEO的责任水平 成比例增加。 |
• | 薪酬应包括以激励为基础的薪酬以推动绩效, 为出色的绩效提供优厚的薪酬,包括短期和长期重点。 |
• | 薪酬政策应包括重大股权所有权的机会和要求,以协调近地天体和股东的利益。 |
• | 薪酬的组成部分应与对业务和个人绩效的评估挂钩,该评估是根据直接推动我们的业务战略和朝着公司ESG优先事项取得进展的指标来衡量的。 |
• | 薪酬计划应提供对公司业绩的直接关注。 |
• | 薪酬计划应该与市场惯例保持一致。 |
• | 薪酬计划应该既能激励人才,又能留住人才。 |
任命2022年的首席执行官(NEO)
截至2023年1月28日的2022财年,近地天体为
名字 | 标题 | |
W·罗德尼·麦克马伦 | 董事长兼首席执行官 | |
Gary 米尔奇普 | 总裁高级副总裁兼首席财务官 | |
斯图尔特·W·艾特肯 | 总裁高级副总裁兼首席商品营销总监 | |
YAEL Cosset | 总裁副高级兼首席信息官 | |
蒂莫西 A.马萨 | 总裁高级副主任兼首席人事官 |
7
关于2023年股东周年大会的通知
克罗格的其他股东:
我们很高兴邀请您参加克罗格2023年6月22日美国东部时间上午11点召开的2023年股东年会。2023年股东年会将再次 通过网络直播进行完全虚拟的会议。我们认为,这是实现最高出席率的最有效方法。
您 将能够在线参与虚拟会议,以电子方式投票您的股票,并通过访问 在会议期间提交问题Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023.
何时: | 2023年6月22日,东部时间上午11点。 | |
在哪里: | 网络直播 地址:Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023 | |
业务项目 : | 1. | 选举11名董事提名人 |
2. | 在咨询的基础上批准我们的高管薪酬。 | |
3. | 在咨询的基础上选择未来对高管薪酬进行咨询投票的频率。 | |
4. | 批准我们为2023财年挑选独立审计师的决定。 | |
5. | 对五项股东提案进行表决,如果在会议上提交得当的话。 | |
6. | 办理会议前可能妥善处理的其他事务。 | |
哪些人 可以投票: | 克罗格普通股在2023年4月24日创纪录日期收盘时的持有者 有权收到会议通知并在会上投票。 |
如何投票 : | 无论您拥有多少股份,您的 投票都非常重要!请通过以下方式之一投票您的委托书: | |
1. | 通过互联网,你可以在网上投票,通过访问Www.proxyvote.com。 | |
2. | 通过电话,您可以按照委托卡、投票指导表或通知上的说明进行电话投票。 | |
3. | 通过邮寄,如果您 要求打印材料或投票指导表,您可以通过邮寄方式在代理卡上签名并注明日期,并将其放入随本代理声明提供的已付邮资的信封中交回。 | |
4. | 按移动设备,通过扫描代理卡上的二维码、 网上可获得代理材料的通知或投票指导表。 | |
5. | 通过电子方式出席和投票在虚拟年度会议期间 Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023. |
出席会议 : | 在记录日期收盘时持有股票的股东 可以参加虚拟会议。您可以通过访问以下网站,在会议之前和会议期间通过现场音频网络直播出席年会、投票和提交问题Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023。 要参加会议,您必须拥有您的16位控制号码,该号码显示在您的代理材料互联网可用性通知 上,或者如果您通过邮件收到代理材料,则显示在您的代理卡上。*年度 会议没有实际地点。您只能以虚拟方式参加年会。 |
我们的董事会一致建议 您投票支持委托卡上克罗格在董事上提名的所有人,投票支持管理层提案2和4,投票支持管理层提案3,投票反对股东提案5至9。
我们感谢您对克罗格的持续信任, 我们期待您参与我们的虚拟会议。
2023年5月12日俄亥俄州辛辛那提 | 根据董事会的命令, 秘书克里斯汀·S·惠特利 |
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委托书
2023年5月12日
我们 向克罗格公司(“克罗格”)的股东(“克罗格”、“我们”)提供本通知、委托书和年度报告,内容与克罗格董事会(“董事会”) 征集委托书有关,以供2023年6月22日东部时间上午11:00举行的股东年会及其任何续会上使用。年会将以虚拟方式举行,可通过以下网址在线访问Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023。 2023年股东周年大会没有实际地点。
我们的主要执行办公室位于俄亥俄州辛辛那提市葡萄街1014号,邮编:45202-1100.我们的电话号码是513-762-4000。本通知、委托书、年度报告、 以及随附的代理卡将于2023年5月12日左右首次发送或交给股东。
关于年会的问答
你为什么要举行一个虚拟会议?
我们认为,虚拟会议是实现最高出席率的最有效的 方法。根据我们在新冠肺炎大流行期间使用虚拟会议的经验,我们 认为这有助于股东出席和参与,并且允许更广泛的股东群体 在会议上提出和回答更多问题,而不是面对面的形式。它还降低了我们的成本,并在很小程度上减少了我们活动的碳足迹。因此,我们的2023年度会议仅在虚拟基础上举行,没有实际地点。 我们年度会议的目标是使最广泛的股东能够参加会议,同时提供与管理层和董事会进行基本相同的访问和交流 作为面对面会议。我们相信,我们正在遵守 虚拟股东大会的最佳实践,包括提供技术支持热线,并在时间允许的情况下解决尽可能多的股东问题 。
谁有投票权?
如果截至2023年4月24日(记录日期)收盘时,您是克罗格普通股的登记股东,您可以投票。
谁在要求我投票,谁为这次委托书征集买单?
克罗格董事会正在征集您的委托书。克罗格正在支付征集费用。我们已聘请代理征集公司D.F.King&Co.,Inc.协助我们征集代理,我们将向他们支付估计不超过17,500美元的费用,外加 征集的合理费用。
我们还将报销银行、经纪商、代名人、 和其他受托人在将代理材料转发给我们 普通股的实益拥有人时产生的邮费和合理费用。
委托书可以亲自征集、电话征集、互联网电子征集或邮寄征集。
代理委员会的成员是谁?
安妮·盖茨、W.罗德尼·麦克马伦和罗纳德·L·萨金特都是克罗格董事,他们是我们2023年年会的代理委员会成员。
“登记在册的股东”和以街头名义持有的股份的“实益股东”有什么区别?
您是任何克罗格普通股的“登记股东” 您直接以您的名义在克罗格股票转让代理EQ ShareOwner服务账户中拥有的任何克罗格普通股。
如果您的克罗格普通股是以经纪商、银行或代表您作为托管人的其他指定人的帐户持有的,则您是以街道名义持有的股票的“受益股东” 。经纪人、银行或其他被提名人被视为这些股票的登记股东。作为受益所有人,您有权指示经纪人、银行或其他被指定人如何投票您的克罗格普通股。
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我如何投票我以街道名义持有的股票?
如果您的股票由银行、经纪商或其他记录持有人持有,您将收到记录持有人的投票指示。您的经纪人需要根据您的指示在 中投票您的股票。在大多数情况下,您可以根据指示通过电话或互联网进行投票。
我如何投票给我的委托书?
您可以通过 以下方式之一投票您的代理:
1. | 通过互联网,您可以通过访问以下地址进行网上投票Www.proxyvote.com. |
2. | 通过电话, 您可以按照代理卡、投票指导表或通知上的说明进行电话投票。 |
3. | 通过邮寄方式, 您可以邮寄投票,如果您要求打印材料或投票指导表,请在代理卡上签名并注明日期,然后 将其放入随本委托书提供的邮资已付信封中退回。 |
4. | 通过移动设备 扫描代理卡上的二维码、代理材料网上可用通知或投票指导表。 |
5. | 在虚拟年会期间参加 并进行电子投票,地址为Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023 |
我怎样才能参与年会并提出问题?
我们致力于确保我们的股东 与他们在面对面会议上有基本上相同的机会参加虚拟年会。为了让 在年会上提交问题,您需要您的16位控制码,该控制码打印在您通过邮件收到的通知或代理卡上,或者如果您已选择以电子方式接收材料,则需要通过电子邮件进行打印。您可以在年会开始前15分钟登录并在线提交问题。您还可以在年会期间提交问题。我们鼓励 您提交与会议事务相关的任何问题。我们将阅读年会期间提出的问题,并在会议期间进行讨论。鼓励股东在会议开始前至少15分钟登录网络直播 以测试他们的互联网连接。您也可以在会议之前通过互联网www.proxyvote.com在投票时提出问题。
我必须提供哪些文件才能参加虚拟的 年会,以及如何参加?
如果您的股票是以您的名义注册的,您需要提供您的通知或代理卡上包含的16位控制号码(如果您收到代理材料的打印副本)才能参加会议。如果您的股票不是以您的名义登记的(例如,如果您的股票由您的经纪人、银行或其他机构以“街道名称”为您持有), 您必须遵循您的投票指示表格上打印的说明。要参加年会,请登录 www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023在年会开始前至少15分钟提供时间注册 并下载所需软件(如果需要)。网络直播重播将于Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023 至2024年股东周年大会。如果您访问会议但未输入控制号码,您将能够收听会议过程,但不能投票或以其他方式参与。
如果我在登录或参加年会网络直播时遇到技术或其他“IT”问题,该怎么办?
我们提供了免费的技术支持 “帮助热线”,任何股东在登录或参加虚拟的 年会时都会遇到困难。如果您在登记或会议期间访问虚拟会议时遇到任何困难,请拨打将在虚拟年会登录页面上发布的 技术支持热线号码。
我必须提供哪些文件才能在年会上进行在线投票?
如果您是登记在册的股东,并且在访问会议时提供了您的16位控制号码,则您可以在年会网络直播期间投票所有以您名义注册的股票。 网络直播。如果您的任何股票不是登记在册的股东(即,您的全部或部分股票不是以您的名义登记的,而是全部或部分登记在“街道名称”中,并由您的经纪人、银行或其他机构为您的利益持有),您 必须遵循您的投票指示表格上打印的说明。
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我如何在年会上提交问题?
如果您希望在年会期间提交问题,请登录网络直播:Www.VirtualSharholderMeeting.com/KR2023, 只需在“提问”框中键入您的问题,然后单击“提交”即可。您也可以在投票时通过www.proxyvote.com在会议前提前 提交问题。
我应该什么时候在年会上提交我的问题?
每年在年会上,我们在会议的正式业务部分之后举行问答 环节,股东可以在此期间向我们提出问题。我们预计在2023年年会上会有这样的问答环节。您可以在年度 会议开始前15分钟内提交问题,直至我们指定的问答环节结束为止。但是,我们鼓励您在会议的正式业务部分之前或期间提交您的 问题,并在问答环节之前提交我们准备好的声明,以确保有足够的时间有序地回答问题。您也可以在投票时通过www.proxyvote.com在会议前提前 提交问题。
我可以更改或撤销我的委托书吗?
除非您的代理在行使之前被吊销,否则每个代理所代表的普通股将按您指定的方式进行投票。您可以更改或撤销您的委托书,方法是: 向俄亥俄州辛辛那提Vine Street 1014号的克罗格秘书发出书面通知,签署并向我们发送后续委托书, 或在登录并参加2023年股东年会时投票您的股份。
有多少流通股?
截至2023年4月24日(创纪录日期)收盘时,我们的未偿还有表决权证券包括717,648,391股普通股 。
每股有多少投票权?
在记录日期发行的每股普通股 将有权对11家董事被提名人中的每一家投一票,对其他每一家提案也有一票投票权。股东不得在董事选举中累计投票 。
我能提供什么投票指示?
您可以指示代理人投票支持或反对每个提案(提案3除外),也可以指示代理人投弃权票。 对于提案3,您可以指示代理人投票“一”、“两”或“三”年。
如果代理卡或投票指示表格在没有说明的情况下被退回 ,会发生什么情况?
如果您是注册股东,并且您在没有指示的情况下退还了您的委托卡,代理委员会将根据董事会的建议进行投票。
如果您以街道名义持有股票,但没有 向您的经纪人提供关于提案1、2、3和5-9的具体投票指示,这些被视为非常规事项,则您的经纪人无权对这些提案进行投票。这通常被称为“经纪人无投票权”。 建议4,审计师的批准通常被认为是例行公事,因此,您的经纪人可以根据您的经纪人的自由裁量权来投票您的股票。
所需投票,包括经纪人对提交股东投票的每一事项的无票和弃权票的影响,如下所述。
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每个提案的投票要求和投票建议是什么?
建议书 | 冲浪板 推荐 |
投票
批准 标准版 |
的效果
弃权 |
的效果
经纪人 无投票权 |
第1号-选举董事 | 为 每个董事提名者 推荐人 您的董事会 |
由于这是一场无人竞争的选举,赞成的票数超过了反对的票数。 | 无 效果 | 无 效果 |
第2号咨询投票批准高管薪酬 | 为 | 参与表决的多数股份投赞成票(1) | 无 效果 | 无 效果 |
第3号关于未来高管薪酬咨询投票频率的咨询投票 | 一年 年 | 获得股东投票数最高的 选项(1) | 无 效果 | 无 效果 |
第4号批准独立审计师 | 为 | 参与表决的多数股份投赞成票 | 无 效果 | 无 效果 |
编号: 5 -9股东提案 | 反对 每一份提案 |
参与表决的多数股份投赞成票 | 无 效果 | 无 效果 |
(1) | 虽然这是一次咨询投票,但董事会将根据这一标准考虑投票结果。 |
关于提供股东代理材料的重要通知
会议将于2023年6月22日举行 |
2023年年会通知、委托书和2022年年报以及网上投票方式可在Www.proxyvote.com. |
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克罗格的公司治理实践
克罗格致力于强有力的公司治理。 我们相信,强有力的治理建立信任,促进我们股东的长期利益。我们公司治理实践的亮点包括以下内容:
董事会治理实践
✓ | 强有力的 董事会对企业风险的监督。 |
✓ | 强大的 经验丰富的董事独立领导,角色和职责明确。 |
✓ | 承诺 董事会的更新和多样性。 |
✓ | 11位董事提名者中有5位是女性。 |
✓ | 审计、财政和公共责任委员会的主席由妇女担任。 |
✓ | 由独立董事领导的独立董事对董事长兼首席执行官的年度评估 董事。 |
✓ | 除首席执行官外,董事提名的所有人都是独立的。 |
✓ | 所有 五个董事会委员会完全独立。 |
✓ | 由独立牵头的董事或独立的 第三方进行的年度董事会和委员会自我评估。 |
✓ | 独立董事在董事会和委员会层面的定期执行会议。 |
✓ | 董事会与管理层高度互动以确保成功的监督和继任规划 |
✓ | 平衡 任期。 |
✓ | 强大的 股东参与计划。 |
✓ | 严谨的道德规范。 |
环境、社会、环境和治理(ESG)实践
✓ | 长期致力于ESG监督的董事会委员会 - 公共责任委员会 - 成立于1977年。 |
o | 2021年修订了《委员会章程》,以更具体地反映委员会对与环境问题、可持续性、 和社会影响有关的重大ESG专题的重点和优先次序 |
✓ | 年度ESG报告,分享我们在零饥饿|零浪费、公正和包容性经济、食物浪费、运营浪费、水、包装、气候影响和负责任的采购目标方面的进展 。 |
o | 2022年ESG报告是我们第16年描述我们在可持续性和其他ESG事项方面的进展和倡议 |
✓ | 承诺在我们的信息披露中保持透明度,并采用符合股东期望的框架: |
o | SASB的食品零售商和分销商标准 |
o | GRI 全球可持续性报告标准 |
o | 任务 气候相关财务披露(TCFD)框架工作组 |
✓ | 制定了 正式的多样性、公平性和包容性(DE&I)行动框架,以: |
o | 创建更加包容的文化 |
o | 培养多样化人才 |
o | 推进多元化合作伙伴关系 |
o | 推动公平社区的发展 |
o | 深入听取 并报告进度 |
✓ | 具体地说, 在每个外部高管和董事会董事搜索中都包含不同的候选人。 |
✓ | 每年披露一次EEO-1数据。 |
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股东权利
✓ | 年度董事选举 。 |
✓ | 简单 无竞争董事选举的多数标准和有竞争的选举的多数标准。 |
✓ | 没有 毒丸。 |
✓ | 股东有权召开特别会议。 |
✓ | 稳健、 长期的股东参与计划,包括与独立董事的定期接触,以更好地了解股东对广泛的 主题的观点和关切,如公司治理和ESG事项。 |
✓ | 采用 董事被提名人的代理访问方式,使持有公司3%普通股至少三年的股东或最多20名股东集团能够提名 两个席位中较大的一个席位或20%的董事会被提名人。 |
薪酬治理
✓ | 稳健的 追回和补偿政策。 |
✓ | 支付与绩效和业务战略挂钩的 计划。 |
✓ | 大多数薪酬 是长期的,存在风险,没有保证奖金或加薪。 |
✓ | 股票 所有权指导方针使高管和董事的利益与股东的利益保持一致。 |
✓ | 禁止 董事和高管对克罗格证券的所有对冲、质押和卖空。 |
✓ | 没有 向高管支付的税款总额。 |
环境、社会、环境和治理战略
克罗格的环境、社会责任和治理战略被称为共荣共荣。这一战略反映了公司负责任地运营的悠久历史的演变,在我们自己的运营和供应链中推进经济机会和可持续性,并有意义地回馈我们的社区。
我们的ESG目标是通过共享价值框架实现积极和 持久的变革,造福人类和我们的地球,并为未来创造更具弹性的系统。 克罗格ESG战略的核心是我们的零饥饿|零废物社会和环境影响计划。五年前推出的Zero Hunger|Zero Waste是全球、国家和地方层面集体行动和系统变革的行业领先平台 。
我们的 ESG战略旨在解决对我们的业务和关键利益相关者(包括我们的同事、客户、 股东和其他人)至关重要的重要主题。关键ESG主题 - 通过结构化的重要性评估以及与我们的股东和其他利益相关者的接触, - 符合三大战略支柱:人、星球和系统。请在克罗格的年度ESG报告中查看更多 详情:Https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/08/Kroger-Co-2022-ESG-Report.pdf. 本网站上的信息或可通过本网站获取的信息不是本委托书的一部分,也不包含在本委托书中。
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人员 -我们的愿望:帮助数十亿人过上更健康、更可持续的生活方式
食品获取、健康、健康和营养
克罗格的品牌承诺,对每个人都是新鲜的, 反映了我们的信念,即每个人都应该能够获得负担得起的新鲜食品。我们致力于食品和产品安全,并改善所有人的食品获取、食品安全以及健康和营养。保护我们员工和客户的健康和安全,以及提升我们的购物体验也是重点关注的领域。
• | 自从引入零饥饿|零浪费以来,克罗格的同事们已经拯救了超过5.75亿磅的健康剩余食物,以帮助 结束饥饿。 |
• | 在同一时期,克罗格指导了总计12亿美元的慈善捐款,用于救济我们社区的饥饿 。 |
• | 加上食物和资金,克罗格自2017年以来为我们的社区提供了28亿份餐饮,远远超过了我们到2025年30亿份餐饮的目标。 |
公正与包容经济
我们提供就业、福利等服务,为15岁至95岁、具有广泛经验、技能和职业抱负的个人提供良好的工作机会。2020年,克罗格 推出了我们的《行动框架》:多样性、公平、平等和包容,这是一项包含短期和长期步骤的10点计划 ,旨在加快和促进我们所服务的工作场所和社区的更大变革。
• | 自 2020年以来,克罗格已培训了661,000名领导者和同事,内容涉及多样性、公平性、包容性和包容性,包括无意识的偏见培训。 |
• | 我们 实现了每年近40亿美元的多样化供应商支出,正在实现到2030年每年100亿美元的目标 。 |
• | 克罗格 连续第四年在人权运动企业平等指数中获得100分的满分,并被残疾人平等指数列为残疾纳入的最佳工作场所 。 |
• | 克罗格公司基金会设立了500万美元的种族平等基金,随后将资金增加到1000万美元,以支持在国家和地方各级推动变革的组织。到目前为止,该基金已向非营利组织提供了总计570万美元的赠款,以推动我们社区的有意义的变革。 |
行星 -我们的抱负:保护和恢复自然资源,创造更美好的未来
气候影响
克罗格致力于减少我们的业务对气候的影响,并评估气候变化对我们业务运营的潜在未来风险。我们通过投资能源效率和可再生能源以及减少温室气体(GHG)排放和食物浪费来支持向低碳经济的过渡。
• | 克罗格目前的承诺是在2018年的基准基础上,到2030年将范围1和范围2的温室气体排放量减少30%。反映了政府间气候变化专门委员会和基于科学的目标倡议(SBTI)的更新指导,克罗格正在将这一目标重新设置为更具雄心的目标,并与1.5⁰C方案保持一致。 |
• | 此外,克罗格正在进行分析,为我们价值链中减少温室气体排放的新范围3目标提供信息。我们预计在2024年初完成目标设定进程。为了使 与SBTI的指导方针保持一致,克罗格还设定了新的森林、土地和农业(FLAG)目标 ,以进一步减少食品和农业生产等土地密集型行业的排放。 |
• | 减少食物浪费是克罗格帮助减少气候影响的另一种方式。2021年,通过我们的零饥饿|零浪费计划,我们减少了零售食物垃圾的产生,并将零售食物垃圾从垃圾填埋场转移到48.8%,在2025年前实现95%以上的转移。 |
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资源节约
作为一家负责任的企业,我们保护自然资源以帮助保护人类和我们的地球。我们目前的目标是到2025年在全公司范围内将90%或更多的垃圾从垃圾填埋场转移出去,并寻找废物管理的替代方法。
• | 我们 有一套全面的可持续包装目标,包括寻求实现100%的可回收、可重复使用或可堆肥的包装我们的品牌到2030年生产产品。2022年,我们完成了一项我们的品牌包装占用空间和基准,为我们到2030年的路线图提供参考。 |
• | 克罗格 与TerraCycle合作,在全球范围内推出了首个针对软性塑料包装的回收计划 我们的品牌公文包。现在,克罗格的客户可以收集灵活的 零食和薯条袋、邮袋、宠物食品包装,以及更多通常不符合路边回收条件的 - 物品 - ,以便轻松和免费邮寄回收。 |
• | 2022年,克罗格还在俄勒冈州波特兰市的25家弗雷德·迈耶门店对创新的Loop可重复使用消费者产品包装平台进行了为期六个月的试点。我们计划 发布一份报告,概述未来通过可重复使用的包装实现商业规模可能需要什么。 |
• | 为了支持更可持续的农业,克罗格提供了更多天然、有机、免费和植物性产品的选择,包括我们广受欢迎的Simple Truth®产品线。 该公司还在为其生鲜农产品供应链制定可持续农业承诺。 |
系统 -我们的抱负:构建更负责任、更具包容性的全球体系
业务集成
克罗格致力于强有力的公司和ESG治理 。业务和职能领导参与我们的ESG战略,并对结果负责。ESG的运营是一段旅程; 然而,我们相信我们的集中式结构、垂直整合和对负责任的采购的承诺推动了我们的进步。
• | 我们 致力于董事会的更新和多元化,11名董事中有5名是女性, 包括审计、财务和公共责任委员会主席。 |
• | 公共责任委员会每年召开三次会议,讨论与公司ESG战略和关键主题相关的进展。2022年,重点关注的领域包括克罗格的温室气体减排路线图和负责任的采购方法。 |
• | 核心ESG团队领导内部跨职能工作组,重点关注关键ESG主题的政策、问题管理和战略实施,包括食品和产品的获取和可负担性、气候影响、可持续包装和供应链责任。 |
负责任的企业和有弹性的系统
克罗格是相互关联的全球食品体系和消费品供应链的一部分,并依赖于此。重新关注这些自然系统以及管理它们的政策和做法将有助于保护我们的地球和工人,他们的生计依赖于弹性和负责任的供应链。
• | 克罗格 继续推进其承诺,使我们的人权实践符合联合国商业和人权指导原则 ,并制定全面的人权尽职调查框架 。在过去的一年里,克罗格在我们全球供应链的不同部门进行了两次人权影响评估。 |
• | 我们 将继续提供各种公平贸易认证产品我们的品牌 以支持世界各地的社区。 |
• | 克罗格 继续将我们动物福利政策的基础过渡到动物福利的五个领域,这是一种受到国际尊重的方法,强调当前的动物科学 和基于结果的标准。我们正在与供应商合作,以衡量和报告实现目标的进展情况。 |
• | 我们对海产品可持续性的长期承诺包括旨在通过养护和渔业改进实践来改善海洋生态系统的合作伙伴关系和计划。 |
• | 克罗格的不砍伐森林的承诺我们的品牌旨在解决砍伐森林对棕榈油、纸浆和纸张、大豆和牛肉等高风险供应链的影响。 |
16
提交给股东的建议
项目1. 董事选举
我们要求您选出11名董事提名者,任期一年 。
为 | 董事会一致建议您投票支持克罗格在董事上提名的所有人。 |
17
截至本委托书发表之日,克罗格的董事会由11名成员组成。所有被提名人如在2023年股东周年大会上当选,将任职至2024年年会或其继任者根据克罗格规则由股东或董事会选出并符合资格为止。本委托书中确定的每一位董事被提名人都已同意在我们的委托书材料中被提名为被提名人,并已接受提名,并同意如果被克罗格的股东选举,将担任董事的职务。
克罗格的公司章程规定,股东选举董事被提名人所需的投票是对被提名人投赞成票或反对票的多数票,除非是在竞争性选举或累计投票有效的情况下 。
以下所述的委员会成员资格是自本委托书发表之日起有效的成员资格。导致公司治理委员会和董事会得出以下个人应担任董事的结论的经验、资格、属性和技能列在每个人的姓名的相对位置。此外,我们所有的董事提名者都表现出以下素质:
克罗格董事所有被提名者的关键属性和技能
● 智力和分析技能 | ● 业务 和专业成就 |
● 高度的正直和商业道德 | ● 有能力代表所有股东的利益 |
● 性格和判断力的力量 | ● 了解公司管治事宜 |
● 能够将大量时间投入到董事会的工作中 | ● 了解我们董事会的咨询和主动监督责任 |
● 渴望并有能力在公司战略重点的新兴领域持续积累专业知识 | ● 对其上市公司董事和对股东负有的受托责任的理解 |
● 表现出对促进平等的重视 | ● 能够与董事会其他成员合作 |
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董事会提名的董事任期将持续到2024年
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诺拉·A·奥弗雷特
奥弗雷特女士 是全球管理咨询公司麦肯锡公司董事荣誉退休人员。在麦肯锡工作了27年多后,她于2014年6月退休,最近的职务是董事和高级合伙人。在此期间,她在美国、加拿大和国际上与主要零售商、金融机构和其他面向消费者的公司进行了广泛的工作。在加入麦肯锡之前, 奥弗雷特女士在金融服务业工作了三年,在企业融资和投资银行工作。她是丰业银行集团董事会成员和MYT荷兰母公司董事会主席,MYT荷兰母公司是电子商务零售商MyTheresa.com的母公司。她也是私人持股公司凯迪拉克Fairview的董事会成员,凯迪拉克Fairview是安大略省教师养老金计划的子公司,是北美最大的商业房地产所有者、运营商和开发商之一。奥弗雷特女士还在圣迈克尔医院和加拿大欧朋公司公司的董事会任职,并是加拿大安大略省艾维商学院院长顾问委员会的成员。
Aufreiter女士在多个零售领域拥有30多年的丰富商业经验。她在领导麦肯锡北美零售业务、北美品牌服务系列以及消费者数字和全方位渠道服务系列方面的丰富经验对董事会具有特殊的价值。此外,在麦肯锡任职期间,该公司为客户提供各种咨询服务,包括ESG主题以及制定和实现对董事会和公共责任委员会有价值的可持续发展目标。Aufreiter女士在我们的公共责任委员会服务了八年,最近三年担任主席。 在2021年,她领导了董事会对ESG问责的审查,以澄清委员会对ESG主题的监督,并领导了委员会章程的修订,以反映委员会对物质环境可持续性和社会影响主题的日益关注 。她还为董事会带来了对商业房地产的宝贵见解。作为丰业银行集团人力资本和薪酬委员会主席,奥弗雷特女士目前负责监督高级管理人员的继任以及首席执行官的评估和激励性薪酬。在之前担任丰业银行公司治理委员会主席期间,奥弗雷特女士负责监督股东参与、董事会的组成,包括多样性、董事会多元化政策的有效性、ESG战略和优先事项,以及世行的人权声明。这一经历对董事会和她作为公共责任委员会主席的作用特别有价值。 | ||
年龄 63 | 董事
自 2014 | ||
委员会:
资格: |
1代表委员会主席
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凯文·M·布朗
布朗先生是全球领先的科技公司戴尔科技的执行副总裁总裁兼首席供应链官。他之前在戴尔的职务包括采购、产品质量和制造方面的高级领导职务。布朗先生于1998年加入戴尔,在他的职业生涯中一直担任着越来越多的职责,包括首席采购官和ODM履行与供应链战略副总裁总裁,直到2013年被任命为首席供应链官。在戴尔之前,他在造船业工作了10年 ,领导美国国防部的项目。布朗先生目前在外交关系委员会全国委员会、国会黑人核心小组基金会和霍华德大学卓越供应链中心的董事会任职。他也是行政领导委员会的成员。
布朗先生是一位全球领导者,拥有超过20年的领导经验和供应链创新经验。他的努力使戴尔 被公认为拥有最高效、可持续和创新的供应链之一。布朗先生已将自己确立为可持续商业实践方面的权威。他结合了深厚的全球供应链和采购专业知识,以及可持续发展和弹性领导能力的过往记录,以及他在循环经济业务实践方面的经验,对于他作为董事和公共责任委员会成员的董事会来说,这是非常有价值的。他在供应链、供应链弹性以及风险和危机管理方面的所有事务方面的深厚专业知识对董事会具有特别的价值。 | ||
年龄 60 | 董事
自 2021 | ||
委员会:
资格: |
20
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赵小兰
王超女士担任 18位这是2017年1月至2021年1月担任美国交通部长。在此之前,她担任过24名这是2001年1月至2009年1月担任美国劳工部部长,是历史上第一位在总裁内阁任职的亚裔美国人和太平洋岛民血统的女性。在此之前,赵超女士是美国联合方式银行、董事和平队的总裁兼首席执行官 ,以及花旗集团和美国银行资本市场集团的银行家。她在哈佛商学院获得了工商管理硕士学位,并曾在多个财富500强和非营利组织董事会任职。她目前在ChargePoint Holdings,Inc.和Bookk Technology,Inc.的董事会任职,这两家公司都是移动领域的新经济技术公司 ,专注于可持续和环保的交通。在过去的五年里,她还作为董事公司和海利安控股公司的成员 因其广泛的成就和公共服务记录而受到认可,她还 获得了38个荣誉博士学位。在脱离政府后,她以董事的身份在许多公共董事会任职, 她倡导创新和业务转型。她也是许多私人和非营利组织委员会的董事成员,包括哈佛商学院院长顾问委员会和全球顾问委员会,2028年奥运会和残奥会洛杉矶组织委员会,以及肯尼迪表演艺术中心的受托人。
赵小兰女士为董事会带来了在公共、私营和非营利性部门的丰富经验。在她的两个内阁职位上,她领导着备受瞩目的组织,驾驭复杂的监管和公共政策环境,并为董事会提供了关于战略、物流、运输和劳动力问题的宝贵见解。在她的领导下,劳工部与工会建立了创纪录数量的健康和安全合作伙伴关系。在担任和平队董事成员期间,她在新独立的波罗的海国家和包括乌克兰在内的前苏联加盟共和国发起了第一批和平队计划。作为独立的董事和公共责任委员会成员,这一引领 规模社会影响的经验对董事会来说是有价值的。赵小兰从她的政府服务、非营利组织和上市公司董事会获得的领导力和治理专业知识对董事会来说是有价值的。 | ||
年龄 70 | 董事
自 2021 | ||
委员会:
资格: |
21
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安妮·盖茨
从2014年到2017年退休,盖茨女士是MGA娱乐公司的总裁女士,该公司是一家私人持股的儿童玩具和娱乐产品的开发商、制造商和营销商。1992年至2012年,盖茨女士在迪士尼 担任的职责与日俱增。她担任的职务包括迪士尼消费品首席财务官以及董事、迪士尼消费品、欧洲和新兴市场的管理。她目前是Tapestry,Inc.的董事成员,担任该公司的董事会主席、治理委员会主席和Tapestry基金会董事会成员。她也是Raymond James Financial,Inc.的董事会员,担任公司治理ESG委员会主席。她也是萨尔茨堡全球研讨会、PBS SoCal、救助儿童会和帕卡德基金会的董事会成员,这些基金会是全球最大的基金会之一,专注于环境和其他关键的ESG问题。
盖茨女士在零售和消费品行业拥有超过25年的经验。她为克罗格带来了在担任MGA总裁和迪士尼事业部首席财务官期间获得的财务专业知识。盖茨女士在金融、市场营销、战略和业务发展(包括国际业务)方面拥有广泛的商业背景。作为Raymond James Financial,Inc.公司治理和ESG委员会的主席,她监督他们的道德准则、董事会组成,包括多样性、环境政策和计划、可持续性目标和ESG报告,这些与SASB、股东提案和股东参与努力保持一致,包括社会正义、社区关系和慈善捐赠。盖茨女士也是Tapestry治理委员会的主席,该委员会还包括监督ESG的职责。作为独立的董事和公司治理委员会成员,这些经验对董事会 特别有价值。她的金融领导力和消费产品专业知识对董事会特别有价值。盖茨女士已被任命为审计委员会财务专家,并担任审计委员会主席。 | ||
年龄 63 | 董事
自 2015 | ||
委员会:
资格: |
1代表委员会主席
22
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卡伦·M·霍盖特
Hoguet女士从1997年10月到2018年7月担任梅西百货公司的首席财务官,之后成为首席执行官的战略顾问,直到2019年退休。此前,她曾在尼尔森控股公司、Chubb公司和辛辛那提贝尔公司的董事会任职,分别担任审计委员会主席和财务委员会成员、审计和财务委员会成员和审计委员会成员。她也是加州大学健康分校的董事会成员。
Hoguet女士在全渠道零售领域拥有超过35年的广泛财务和运营领导经验。她在推动转型、提供强劲的财务业绩以及与投资者和行业分析师建立牢固的关系方面有着良好的业绩记录。她在金融的所有领域都有丰富的知识,包括财务规划、投资者关系、并购、会计、国库和税务,以及战略规划、信用卡服务和房地产。Hoguet女士在联合百货公司从破产到行业领先的全方位渠道零售商的成功扭亏为盈中发挥了关键作用,这是通过收购、剥离和其他战略变化实现的,包括建立全方位渠道模式和开发房地产的新战略方法。她长期在一家上市公司担任高管,拥有财务、审计、战略和风险监督方面的经验,这对董事会很有价值,她在上市公司的经验也是如此,她既是一名长期任职的高管,也是一名董事会成员。此外,她强大的商业洞察力、对各种跨职能问题的理解以及识别潜在风险和机会的能力也对董事会有价值。Hoguet女士已被指定为审计委员会财务专家,并担任财务委员会主席。 | ||
年龄 66 | 董事
自 2019 | ||
委员会:
资格: |
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W·罗德尼·麦克马伦
麦克马伦先生于2015年1月当选为董事会主席,2014年1月当选为克罗格首席执行官。2009年8月至2013年12月,他担任克罗格的总裁和首席运营官。在此之前,麦克马伦先生于2003年被选为克罗格的副董事长,1999年被选为战略、规划和财务部门的常务副董事长总裁,1997年被选为高级副总裁总裁,1995年6月被选为集团副董事长兼首席财务官,总裁先生于1989年被选为规划和资本管理部门的副董事长。他是VF公司的董事用户。在过去的五年里,他还担任过辛辛那提金融 公司的董事。
麦克马伦先生在超市业务方面拥有丰富的经验,他在克罗格的职业生涯跨越了40多年。他在财务、运营和战略合作伙伴方面有着深厚的背景,曾在克罗格担任过各种职务,包括担任我们的首席财务官、首席运营官和副董事长。他之前担任辛辛那提金融公司薪酬委员会主席和执行委员会和投资委员会主席,以及他在VF公司的审计和治理与企业责任委员会 的服务,为他丰富的零售经验增添了深度。 | ||
年龄 62 | 董事
自 2003 | ||
资格: |
1代表委员会主席
23
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克莱德·R·摩尔
摩尔先生在2000至2014年间 担任全国设施和维护维修服务提供商First Service Networks的董事长兼首席执行官,并在2015年退休之前担任董事长。在此之前,摩尔先生是全球电气连接器和零部件制造商托马斯·贝茨公司的首席执行官兼总裁,以及电气零部件制造公司FL Industries,Inc.的总裁和首席运营官。摩尔先生目前是Gliocas LLC的首席执行官兼总裁,Gliocas LLC是一家服务于小企业和非营利组织的管理咨询公司 。行业数据交换协会(IDEA)是行业数据交换协会(IDEA)的领导者,该协会对电气行业的产品标识数据进行标准化,使该行业成功过渡到数字商业。 穆尔先生是全国电气制造商协会主席,并担任理事会执行委员会成员。他在梅耶尔电气供应公司的顾问委员会工作了20多年,包括担任董事的首席执行官 ,直到2021年底公司被出售。
摩尔先生在上市公司和私营公司拥有30多年的一般管理经验。作为企业领导者,他拥有丰富的经验 ,负责监管设施管理公司和众多制造公司的方方面面。摩尔先生的专业知识拓宽了董事会的经验范围,为克罗格的设施、数字和制造业务提供监督。 他在实施技术转型方面拥有丰富的财富500强经验。此外,他作为薪酬委员会主席的专业知识和领导能力对董事会特别有价值。摩尔先生在公司介绍其行动框架:多样性、公平性和包容性计划期间主持了薪酬委员会 。此外,他还担任薪酬委员会主席,并领导将人才发展纳入委员会的名称和章程。 | ||
年龄 69 | 董事
自 1997 | ||
委员会:
资格: |
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罗纳德·L·萨金特
萨金特先生 是商业产品零售商Staples,Inc.的董事长兼首席执行官,从1989年到2017年退休。在加入史泰博之前,萨金特先生曾在克罗格担任过10年多的不同职位。他是董事 以下五家公司和富国银行的成员。在此之前,他曾在家得宝和美泰公司担任董事董事。目前,萨金特先生是美国男孩女孩俱乐部董事会成员、希望之城董事会成员和东北大学董事会成员。他还是约翰·F·肯尼迪图书馆基金会的董事会主席。
萨金特先生拥有超过35年的零售经验,首先在克罗格工作,然后在史泰博公司承担越来越多的责任和领导能力。他的努力帮助这家国际零售商开拓了一个新的利基市场。作为富国银行人力资源委员会主席,他负责监督人力资本管理,包括多样性、股权和包容性、人力资本风险以及文化和道德。作为以下五个提名和公司治理委员会的成员,他负责监督社会和环境治理,包括企业公民身份。作为公共责任委员会的成员和董事会董事的负责人,这些委员会经验对董事会非常有价值。他对零售运营、消费者洞察和电子商务的理解对董事会也很有价值。萨金特先生被任命为审计委员会财务专家,并担任公司治理委员会主席和董事董事会主席。萨金特先生对公司治理的深厚洞察力和他的高管领导经验是他担任董事首席执行官的领导角色的基础。 | ||
年龄 67 | 董事
自 2006 | ||
委员会:
资格: |
1代表委员会主席
24
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J·阿曼达·塞里·诺克斯(Amanda Sourry)
从2018年到2019年12月退休,联合利华是一家个人护理、食品、茶点和家庭护理消费品公司,从2018年到2019年12月退休,她一直是联合利华北美的总裁 。在联合利华的30多年里,她在美国和欧洲都担任了责任越来越大的领导职务,包括全球食品的总裁,全球护发的执行副总裁总裁,以及公司英国和爱尔兰业务的执行副总裁总裁。2015年至2017年,她担任其全球食品品类的总裁。奥索里女士目前在PVH Corp.的董事会任职,担任薪酬委员会主席,并在提名、治理和管理发展委员会任职。她也是OFI的非执行董事的非执行董事,OFI是一家提供潮流、天然和植物性产品的公司,专注于为全球消费者提供可持续的创新解决方案。 她还是薪酬与人才委员会和审计与风险委员会的成员。她也是可持续包装公司Trivium Packaging B.V.的董事主管,以及BeautyCounter LLC的董事。
*Sourry女士在CPG和零售业拥有超过30年的经验。作为PVH公司S提名、治理和管理发展委员会的成员,她在监测公司行为和文化问题,并监督与管理发展、人才评估和继任规划计划和程序有关的多样性、公平和包容性政策和计划方面的经验对她作为薪酬和人才发展委员会和董事会成员的角色尤为重要。她为董事会带来了她在消费包装产品以及客户开发方面丰富的全球营销和商业经验 ,包括监督联合利华的数字努力。她积极参与了联合利华的全球多样性、性别平衡和可持续生活倡议,这些倡议对董事会和薪酬与人才发展委员会都很有价值。她还拥有在发达市场和新兴市场推动规模运营公司和全球类别的可持续盈利增长的记录。A Sourry女士在盈亏责任和监督、人员和ESG领导力和能力发展方面的历史对董事会很有价值。 | ||
年龄 59 | 董事
自 2021 | ||
委员会: 金融
资格: |
25
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马克·S·萨顿
萨顿先生是国际纸业的董事长兼首席执行官,该公司是可再生纤维包装、纸浆和纸制品的全球领先生产商。在2014年担任首席执行官之前,他曾担任总裁和首席运营官,负责运营国际纸业的全球业务。萨顿先生于1984年加入国际纸业,担任电气工程师。在他的整个职业生涯中,他一直担任着责任越来越大的职位,包括磨坊经理,负责欧洲、中东和非洲地区瓦楞包装运营的总裁副 ,负责企业战略规划的总裁副,以及包括全球供应链在内的多个业务部门的高级副总裁。萨顿先生是美国商业委员会成员、美国森林与造纸协会董事会成员和商业圆桌会议成员。明天,他还将在孟菲斯的董事会任职。
萨顿先生拥有30多年的领导经验,在国际纸业的责任和领导力水平不断提高。在International Paper,他监督他们与GRI保持一致的稳健的ESG披露,以及他们制定的雄心勃勃的森林管理目标和计划,以过渡到可再生解决方案和可持续运营。他还负责监督国际纸业与多样性和包容性有关的2030年远景目标。他为董事会带来了具有电气工程背景的批判性思维,以及他领导一家拥有工会的全球性公司的经验。他雄厚的战略规划背景、制造和供应链及经验,以及他的ESG领导力对董事会都很有价值。 | ||
年龄 61 | 董事
自 2017 | ||
委员会:
资格: |
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阿肖克·维穆里
Vemuri先生从2017年1月从施乐公司剥离到2019年1月成立以来, 一直是全球数字互动公司Conduent Inc.的首席执行官和董事的负责人。他曾在2017年7月至2017年12月期间担任施乐业务服务有限责任公司首席执行官和施乐公司执行副总裁总裁。在此之前,他 在2013年至2015年担任iGate Corporation首席执行官兼董事会成员,iGate Corporation是一家总部位于新泽西州的全球技术和服务公司,现为凯捷的一部分。在加入iGate之前,Vemuri先生在跨国咨询和技术服务公司Infosys Limited工作了14年,担任过各种领导和业务开发职务, 在2011至2013年间担任印孚瑟斯董事会成员。在1999年加入印孚瑟斯之前,Vemuri先生曾在德意志银行和美国银行从事投资银行业务。在过去的五年里,他担任Conduent Inc.的董事。Vermui先生是Opal Fuels董事会成员,也是审计委员会主席。
Vemuri先生通过增长和公司转型为董事会带来了领先的技术服务公司的成熟记录。他作为全球科技公司首席执行官的经验以及他在网络安全和风险监管方面的经验对董事会 很有价值,因为他带来了独特的运营、财务和客户体验视角。此外,Vemuri先生还在我们的公共责任委员会任职,这让他对审计委员会带来的风险监督有了更多的看法。Vemuri先生 已被指定为审计委员会财务专家。 | ||
年龄 55 | 董事
自 2019 | ||
委员会:
资格: |
26
您的投票非常重要。董事会一致 建议对克罗格在董事上提名的所有人进行投票。
董事会继任规划和更新机制
董事会继任规划是一个持续、全年的过程。 公司治理委员会认识到深思熟虑的董事会更新的重要性,并参与了一个持续的过程,以确定为未来的董事会成员寻求的属性。公司治理委员会将考虑董事会和委员会对有助于董事会和委员会整体效率的具体素质、技能和经验的评估, 以及董事会及其委员会根据克罗格当前和长期业务战略的未来需求,以及预计将在未来退休的董事的技能和资格,包括我们的董事会退休政策, 要求董事在72岁后的年度会议上退休发送生日。
董事会外服务
未经公司治理委员会批准,身为本公司高管的董事不得作为其他公司的董事。非本公司高级管理人员的董事不得担任另一家公司的董事,如果这样做会干扰董事 按照公司治理委员会的规定代表公司及其股东妥善履行其职责的能力。我们目前的董事没有一个在三个以上的上市公司董事会任职,包括克罗格的董事会。
董事会多样性
我们的董事提名人选反映了广泛的 经验、技能和背景。每个董事都有资格为克罗格做出独特和实质性的贡献。 我们董事的不同观点和独立思想共同提高了董事会审议和决策的质量和效率。 我们的董事会是一个由新成员和经验丰富的成员组成的充满活力的团队,这反映了机构知识和对克罗格的新观点之间的适当平衡,因为董事会的任期长短不一。我们相信,资历、 属性和任期的结合可以实现高效的董事会领导力。
公司治理委员会认为,种族、民族和性别多样性是促进对提交给董事会的问题进行全面、公开和平衡审议的重要因素 。在评估潜在的董事会候选人时,公司治理委员会会考虑那些将 帮助董事会反映我们股东、合伙人、客户和我们所在社区的多样性的董事候选人,包括考虑他们的地理位置,尽可能将董事的实际位置与克罗格的经营区域保持一致。 关于使用第三方搜索公司来寻找董事会职位的候选人,公司治理委员会 指示第三方搜索公司在其初始名单中包括合格的女性和种族/民族多元化的候选人。在我们的11名董事提名者中,有4人自认为是种族/民族多元化:布朗先生和盖茨女士自认为是黑人/非洲裔美国人,赵薇女士和维穆里先生自认为是亚洲人。我们的11位董事中有5位是女性。
公司治理委员会相信,它在促进董事会性别和种族多样性方面的努力取得了成功。此外,董事会的目标是在整个公司范围内培养多元化和包容性的文化,并相信董事会提名的人非常适合这样做。公司治理委员会和董事会相信,我们提名的董事2023年年会候选人为我们的董事会带来了各种不同的 经验、技能和资质,有助于建立一个运作良好的多元化董事会,有效监督公司的战略和管理 。以下图表显示了董事提名人选的多样性,以及根据我们当前的业务、战略和结构,我们认为 对我们的董事很重要的技能和经验:
27
诺拉
加密器 |
凯文
棕色 |
伊莱恩
赵 |
安妮
盖茨 |
凯伦
霍盖特 |
罗德尼
麦克马伦 |
克莱德
摩尔 |
罗纳德
萨金特 |
阿曼达
采购 |
标记
萨顿 |
阿肖克
维穆里 |
合计
(共11个) |
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业务 管理 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 11 | |||||||||||||
零售 | • | • | • | • | • | • | 6 | ||||||||||||||||||
消费者 | • | • | • | • | • | • | • | • | 8 | ||||||||||||||||
财务专业知识 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 11 | |||||||||||||
风险管理 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 10 | ||||||||||||||
运营部和技术部 | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 10 | ||||||||||||||
ESG | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 11 | |||||||||||||
制造业 | • | • | • | • | 4 |
28
关于董事会的信息
董事会领导结构与独立领导董事
克罗格有一种治理结构,在这种结构中,独立董事行使有意义的严格监督。董事会的领导结构尤其是在设计时考虑到这些原则,使董事会能够评估其需要,并不时决定由谁来领导董事会。我们的公司治理准则 (“指导方针“)为董事会提供灵活性,以便在未来适当修改我们的领导结构 。我们相信,这种灵活的领导结构使克罗格受益匪浅。
为了促进深思熟虑的监督、独立性、 和整体有效性,董事会领导层包括董事长兼首席执行官麦克马伦先生和董事会指定的独立董事中的一名独立首席执行官董事 。董事首席执行官与董事长共同分担治理责任,推动克罗格战略的发展,提升股东价值。董事负责人担任各种职务,与当前最佳实践保持一致,包括:
● | 审查 并批准董事会会议议程、材料和时间表,以确认审查了适当的 议题,并就每个议题向董事提供了足够的信息,并为每个议题分配了适当的时间; |
● | 担任董事长、管理层和独立董事之间的主要联络人; |
● | 主持独立董事执行会议和董事长缺席的所有其他董事会会议 ; |
● | 随时召开 次独立董事会议; |
● | 应 要求,作为董事会代表与主要股东进行任何磋商和直接沟通。 |
独立负责人董事以多种方式 履行这些职责,包括:
● | 促进董事会成员之间的沟通和共事; |
● | 征求独立董事的直接反馈意见; |
● | 监督继任规划过程,包括与包括公司和事业部管理人员在内的各种员工会面; |
● | 经常与首席执行官会面,讨论战略; |
● | 担任首席执行官的咨询委员会和顾问; |
● | 领导首席执行官年度评估流程;以及 |
● | 在会议间隙与其他董事讨论公司事务。 |
除非独立的董事会成员另有决定,否则公司治理委员会主席被指定为董事的牵头机构。董事独立董事兼公司治理委员会主席罗纳德·L·萨金特于2018年6月被任命为我们董事会的独立董事首席执行官。 萨金特先生是克罗格董事的有效首席执行官,原因包括:
● | 独立性; |
● | 在担任克罗格董事期间对克罗格的战略和运营方面的深刻理解; |
● | 对公司治理的洞察 ; |
● | 有担任国际电商和实体零售商首席执行官的经验; |
● | 在其他大型上市公司董事会中的经验;以及 |
● | 参与度 并致力于履行董事负责人的角色和责任。 |
关于董事长和首席执行官的角色, 指导方针规定董事会将决定合并 角色是否符合克罗格及其股东的最佳利益。董事会根据当时的情况行使其认为适当的这一判决。董事会相信 这种领导结构提高了董事会专注于关键政策和运营问题的能力,并帮助公司 以股东的长期利益运营。此外,这一结构在强大的公司领导力和独立董事的适当保障和监督之间提供了有效的平衡。鉴于克罗格目前的增长战略,我们首席执行官在财务、运营、 和战略伙伴关系方面的强大背景对董事会尤为重要。我们首席执行官始终如一的领导力、深厚的行业专业知识和对公司的广博知识在快速发展的零售和数字格局中也尤为重要。董事会认为,董事董事长和独立首席执行官的职位结构应继续作为继任规划过程的一部分加以考虑。
29
年度董事会评估程序
董事会及其各委员会进行年度评估,以确定董事会是否在董事会和委员会层面有效运作。作为本次年度评估的一部分,董事会评估目前的领导结构和职能是否继续适合克罗格及其股东,包括考虑董事的继任规划。
审计委员会每年的目标是提高审计委员会的效力,这些评价的结果用于此目的。董事会认识到,强有力的评估程序是强有力的公司治理做法和确保董事会效力的重要组成部分。公司治理委员会监督由首席独立董事或独立第三方领导的年度评估过程。
每个董事都会对董事会及其服务的委员会进行详细的年度评估 ,首席董事或独立的第三方会对每位董事进行访谈。今年,由牵头的董事进行了年度评估。
涵盖的主题包括,其中包括:
● | 董事会和董事会委员会的有效性以及所有董事的积极参与 |
● | 董事会和委员会的技能和经验,以及是否需要其他技能或经验 |
● | 理事会和委员会会议的有效性,包括会议的频率 |
● | 董事会 与管理层的互动,包括对管理层的访问级别和管理层的响应能力 |
● | 董事会对管理业绩的评价的有效性 |
● | 董事会希望在其会议或委员会会议上提出的其他主题事项 |
● | 董事会的治理程序 |
● | 董事会的文化,以促进有意义和建设性的参与 |
董事会全体成员和各委员会将视情况讨论本次董事会评估的结果 ,并酌情实施董事会及其各委员会做法的变更 。
在过去的几年里,这一评估 过程促进了董事会和委员会运作方式的各种改进,包括更加关注董事会的持续更新和成员的多样性,并确保董事会和委员会的议程适当侧重战略 优先事项,并为董事的讨论和投入提供足够的时间。
30
董事入职和敬业度
所有董事都需要投入所需的时间和精力来深入了解我们的业务和运营,以提高他们对我们董事会的战略价值。我们为每个新的董事制定量身定制的入职计划。我们为每一位董事新员工安排与相关管理人员和员工的会面,以便让他们熟悉公司的战略计划、财务报表以及关键政策和实践。我们还提供关于董事会成员的受托责任和公司治理主题的培训,以及针对委员会的入职培训。公司将不时向董事会成员提供公司内外专家就与董事会职责相关的主题所作的介绍。董事会任何成员均可参加经认可的第三方培训,费用由公司支付。董事会会议定期在我们运营的地理位置上远离总部的地点举行。在这些董事会会议上,我们的董事通过与我们地区的商业领袖会面和参观我们的商店、竞争对手的商店、制造设施、配送设施、 和/或客户履行中心,来更多地了解当地的商业环境。
董事会各委员会
为了协助董事会履行其职责, 并允许更深入地参与公司监督的某些领域,董事会设立了五个常设委员会:审计、薪酬和人才发展(“薪酬”)、公司治理、财务和公共责任。所有委员会均由纽约证券交易所上市标准确定的独立董事组成。每个委员会都有各自章程中规定的职责,每个章程都已得到董事会的批准。根据Investors - 治理 - 公司治理指南,每个董事会委员会的当前章程可在我们的网站ir.kroger.com上查阅。
各委员会目前的成员、2022年会议和职责概述如下。
委员会名称、编号 会议和当前成员 |
主要 委员会职责 |
审计委员会
2022年的会议:5次
成员:
安妮·盖茨,椅子
凯文·M·布朗 |
●监督公司的财务报告和会计事项,包括对公司财务报表的审查和审计,公司的财务报告和会计流程,以及公司的财务报告内部控制制度
●*选择、评估和监督独立注册会计师事务所的薪酬和工作,并审查其业绩、资格和独立性
●总经理监督和评估公司的内部审计职能,包括审查公司的审计计划、政策和程序以及重大调查结果
●主管监督企业风险评估和风险管理,包括审查网络安全风险以及从管理层和独立第三方收到的定期报告。
● 审查重要的法律和监管事项
●负责审核和监控公司的运营和第三方合规计划及其更新
● 审查道德热线报告并讨论重要事项
●客户审核和批准关联方交易
●与独立注册会计师事务所和内部审计副主任总裁在每次会议上举行 执行会议
● 每年至少与秘书长兼总法律顾问高级副总裁、副总裁兼首席道德与合规官、高级副总裁和首席财务官举行一次执行会议
|
31
委员会名称、编号 会议和当前成员 |
主要 委员会职责 |
薪酬委员会
2022年的会议:5次
成员:
克莱德·R·摩尔椅子
阿曼达·索里 |
●建议由独立董事批准CEO的薪酬,并批准高级管理人员的薪酬
●管理公司的高管薪酬政策和计划,包括根据计划确定股权奖励的授予
●客户审核 年度激励计划和长期激励计划指标和计划设计
●行业评论 新出现的立法和治理问题以及零售薪酬趋势
●*审查 公司高管薪酬同级小组
●评论 CEO薪酬分析
●*审查 人力资本管理,包括多样性、股权、创新和包容性
●它拥有保留和指导委员会薪酬顾问的独家权力
●协助董事会全体成员制定高级管理层继任计划
●与高级副总裁、首席人事官和独立薪酬顾问举行 高管会议 |
公司治理委员会
2022年的会议:3
成员:
罗纳德·L·萨金特椅子
赵小兰 |
●主管监督公司的公司治理政策和程序。
●中国制定了选择和留住董事的标准,包括确定和推荐合格的候选人作为董事提名人
●*指定 董事会委员会成员和主席
●总经理负责监督和管理董事会评估流程
●年度回顾 董事会的业绩
●建立 并审查董事会履行其职能的做法和程序
●评论 董事独立性、金融知识和金融专业资格认证
●中国负责董事提名流程
●中国面试 并提名董事选举候选人
●股东审查 是否遵守股份所有权准则
●客户审核 并参与股东参与
●审核 并建立独立的董事薪酬
●首席执行官负责监督董事会全体成员进行的年度CEO评估过程 |
32
委员会名称、编号 会议和当前成员 |
主要 委员会职责 |
财务委员会
2022年的会议:6次
成员:
凯伦·M·霍盖特椅子
诺拉·A·奥弗雷特 |
●监督公司的财务和财务资源的管理。
●*审查公司的年度和长期财务计划、资本支出计划、资本分配战略和现金使用情况
●*批准 并建议董事会批准某些资本支出
●报告审查 公司的股息政策和股票回购
●审查 战略交易、资本结构,包括潜在的债务或股权证券发行、信贷协议和其他融资交易
●对公司管理的养老金和利润分享计划中持有的资产进行投资管理。
●监管公司在套期保值、掉期、风险管理和其他衍生产品交易方面的政策和程序。
●主管监督公司与金融界的接触和关系,以及与金融界的关系 |
公共责任委员会
2022年的会议:3
成员:
诺拉·A·奥弗雷特椅子
凯文·M·布朗 |
●*审查 公司影响其作为企业公民责任的做法
●*审查和审查公司在环境可持续性和社会影响方面的做法,包括但不限于
✓减少气候变化影响 ✓这是一个新的包装。 ✓浪费食物 和运营浪费 ✓提供更多食物 访问权限 ✓我们需要负责任的采购 ✓增加供应商的多样性 ✓保护人民的安全、食品安全和药房安全
●*检查 并审查公司的ESG战略
●在线评论 公司的社区参与和慈善事业
●在线评论 公司的宣传和公共政策
●媒体评论 公司的沟通和企业品牌管理
●评估公司在评估和应对影响业务的不断变化的公众期望和公共问题方面所做的努力 |
33
股东参与度
与我们的股东保持持续的关系,并了解我们股东的意见,是我们董事会和管理团队的优先事项。我们与股东、通过我们的投资者关系计划和全年治理拓展计划,包括我们的独立董事参与,有着悠久的历史 。于2022年,在董事会的指示下,我们要求与占我们流通股48%的34名股东 会面,随后会见了代表我们流通股41%的18名股东(其中许多股东我们不止一次见过面)。我们联系的一些投资者要么没有回应,要么确认当时不需要讨论 。
我们在整个 年中开展股东外联活动,与股东就对他们和我们都很重要的问题进行接触。在这些活动中,我们就一系列主题进行了讨论并征求了反馈意见,这些主题为董事会的讨论和决定提供了参考,包括但不限于:
业务战略
● | 克罗格的增长战略、优先事项和价值驱动因素 |
● | 我们强大的价值创造模式和最近的表现 |
ESG操作规范和披露
● | 与有社会意识的投资者和非政府组织的讨论帮助我们了解新的ESG战略和长期承诺 |
● | 共同繁荣,克罗格的ESG战略,包括长期环境可持续性、社会影响、负责任的采购承诺、进度更新和正在采取的步骤 以实现我们雄心勃勃的目标 |
● | 董事会 监督ESG战略和更新委员会的职责 |
● | 克罗格的ESG报告和披露,包括我们与TCFD、SASB和GRI报告框架的一致性 |
● | 我们ESG战略的核心是零饥饿|零浪费,这是一个行业领先的平台 ,用于集体行动和制度变革,以结束我们社区的饥饿和消除整个公司的浪费 |
人力资本管理
● | 我们的DE&I行动框架和我们正在采取的步骤,以确保我们的员工队伍反映我们所服务的社区 |
● | 我们的 重点关注员工的福祉,包括提高员工的平均时薪、综合福利以及内部晋升和领导力发展的机会 培训 |
● | 劳动力 多样性报告,包括EEO-1人口统计信息披露 |
● | 董事会对我们供应链中的人权进行强有力的监督 |
34
薪酬结构
● | 薪酬方案设计概述以及薪酬与绩效的匹配 |
● | 考虑短期和长期指标,包括财务和非财务指标,如ESG 指标 |
● | 股权和现金薪酬以及固定薪酬与风险薪酬的余额 |
董事会和董事会监督
● | 考虑到多样性、任期平衡以及董事会技能和经验与克罗格当前和长期业务战略的一致性,我们 董事会对董事会更新的方法 |
● | 董事会和委员会对ESG优先事项和风险管理方法的监督责任 |
与有社会意识的投资者和非政府组织的讨论有助于为我们的ESG战略和长期承诺提供信息。总体而言,股东们对有机会进行持续讨论表示感谢,并对克罗格的ESG实践进行了补充。具体来说,股东们认可了我们为正式制定ESG战略而采取的行动,以及我们的董事会如何监督这一战略,包括我们的ESG目标和计划。 这些对话为我们股东不断变化的观点提供了宝贵的见解,并与我们的全体董事会分享。
董事会对股东提案的回应
对股东负责仍然是我们成功的重要组成部分。我们积极与我们的股东支持者接触。每年,在我们的年度股东大会之后,我们的公司治理委员会都会审议股东提案的投票结果。此外,我们的公司治理委员会和其他委员会根据其监督下的股东提案的投票结果以及我们股东直接提供的反馈,酌情考虑拟议的行动方案。
董事提名者遴选流程
公司治理委员会负责 在每次年度股东大会上向董事会推荐候选人名单以供选举。公司治理委员会通过自己的努力和其他董事和股东的推荐来招募董事会成员候选人。此外,公司治理委员会还保留了一家独立的第三方搜索公司,以帮助识别和招聘符合公司治理委员会建立的标准的 董事候选人。
这些标准是:
● | 在被认为对董事会有价值的领域展示了 能力,包括企业管理、零售、消费者、运营、技术、金融、可持续发展、制造、公共服务、教育、科学、法律和政府; |
● | 拥有高成长性公司和被提名者的经验,他们的商业经验可以帮助公司创新 并从现有资产中获得新的价值; |
● | 个人品格和行为的最高标准; |
● | 愿意 履行董事的义务并作出其能力所及的贡献,包括定期出席和参加董事会和委员会会议,以及为所有会议做准备,包括审查会议前提供的所有会议材料 ;和 |
● | 能够 了解克罗格客户的观点,同时考虑到我们客户的多样性,包括地区和地理差异。 |
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此外,在使用 独立的第三方搜索公司来确定董事候选人时,公司治理委员会将指示该公司将 合格女性和种族/民族多元化的候选人列入其初始名单。
公司治理委员会还会根据我们目前的业务、战略和结构,以及董事会在确定和招聘董事候选人方面的当前或预期需要,考虑 多样性,以及董事候选人的具体经验和能力,如上文“董事会多样性”中详细讨论的那样。
公司治理委员会在评估潜在董事会成员时采用的董事会成员标准不会因候选人是否由我们的董事、第三方猎头公司或股东推荐而有所不同。
股东提名的候选人
公司治理委员会将考虑 股东对董事提名的董事会候选人的推荐。如果股东希望在2024年年会上提名一人或多人参加董事会选举,必须向克罗格的秘书提交书面通知,并根据克罗格的规定在不迟于2024年3月28日收到我们的执行办公室。该通知应包括该人的姓名、年龄、营业地址和居住地址、该人的主要职业或工作、该人登记或受益拥有的克罗格普通股数量,以及与该人有关的任何其他信息,这些信息将被要求包括在与董事选举有关的委托书中。秘书会将资料转交企业管治委员会 考虑。如上所述,公司治理委员会将使用与评估公司治理委员会确定的候选人相同的标准来评估股东提交的候选人 。请参阅“董事被提名者的选择流程”。
此外,为了遵守通用代理规则 ,打算征集代理以支持我们的被提名人以外的董事被提名人的股东必须在不迟于2024年4月23日向克罗格的 秘书发出通知,该通知阐明了交易法规则第14a-19条所要求的信息,并且 必须遵守规则第14a-19(B)条的附加要求。
符合条件的股东可以提交 名董事提名人,以纳入我们2024年年度股东大会的委托书。要符合资格,股东必须 在至少三年内持有我们至少3%的普通股。最多可为此目的聚集20名股东。 提名必须不迟于2023年12月14日和 不迟于2024年1月13日提交给我们的主要执行办公室的公司秘书。
企业管治指引
董事会已通过指导方针, 为董事会对公司的治理和监督提供框架。这个指导方针请访问我们的网站:ir.kroger.com,在Investors - 治理法 -公司治理指南下。股东还可以获得 指导方针,免费,向我们执行办公室的克罗格秘书提出书面请求。中阐述的某些关键原则指导方针总结如下。
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独立
董事会已确定,所有现任独立董事和被提名人与克罗格没有实质性关系,并符合纽约证券交易所上市公司手册第303A.02号规则中规定的独立标准。因此,根据纽约证券交易所上市标准,所有独立董事和被提名人都是独立的。董事会根据各董事向本公司提供的有关彼等与克罗格及其管理层的关系的资料及其他相关资料作出决定。审计委员会除其他事项外,审议了
● | 克罗格与董事所属实体之间的任何商业交易的价值低于纽约证券交易所上市标准确定的门槛,以及 |
● | 除在我们的董事会任职外,没有 名董事与克罗格有任何实质性关系。 |
审计委员会的独立性和专门知识
董事会已认定,独立董事安妮·盖茨、凯伦·M·霍盖特、罗纳德·L·萨金特和阿肖克·维穆里均为适用的美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)规则所界定的“审计委员会财务专家”,并且 所有审计委员会成员均“通晓财务知识”,如纽约证券交易所上市标准中使用的那样,且根据1934年证券交易法10A-3规则,他们是独立的。
道德守则
董事会已经通过了克罗格公司关于商业道德的政策适用于所有高级管理人员、合伙人和董事,包括克罗格的主要高管、财务主管和会计主管。这个商业道德政策可在我们的网站ir.kroger.com的投资者-治理 -商业道德政策下找到。股东亦可获取一份商业道德政策通过向我们执行办公室的克罗格秘书提出书面请求。
与委员会的沟通
董事会设立了两个独立的机制,供股东和相关方与董事会进行沟通。任何股东或利害关系方如对 会计、克罗格资产的不当使用或道德失范有任何担忧,可通过董事会审计委员会设立的免费热线(800-689-4609) 或网站(ethicspoint.com)反映这些担忧。这些担忧由克罗格的副首席道德和合规官总裁和内部审计副总裁调查,并在认为适当的情况下向审计委员会报告。
股东或有利害关系的人士亦可在我们的执行办事处与董事会以书面形式联络克罗格的秘书。与人事问题、 普通业务运营或寻求与我们做生意的公司有关的通信将转发给 秘书认为合适的克罗格业务部门。其他信件将转交公司治理委员会主席进一步审议。 公司治理委员会主席将采取他或她认为适当的行动,其中可能包括提交给公司治理委员会或整个董事会。
执行干事继任计划
这个指导方针规定薪酬委员会将审查公司关于高管人才发展和评估的政策和计划,并将审查管理层 继任计划。关于使用第三方搜索公司来确定高管职位的外部候选人, 包括首席执行官、董事会和/或公司(视情况而定)将指示第三方搜索公司在其初始名单中包括合格的女性和种族/民族多元化的候选人。
出席率
董事会在2022财年举行了14次会议。 在2022财年,所有在任董事出席了该董事所服务的董事会和委员会会议总数的至少75%。预计董事会成员将尽最大努力出席所有年度股东大会。 所有董事会成员都出席了去年的虚拟年度会议。
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独立薪酬顾问
薪酬委员会直接聘请薪酬顾问,就克罗格高管薪酬的设计向薪酬委员会提供建议。委员会从2017年12月起保留了光辉轮渡干草(美国)(“光辉轮渡”)。Korn Ferry由薪酬委员会聘请并直接向薪酬委员会报告,在评估克罗格的高管薪酬计划和政策方面为委员会提供了帮助。
在2022财年,克罗格向光辉支付了402,007美元,以换取为薪酬委员会所做的工作。根据管理层的建议,克罗格在2022财年聘请光辉为克罗格提供其他服务,克罗格为此支付了69,500美元。这些其他服务主要涉及薪资调查、基准、综合报告和运营财务审查。赔偿委员会明确批准Korn Ferry提供这些额外的服务。在考虑了纽约证券交易所的独立性标准和美国证券交易委员会规则后,薪酬委员会认定光辉国际是独立的,他们的工作没有引起任何利益冲突。
薪酬委员会可在其认为适当的情况下,不时聘请一名额外的薪酬顾问。
薪酬委员会联锁与内部人参与
在2022财年,薪酬委员会没有成员是克罗格的 官员或联系人,也没有成员是克罗格的前官员,也没有 参与任何涉及克罗格的关联人交易,这是根据S-K条例第404项的规定必须披露的。在2022财年,我们没有任何高管在董事会或任何其他实体的薪酬委员会任职,而 有或曾经有高管担任克罗格董事会或董事会薪酬委员会成员。
董事会在风险监督中的作用
虽然风险管理主要是克罗格管理团队的责任,但董事会负责我们的风险管理活动的战略规划和全面监督。 董事会对克罗格面临的重大风险的监督既发生在整个董事会层面,也发生在委员会层面,每个委员会都可能会不时聘请顾问和专家,就与风险相关的问题提供建议和建议。
我们相信,我们的风险监督方法 优化了我们评估各种风险之间的相互关系的能力,做出明智的成本效益决策,并以积极主动的方式处理新出现的风险 。我们还相信,我们的风险监督结构是对我们目前董事会领导结构的补充, 因为它允许我们的独立董事通过五个完全独立的董事会委员会,以及在以董事为首的独立董事的执行会议上,对管理层识别风险和实施有效的风险管理政策和控制的行动进行有效监督。
董事会全年都会收到各部门和业务部门负责人的演示文稿,其中包括对重大风险的讨论,包括新发现的和不断变化的高优先级风险。当发现新风险时,管理层进行,董事会全体成员或适当的董事会委员会 审查和讨论与该等新风险相关的企业风险评估,可能包括人力资本、供应链、合作伙伴、客户健康和安全、法律、法规和其他风险。管理层和董事会然后讨论每一类风险的相对严重性,以及与披露重大风险有关的缓解措施和考虑事项。
在每次董事会会议上,首席执行官都会处理特别重要或令人担忧的事项,包括任何需要董事会关注的重大风险领域,例如新发现的风险。此外,通过完全专注于公司战略的专门会议,董事会全体成员将详细审查克罗格的短期和长期战略,包括考虑克罗格面临的重大风险--无论是立即还是长期- 及其潜在影响。独立董事在董事牵头的执行会议上处理特别关注的事项,包括重大风险领域,这些事项值得克罗格员工以外的进一步讨论或审议。 在委员会层面,管理主题专家就各自章程范围内的风险向每个委员会提交报告。 每个委员会在每次会议上向全体董事会报告,包括委员会讨论的任何风险领域。
审计委员会负责监督 克罗格的重大财务风险敞口的财务报告和管理层为监测和控制这些风险敞口而采取的措施,还负责监督管理层监控和管理克罗格面临的主要业务风险的流程的有效性, 以及主要风险敞口领域,以及管理层监测和控制主要风险敞口领域的努力。 审计委员会将其风险监督职能纳入其提交董事会的定期报告中,并与管理层讨论其关于风险评估和风险管理的政策。
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我们的首席道德和合规官总裁副主任定期向审计委员会提供有关我们的合规风险和为降低该风险而采取的措施的最新情况。此外,审计委员会还负责监督数据隐私和网络安全风险。保护客户数据是我们董事会和管理团队的首要任务。我们的首席信息官和首席信息安全官在委员会每次季度会议上提供有关我们的网络安全风险的最新信息以及为降低审计委员会的风险而采取的措施,并至少每年与董事会全体成员会面。首席信息安全官报告合规和监管问题、不断演变的威胁和缓解措施,并向审计委员会提交NIST网络安全框架记分卡。在监督网络安全风险时,审计委员会将重点放在总体战略视角中的主题问题上,并使用基于风险的方法。 网络安全风险监督包括战略指标、第三方评估以及内部审计和控制。最后,独立的第三方还定期向审计委员会/董事会报告网络安全情况,外部法律顾问会就董事会网络安全监督的最佳实践以及这种监督随时间的演变向董事会提供建议。管理层还报告战略性的 关键风险指标、持续的计划和重大事件及其影响。
环境、可持续性和治理的董事会监督
我们与我们的客户、员工和股东的愿望保持一致,他们希望参与我们的社区,减少我们对环境的影响,同时继续创造积极的经济价值。鉴于议题的广度及其对我们的重要性,我们的所有董事会委员会都直接监督环境、社会和治理议题。我们的董事会委员会监督的ESG主题如下:
审计 | ●美国法律顾问和监管机构 ●*道德规范 ●提高运营效率和第三方合规性 ●保护隐私数据 隐私保护和网络安全 ●*财务 诚信 |
薪酬管理和人才开发 | ●人力资本管理公司 ●促进人才发展 ●首席执行官 薪酬 ●支持多样性, 股权保护和包容性 |
公司治理 | ●人力资源委员会 招聘/多元化 ●**董事会 继任 ●提高股东参与度计划 ●为股东提供咨询投票和股东提案 ●独立支付董事薪酬 |
金融 | ● 确保与ESG战略和目标保持一致的资本支出 |
公共责任 | ●改善环境 可持续发展 ✓应对气候变化的影响 ✓*包装公司 ✓减少食物浪费 (零浪费) ●更多的社会影响 ✓改善食品价格 可获得性和可负担性(零饥饿) ✓城市和当地社区 ✓*慈善事业 ✓采购经理负责任 采购 ⮚保护人权 ⮚中国动物福利 ●美国国家安全局 ✓食物 ✓人民 ✓*药房 ●政府倡导政策和公共政策 ✓中印两国政府关系 ✓政府采取政治行动(KroPAC) ●品牌管理,品牌管理,品牌管理 ✓* 外部通讯 ●合作伙伴和利益相关者关系 |
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我们对ESG问题的承诺并不新鲜。我们的公共责任委员会成立于1977年。在过去16年中,我们的 公司编制并制作了一份年度报告,描述了我们在可持续性和其他ESG事项方面的进展和举措。 有关我们的ESG举措和相关事项的最新信息,请访问Https://www.thekrogerco.com/esgreport/。 本网站上的信息或可通过本网站访问的信息不是本委托书的一部分,也不以引用方式并入本委托书。
此外,我们的全体董事会监督与克罗格工作场所内的多样性和包容性有关的问题。几十年来,多样性和包容性深深植根于克罗格的价值观中。我们致力于在工作场所、市场和劳动力中营造一种包容的环境,在这种环境中,文化、背景、经验、视角和想法的多样性受到重视和赞赏。克罗格的公司团队和零售部门 与大学、教育机构和社区组织进行了战略合作,以改进我们如何吸引来自所有背景和种族的候选人 从事所有级别的工作。多样性和包容性将继续是推动克罗格创新、长期可持续发展和人类精神的关键因素。
克罗格家族公司为所有管理层和所有小时工提供包容性培训。大多数工作场所(商店、工厂、配送中心和办公室)都有一个专注于包容的团队,称为我们的Promise团队。这些团队致力于反映克罗格价值观的项目,就提高多样性和包容性向领导者提供宝贵的反馈和建议,并促进沟通以支持业务优先事项。
我们对多元化、公平、开放和包容的承诺
克罗格的首席人事官领导人力资源和劳资关系,其中包括我们的多元化、股权和包容性团队。此职能 - 在我们的业务线和零售部门配备了人力资源专业人员 - 倡导并促进了 反映我们价值观的合作体验。它还监控和衡量实现目标的进度,并确定潜在的改进机会 。
克罗格 公开确认我们致力于我们的行动框架:多样性、公平、创新和包容,这是一项10点计划,概述了短期和长期步骤,以促进工作场所和我们服务的社区的更大变革。 此框架概述了五个重点领域:创建更具包容性的文化、发展多元化人才、推进多元化伙伴关系、促进公平社区,以及深入倾听和报告进展。有关该计划的更多细节,请点击此处:Https://www.thekrogerco.com/community/standing-together/。 本网站上的信息或可通过本网站访问的信息不是本委托书的一部分,也不以引用方式并入本委托书。
启用连接
作为框架的一部分,我们承诺为我们的员工提供 包容性培训。自 2020年以来,已有超过661,000名领导者和同事完成了多样性和包容性培训。2020年,克罗格成立了一个内部多样性、公平性、包容性咨询委员会,由整个组织的领导人组成。理事会与我们的行政领导团队和其他业务领导人密切合作,以确定改进的机会和行动 步骤。我们还创建了一个协理影响者小组,以促进来自公司各级的代表和意见。
克罗格还运营着15个内部关联资源 组(ARG),或亲缘关系组,其中一些也有当地分会。这些团队使我们的公司大家庭之间建立了更紧密的联系,提升了共享体验,促进了个人和职业发展,并影响了业务决策。克罗格领导人 赞助并亲自参与ARG。
工作场所公平
克罗格努力吸引、留住和培养反映我们所服务社区的不同领导者和同事。我们为全国各地的广泛人群提供无障碍就业机会。由于我们独特的商业模式,我们帮助超过43万所有年龄段和有抱负的人释放了经济机会,从那些想要入门级兼职工作的人到公司职能部门的研究生学位专家。
克罗格战略性地投资于我们的员工在不同级别、不同业务领域和不同地理位置的增长和流动。我们的目标是在全公司和地方层面改变女性和有色人种的人口构成,以反映我们不断变化的国家、社区和社区。多样性、公平性和包容性咨询委员会有助于定义对我们未来劳动力的期望。
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社区参与
作为我们行动框架的一部分,公司 还承诺投资于促进公平社区。2020年,克罗格指示总共出资1000万美元,建立和推进克罗格基金会的种族平等基金。到目前为止,基金会已向在国家和地方层面推动积极变革的组织提供了570万美元的赠款。
2022年,基金会向亚裔美国人基金会捐赠了100万美元,以支持亚裔美国人社区。作为与瑟古德·马歇尔大学基金会持续合作的一部分,基金会还举办了第二届年度零饥饿|零废物创新挑战赛。在为期三天的商业推介比赛中,来自美国各地历史悠久的黑人学院和大学的36名学生参加了比赛,基金会总共颁发了75,000美元的奖学金。与宝洁公司合作,基金会还推出了游戏规则改变者奖学金计划,并向大辛辛那提地区的五名不同类型的女性学生颁发了25,000美元的奖学金。
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董事薪酬
2022年董事补偿
下表说明了2022财年独立董事的薪酬。麦克马伦先生在董事会任职期间不会获得报酬。
名字 | 费用 以现金形式赚取或支付 | 股票 奖励(1) | 养老金方面的变化
值和不合格 延期 薪酬(2) | 总计 | ||||||||||||
诺拉·A·奥弗雷特 | $ | 114,691 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 301,073 | ||||||||
凯文·M·布朗 | $ | 109,704 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 296,086 | ||||||||
赵小兰 | $ | 99,731 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 286,113 | ||||||||
安妮·盖茨 | $ | 134,637 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 321,019 | ||||||||
卡伦·M·霍盖特 | $ | 124,664 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 311,046 | ||||||||
克莱德·R·摩尔 | $ | 119,677 | $ | 186,382 | — | $ | 306,059 | |||||||||
罗纳德·L·萨金特 | $ | 162,063 | $ | 186,382 | $ | 5,282 | $ | 353,727 | ||||||||
阿曼达·索里 | $ | 99,731 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 286,113 | ||||||||
马克·S·萨顿 | $ | 99,731 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 286,113 | ||||||||
阿肖克·维穆里 | $ | 109,704 | $ | 186,382 | $ | 0 | $ | 296,086 |
(1) | 股票奖励栏中报告的金额代表根据FASB ASC主题718计算的年度激励股票奖励的总授予日期公允价值。2022年7月13日,当时服务的每个独立董事都获得了3,887股奖励股票,授予日期公允价值 为186,382美元。 |
(2) | 为萨金特先生报告的金额代表非合格递延薪酬的优先收益。有关优惠收入的完整解释,请参阅 薪酬汇总表的脚注4。摩尔先生的退休金价值减少210,996美元,代表他根据独立董事退休金计划累积的利益的精算现值变动 。累计养老金福利的这一价值变化不包括在董事薪酬 表中,因为价值减少。养老金的价值每年可能会有很大的波动,这取决于许多因素,包括年龄、平均年收入以及用于确定现值的假设,例如贴现率。他在2022年累积的养老金的精算现值减少,主要是由于贴现率的增加以及老化引起的价值变化 。 |
年度补偿
每个独立的董事每年都会获得100,000美元的现金预付金。董事首席执行官每年额外获得37,500美元的年度预聘金;审计委员会成员每人每年额外获得10,000美元的年度预聘金;审计委员会主席额外获得25,000美元的年度预聘金; 薪酬委员会主席额外获得20,000美元的年度预聘金;其他每个委员会的主席都额外获得15,000美元的年度预聘金。每个独立的董事还获得价值约185,000美元的年度奖励股票(克罗格普通股)。
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董事会已决定,独立董事的薪酬必须持续具有竞争力,以吸引和留住符合董事会任职资格的董事 。独立董事的薪酬在2021年进行了调整,并将根据公司治理委员会 委员会认为合适的情况不时进行审查。
养老金计划
在1997年7月17日之前首次当选的独立董事将获得相当于退休前五个日历年度的平均现金补偿的无资金支持的退休福利。只有摩尔先生有资格享受这项福利。福利从实际退休或65岁较晚的时候开始。
非限定延期补偿
我们还为独立董事维持延期薪酬计划 。参与者可推迟最多100%的现金薪酬和/或收到全部(且不少于 全部)年度奖励股票。
现金延期
现金延期记入参与者的 延期补偿帐户。参与者可以从以下两种确定福利的替代方法中选择一种或两种:
● | 利息一直持续到 按照延期年度开始前确定的利率支付为止, 代表克罗格十年期债务的成本;和/或 |
● | 金额记入“影子”股票账户,这些账户中的金额随着克罗格普通股价格的变化而波动。 |
在这两种情况下,根据参与者在做出延期选择时选择的延期选项,延期金额仅以现金支付。参与者可选择 一次性或按季分期付款,并可选择在参与者死亡后未完全支付递延补偿的情况下获得福利的指定受益人 。
股票激励延期
参与者还可以推迟收到年度奖励股票的全部(至少是全部)。分配将在参与者服务分离后六个月的日期后30个月内通过交付克罗格普通股进行。
董事持股准则
独立董事必须持有相当于其年度基本现金保留额五倍的股份。有关股权指引的更多详情,请参阅第60页。
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普通股的实益所有权
下表列出了截至2023年4月24日由克罗格董事、近地天体以及董事和高管作为一个整体实益拥有的普通股。 所有权百分比是根据2023年4月24日发行的723,532,073股克罗格普通股计算的。报告为实益拥有的股份包括通过克罗格的固定缴款计划间接持有的股份和其他间接持有的股份,以及受2023年6月23日或之前可行使的股票期权约束的股份 。除另有注明外,列于 表的每名实益拥有人对其实益拥有的普通股拥有唯一投票权及投资权。除非另有说明, 下列各实益拥有人的地址为罗格公司,地址为俄亥俄州辛辛那提葡萄街1014号,公司秘书,邮编:45202。
名字 | 金额
和性质 受益所有权(1) | 可在2023年6月23日或之前行使的期权
- 包含在(A)栏中 | ||||||
斯图尔特·W·艾特肯(2) | 441,766 | 260,420 | ||||||
劳拉·A·奥弗雷特(3) | 48,543 | — | ||||||
凯文·M·布朗 | 11,004 | — | ||||||
Elaine L.Chao(3) | 8,036 | |||||||
雅艾尔·科塞特 | 399,835 | 248,377 | ||||||
安妮·盖茨(3) | 43,125 | — | ||||||
凯伦·M·霍盖特(4) | 19,552 | — | ||||||
蒂莫西·A·马萨 | 506,660 | 311,704 | ||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | 6,353,306 | 2,772,130 | ||||||
加里·米勒奇普 | 540,043 | 354,620 | ||||||
克莱德·R·摩尔 | 121,423 | — | ||||||
罗纳德·L·萨金特(3) | 180,871 | — | ||||||
阿曼达·索里 | 11,004 | — | ||||||
马克·S·萨顿(3) | 38,452 | — | ||||||
阿肖克·维穆里 | 24,900 | — | ||||||
董事和执行干事(22人,包括上述人员) | 9,988,204 | 4,579,577 |
(1) | 没有一家董事或高管持有的克罗格普通股比例超过1%。董事和高管作为一个集团实益拥有克罗格1.4%的普通股。 |
(2) | 这一金额包括艾特肯的配偶持有的3,018股。他放弃对这些股票的受益 所有权。 |
(3) | 这一金额包括根据独立董事递延薪酬计划推迟的激励性股票奖励,金额如下:奥弗雷特女士,10,037人;赵小兰女士,3,952人;盖茨女士,12,100人;萨金特先生,55,960人;萨顿先生,6,909人。 |
(4) | 这一金额包括霍盖特的配偶持有的2,075股。她放弃对这些股票的受益 所有权。 |
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下表列出了截至2023年4月24日,根据美国证券交易委员会提交的有关附表13G的报告, 持有克罗格超过5%普通股的受益所有者的信息。
名字 | 地址 | 金额
和性质 所有权 | 班级百分比 | |||||||
伯克希尔哈撒韦公司。 | 法南街3555号 东北奥马哈市,邮编:68131 | 50,000,000 | (1) | 7.0 | % | |||||
贝莱德,中国公司。 | 东52街55号 纽约,NY 10055 | 65,963,885 | (2) | 9.2 | % | |||||
先锋集团 | 先锋大道100号 宾夕法尼亚州马尔文,邮编19355 | 82,426,702 | (3) | 11.51 | % |
(1) | 反映了伯克希尔哈撒韦公司截至2022年12月31日的实益所有权,如2023年2月14日提交给美国证券交易委员会的附表13G中报告的 ,报告了关于5,000,000股普通股的共享投票权 ,以及关于5,000,000股普通股的共享处置权。 |
(2) | 反映贝莱德有限公司截至2022年12月31日的实益所有权,如2023年1月24日提交给美国证券交易委员会的附表13G修正案 第15号所述,报告对59,579,943股普通股拥有唯一投票权,对65,963,885股普通股报告唯一处分权 。 |
(3) | 反映先锋集团截至2022年12月30日的实益所有权,如2023年2月9日提交给美国证券交易委员会的附表13G 修正案第8号所述,报告了对931,562股普通股的共享投票权,79,719,502股普通股的唯一处分权, 以及2,707,200股普通股的共享处分权。 |
关联人交易
董事会已采纳一项书面政策,规定任何关连人士交易只有在审核委员会根据该政策批准或批准该交易的情况下才可完成或继续进行。“关联人交易”是指(A)涉及克罗格的交易,(B)我们的 名董事、董事的被提名人、高管或超过5%的股东或他们的直系亲属有直接或间接的重大利益;(C)在一个财年涉及的金额超过120,000美元。
审计委员会将只批准审计委员会根据其业务判断真诚确定的符合克罗格及其股东最大利益或与之无关的相关 个人交易。董事不得参与对任何交易的任何审查、批准或批准 如果他或她的直系亲属在该交易中有直接或间接的实质性利益。
如关联人交易将持续进行,则审计委员会可为管理层制定与关联人进行交易时应遵循的指导方针,审计委员会将每年审查和评估这种关系,以确保其遵守该等准则,并确保关联人交易 保持适当。
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薪酬问题的探讨与分析
本薪酬讨论与分析概述了我们高管薪酬计划的要素和理念,以及薪酬委员会和我们的董事会如何和为什么针对我们指定的高管(“NEO”)做出具体的薪酬决定和政策。
执行摘要
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我们在2022年提供了卓越的性能 。克罗格在2022年取得了非凡的成绩,因为我们在以新鲜引领,以数字加速 战略,在2020年和2021年创纪录的年份基础上再接再厉。我们正在为客户提供新鲜、实惠和无缝的购物体验 ,在质量、选择和便利性方面毫不妥协。我们正在通过 我们强大、有弹性的价值创造模式兑现我们的财务承诺。2022年,我们实现了不含燃料的ID销售的财务业绩结果为5.6%, 调整后的FIFO运营利润(包括燃料)为51亿美元1. | |
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我们的高管薪酬计划与长期的股东价值创造保持一致。我们首席执行官的目标直接薪酬总额的91%和其他近地天体薪酬的平均84%是风险和基于业绩的,与实现对我们的股东或我们的长期股价表现至关重要的业绩目标 挂钩。 | |
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年度绩效奖励高于反映我们2022年业绩的 目标。年度激励计划基于相同的销售额(不包括燃料) 和调整后的先进先出运营利润(包括燃料),支付目标的192.40%。鉴于宏观经济状况,包括通货膨胀,以及薪酬委员会希望持续与股东保持一致,并奖励2022年后持续业绩的 ,薪酬委员会决定将向近地天体支付的股息安排如下:150%为现金, 剩余42.4%为限制性股票,在一年内实现。 | |
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长期绩效激励支出反映了 与2020财年、2021财年和2022财年的绩效一致。2020年授予的长期业绩单位股权奖励与向我们的投资者和其他利益相关者做出的关于长期销售增长、调整后的FIFO运营 利润增长、自由现金流产生、我们对Fresh的承诺以及相对总股东回报的承诺相关联,获得了目标的93.75%。 | |
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我们把对人民的投资放在首位。 我们努力为近43,000名员工创造机会文化,并认真对待我们作为美国领先雇主的角色。 2022年,我们对员工的投资比以往任何时候都多,继续将我们的平均时薪提高到18美元,或超过23美元,包括行业领先的福利。 | |
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作为对股东反馈的回应,我们将侧重于多样性和包容性的ESG指标纳入我们的2022年个人绩效管理计划。我们的多样性、公平性和包容性的核心价值观 被纳入为我们的员工制定的薪酬决定中,这些员工监督着一个团队 ,其中包括从商店部门负责人到我们的近地天体。这些绩效目标被纳入这些领导者的薪酬决策中,包括加薪和每年授予股权奖励的金额。 |
1请参阅我们于2023年3月28日提交给美国证券交易委员会的截至2023年1月28日的年度报告中的第27-33页,以了解公认会计准则营业利润与调整后的先进先出营业利润的对账。
46
我们为2022财年任命的高管
名字 | 标题 | |
W·罗德尼·麦克马伦 | 董事长兼首席执行官 | |
Gary 米尔奇普 | 总裁高级副总裁兼首席财务官 | |
斯图尔特·W·艾特肯 | 总裁高级副总裁兼首席商品营销总监 | |
YAEL Cosset | 总裁副高级兼首席信息官 | |
蒂莫西 A.马萨 | 总裁高级副主任兼首席人事官 |
2022财年财务和战略绩效亮点
在我们坚定不移地满足人类精神的宗旨的推动下,克罗格在2022年取得了非凡的成绩,我们在以新鲜引领,以数字加速 战略,在2020和2021年创纪录的基础上再接再厉。我们的员工以客户为中心,在客户想要的时间和方式提供客户想要的产品,在质量、便利性和选择上毫不妥协。
2022年,我们实现了ID销售不含燃料的财务业绩5.6%,并调整了FIFO运营利润51亿美元。我们构建了一个提供无缝购物体验的数字平台,允许客户在商店、提货和送货解决方案之间毫不费力地切换。2022年,随着我们的客户更深入地参与个性化优惠券和燃油奖励,我们增加了送货销售,开设了新的客户履行中心,增加了数字参与家庭 ,并提高了忠诚度。
我们的员工使我们取得成功,我们 致力于通过继续提高工资、综合福利和职业发展机会来投资于他们的员工。我们在2022年投入了约6亿美元的增量工资,自2018年以来总共投入了19亿美元。
持续的战略努力简化我们的运营,使我们连续第五年实现了超过10亿美元的成本节约,以平衡这些投资 ,而不会影响我们社区客户的食品负担能力。
作为我们的零饥饿|零浪费社会和环境影响计划的一部分,在2022年,我们捐赠了近6亿顿饭给全美的家庭。
我们久经考验的入市战略使我们能够 成功地驾驭多种操作环境。我们相信,通过为我们的客户提供价值、投资于我们的员工以及为我们的社区服务,我们将继续为我们的股东实现有吸引力和可持续的总回报。
2022年咨询投票批准高管薪酬和股东参与度
在2022年年会上,我们就高管薪酬进行了年度咨询投票。大约92%的投票赞成咨询投票。作为我们与股东就治理问题持续进行的 对话的一部分,在2022年,我们要求在代理季和淡季期间与代表我们流通股49%的32名股东会面,代表我们流通股24%的7名股东接受了我们的分享反馈邀请。我们联系的一些投资者要么没有回应,要么确认当时不需要讨论。
这些会议中的讨论包括讨论我们的NEO薪酬计划,我们的股东提供反馈,表示他们欣赏我们高管薪酬计划的按绩效支付结构 。薪酬委员会考虑从股东那里收到的一般和具体反馈,并在我们独立薪酬顾问的指导下,将这些意见纳入薪酬设计。
在股东参与期间,我们专门 讨论股东对高管薪酬计划中ESG指标的看法。我们的投资者都支持公司 将ESG指标纳入其中的决定,但没有人对如何这样做做出规定。我们的投资者同意我们的观点,即一系列ESG 事项对我们当前和未来的成功至关重要,并承认ESG优先事项已嵌入我们的战略和运营优先事项 。管理层收集反馈并向薪酬委员会报告,该委员会决定从2022年开始,将我们的多样性、公平性和包容性的核心价值观纳入为我们的员工制定的薪酬决定中,这些员工负责监督 从商店部门负责人到我们的近地天体的其他团队。具体地说,为这些员工和高级管理人员制定的几个绩效目标中的一个涉及通过我们的年度员工洞察调查和至少一个具有不同背景的其他员工的积极指导和发展来衡量的多样性、股权、创新和包容性类别分数的提高。 这些绩效目标被考虑到这些员工和高级管理人员的薪酬决定中,包括加薪 和每年授予股权奖励的金额,这与我们这里描述的计划设计一致。
47
2022年薪酬计划概述
下表和图表反映了NEO 薪酬计划的固定薪酬要素和风险薪酬要素。
2022财年CEO薪酬
薪酬委员会确定了麦克马伦的直接薪酬目标,即只有9%的薪酬是固定的。其余91%的目标薪酬是有风险的,这意味着麦克马伦先生获得的实际薪酬将取决于公司实现薪酬委员会设定的业绩指标的程度 ,以及所有股权工具的克罗格普通股的未来价值。
下表比较了2022财年与2021财年的目标直接薪酬。与汇总薪酬表中提供的披露相比,目标直接薪酬总额更准确地反映了薪酬委员会基准 和确定CEO薪酬的方式,其中包括本财年实际基本工资和年度激励性薪酬的组合、授予日期将在未来财年赚取的风险股权薪酬的公平市场价值,以及未来养老金福利的精算值。
麦克马伦先生薪酬要素的增加 是基于我们的独立薪酬顾问对薪酬水平的审查,以及委员会打算 在我们的同龄人中实现薪酬中值水平。目标总薪酬是目标年度薪酬和目标 长期薪酬的总和,定位在市场中值附近。
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($000s)
每年一次 | 长期的 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
年 | 薪金 | 年度目标
奖励 | 总计 年度 | 性能 个单位 | 受限 库存 | 库存 选项 | 总计 LTI | 目标
贸发局 | 增加 | ||||||||||||||||||||||||||
2022 | 1,400 | 2,800 | 4,200 | 5,750 | 3,450 | 2,300 | 11,500 | 15,700 | +5.6% | ||||||||||||||||||||||||||
2021 | 1,355 | 2,500 | 3,855 | 5,500 | 3,300 | 2,200 | 11,000 | 14,855 |
首席执行官兼被任命的首席执行官目标薪酬组合
下表中使用的金额是根据2022年首席执行官的目标直接薪酬总额和其他近地天体的平均值计算得出的。如下图所示,CEO目标直接薪酬总额的91%面临风险。平均而言,其他近地天体84%的补偿面临风险。
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*由于四舍五入,总计超过100%。
我们的薪酬理念和目标
我们的高管薪酬理念是吸引和留住最优秀的管理人才,并激励这些员工实现我们的业务和财务目标。克罗格的激励计划旨在奖励那些能够带来长期价值创造的行为。我们相信,我们的战略以与克罗格的宗旨一致的方式为股东创造价值 :满足人类精神。薪酬委员会认为,我们的业务战略、短期和长期激励计划中的绩效指标以及推动股东价值的业务结果之间存在着密切的 联系。
为了实现我们的目标,薪酬委员会 力求确保薪酬具有竞争力,并确保薪酬与绩效之间存在直接联系。要做到这一点,应遵循以下原则:
● | 薪酬必须 设计成吸引和留住那些最适合成为克罗格NEO的人。 |
● | 薪酬的很大一部分 应以绩效为基础,与绩效挂钩的总薪酬的百分比 应随着NEO的责任级别而成比例增加。 |
● | 薪酬应 包括以激励为基础的薪酬以推动绩效,为出色的绩效提供卓越的薪酬, 包括短期和长期重点。 |
● | 薪酬政策 应包括拥有大量股权的机会和要求,以使近地天体和股东的利益保持一致。 |
● | 薪酬的组成部分 应与根据直接推动我们的业务战略和朝着公司ESG优先事项取得进展的指标 衡量的业务和个人绩效评估挂钩。 |
● | 薪酬计划 应提供对公司业绩的直接视角。 |
● | 薪酬计划 应与市场实践保持一致。 |
● | 薪酬计划 应该既能激励人才,又能留住人才。 |
49
关键薪酬做法摘要
我们做的工作 : | 我们不做的事情: | ||
✓*调整薪酬和绩效 的一致性
✓*股票 高管所有权指南
✓在我们的短期和长期绩效计划下,我们采用了多种绩效指标,以防止过度冒险,并与我们的长期价值创造战略保持一致。
✓取消所有股权奖励中的双重触发 控制条款更改
✓取消现金遣散费福利控制条款的双重触发 更改
✓他说,所有的长期薪酬都是以股权为基础的
✓需要聘请一名独立薪酬顾问
✓*
✓*就克罗格证券的套期保值、质押和卖空向潘基文发出警告
✓员工可以享受最低限度的额外福利
|
与高管签订无雇佣合同的合同。
不适用于管理人员的特别遣散费或控制计划变更
长期激励计划中没有现金部分。
*不向高管支付税金总额
×,编号: 特别高管人寿保险福利
未经股东批准,股票期权不得重新定价或回溯。
*不保证加薪或奖金。
在获得业绩单位之前不支付股息或股息等价物。
*没有 常青或重装功能;未经股东批准,不得将股票添加到股票计划中 |
确定高管薪酬的各个组成部分
薪酬委员会建议CEO薪酬的每个组成部分,并由独立的董事会成员决定。首席执行官建议并由薪酬委员会确定其他近地天体薪酬的每个组成部分。薪酬委员会和董事会于2022年3月底对薪酬进行了修改。股权奖励于2022年3月颁发,加薪和年度激励计划于2022年4月1日生效。
薪酬委员会在确定每个NEO的工资、年度现金激励计划目标和长期股权薪酬时,会考虑许多因素,包括:
● | 对个人的贡献和业绩进行评估; |
● | 与同行集团公司的可比职位 进行基准比较; |
● | 组织级别和角色任期;以及 |
● | 高管的内部股权。 |
对个人贡献和绩效的评估是基于以下因素的定性确定:
● | 领导力; |
● | 对 执行干事小组的贡献; |
● | 实现既定的 业绩目标; |
● | 决策能力; |
● | 直接向近地天体报告的 地区或小组的业绩; |
● | 对公司文化的支持。 |
● | 战略思维; 和 |
● | 证明了对克罗格价值观的承诺:安全、诚实、诚信、尊重、多样性和包容性, 包括通过我们的年度助理洞察调查衡量的DE&I类别分数的改善 积极的指导和至少一名具有不同背景的其他助理的发展。 |
在每年年底,根据上述近地天体的业绩目标对个人业绩进行评估 ,评估结果将用于确定加薪和所有年度股权奖励的授予金额:基于时间的限制性股票和股票期权,以及基于绩效的长期激励计划授予的绩效单位 。
50
补偿要素
薪金
我们关于薪酬的理念是提供充足和稳定的固定现金薪酬来源,与市场竞争,以吸引和留住高素质的领导团队 。2021年4月1日和2022年4月1日生效的NEO工资如下:
名字 | 2021年基本工资 | 2022年基本工资 | ||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | $ | 1,355,000 | $ | 1,400,000 | ||||
加里·米勒奇普 | $ | 750,000 | $ | 825,000 | ||||
斯图尔特·W·艾特肯 | $ | 885,000 | $ | 925,000 | ||||
雅艾尔·科塞特 | $ | 750,000 | $ | 825,000 | ||||
蒂莫西·A·马萨 | $ | 800,000 | $ | 850,000 |
2022年年度激励计划
近地天体参与基于公司业绩的年度现金奖励计划。近地天体每年获得的年度现金奖励的价值是根据克罗格公司的整体业绩与薪酬委员会根据董事会通过的业务计划确定的目标进行比较得出的。
在获得任何返款之前,必须达到最低绩效水平 ,同时可以实现高达目标激励潜力的210%的返款,以实现企业计划指标的卓越业绩 。没有保证或最低支出;如果没有实现任何绩效目标,则不会赚取激励金额 ,也不会支付任何支出。
年度现金激励计划旨在 鼓励推动公司年度经营业绩和长期成功的决策和行为。克罗格的成功是基于多种因素的组合,因此薪酬委员会认为鼓励支持我们业务战略的多种要素的行为 是很重要的。企业年度现金激励计划是克罗格企业广泛使用的计划。大约53,000名员工有资格根据以下所述的激励计划获得全部或部分奖励奖金。
2021年和2022年财政年度的近地天体目标激励潜力如下:
名字 | 2021年年度激励目标 | 2022年年度激励目标 | ||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | $ | 2,500,000 | $ | 2,800,000 | ||||
加里·米勒奇普 | $ | 825,000 | $ | 850,000 | ||||
斯图尔特·W·艾特肯 | $ | 825,000 | $ | 850,000 | ||||
雅艾尔·科塞特 | $ | 825,000 | $ | 850,000 | ||||
蒂莫西·A·马萨 | $ | 650,000 | $ | 775,000 |
51
2022年年度激励计划和指标
公制 | 使用原理 |
销售额 和利润网格,最高派息为200% | |
ID 销售额,不包括燃料 | ●完全相同的 销售额(ID销售额)是指我们的超市 开业整整五个季度没有扩张或搬迁的销售额(不包括燃料销售额),加上所有其他面向客户的非超市业务的销售额增长。 ●*我们 认为ID销售额是衡量我们整个企业销售额实际增长的最佳指标。我们模式的一个关键驱动因素是ID销售额的增长 。 |
调整后的FIFO营业利润,包括燃料 | ●*此 财务指标等于毛利润,不包括后进先出费用,减去OG&A,减去租金, 减去折旧和摊销。 ●*调整后的FIFO营业利润(包括燃料)是衡量公司成功的关键指标,因为它跟踪我们的运营收益,并衡量我们的日常运营效率。对于投资者来说,这是一项有用的衡量标准,因为它反映了一家公司可以控制的收入和支出。 |
Kicker, 值额外10% | |
电子商务 Kicker | ●电子商务销售是我们整体数字战略的关键驱动力-满足客户选择在哪里以及 如何购物。电子商务是我们无缝战略支柱的关键组成部分。 ●如果克罗格实现了电子商务销售方面的某些预定目标,则可额外赚取 10%。 |
该计划下的潜在支出基于公司在两个主要指标上的表现,即不包括燃料的ID销售额和包括燃料在内的调整后FIFO运营利润。绩效 目标显示在下面的网格中,并根据级别之间的实际绩效插入支出。
薪酬委员会确定的目标 如下:
ID销售额,不包括燃料和调整后的FIFO 营业利润,包括燃料
ID销售额, 不包括燃料 | ||||||||||||||||||||||
0% | 1.5% | 3.0% | 4.5% | 6.0% | ||||||||||||||||||
≥3,934 | 0 | 14 | 20 | 29 | 40 | |||||||||||||||||
调整后的FIFO运营利润 | ≥4,134 | 20 | 65 | 80 | 95 | 115 | ||||||||||||||||
包括燃料(单位:百万美元) | ≥4,334 | 40 | 85 | 100 | 115 | 160 | ||||||||||||||||
≥4,534 | 70 | 105 | 120 | 135 | 180 | |||||||||||||||||
≥4,734 | 110 | 125 | 140 | 170 | 200 |
52
2022年年度激励计划-实际结果 和支付百分比
企业 计划指标 | 2022年业绩(1) | 派息 | ||||||
销售额相同,不包括燃料 | 5.62 | % | ||||||
调整后的FIFO营业利润,包括燃料 | $ | 5.08B | 192.40 | % | ||||
电子商务 总销售额(2) | 0 | % | ||||||
总支出 | 192.40 | % |
(1) | 请参见上面的栅格。 |
(2) | 如果克罗格实现了电子商务方面的特定目标,则可获得高达10%的额外收益。这一具有挑战性的目标是由赔偿委员会确定的,但没有实现。这一目标没有披露,因为它对竞争敏感。 |
在2022财年结束后,薪酬委员会根据上述各项指标对克罗格的业绩进行了审查,并确定了克罗格实现这些目标的程度。与薪酬委员会确定的目标相比,我们的业绩产生了参与者近地天体奖励计划目标的192.40%的支出,但艾特肯先生除外。
艾特肯先生的年度奖金支出相当于其奖金潜力的190.98,因为它包括上述公司年度计划和如下所示的团队指标。销售团队衡量了不包括药房和燃料的超市ID销售额,以及不包括药房和燃料的所有部门的超市销售总收入减去缩水美元。
支出 百分比 | 重量 | |||||||
企业年度奖金计划 | 192.40 | % | 60 | % | ||||
销售团队指标 | 188.86 | % | 40 | % | ||||
挣得的总额 | (192.40% x0.6)+(188.86%x 0.4%)=190.98% |
薪酬委员会保持 减少包括近地天体在内的所有高管的年度现金激励支出的能力,如果独立董事因任何原因对公司或个人业绩的评估认为激励支出不合适,则独立董事保留对CEO激励支出的 酌处权。2022年的奖励支出金额没有任何调整。年度激励计划通常是全现金计划。虽然业绩达到192.40%,但考虑到包括通胀在内的宏观经济状况, 以及薪酬委员会希望持续与股东保持一致并奖励2022年以后持续业绩的愿望,薪酬委员会决定将向近地天体支付的股息安排如下:在一年内以现金支付150%,其余 42.4%(艾特肯先生为41.0%)作为限制性股票归属。
如上所述,公司年度激励支付百分比适用于薪酬委员会确定的每个NEO的激励计划目标,如果是CEO,则适用于 独立董事。2022年支付给近地天体的基于业绩的年度激励的实际金额在薪酬汇总表“非股权激励计划和薪酬”一栏和“股票奖励”一栏中报告。
长期薪酬计划
薪酬委员会认为,向近地天体提供激励以实现董事会确定的长期目标的重要性。因此,大部分近地天体补偿 取决于这些目标的实现情况。长期薪酬促进了长期价值的创造,并阻止了过分强调以牺牲长期增长为代价实现短期目标。
长期激励计划的结构 是基于绩效的薪酬和基于时间的薪酬的组合,反映了财务和普通股业绩的要素,以提供留存价值和与公司业绩保持一致。薪酬委员会决定,所有长期薪酬将 以股权为基础,具体如下:根据该计划授予的股权的50%将以业绩为基础,其余50%的股权将以时间为基础,包括30%的限制性股票和20%的股票期权。
53
每年,近地天体根据长期补偿方案获得赠款,该方案的结构如下:
● | 基于绩效的 (NEO长期目标薪酬的50%) |
● | 长期绩效薪酬由薪酬委员会通过的长期激励计划提供。 薪酬委员会每年通过一项新计划,衡量在连续三年期间公司长期目标的改善情况。因此,任何时候都有三个未完成的计划,总结如下。 |
● | 根据长期激励计划,近地天体将获得被称为绩效单位的股权赠款。在三年绩效期间开始时,每个参与者将获得基于级别和个人绩效的绩效单位目标数量 。 |
● | 该计划下的派息 取决于某些战略业绩和财务措施的实现情况 ,并激励接受者促进长期价值创造并通过支持公司的长期战略目标来增加股东财富 。 |
● | 基于绩效指标实现程度的支出百分比 适用于授予的绩效单位数 。然后,应用基于相对于S指数的相对总股东回报 的修正系数,可以增加或减少派息。 |
● | 业绩单位 根据实际业绩以克罗格普通股支付,以及业绩期间已发行普通股数量的股息 等价物。 |
● | 以时间为基础(NEO长期目标薪酬的50% ) |
● | 基于时间的长期薪酬 包括20%的股票期权和30%的限制性股票,它们与普通股业绩挂钩,使近地天体和我们股东的 利益保持一致。赠款可在四年内按比例授予。 |
● | 股票期权没有初始价值,只有当我们的普通股价值在授予之日之后增加时,接受者才能实现收益 ,进一步协调近地天体和我们股东的利益 。 |
为近地天体颁发的和未支付的长期补偿赔偿额列于行政补偿表一节。
2022年未完成的三项长期激励计划摘要
关于我们的长期业绩薪酬 ,克罗格在2019年11月向投资者承诺了8%- - 11%的总股东回报目标 。薪酬委员会重新设计了计划指标,以与我们向股东传达的克罗格的长期业务计划和增长模式保持一致。这些指标是推动克罗格TSR的关键要素。
薪酬委员会每年通过一项新的长期激励计划,其中规定了重叠的三年绩效期限。下面提供了关于三个 计划中每一个计划的更多细节,2022年期间未完成计划的设计摘要如下:
2020年 - 2022年LTIP | 2021年 - 2023年LTIP | 2022年 - 2024年LTIP | |
业绩单位和股息等价物 | 业绩单位是以克罗格普通股的形式支付的股权授予,基于三年业绩期末的实际业绩 ,以及业绩期间最终获得的已发行普通股数量的股息等价物。 | ||
绩效 指标 | ●*不含燃料的总销量 +燃料加仑; ●*调整后的FIFO营业利润增长 ,包括燃料 ●*累计调整自由现金流 ; ●更新新的 股权指标;以及 ●股东总回报修改量 股东总回报
|
●*不含燃料的总销量 +燃料加仑; ●创建值 创建指标(ITSR)百分比 ●更新新的 股权指标;以及 ●股东总回报修改量 股东总回报 | |
确定支出 | 基于绩效指标实现程度的 支出百分比适用于授予的绩效单位数 。 | ||
最高支付金额 | 125% | 187.5% | 187.5% |
支付日期 | 2023年3月 | 2024年3月 | 2025年3月 |
54
2020-2022年和2021-2023年长期激励计划-指标
2020年 - 2022和2021-2023长期激励计划 都包含以下组成部分,以支持我们的长期业务计划,每个组成部分占支出计算的25%:
公制 | 使用原理 | 加权 | |
不含燃料+燃料加仑的总销售额 | ● | 此 指标代表不含燃料的总收入+该计划三年期限内售出的燃油加仑数量。它代表了从所有渠道衡量业务收入增长的重要指标。 | 25% |
● | 此财务指标等于 毛利,不包括后进先出费用,减去OG&A,减去租金,以及减去折旧和摊销。 | ||
调整后FIFO营业利润增长 ,包括燃料 | ● | 调整后的先进先出运营利润(包括燃料)是衡量公司成功与否的关键指标,因为它跟踪我们的运营收益,并衡量我们的日常运营效率。对于投资者来说,这是一项有用的衡量标准,因为它反映了一家公司 可以控制的收入和费用。特别重要的是要关注这一金融指标随着时间的推移的增长情况。 | 25% |
累计 调整后自由现金流 | ● | 调整后自由现金流量 是调整后自由现金流量指标,计算方法为经营活动提供的现金净额减去物业和设备付款,包括租赁买断付款,加上或减去某些项目的调整。 | 25% |
● | IT 是企业的一项重要指标,因为它反映了公司支付运营费用和资本支出后的剩余现金。 | ||
新的 权益指标 | ● | 生鲜 是人们决定去哪里购物的关键因素。它推动了出行,因此提供了业务成果。Fresh是我们如何实现差异化并推动与客户的良好互动的核心焦点,它将是我们增长的关键驱动力。 | 25% |
在计算上述四个指标后, 将应用基于相对股东总回报相对于S指数的修改量,它可以增加或减少 派息,如下所示,根据阈值之间的实际结果进行内插:
相对于S的TSR&P 500 | 修改器 | |||
25Th 百分位数 | 75 | % | ||
50Th 百分位数 | 100 | % | ||
75Th 百分位数 | 125 | % |
由 相对TSR修改器修改的支出百分比将应用于计划下授予的绩效单位数,以确定支出金额。 2020年至2022年长期激励计划下的最高支出为125%,2021年至2023年长期激励计划下的最高支出为187.5%,详情如下。
55
2020-2022年长期激励计划-成果和支出
2020-2022年长期激励计划的结果和支出如下:
公制 | 性能 | 目标 | 支出 百分比 | |||||||||
不含燃料的总销量 +燃料加仑 | $134.3B | $123.6B | 100 | % | ||||||||
调整后的FIFO营业利润增长,包括燃料 | $5.1B | $3.47B | 100 | % | ||||||||
累计调整后自由现金流 | $9.6B | $5.7B | 100 | % | ||||||||
新权益指标 | 43.3 | 45.4 | 0 | % | ||||||||
修改量之前的支出 | 75 | % | ||||||||||
相对TSR修饰符 | 75Th 百分位数 | >50Th 百分位数 | 125 | % | ||||||||
总支出 | 93.75 | % |
近地天体获得的克罗格普通股数量相当于授予该高管的业绩单位数量的93.75%,以及三年业绩期间已发行普通股数量的股息等价物。
根据2020年 - 2022年长期激励计划赚取的普通股支付的股息等价物在薪酬摘要表和该表的脚注5的“所有其他薪酬”栏中报告,根据该计划发行的普通股在2022年期权行使和股票既得表和该表的脚注2中报告。
本文所述的年度和长期绩效薪酬 奖励是根据我们于2019年6月由股东批准的2019年长期激励计划和2019年6月经股东批准的2019年修订和重新确定的长期激励计划做出的。
《2021-2023年长期激励计划》的其他特点
进入2021年,可能会影响我们的财务业绩的未知因素的数量和程度都非同寻常。赔偿委员会考虑了其他因素,包括新的冠状病毒变种、疫苗计划的可获得性和结果、持续的销售趋势、在家和外出食品的趋势、通货膨胀/通货紧缩和其他潜在的市场影响事件。为了解决这些未知因素,薪酬委员会设计了2021年长期计划,采用了增量目标设定方法,原因是我们无法在当时市场不确定的背景下预测可靠的长期业绩目标。委员会设计该计划 是为了考虑到三年计划中的特殊不确定性,同时与我们相同的销售和运营 利润增长和生产率提高目标保持一致,所有这些都是为了支持我们的长期价值创造模式。在增量目标设定方法下,该计划的设计明确界定了2021年的财务业绩目标,并根据2021年的实际成果制定了2022-2023年目标的机制。
此方法不会更改 支付的时间。三年计划的派息将在2023财年结束后计算,如果赚取,将在2024年3月底以普通股和相应的应计股息等价物的形式支付给参与者。
对于2021-2023年长期激励计划, 薪酬委员会将该计划与市场实践保持一致,将四个指标的最高支付潜力从100% 提高到150%。仅这四个指标的最高派息就等于100%。然而,如果在 计划的第二年和第三年:(1)在不含燃料的总销售额+燃料加仑指标中,调整后的FIFO营业利润(包括燃料、指标和累计调整自由现金流指标)的增长均达到100%,以及(2)不含燃料+燃料加仑的总销售额的2年复合年增长率超过3.5%,则支付可能超过100%。计划支出将从100%递增,如果不含燃料的总销售额+燃料加仑指标的2年复合 年增长率为5.0%,则最高可达150%。在潜在应用相对TSR 修饰符的情况下,总最高支付将为187.5%。
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2022年 - 2024年长期激励计划指标
2022-2024年长期激励计划指标 旨在反映对我们的投资者和其他利益相关者所做的关于长期销售增长的承诺、我们的价值创造 算法(通过内在的总股东回报或ITSR)以及我们对Fresh作为战略差异化优势的承诺。该计划还 包括基于我们的股东回报相对于S标准普尔500指数股东回报的修饰符。
公制 | 使用原理 | 加权 | |
不含燃料+燃料加仑的总销售额 | ● | 此 指标代表不含燃料的总收入+该计划三年期限内售出的燃油加仑数量。它代表了从所有渠道衡量业务收入增长的重要指标。 | 25% |
值 创建指标(ITSR)百分比 | ● | 此 财务指标等于调整后每股摊薄收益(EPS)增长加上股息率。 | 50% |
新的 权益指标 | ● | 生鲜 是人们决定去哪里购物的关键因素。它推动了出行,因此提供了业务成果。Fresh是我们如何实现差异化并推动与客户的良好互动的核心焦点,它将是我们增长的关键驱动力。 | 25% |
仅这三个指标的最高回报 就等于100%。然而,在以下情况下,派息可能超过100%:(1)不含燃料+燃料加仑的总销售额指标和ITSR指标 均达到100%,以及(2)不含燃料+燃料加仑的总销售额的3年复合年增长率超过3.5%。计划支出 将从100%递增,如果不含燃料的总销售额+燃料加仑指标的3年复合年增长率为5.0%,则最高可达150%。
在上述计算后,将应用基于相对于S指数的相对总股东回报的修改量 ,如下所示,针对 25之间的实际结果进行内插这是百分位数和75这是百分比阈值:
相对于S的TSR&P 500 | 修改器 | |||
25Th 百分位数 | 75 | % | ||
50Th 百分位数 | 100 | % | ||
75Th 百分位数 | 125 | % |
由 相对TSR修改器修改的派息百分比将应用于计划下授予的绩效单位数,以确定派息金额。 如果所有三个指标都达到最大水平,并且相对股东总回报修改量最大化,则计划总派息将为187.5。
股票期权和限制性股票
股票期权和限制性股票继续在奖励近地天体实现长期业务目标和为创造股东价值提供激励方面发挥重要作用。基于克罗格普通股的奖励每年授予近地天体。克罗格历来广泛分发基于时间的股权奖励,使合伙人的利益与股东的利益保持一致。
这些期权允许持有者以与克罗格普通股在授予之日的收盘价相等的期权价格购买克罗格普通股。期权仅在克罗格公开发布季度收益业绩后举行的四次董事会会议中的一天授予 。
薪酬委员会决定股票期权和限制性股票的授予时间表。在2022年期间,薪酬委员会授予近地天体股票期权和限制性股票,每个股票都有一个四年的应税归属时间表。
限制性股票奖励在《薪酬摘要表》和《2022年基于计划的奖励表》的“股票 奖励”列和表的脚注1中报告。 股票期权奖励在《薪酬摘要表》的《期权奖励》列和《2022年基于计划的授予奖励表》的《所有其他 期权奖励》列中报告。
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退休及其他福利
克罗格为其员工维护多个固定福利和 固定缴款退休计划。近地天体参加一项或多项此类计划,以及一项或多项 超额计划,旨在弥补《国税法》(“守则”)对合格计划下高额补偿个人福利的限制造成的退休福利缺口。关于近地天体可获得的某些退休福利的更多详情 见下文《补偿表摘要》和《2022年养恤金福利表》的脚注5以及所附的 说明。
克罗格还维持着一项高管递延薪酬计划,首席执行官已选择参与该计划。此计划是一个不合格的计划,根据该计划,参与者可以选择每年最多推迟其现金薪酬的100%。有关我们提供给近地天体的非限定递延补偿计划的更多详细信息,请参见下面的《2022年非限定递延补偿表》和所附说明。
克罗格还维护克罗格公司员工保护计划(KEPP),该计划涵盖我们所有根据联邦公平劳工标准法案被归类为豁免的管理人员,以及不在集体谈判协议覆盖范围内的某些行政或技术支持人员, 服务至少一年。KEPP在控制权条款中有双重触发变化,它规定了遣散费福利和延长克罗格支付的医疗保健,以及计划中描述的其他福利的继续,当合伙人在克罗格控制权变更后两年内实际无故终止或建设性终止时(如KEPP所定义)。参与者 有权获得最高相当于24个月工资和年度激励目标的遣散费。实际金额取决于 薪酬水平和服务年限。在控制权变更之前,董事会可以随时修改或终止KEPP。
与获奖者签订的股票期权和限制性股票授予协议 规定,这些奖励“背心”,期权立即可行使,并限制 限制性股票在授予协议中描述的控制权变更时失效,但前提是合伙人在克罗格控制权变更后两年内实际或建设性地终止 (如授予协议所定义,并与Kepp一致)。
所有近地天体都不是雇佣协议的一方。
额外津贴
我们的近地天体获得的额外津贴有限,因为薪酬 委员会认为,为吸引或留住管理人才,没有必要以额外津贴的形式向高管提供大量 薪酬。
确定高管薪酬的流程
董事会薪酬委员会负有确定包括近地天体在内的高管薪酬的主要责任,CEO除外。 薪酬委员会在CEO薪酬方面的作用是向董事会的独立成员提出建议,由董事会成员确定CEO的薪酬。
薪酬委员会直接聘请Korn Ferry作为薪酬顾问,就高管薪酬的设计向薪酬委员会提供咨询,并就2022年薪酬周期的独特情况提供咨询。
Korn Ferry为薪酬委员会对克罗格的高管职位进行了年度竞争评估。如上所述,评估是赔偿委员会决定赔偿的几个因素之一。顾问评估:
● | 基本工资; |
● | 基于目标绩效的年度现金激励 ; |
● | 目标年度现金 薪酬(工资和年度现金激励潜力之和); |
● | 长期激励 薪酬,包括业绩单位、股票期权和限制性股票; |
● | 直接薪酬总额 (目标年度现金薪酬与长期薪酬之和)。 |
除上述因素外, 顾问还对照目标金额审查了实际支付金额。
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顾问将这些要素与薪酬委员会选定的一组上市公司中的其他公司的要素进行了比较。2022年,我们的同龄人小组包括 :
艾伯森 美国卑尔根
百思买 |
CVS 健康 家得宝 |
Sysco 目标 |
薪酬同级组的构成每年审查一次,并在情况允许时进行修改。此外,薪酬委员会审议了其独立薪酬顾问 从“一般工业”公司提供的补充数据,这些公司是财富40强中的代表,不包括金融服务公司。这些数据提供了参考点,特别是对于高级管理职位,这些职位对人才的竞争超出了零售行业。同业群体包括食品和药品零售商、基于收入规模的其他大型零售商和面向消费者的大型公司。同龄人2022年的收入中值为119.3亿美元,而我们2022年的收入中值为148.3亿美元。
考虑到克罗格相对于其他同业集团公司的规模,薪酬委员会认为,支付给我们近地天体的工资应相对于同业集团公司为可比职位支付的金额具有竞争力。薪酬委员会还旨在为我们的近地天体提供约市场中值的年度现金激励 潜力。如果业绩达不到薪酬委员会确定的基线,实际支出可能低至零,而优秀的财务业绩则以高于中位数的薪酬作为奖励。
董事会的独立成员拥有确定CEO薪酬金额的独家权力。在设定总薪酬时,独立董事 会考虑同业集团CEO的薪酬中位数。关于年度奖励计划,独立董事作出两项决定:(1)年度现金奖励潜力乘以公司年度现金奖励 适用于近地天体的派息百分比和(2)通过保留 酌情决定权而支付给CEO的年度现金奖励金额,以减少CEO在公式化计划下将获得的年度现金奖励和百分比派息。独立董事还保留决定派息形式的自由裁量权,以包括一部分股权而不是现金。
赔偿委员会履行与其他近地天体相同的职能和行使相同的权力。在对近地天体赔偿的年度审查中,赔偿委员会:
● | 对薪酬的所有组成部分进行年度审查,量化近地天体的总薪酬,包括 每个近地天体工资的摘要;基于业绩的年度现金奖励;以及由业绩单位、股票期权和限制性股票组成的长期 业绩股权。 |
● | 考虑克罗格的内部薪酬公平,以确保首席执行官不会获得不成比例的薪酬。薪酬委员会已确定,考虑到业绩和职责差异,首席执行官和其他近地天体的薪酬与克罗格其他高管职位的薪酬水平有合理的关系。 |
● | 审查薪酬委员会薪酬顾问的一份报告,该报告反映了对薪酬各个要素的全面审查,包括年度和长期薪酬,并将NEO薪酬与其他公司的薪酬进行了比较。包括我们的同业竞争对手组和更大的一般行业组,以确保实现薪酬委员会的竞争力目标 。 |
● | 考虑到首席执行官对包括其他近地天体在内的每位高级官员的薪酬、年度现金激励潜力和长期薪酬的建议。首席执行官的建议 考虑了薪酬委员会制定的目标和收到的报告,以及他对个人工作表现和对我们管理团队的贡献的评估。 |
赔偿委员会不使用公式,但在确定赔偿时定性和定量地考虑了上述每一个因素。
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持股准则
为了使我们高级管理人员和董事的利益与您作为股东的利益更紧密地一致,董事会通过了股权指导方针。这些准则要求独立董事、高管和其他主要高管收购并持有克罗格普通股的最低美元价值,如下所述 :
职位 | 多重 | |
首席执行官 | 基本工资的5倍 | |
总裁和首席运营官 | 基本工资的4倍 | |
执行副总裁和高级副总裁 | 基本工资的3倍 | |
独立董事 | 5倍年度基本现金保留金 |
预计所有参保个人在上任后五年内达到目标水平。在满足要求之前,包括近地天体在内的承保个人必须持有100%根据业绩发行的普通股、赚取的单位、因行使股票 期权和归属限制性股票而收到的股份,但支付期权行使价和/或适用税费所需的股份除外,并且必须保留所有克罗格普通股,除非处置事先获得首席执行官或董事会或首席执行官薪酬委员会的批准。
高管薪酬补偿政策(追回)
根据《2019年修订和重订的长期激励计划》(《2019年计划》),除非奖励协议另有规定,否则,如果参与者的雇佣或服务因某种原因而终止,或者如果在终止后,薪酬委员会认定:(I)在终止之前,参与者从事了因某种原因而应被终止的作为或不作为,或(Ii)在终止后,参与者违反了参与者对克罗格的任何持续义务或义务,参与者从行使、授予或支付任何奖励中获得的任何收益可能被取消,由委员会全权酌情决定是否予以没收或收回。根据2019年计划, 在下列情况下,参与者从行使、归属或支付任何奖励中获得的任何收益也可以退还:(br}在行使、归属或支付之后的一年内,(I)参与者因任何原因被终止,(Ii)如果补偿委员会确定 参与者应根据任何克罗格政策获得补偿,或(Iii)参与者因任何 原因终止后,补偿委员会确定(1)参与者在终止之前从事了本应因原因终止的作为或不作为 ,或(2)终止后,参与者违反了参与者关于克罗格的任何持续义务或义务。除非2019年计划奖励协议另有规定,否则“原因”具有克罗格公司不时修订的员工保护计划中定义的 含义。
此外,如果基于财务 报表的奖励随后以会降低奖励价值的方式重述,参与者将在法律未禁止的范围内,应克罗格的书面请求,没收并向克罗格偿还应收金额与基于会计重述应收到的金额之间的差额,该差额将根据任何适用的克罗格政策或适用法律,包括《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第954节和根据其通过的任何规则或 条例予以偿还。我们打算在纽约证券交易所上市规则生效时遵守这些规则关于退还激励薪酬的政策 。克罗格还有一项补偿政策,该政策规定,如果重大事实错误导致 支付给集团副总裁总裁或更高级别的高管的年度现金奖励或长期现金奖励的金额高于薪酬委员会确定的金额,则该高管将在薪酬委员会提出 要求时,向克罗格偿还如果错误没有发生则不会支付的金额。 本补偿政策适用于克罗格在发现并公开披露错误之前36个月内支付的金额。在执行这项政策时,赔偿委员会将考虑其认为适当的所有因素,包括:
● | 所涉付款金额的重要性; |
● | 其他年度因达到基于误差的业绩水平而导致的其他福利减少的程度。 |
● | 个别人员 有罪的话;以及 |
● | 应抵消多付金额的其他因素。 |
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禁止套期保值和质押
董事会通过了一项政策,禁止克罗格 董事和高管直接或间接参与克罗格证券的质押、对冲交易或卖空。
《国税法》第162(M)款
在减税和2017年就业法案生效日期之前,该法第162(M)节一般不允许对上市公司在任何纳税年度支付给指定高管的薪酬 超过100万美元的联邦税收扣除,除非该节规定的薪酬是符合条件的绩效薪酬 。根据2017年《减税和就业法》,对于超过100万美元的所有薪酬,取消了该法第162(M)节规定的“合格绩效薪酬”的例外情况,但根据2017年11月2日或之前生效的具有约束力的书面合同 规定的合格绩效薪酬除外,该合同在该日期或之后未作任何实质性修改(规定此类过渡规则的立法,即“过渡 规则”)。
因此,薪酬委员会在修改法律之前根据第162(M)条将绩效薪酬定为绩效薪酬的意图而构建的绩效薪酬可能可以完全扣除,也可能不完全扣除,具体取决于过渡规则的应用。此外,法律修改后的薪酬安排 将受第162(M)节的限制(绩效薪酬无任何例外)。与过去的做法一致,委员会将继续保持灵活性,以设计最符合公司和我们股东长期利益的薪酬计划,薪酬扣减是 多种考虑因素之一。
薪酬委员会报告
薪酬委员会已与克罗格的管理层审查并讨论了本委托书中包含的薪酬讨论和分析。根据与管理层的审查和讨论,薪酬委员会已建议董事会将薪酬讨论和分析纳入克罗格的委托书,并通过引用将其纳入其10-K表格年度报告。
薪酬委员会:
克莱德·R·摩尔,Amanda Sourry主席
马克·萨顿
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高管薪酬表
薪酬汇总表
下表和脚注提供了关于所列财政年度近地天体补偿情况的信息。
姓名 和主要职位 | 财年 年 | 工资
($) |
奖金 ($) | 库存 奖项 ($)(1) |
选择权 奖项 ($)(2) |
非股权 激励计划 补偿 ($)(3) |
更改中的
养老金 价值和 不合格 延期 补偿 收益 ($)(4) |
所有
其他 补偿 ($)(5) |
总计 ($) | |||||||||||||||||||||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | 2022 | 1,388,495 | 10,367,639 | 2,299,636 | 4,130,769 | 175,750 | 847,554 | 19,209,843 | ||||||||||||||||||||||||||||
董事长兼首席执行官 | 2021 | 1,351,358 | 8,800,023 | 2,199,162 | 4,647,750 | 159,640 | 1,010,797 | 18,168,730 | ||||||||||||||||||||||||||||
执行主任 | 2020 | 1,341,060 | 769,231 | 10,900,041 | 2,101,581 | 4,888,929 | 1,795,455 | 577,277 | 22,373,574 | |||||||||||||||||||||||||||
加里·米勒奇普 | 2022 | 809,879 | 3,358,792 | 749,879 | 1,269,231 | 265,342 | 6,453,123 | |||||||||||||||||||||||||||||
高级副总裁 | 2021 | 726,815 | 2,800,022 | 699,735 | 1,498,006 | 261,842 | 5,986,420 | |||||||||||||||||||||||||||||
和首席财务官 | 2020 | 601,050 | 312,426 | 2,498,469 | 540,409 | 1,092,959 | 122,377 | 5,167,690 | ||||||||||||||||||||||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | 2022 | 915,632 | 3,346,838 | 749,879 | 1,269,231 | 277,694 | 6,559,274 | |||||||||||||||||||||||||||||
高级副总裁 和 | 2021 | 878,387 | 2,800,022 | 699,735 | 1,527,013 | 300,214 | 6,205,371 | |||||||||||||||||||||||||||||
首席销售官& 营销官 | 2020 | 849,484 | 323,077 | 3,010,038 | 540,409 | 1,586,363 | 177,900 | 6,487,271 | ||||||||||||||||||||||||||||
雅艾尔·科塞特 | 2022 | 809,879 | 3,358,792 | 749,879 | 1,269,231 | 267,548 | 6,455,329 | |||||||||||||||||||||||||||||
高年级副 总裁 | 2021 | 739,685 | 2,800,022 | 699,735 | 1,498,006 | 265,342 | 6,002,790 | |||||||||||||||||||||||||||||
和首席信息官 | 2020 | 689,567 | 312,426 | 2,998,473 | 540,409 | 1,338,239 | 121,168 | 6,000,282 | ||||||||||||||||||||||||||||
蒂莫西·A·马萨 | 2022 | 839,113 | 2,320,484 | 499,919 | 1,133,654 | 208,794 | 5,001,964 | |||||||||||||||||||||||||||||
高级副总裁
和首席人事官 |
2021 | 780,914 | 1,760,033 | 439,836 | 1,194,114 | 210,350 | 4,385,247 |
(1) | 金额反映每个会计年度授予的限制性股票和业绩单位的授予日期公允价值 ,根据FASB ASC主题718计算。下表反映了2022年授予近地天体的各类奖励的价值: |
名字 | 受限库存 | 绩效 个单位 | ||||||
迈克尔·麦克马伦先生 | $ | 4,617,648 | $ | 5,749,991 | ||||
米勒奇普先生 | $ | 1,483,785 | $ | 1,875,007 | ||||
艾特肯先生 | $ | 1,471,831 | $ | 1,875,007 | ||||
科塞特先生 | $ | 1,483,785 | $ | 1,875,007 | ||||
马萨先生 | $ | 1,070,498 | $ | 1,249,986 |
限制性股票价值包括2022年的年度限制性股票授予以及2023年的授予,该授予是针对薪酬讨论和分析以及基于计划的授予奖励表中进一步描述的2022年年度激励计划的一部分而授予的。
在股票奖励栏和上表中反映的绩效单位的授予日期公允价值是根据授予日期 的绩效条件的可能结果计算的。这一金额与截至FASB ASC主题718项下授予日期确定的奖励的三年履约期内公司将确认的总补偿成本的估计一致,不包括估计的 没收的影响。计算估值时使用的假设载于综合财务报表附注11,其格式为克罗格的2022财政年度10-K表格。
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假设达到最高水平的业绩条件 ,2022年业绩单位奖在授予日的公允价值合计如下:
名字 | 绩效单位的值
假设最高性能 |
|||
迈克尔·麦克马伦先生 | $ | 10,781,233 | ||
米勒奇普先生 | $ | 3,515,638 | ||
艾特肯先生 | $ | 3,515,638 | ||
科塞特先生 | $ | 3,515,638 | ||
马萨先生 | $ | 2,343,724 |
(2) | 这些金额代表根据FASB ASC主题718计算的选项 奖励的总授予日期公允价值。计算估值时使用的假设载于克罗格2022财政年度综合财务报表附注11中的10-K表格。 |
(3) | 2022年获得的非股权激励计划薪酬包括根据2022年年度激励计划赚取的金额 。2022年年度激励计划按192.40%计算,并适用于每个近地天体的年度激励计划目标,但艾特肯先生除外。艾特肯先生的年度激励目标的190.98的奖金是根据年度激励计划指标和销售团队指标计算得出的。 对于2022年年度激励计划,派息包括150%的现金,其余为 限制性股票,包括在上文脚注(1)中。有关该计划的更多信息,请参阅薪酬讨论和分析中的《2022年年度激励 计划和结果》。 |
(4) | 报告的金额包括不合格的 递延薪酬的优先收益,这只适用于麦克马伦先生。其余近地天体 不参加固定收益养恤金计划或不合格递延补偿计划 。 |
养老金价值的变化。麦克马伦先生的累积养恤金的精算现值减少了4,395,890美元。累计养老金福利的这一价值变化不包括在汇总薪酬表中,因为价值减少。应计福利的价值减少了 ,主要是因为福利的价值因老化而发生了变化。自2019年12月31日起,公司冻结了用于计算参加受影响养老金计划的在职员工(包括麦克马伦先生的)的薪酬和服务期 。从2020年1月1日起,受影响的在职员工将不再因未来的服务和根据这些计划获得的合格补偿而获得额外福利。有关计算养老金福利时使用的 假设的详细信息,请参阅2022年养老金福利部分。
不符合条件的优先收益 延期补偿。麦克马伦先生参加克罗格公司高管递延薪酬计划(“递延薪酬计划”),并获得175,750美元的优先收入。根据该计划,递延薪酬的利息由首席财务官确定,并在每个递延年度开始前经薪酬委员会批准,利率为 代表克罗格十年期债务的成本。对于每个参与者,每年都会创建一个单独的递延账户,并将该年度确定的利率 应用于该递延账户,直到支付递延补偿为止。如果克罗格为特定年度制定的利率超过与计划利率最接近的适用联邦长期利率的120%,则计划利率超过相应联邦利率的120%的金额被视为高于市场或优惠。对于每个计划利率被视为高于市场的延期账户,克罗格会计算账户的实际年收入 超过账户按相应联邦 利率的120%赚取利息时的年收入,并将这些金额作为优惠收益披露。
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(5) | 2022年“所有其他薪酬”栏中报告的金额包括公司对固定缴款退休计划的缴款、按业绩单位盈利支付的股息等价物 以及对未归属限制性股票支付的股息。2022年,每个近地天体的额外津贴和个人福利总额不到10,000美元。下表确定了所有其它报酬的每个要素的值: |
名字 | 退休
计划 投稿(a) | 支付股息
等价物 关于赚取的 性能 单位 | 分红 付款日期 未归属的 受限 库存 | |||||||||
迈克尔·麦克马伦先生 | $ | 195,500 | $ | 405,648 | $ | 246,406 | ||||||
米勒奇普先生 | $ | 89,457 | $ | 104,310 | $ | 71,575 | ||||||
艾特肯先生 | $ | 99,188 | $ | 104,310 | $ | 74,196 | ||||||
科塞特先生 | $ | 90,407 | $ | 104,310 | $ | 72,831 | ||||||
马萨先生 | $ | 85,923 | $ | 77,267 | $ | 45,604 |
(a) | 退休计划缴费。 根据适用的定义缴款计划,公司按照与其他参与伙伴相同的条款和使用相同的公式,对近地天体的账户进行自动 和匹配缴款。公司还根据适用的定义缴款计划恢复计划向近地天体的账户缴款,这是为了弥补退休福利的缺口 根据《守则》定义的供款计划对高额补偿个人的福利进行限制所造成的缺口。 |
2022年基于计划的奖励拨款
下表提供了有关2022年授予近地天体的股权和非股权奖励的信息。
所有其他 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
库存 | 所有其他 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
奖项: | 选择权 | 格兰特 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
估计的未来 | 数 | 奖项: | 锻炼 | 约会集市 | ||||||||||||||||||||||||||||||
预计可能的支出 | 项下的支出 | 的 | 数量 | 或基地 | 的价值 | |||||||||||||||||||||||||||||
在非股权下 | 股权激励 | 的股份 | 证券 | 价格 | 库存 | |||||||||||||||||||||||||||||
奖励计划和奖励 | 计划大奖 | 库存或 | 潜在的 | 选择权 | 和 | |||||||||||||||||||||||||||||
目标 | 极大值 | 目标 | 极大值 | 单位 | 选项 | 奖项 | 选择权 | |||||||||||||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | ($)(1) | ($)(1) | (#)(2) | (#)(2) | (#)(3) | (#)(4) | ($/Sh) | 奖项 | |||||||||||||||||||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | 2,800,000 | 5,880,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 60,431 | 3,450,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 142,858 | $ | 57.09 | 2,299,636 | ||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 100,718 | 188,846 | 5,749,991 | |||||||||||||||||||||||||||||||
3/9/2023 | 24,712 | 1,167,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
加里·米勒奇普 | 850,000 | 1,785,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 19,706 | 1,125,016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 46,584 | $ | 57.09 | 749,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 32,843 | 61,581 | 1,875,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||
3/9/2023 | 7,593 | 358,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | 850,000 | 1,785,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 19,706 | 1,125,016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 46,584 | $ | 57.09 | 749,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 32,843 | 61,581 | 1,875,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||
3/9/2023 | 7,340 | 346,815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
雅艾尔·科塞特 | 850,000 | 1,785,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 19,706 | 1,125,016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 46,584 | $ | 57.09 | 749,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 32,843 | 61,581 | 1,875,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||
3/9/2023 | 7,593 | 358,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
蒂莫西·A·马萨 | 775,000 | 1,627,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 13,138 | 750,048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 31,056 | $ | 57.09 | 499,919 | ||||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2022 | 21,895 | 41,053 | 1,249,986 | |||||||||||||||||||||||||||||||
3/9/2023 | 6,782 | 320,450 |
64
(1) | 这些金额与2022年基于绩效的年度激励计划有关。 “目标”下列出的金额代表近地天体的年度激励潜力。根据该计划的条款,支出不得超过参与者的年度激励潜力的210%;因此,在“最高”项下列出的金额为该官员年度激励潜力的 210%。根据该计划实际获得的金额 已于2023年3月支付;薪酬讨论和分析中对此进行了说明。并列入《2022年薪酬摘要表》的“非股权激励计划和薪酬”栏和“股票奖励”栏, ,并在该表的脚注1和3中进行了说明。有关2022年计划的更多信息,请参阅CD&A中的《2022年年度现金奖励计划》 。 |
(2) | 这些金额代表根据2022长期激励计划授予的绩效单位,该计划涵盖2022财年、2023财年和2024财年的绩效。“最高”下列出的金额代表近地天体根据奖励可赚取的普通股的最大数量或目标金额的187.5%。此 金额与公司将在截至FASB ASC主题718项下授予之日确定的三年绩效期间内确认的总补偿成本的估计一致,不包括估计没收的影响。授予日期 最后一列中报告的公允价值基于截至授予日期的绩效条件的可能结果。这些奖励的总授予日期公允价值包括在2022年薪酬汇总表的“股票奖励”栏中,并在该表的脚注1中进行了说明。 |
(3) | 这些金额代表2022年授予的限制性股票数量 ,以及2023年针对2022年年度激励计划的一部分授予的限制性股票数量。最后一栏报告的授予日公允价值合计是根据FASB ASC主题第718条计算的。这些奖励的授予日期公允价值合计包含在2022年薪酬汇总表的“股票奖励”栏中,并在该表的脚注1中进行了说明。 |
(4) | 这些金额代表2022年授予的股票期权数量。 授予期权的行权价格等于授予日克罗格普通股的收盘价 。最后一栏报告的总授予日期公允价值是根据FASB ASC主题718计算的。这些奖励的合计授予日期公允价值 列入《2022年薪酬摘要表》的“期权奖励” 栏,并在该表的脚注2中说明。 |
薪酬委员会和首席执行官的独立董事会成员确定了基于绩效的年度激励奖励的潜在激励金额(在此表中显示为“目标”)和长期激励奖励授予的绩效单位数(在此表中显示为“目标”)。如果克罗格的实际业绩符合薪酬委员会在业绩期间开始时确定的具体业绩指标,则应支付金额。没有保证或最低支出; 如果没有达到任何绩效指标,则不会获得任何奖励,也不会支付任何支出。如CD&A中所述,如果公司业绩超过业绩目标,则绩效年度激励计划下的实际收益可能会超过目标金额 ,但限于目标金额的210%。CD&A对根据《2022-2024年长期激励计划》授予的绩效单位的潜在价值进行了更详细的说明。
授予近地天体的年度限制性股票和非限制性股票期权奖励在授予日的前四个周年的每一天都等额授予,只要该官员仍然是克罗格联系人,2023年3月授予的限制性股票除外,该限制性股票是关于授予日一周年的2022年年度激励计划的一部分。在克罗格普通股上宣布的任何股息都将在未归属的限制性股票上支付。
65
2022年财政年度末杰出股票奖
下表提供了截至2022年底近地天体基于股权的激励性薪酬奖励的信息。每项裁决的授予时间表在本表的脚注中说明。未归属限制性股票和未赚取业绩单位的市值是基于克罗格普通股在2023年1月27日,也就是2022财年最后一个交易日的收盘价45.05美元计算的。
期权大奖 | 股票 奖励 | |||||||||||||||||||||||||||||
名字 | 证券编号:
潜在的 未锻炼身体 选项 可操练 (#) | 第
个 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 不能行使 (#) | 选择权 锻炼 价格 ($) | 选择权 过期 日期 | 数 个股份 或单位 囤积那个 还没有 既得 (#) | 市场价值
的股份 或单位 囤积那个 还没有 既得 ($) | 权益 奖励 计划大奖: 数量 不劳而获 股票, 单位或 其他权利 他们有 未归属 (#) | 权益 激励计划 奖项:市场奖 或派息价值 不劳而获的 股份、单位 或其他权利 那些还没有 已授权 ($) | ||||||||||||||||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | 194,880 | $ | 18.88 | 7/15/2023 | 31,819 | (6) | $ | 1,433,446 | ||||||||||||||||||||||
300,000 | $ | 24.67 | 7/15/2024 | 54,087 | (7) | $ | 2,436,619 | |||||||||||||||||||||||
235,415 | $ | 38.33 | 7/15/2025 | 70,836 | (8) | $ | 3,191,162 | |||||||||||||||||||||||
358,091 | $ | 37.48 | 7/13/2026 | 60,431 | (9) | $ | 2,722,417 | |||||||||||||||||||||||
573,127 | $ | 22.92 | 7/13/2027 | 118,060 | (12) | $ | 5,644,448 | |||||||||||||||||||||||
349,293 | $ | 28.05 | 7/13/2028 | 100,718 | (13) | $ | 4,841,514 | |||||||||||||||||||||||
261,194 | 87,065 | (1) | $ | 24.75 | 3/14/2029 | |||||||||||||||||||||||||
164,577 | 164,577 | (2) | $ | 29.12 | 3/12/2030 | |||||||||||||||||||||||||
65,243 | 195,730 | (3) | $ | 34.94 | 3/11/2031 | |||||||||||||||||||||||||
142,858 | (4) | $ | 57.09 | 3/10/2032 | ||||||||||||||||||||||||||
加里·米勒奇普 | 9,600 | $ | 24.67 | 7/15/2024 | 6,061 | (6) | $ | 273,048 | ||||||||||||||||||||||
13,992 | $ | 38.33 | 7/15/2025 | 5,945 | (10) | $ | 267,822 | |||||||||||||||||||||||
27,972 | $ | 37.48 | 7/13/2026 | 13,908 | (7) | $ | 626,555 | |||||||||||||||||||||||
34,905 | $ | 22.92 | 7/13/2027 | 22,539 | (8) | $ | 1,015,382 | |||||||||||||||||||||||
30,251 | $ | 28.05 | 7/13/2028 | 19,706 | (9) | $ | 887,755 | |||||||||||||||||||||||
66,335 | 16,584 | (1) | $ | 24.75 | 3/14/2029 | 37,565 | (12) | $ | 1,795,981 | |||||||||||||||||||||
38,337 | 12,779 | (5) | $ | 22.08 | 7/15/2029 | 32,843 | (13) | $ | 1,578,763 | |||||||||||||||||||||
42,320 | 42,320 | (2) | $ | 29.12 | 3/12/2030 | |||||||||||||||||||||||||
20,759 | 62,278 | (3) | $ | 34.94 | 3/11/2031 | |||||||||||||||||||||||||
46,584 | (4) | $ | 57.09 | 3/10/2032 | ||||||||||||||||||||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | 11,149 | $ | 22.92 | 7/13/2027 | 7,576 | (6) | $ | 341,299 | ||||||||||||||||||||||
33,124 | $ | 28.05 | 7/13/2028 | 13,908 | (7) | $ | 626,555 | |||||||||||||||||||||||
78,773 | 20,730 | (1) | $ | 24.75 | 3/14/2029 | 5,127 | (11) | $ | 230,971 | |||||||||||||||||||||
42,320 | 42,320 | (2) | $ | 29.12 | 3/12/2030 | 22,539 | (8) | $ | 1,015,382 | |||||||||||||||||||||
20,759 | 62,278 | (3) | $ | 34.94 | 3/11/2031 | 19,706 | (9) | $ | 887,755 | |||||||||||||||||||||
46,584 | (4) | $ | 57.09 | 3/10/2032 | 37,565 | (12) | $ | 1,795,981 | ||||||||||||||||||||||
32,843 | (13) | $ | 1,578,763 | |||||||||||||||||||||||||||
雅艾尔·科塞特 | 10,611 | $ | 28.83 | 3/9/2027 | 6,061 | (6) | $ | 273,048 | ||||||||||||||||||||||
8,704 | $ | 22.92 | 7/13/2027 | 13,908 | (7) | $ | 626,555 | |||||||||||||||||||||||
29,499 | $ | 28.05 | 7/13/2028 | 5,127 | (11) | $ | 230,971 | |||||||||||||||||||||||
66,335 | 16,584 | (1) | $ | 24.75 | 3/14/2029 | 22,539 | (8) | $ | 1,015,382 | |||||||||||||||||||||
42,320 | 42,320 | (2) | $ | 29.12 | 3/12/2030 | 19,706 | (9) | $ | 887,755 | |||||||||||||||||||||
20,759 | 62,278 | (3) | $ | 34.94 | 3/11/2031 | 37,565 | (12) | $ | 1,795,981 | |||||||||||||||||||||
46,584 | (4) | $ | 57.09 | 3/10/2032 | 32,843 | (13) | $ | 1,578,763 | ||||||||||||||||||||||
蒂莫西·A·马萨 | 46,000 | $ | 24.67 | 7/15/2024 | 4,546 | (6) | $ | 204,797 | ||||||||||||||||||||||
29,970 | $ | 38.33 | 7/15/2025 | 10,303 | (7) | $ | 464,150 | |||||||||||||||||||||||
25,889 | $ | 37.48 | 7/13/2026 | 14,168 | (8) | $ | 638,268 | |||||||||||||||||||||||
45,065 | $ | 22.92 | 7/13/2027 | 13,138 | (9) | $ | 591,867 | |||||||||||||||||||||||
40,561 | $ | 28.05 | 7/13/2028 | 23,612 | (12) | $ | 1,128,891 | |||||||||||||||||||||||
53,898 | 12,438 | (1) | $ | 24.75 | 3/14/2029 | 21,895 | (13) | $ | 1,052,493 | |||||||||||||||||||||
31,348 | 31,348 | (2) | $ | 29.12 | 3/12/2030 | |||||||||||||||||||||||||
13,048 | 39,147 | (3) | $ | 34.94 | 3/11/2031 | |||||||||||||||||||||||||
31,056 | (4) | $ | 57.09 | 3/10/2032 |
66
(1) | 股票期权将于2023年3月14日授予。 |
(2) | 股票期权在2023年3月12日和2024年3月12日等额授予。 |
(3) | 股票期权在2023年3月11日、2024年3月11日和2025年3月11日等额授予。 |
(4) | 股票期权在2023年3月10日、2024年3月10日、2025年3月10日、 和2026年3月10日等额授予。 |
(5) | 股票期权于2023年7月15日授予。 |
(6) | 限制性股票背心于2023年3月14日。 |
(7) | 2023年3月12日和2024年3月12日等额授予限制性股票。 |
(8) | 2023年3月11日、2024年3月11日和 2025年3月11日等额发放限制性股票。 |
(9) | 2023年3月10日、2024年3月10日、2025年3月10日、 和2026年3月10日等额发放限制性股票。 |
(10) | 限制性股票背心于2023年7月15日。 |
(11) | 2023年9月17日的限制性股票背心。 |
(12) | 根据2021年长期激励计划授予的绩效单位 ,根据绩效条件达到的程度,截至2023财年最后一天获得的绩效单位。 由于目前无法确定获得的奖励,根据美国证券交易委员会规则,单位数量和相应的市值反映了基于截至2022年的业绩的代表性金额,包括相当于预计股息等值的现金支付 。 |
(13) | 根据2022年长期激励计划授予的绩效单位 在达到绩效条件的情况下,截至2024财年最后一天获得的绩效单位。 由于目前无法确定获得的奖励,根据美国证券交易委员会规则,单位数量和相应的市值反映了基于2022年业绩的代表性金额,包括相当于预计股息等值支付的现金支付。 |
2022年期权行权和股票归属
下表提供了有关根据长期激励计划赚取的业绩单位而行使的2022年股票期权、既得限制性股票和发行的普通股的信息。
选项 奖励(1) | 股票 奖励(2) | |||||||||||||||
名字 | 股份数量:
收购日期 锻炼 (#) | 价值 在上实现 锻炼 ($) | 数 个股份 收购日期 归属 (#) | 价值 实现 在……上面 归属 ($) | ||||||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | 194,880 | 8,661,442 | 376,876 | 19,160,902 | ||||||||||||
加里·米勒奇普 | — | — | 87,809 | 4,438,529 | ||||||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | 101,747 | 2,768,087 | 90,240 | 4,566,794 | ||||||||||||
雅艾尔·科塞特 | 73,566 | 2,079,679 | 90,012 | 4,550,119 | ||||||||||||
蒂莫西·A·马萨 | 16,000 | 627,275 | 65,961 | 3,342,585 |
(1) | 股票期权有十年的寿命,如果不在这十年内行使,期权就会到期。行权变现价值为行权日期权行权价格与克罗格普通股收盘价之间的差额。 |
(2) | 股票奖励列包括既有限制性股票和获得的 业绩单位,如下所示: |
67
既得利益 限制性股票 | 获得的 个绩效单位 | |||||||||||||||
名字 | 第
个 股票 | 价值 实现 | 第
个 股票 | 价值 实现 | ||||||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | 207,856 | $ | 11,174,707 | 169,020 | $ | 7,986,195 | ||||||||||
加里·米勒奇普 | 44,346 | $ | 2,384,902 | 43,463 | $ | 2,053,627 | ||||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | 46,777 | $ | 2,513,167 | 43,463 | $ | 2,053,627 | ||||||||||
雅艾尔·科塞特 | 46,549 | $ | 2,496,492 | 43,463 | $ | 2,053,627 | ||||||||||
蒂莫西·A·马萨 | 33,766 | $ | 1,821,371 | 32,195 | $ | 1,521,214 |
受限库存 。该表包括归属限制性股票时获得的股份数量和归属限制性股票时实现的价值,以克罗格普通股在归属日的收盘价为基础。
绩效 个单位。参加2020-2022年长期激励计划的参与者根据CD&A《2020-2022年长期激励计划 - 结果和支出》中描述的薪酬委员会建立的绩效标准获得单位绩效奖励。实际支出是根据所实现的绩效水平并以普通股支付的。已发行普通股数量和基于克罗格普通股2023年3月9日(股票被视为交付的日期)收盘价47.25美元计算的实现价值见上表。
2022年养老金福利
下表提供了截至2022财政年度最后一天的近地天体养恤金福利信息。只有迈克尔·麦克马伦先生参加了养老金计划。
名字 | 计划名称 | 第
个 记入贷方的年份 服务 (#)(1) | 现值
累计 效益 ($)(2) | 上一会计年度内的付款
($) | ||||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | 养老金计划 | 34 | 1,610,951 | — | ||||||||||
超额计划 | 34 | 18,009,437 | — | |||||||||||
加里·米勒奇普 | 养老金计划 | — | — | — | ||||||||||
超额计划 | — | — | — | |||||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | 养老金计划 | — | — | — | ||||||||||
超额计划 | — | — | — | |||||||||||
雅艾尔·科塞特 | 养老金计划 | — | — | — | ||||||||||
超额计划 | — | — | — | |||||||||||
蒂莫西·A·马萨 | 养老金计划 | — | — | — | ||||||||||
超额计划 | — | — | — |
(1) | 2018年,本公司冻结了用于计算养老金福利的服务期 ,因此,李·麦克马伦先生的计入服务年限少于其实际44年的服务年限。 |
(2) | 用于确定现值的贴现率为:克罗格综合退休福利计划(“养老金计划”)为4.89%,克罗格公司综合退休超额福利计划(“超额计划”)为4.92%。这些汇率与计量日期用于财务报告的汇率相同 。计算现值时使用的其他假设载于克罗格公司2022财年10-K合并财务报表的附注14。 |
68
养老金计划和超额计划
2022年,麦克马伦先生是养老金计划的参与者 ,这是一个合格的固定收益养老金计划。麦克马伦先生还参与了超额计划,该计划 是《守则》第409a节定义的无保留递延补偿计划。超额计划的目的是弥补 根据《准则》对符合条件的界定退休金计划下高额补偿个人的福利进行限制而导致的退休福利缺口。
虽然参与人一般从21岁开始享受记账服务,但养恤金计划和超额计划中在1986年之前开始就业的某些参与人,包括麦克马伦先生,在年满25岁并服务一年后开始计入记账服务。养老金计划和超额计划 通常使用现金余额公式确定应计福利,但保留先前计划中适用于2000年12月31日受雇于克罗格的某些 “祖辈参与者”的福利公式。麦克马伦先生有资格享受这些 祖辈福利。
祖辈参赛者
祖辈参与者的福利是使用先前计划下适用的公式确定的,包括克罗格公司服务的克罗格公式。作为“祖辈参与者”,麦克马伦先生将根据养老金计划和超额计划获得福利,确定如下:
● | 11∕2% 年资乘以最近十个日历年限的总收入(基本工资和年度现金奖励)的平均值 ,减去11∕4%乘以入账服务年限 乘以基本社会保障福利; |
● | 正常退休年龄为65岁;以及 |
● | 未减少的 福利从62岁开始支付。 |
2018年,我们宣布对这些公司赞助的养老金计划进行更改。 自2019年12月31日起,公司冻结了用于计算参与受影响养老金计划的在职员工(包括NEO参与者)的养老金福利的薪酬和服务期。从2020年1月1日起,受影响的在职员工不再为未来的服务和根据这些计划获得的合格薪酬积累额外福利。
2022年非限定延期补偿
下表提供了2022年近地天体不合格的 延期补偿信息。只有麦克马伦先生参加了一项不受限制的递延薪酬计划。
名字 | 高管 投稿 在上一财年 | 总计
收益 在上一财年(1) | 合计余额
最后一个财年(2) | |||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | — | $ | 895,310 | $ | 14,106,653 | |||||||
加里·米勒奇普 | — | — | — | |||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | — | — | — | |||||||||
雅艾尔·科塞特 | — | — | — | |||||||||
蒂莫西·A·马萨 | — | — | — |
(1) | 这些金额包括每个NEO在所有账户上的总收益,包括任何高于市场的收益或优惠收益。2022年赚取的以下金额被视为优先收入,并包括在2022年汇总薪酬 表的“养老金价值变化和非限定递延薪酬收入”一栏中:麦克马伦先生,175,750美元。 |
(2) | 摘要余额列中的以下金额报告在涵盖2006财年 - 2021财年的薪酬摘要表中: 麦克马伦先生,4,012,771美元。 |
高管延期薪酬计划
麦克马伦先生参与递延薪酬计划,这是一个非限定递延薪酬计划。参与者可以选择将超过FICA工资基数和税前保险及其他代码部分125计划扣除额总和的 工资金额最高推迟至100%,以及最高 至100%的年度和长期现金激励薪酬。克罗格不匹配任何延期或提供其他贡献。 延期账户金额按克罗格首席财务官确定的代表克罗格十年期债务成本的利率计入利息,并在每个延期年度开始前经薪酬委员会批准。为每个延期年度的延期金额确定的利率将适用于随后所有三年的延期金额,直到支付延期补偿 为止。参与者可以选择一次性发放或按季度分期付款,期限最长可达十年。如果参与者 在递延补偿分配完成之前去世,则参与者 还可以在一次性分配和指定受益人按季度分期付款之间进行选择。
69
参与者在离开克罗格之前不得从其 账户中提取金额,但克罗格有权在发生不可预见的紧急情况时批准提前分配给参与者。根据《守则》第409a节(包括近地天体),属于“指定联系人”的参与者在离职后至少六个月内不得获得离职后的分配。如果合作伙伴在分配期之前或期间去世,账户的剩余部分将根据参与者先前的选择,一次性或按季度分期付款分配给其指定受益人。
终止或控制权变更时的潜在付款
克罗格没有雇佣协议, 规定向近地天体支付与终止雇用或变更克罗格控制权有关的款项。然而,KEPP和奖励 有关股票期权、限制性股票和业绩单位的协议规定,在适用计划或 协议中定义的终止雇用或克罗格控制权变更的情况下,向包括近地天体在内的参与者支付某些款项和福利。我们的养老金计划和非限定递延补偿计划还规定在终止雇佣的情况下向参与者 支付某些款项和福利,如上所述,分别在2022年养老金福利部分和2022非限定递延补偿部分 。
克罗格公司员工保护计划
KEPP适用于根据联邦公平劳工标准法案被归类为豁免的所有管理人员,以及不在集体谈判协议涵盖范围内、服务至少一年的某些行政或技术支持人员,包括近地天体。Kepp根据Kepp的定义,在克罗格控制权变更后两年内实际或建设性地终止参与者的雇佣,Kepp将提供遣散费 福利。遣散费的实际数额取决于工资水平和服务年限。豁免的 员工,包括近地天体,有资格享受以下福利:
● | 一次性支付相当于参与者年度基本工资和目标 年度激励潜力的24个月的遣散费。 |
● | 一笔相当于参与者应计和无薪假期(包括银行假期)的一次性付款。 |
● | 持续医疗和牙科福利最多24个月,持续团体定期人寿保险最多6个月;以及 |
● | 符合条件的再就业费用最高可报销10,000美元 。 |
如果因控制权变更或终止雇佣(无论是根据KEPP 或与克罗格或其行为导致控制权变更的任何人的任何其他计划、安排或协议)而收到或将由合格联营公司收到的任何付款或福利将构成《守则》第280G节含义的降落伞 付款,并将根据《守则》第4999节缴纳消费税。 然后,此类付款和福利将被(I)全额支付或(Ii)减少到确保 此类付款或福利的任何部分都不需要缴纳消费税所需的最低程度,无论哪种结果导致符合资格的合伙人在税后获得 最大总额。
70
长期激励奖
下表介绍了适用协议中定义的克罗格终止雇佣或控制权变更后对长期激励奖励的处理。 在每种情况下,如果参与者向克罗格的竞争对手提供服务,则持续授予、可行使奖励或获得激励奖励的资格将终止 。
正在触发 事件 | 股票 期权 | 受限库存 | 绩效 个单位 |
非自愿终止 | 放弃 所有未授予的期权。以前授予的期权在终止后的一年或原始10年期限的剩余时间内仍可行使较短的时间 | 没收 所有未归属股份 | 丧失对三年绩效期限未结束的单位的所有权利 |
自愿终止/退休 ●最低年龄和五年服务年限之前 (1) |
放弃 所有未授予的期权。以前授予的期权在终止后的一年或原始10年期限的剩余时间内仍可行使较短的时间 | 没收 所有未归属股份 | 丧失对三年绩效期限未结束的单位的所有权利 |
自愿 终止/ 退休 ●在 最低 年龄和五年服务年限后退休(1) |
未授予的 持有时间超过一年的期权将按原计划继续授予。所有选择权均可在最初10年期限的剩余时间内行使 | 未归属 持有一年以上的股份继续按原计划归属 | 按比例分配 部分(2)在整个三年期间,根据绩效结果赚取的单位的百分比 |
死亡 | 未授予的 期权将立即授予。所有期权均可在最初10年期限的剩余时间内行使 | 未归属的 股份立即归属 | 按比例分配 部分(2)截至发生死亡事件的会计年度结束时,根据绩效结果获得的单位收益的百分比。 奖励将在该会计年度结束后支付 |
残疾 | 未授予的 期权将立即授予。所有选择权均可在最初10年期限的剩余时间内行使 | 未归属的 股份立即归属 | 按比例分配 部分(2)在整个三年期间,根据绩效结果赚取的单位的百分比 |
更改控件中的 (3) ●在2019年之前获得 奖项 |
未授予的 期权立即授予并可行使 | 未归属的 股份立即归属 | 50% 在绩效期间开始时授予的单位立即获得 |
更改控件中的 (3) ●申请2019年3月及以后的 奖项 |
未授予的 期权只有在控制权变更后两年内实际或推定终止雇佣时才授予并可行使 | 未归属的 股份仅在控制权变更后两年内实际或推定终止雇佣时才归属 | 50% 业绩期初授予的单位在控制权变更后两年内实际或推定终止雇用时获得的单位 |
(1) | 股票期权和限制性股票的最低年龄要求为62岁,业绩单位的最低年龄要求为55岁。 |
(2) | 按比例分摊的金额等于绩效期间的有效就业周数 除以绩效期间的总周数。 |
(3) | 这些福利在控制权变更后两年内实际或推定终止雇佣时支付,如适用的协议所定义。 |
终止或控制权变更时付款的量化
下表提供了有关 如果触发事件发生在财政年度的最后一天,即2023年1月28日,考虑到薪酬、年龄和服务水平,并在适用的情况下,根据财政年度最后一个交易日克罗格普通股的收盘价(2023年1月27日为45.05美元),将向近地天体支付的某些潜在付款的信息。触发事件发生时实际收到的金额将根据事件发生的时间、克罗格普通股的市场价格以及官员的年龄、服务年限和薪酬水平等因素而有所不同。
71
名字 | 非自愿终止 | 自愿性 终止/ 退休 | 死亡 | 残疾 | 变化 控制中的 如果没有 终端 | 更改中的
通过以下方式控制 终端 | ||||||||||||||||||
W·罗德尼·麦克马伦 | ||||||||||||||||||||||||
应计和记入银行的假期 | $ | 638,750 | $ | 638,750 | $ | 638,750 | $ | 638,750 | $ | 638,750 | $ | 638,750 | ||||||||||||
遣散费 | – | – | – | – | – | $ | 8,400,000 | |||||||||||||||||
继续 健康和福利福利(1) | – | – | – | – | – | $ | 49,101 | |||||||||||||||||
股票 期权(2) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,367,962 | $ | 6,367,962 | $ | 0 | $ | 6,367,962 | ||||||||||||
受限库存 (3) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 9,783,644 | $ | 9,783,644 | $ | 0 | $ | 9,783,644 | ||||||||||||
绩效 个单位(4) | $ | 0 | $ | 5,058,176 | $ | 5,058,176 | $ | 5,058,176 | $ | 0 | $ | 5,814,401 | ||||||||||||
高管团体人寿保险 | – | – | $ | 2,000,000 | – | – | – | |||||||||||||||||
加里·米勒奇普 | ||||||||||||||||||||||||
应计和记入银行的假期 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
遣散费 | – | – | – | – | – | $ | 3,210,432 | |||||||||||||||||
继续 健康和福利福利(1) | – | – | – | – | – | $ | 57,269 | |||||||||||||||||
股票 期权(2) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,933,978 | $ | 1,933,978 | $ | 0 | $ | 1,933,978 | ||||||||||||
受限库存 (3) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 3,070,563 | $ | 3,070,563 | $ | 0 | $ | 3,070,563 | ||||||||||||
绩效 个单位(4) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,621,380 | $ | 1,621,380 | $ | 0 | $ | 1,867,976 | ||||||||||||
高管团体人寿保险 | – | – | $ | 1,237,500 | – | – | – | |||||||||||||||||
斯图尔特·W·艾特肯 | ||||||||||||||||||||||||
应计和记入银行的假期 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
遣散费 | – | – | – | – | – | $ | 3,550,008 | |||||||||||||||||
继续 健康和福利福利(1) | – | – | – | – | – | $ | 59,895 | |||||||||||||||||
股票 期权(2) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,724,608 | $ | 1,724,608 | $ | 0 | $ | 1,724,608 | ||||||||||||
受限库存 (3) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 3,101,963 | $ | 3,101,963 | $ | 0 | $ | 3,101,963 | ||||||||||||
绩效 个单位(4) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,621,380 | $ | 1,621,380 | $ | 0 | $ | 1,867,976 | ||||||||||||
高管团体人寿保险 | – | – | $ | 1,387,500 | – | – | – | |||||||||||||||||
雅艾尔·科塞特 | ||||||||||||||||||||||||
应计和记入银行的假期 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
遣散费 | – | – | – | – | – | $ | 3,350,016 | |||||||||||||||||
继续 健康和福利福利(1) | – | – | – | – | – | $ | 44,303 | |||||||||||||||||
股票 期权(2) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,640,444 | $ | 1,640,444 | $ | 0 | $ | 1,640,444 | ||||||||||||
受限库存 (3) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 3,033,712 | $ | 3,033,712 | $ | 0 | $ | 3,033,712 | ||||||||||||
绩效 个单位(4) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,621,380 | $ | 1,621,380 | $ | 0 | $ | 1,867,976 | ||||||||||||
高管团体人寿保险 | – | – | $ | 1,237,500 | – | – | – | |||||||||||||||||
蒂莫西·A·马萨 | ||||||||||||||||||||||||
应计和记入银行的假期 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
遣散费 | – | – | – | – | – | $ | 3,250,008 | |||||||||||||||||
继续 健康和福利福利(1) | – | – | – | – | – | $ | 48,839 | |||||||||||||||||
股票 期权(2) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,147,641 | $ | 1,147,641 | $ | 0 | $ | 1,147,641 | ||||||||||||
受限库存 (3) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,899,083 | $ | 1,899,083 | $ | 0 | $ | 1,899,083 | ||||||||||||
绩效 个单位(4) | $ | 0 | $ | 1,037,944 | $ | 1,037,944 | $ | 1,037,944 | $ | 0 | $ | 1,202,339 | ||||||||||||
高管团体人寿保险 | – | – | $ | 1,275,000 | – | – | – |
(1) | 代表持续参与本公司的医疗、牙科及高管定期人寿保险计划的总现值,以本公司在合资格期间应支付的保费为基础。继续享受医疗和牙科福利的合格期限是根据服务水平和服务年限确定的,所有近地天体的服务年限为24个月 。对于近地天体,继续执行定期人寿保险的合格期限为 六个月。如果NEO 不再有资格领取福利,则报告的金额最终可能会更低,这种情况可能发生在获得其他工作 并通过新雇主有资格获得基本相同的福利时。 |
72
(2) | “死亡”、“残疾”、 和“控制权变更”栏中报告的金额代表加速授予未归属股票期权的内在价值,以股票期权的行权价格与克罗格普通股在2023年1月27日的收盘价之间的差额计算。 价值为0美元的股票期权的行权价格高于会计年度最后一天的市场价格 。根据美国证券交易委员会的规定,由于归属不是加速的,因此不会在“自愿终止/退休”栏中报告金额 ,但如果满足上述条件 ,期权可能会继续归属于原始时间表。 |
(3) | 在“死亡”、“残疾”、 和“控制权变更”栏中报告的金额代表加速归属的未归属限制性股票的合计价值。根据美国证券交易委员会的规定,由于归属没有加速,因此在“自愿终止/退休”栏中不会报告金额 ,但如果满足上述条件 ,则受限制股票可以继续按原计划归属。 |
(4) | 在“自愿终止/退休”、 “死亡”和“残疾”列中报告的金额代表在2021年和2022年授予的绩效单位的合计价值,基于截至2022财年最后一天的绩效,并按比例分配到绩效期间完成的部分。控制变更栏中报告的金额 代表2021年和2022年批准的最大绩效考核单位数的50%的合计价值。2020年长期激励计划下的奖励是在2022年最后一天获得的,因此每个55岁或以上的NEO有权获得(无论触发事件如何)实际赚取的金额,这在2022年期权练习和股票既得表的股票奖励一栏中报告 。 |
薪酬与绩效
根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(A)款和S-K法规第402(V)款的要求,我们现提供以下有关高管“实际支付的薪酬”或“CAP”与公司某些财务业绩之间关系的信息。有关公司绩效薪酬理念以及公司如何使高管薪酬与公司业绩保持一致的更多信息,请参阅第46页开始的CD&A。
薪酬与绩效对比表*
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | (h) | ||||||||||||||||||||||||||
初始固定值 基于100美元的投资 在……上面5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
年 | 摘要 补偿 表合计 聚氧乙烯 ($)1 | 补偿 实际支付 致PEO ($)2 | 平均值 摘要 补偿 表合计 非PEO 近地天体 ($)3 | 平均值 补偿 实际支付 至非PEO 近地天体 ($)4 | 总计 分享- 保持者 返回 ($) | 同级 集团化 总计 分享- 保持者 返还(美元) | 网络 收入 ($)6 (单位:百万) | 先进先出 运营中 利润 ($)7 (单位:百万) | |||||||||||||||||||||||||
2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
*由于舍入金额为最接近的美元,上表中的合计可能不等于列的总和 。
1. | 2020财年、2021财年和2022财年, |
2. | (C)栏中报告的美元数额是按照S-K条例第402(V)项计算的“实际支付”给麦克马伦先生的赔偿额。这些数额并不反映麦克马伦先生在适用年度赚取或支付给他的实际赔偿额。根据S-K条例第402(V)项的要求,对麦克马伦先生每年的总薪酬进行了以下调整,以确定CAP: |
73
PEO SCT合计至CAP对账 | |||||||||||||||||||||||||
年 | 报告的摘要 补偿 PEO表 ($) | 已报告 摘要 补偿 表值为 权益 奖项(a) ($) | 股权奖 调整(b) ($) | 已报告 变化中的 的APV 养老金 受益于 摘要 补偿 表格(c) ($) | 另加:养老金 效益 调整(B)(C) ($) | 实际支付给 聚氧乙烯 ($) | |||||||||||||||||||
2022 | - | - | |||||||||||||||||||||||
2021 | - | - | |||||||||||||||||||||||
2020 | - |
a) | 此列中包含的金额是SCT的“股票 奖励”和“期权奖励”列中报告的每个适用年度的金额 ,并从报告的PEO汇总补偿表中减去。 |
b) | 各适用年度的股权奖励和养老金福利调整按S-K条例第402(V)项要求的方法计算如下:各适用年度的股权奖励调整包括加法(或减法、适用时)以下各项:(I)适用年度授予的截至 年底尚未完成和未归属的任何股权奖励的年终公允价值;(2)在适用的 年度结束时(从上一财政年度结束之日起),对截至适用年度结束时尚未支付和未归属的任何赔偿金的公允价值变动的数额;(3)对于在同一适用年度授予和归属的 奖励,为截至归属日期的公允价值 ;(4)对于归属于适用年度的前几年授予的赔偿金,金额 等于归属日期(上一财政年度结束时)按公允价值计算的变动金额 ;(V)对于被确定在适用年度内未能满足适用的归属条件的前几年授予的奖励,扣除等于上一财政年度结束时的公允价值的金额;以及(Vi)扣除在归属日期之前的适用年度内因股票或期权奖励而支付的任何股息或其他收益的美元价值,而该红利或其他收益未以其他方式反映在该奖励的公允价值中,或计入该适用年度总薪酬的任何其他组成部分。用于计算公允价值的估值假设 与授予时披露的估值假设并无重大差异。在计算PEO的股权奖励调整时扣除或增加的金额如下表所示: |
PEO股权奖调整 | |||||||||||||||||||||
年 | 年终公允价值 年颁发的奖项数量 年份 ($) | 展会上的同比变化 卓越的价值 未授予的奖项(&U) ($) | 截至的公允价值 的归属日期 授予的奖项 并归属于 年 ($) | 年复一年 公允价值变动 获奖人数 在那之前的几年里 归属于当年 ($) | 总股本奖 调整 ($) | ||||||||||||||||
2022 | ( | ) | - | ||||||||||||||||||
2021 | - | ||||||||||||||||||||
2020 | - |
c) | 此栏中包含的金额是SCT在每个适用年度的“养老金和非限定递延补偿变化”中报告的金额。 养老金福利调整总额等于 相关期间发生的养老金服务成本。由于在相关期间未对养老金计划进行任何修改,因此未产生前期服务成本。 |
3. | (D)栏中报告的美元金额将代表每一适用年度在SCT总数栏中报告的我们的非地球轨道近地天体总体金额的平均值。为计算每一适用年度的平均数额而列入的这些近地天体的名称如下:(一)2022年和2021年财政年度,米勒奇普先生、艾特肯先生、科塞特先生和马萨先生;(二)2020财政年度,米勒奇普先生、艾特肯先生、科塞特先生和唐纳利先生。 |
74
4. | (E)栏中报告的美元数额是按照S-K条例第402(V)项计算的,作为一个整体“实际支付”给非地球轨道近地天体的平均赔偿额,如上文脚注3所示。美元数额并不反映适用年份内这些近地天体作为一个整体所赚取或支付的实际平均补偿额。根据S-K条例第402(V)项的要求,对这些近地天体作为一个整体每年的平均总补偿额进行了以下调整,以采用脚注2所述的相同方法确定履约协助方案: |
非PEO近地天体平均薪酬汇总薪酬表合计至CAP对账 | |||||||||||||||||||||||||
年 | 平均值 已报告 摘要 补偿 适用于非 近地天体 ($) | 平均值 已报告 摘要 补偿 表值为 股权奖 适用于非PEO 近地天体 ($) | 平均权益 授奖 调整(a) ($) | 平均值 已报告 变化中的 的APV 养老金 受益于 SCT(b) ($) | 加:平均养老金福利 调整 ($) | 平均值 补偿 实际支付给 非近地轨道近地天体 ($) | |||||||||||||||||||
2022 | - | - | |||||||||||||||||||||||
2021 | - | - | |||||||||||||||||||||||
2020 | - |
(a) | 在计算平均权益总额时扣除或增加的金额 如下表所示: |
针对非PEO近地天体的股权奖励调整 | |||||||||||||||||||||
年 | 平均年终 的公允价值 授予的奖项 在这一年 ($) | 年复一年 平均变化量 的公允价值 杰出的工作人员和 未授予的奖项 ($) | 截至归属日期的平均公允价值 获奖人数 并归属于 年 ($) | 年复一年 平均变化量 裁决的公允价值 在之前授予 这些年归于 年份 ($) | 总平均值 股权奖 调整(美元) | ||||||||||||||||
2022 | ( | ) | - | ||||||||||||||||||
2021 | - | ||||||||||||||||||||
2020 | - |
(b) | 养恤金福利调整总额等于相关期间发生的养恤金服务成本。由于在相关期间内未对养恤金计划进行任何修改,因此未产生前期服务费用。只有唐纳利先生 参加了养老金计划。 |
5. | 累计TSR的计算方法为:(A)除以(A)计算法期间的累计股息金额之和(假设股息再投资),以及(B)除以(B)计算法期初公司股价的差额。本公司为薪酬与绩效披露的TSR基准而选择的同业群体,与本公司根据S-K法规第201(E)项在10-K表格年度报告中用于其绩效图表的同业群体相同。Peer Group由Albertsons Companies,Inc.(从2020年6月26日开始交易时包括在内)、Costco Wholesale Corporation、CVS Health Corporation、Koninklijke Ahold Delhaize N.V.、Target Corp.、Walgreens Boots Alliance Inc.和沃尔玛组成。累计TSR描绘了2020年2月1日对克罗格普通股的假设投资100美元,并显示了这笔投资随着时间的推移(假设股息再投资)的价值。图中显示了使用相同方法对Peer Group进行的100美元的假设投资,以供比较。 |
6. | 净收入按照美国公认会计准则在公司适用年度的经审计财务报表中报告。 |
7. | 调整后的先进先出经营利润等于毛利润,不包括后进先出费用,减去OG&A,减去租金,以及减去折旧和摊销。有关非公认会计准则信息的对账,请参阅我们于2023年3月28日提交给美国证券交易委员会的截至2023年1月28日的10-K表格年度报告第27-33页。 |
75
最重要的绩效衡量标准
下面列出的三个指标代表了公司用来将CAP与公司2022财年业绩挂钩的最重要的财务 绩效指标,
有关非公认会计准则信息的对账,请参阅我们于2023年3月28日提交给美国证券交易委员会的截至2023年1月28日的10-K表格年度报告第27-33页。
76
公司选定指标-调整后的FIFO营业利润
净收益图形表示法
77
克罗格TSR图形表示法
CEO薪酬比率
根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(B)节和S-K条例第402(U)条的要求,我们提供以下 关于我们的董事长兼首席执行官约翰·麦克马伦先生的年总薪酬与我们的中位数合伙人的年总薪酬的比率的 信息。
如汇总薪酬表中所示,我们的首席执行官2022年的总薪酬为19,209,843美元。使用此汇总薪酬表法,我们的中位数员工2022年的年总薪酬为28,644美元。因此,我们估计,2022财年我们CEO的年总薪酬与我们员工的中位数薪酬之比为671:1。我们的中位数员工是东南地区的全职员工。克罗格一半以上的员工都是兼职员工。
此薪酬比率是以符合美国证券交易委员会规则的方式,基于我们的工资记录和下文介绍的方法计算得出的合理估计值。美国证券交易委员会规则用于确定 中值薪酬员工并根据该员工的年度总薪酬计算薪酬比率,允许公司 采用各种方法、应用某些排除,并做出反映其薪酬实践的合理估计和假设。因此,其他公司可能有不同的雇佣和薪酬做法,并可能在计算自己的薪酬比率时使用不同的方法、排除、估计和假设。因此,上面报告的估计薪酬比率可能无法 与其他公司报告的薪酬比率相比较,不应用作公司间比较的基础。
然后,我们使用S-K 条例第(402)(C)(2)(X)项中详细说明的薪酬汇总表方法来确定合伙人的年薪中位数,并将其与2022年薪酬汇总表“合计”栏中详述的麦克马伦先生的年薪酬总额进行比较,以得出上文披露的薪酬比率。由于我们的中位数员工在2022财年大幅加薪, 我们在2023年4月3日确定了美国证券交易委员会规则允许的替代中位数员工,因为我们有理由相信 继续使用以前的中位数员工会对我们的首席执行官薪酬比率披露产生重大影响,并且首席执行官薪酬比率 不会反映用于计算薪酬比率的实际比率。
与风险管理相关的薪酬政策
作为薪酬委员会审查我们的薪酬做法的一部分,薪酬委员会考虑并分析此类做法产生的风险程度 及其对克罗格业务的影响。正如本薪酬讨论与分析中所讨论的,我们对员工进行薪酬的政策和实践旨在吸引和留住高质量且敬业的员工。在这一过程中,薪酬委员会还注重通过实施某些做法和政策将风险降至最低,如上文所述的高管薪酬补偿政策。因此,我们不认为我们的薪酬做法和 政策会产生合理地可能对克罗格产生重大不利影响的风险。
78
项目2 咨询投票批准高管薪酬
我们要求您在咨询的基础上投票批准对我们的近地天体进行补偿。
为 | 董事会建议投票批准我们的近地天体补偿。 |
2010年7月颁布的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》 要求我们的股东有权根据美国证券交易委员会的规则,在不具约束力的咨询基础上批准本委托书中前面披露的对我们近地天体的补偿。
正如CD&A前面讨论的那样,我们的薪酬 理念是吸引和留住最优秀的管理人才,并激励这些员工实现我们的业务和财务目标 。我们的激励计划旨在奖励那些能够带来长期价值创造的行为。为了实现我们的目标,我们寻求 确保薪酬具有竞争力,并确保薪酬与绩效之间存在直接联系。为此,我们遵循以下原则:
● | 薪酬 必须被设计为撤回和留住成为克罗格高管的个人; |
● | 薪酬的很大一部分应以业绩为基础,与业绩挂钩的薪酬占总薪酬的比例应随着高管的责任水平而成比例增加; |
● | 薪酬 应包括以激励为基础的薪酬,以推动业绩,为出色的 业绩提供优厚的薪酬,包括短期和长期重点; |
● | 薪酬 政策应包括获得大量股权的机会和要求 以协调高管和股东的利益; |
● | 薪酬的组成部分 应与针对直接推动我们业务战略的指标进行的业务和个人绩效评估挂钩。 |
● | 薪酬计划应为公司业绩提供直接的视角; |
● | 薪酬计划应与市场惯例保持一致;以及 |
● | 薪酬计划应既能激励人才,又能留住人才。 |
对该决议的表决不打算 解决任何具体的补偿内容。相反,投票与我们近地天体的补偿有关,如本代理声明中所述。 投票是咨询。这意味着投票对克罗格没有约束力。董事会薪酬委员会负责确定 高管薪酬。在此过程中,薪酬委员会将与所有其他相关因素一起考虑这次投票的结果。
我们要求我们的股东对以下决议进行投票:
现议决批准根据S-K《条例》第402条披露的支付给本公司近地天体的薪酬,包括薪酬讨论与分析、薪酬 表及相关说明性讨论。
下一次咨询投票将在我们的2024年年会上进行,前提是股东批准一年作为下文第3项中咨询投票的频率。
项目3关于未来咨询投票频率的咨询投票 关于高管薪酬的投票
我们要求您根据未来高管薪酬咨询投票的频率 进行投票。董事会建议对未来有关高管薪酬的咨询投票频率进行一年的投票。
多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法和证券交易法第14A条也要求给予股东投票权,同样是在不具约束力的咨询基础上,根据他们的偏好,我们应该以多长时间就我们提名的高管的薪酬寻求咨询投票。
上一次在2017年举行咨询投票时, 股东表示倾向于每年就高管薪酬进行咨询投票,董事会实施了这一标准。 董事会认为,每年就高管薪酬进行咨询投票是克罗格最合适的替代方案 ,因此建议您投票支持一年替代方案。
79
投票是建议性的。这意味着投票 对克罗格没有约束力。我们的董事会将决定批准高管薪酬的实际投票频率。在这样做的过程中,董事会将考虑本次投票的结果以及所有其他相关因素。董事会可能决定就高管薪酬问题进行咨询投票,其频率或多或少高于股东投票最多的频率。
代理卡为股东提供了机会 在四个咨询投票频率选项中进行选择:每一年、两年或三年,或放弃投票。 股东将不会投票批准或反对董事会的建议。获得最多赞成票的选项将是咨询投票的结果。经纪人的反对票和弃权票不会对这次投票的结果产生任何影响。
董事会建议投票表决一年对于 此提案。
项目4 批准任命克罗格的独立审计员
现要求您批准任命克罗格的独立审计师普华永道会计师事务所。
为 | 董事会建议投票批准普华永道会计师事务所成为我们的独立注册会计师事务所。 |
审计委员会的主要职能是协助董事会履行其对公司财务报告和会计做法的监督责任,包括公司财务报表的完整性;公司遵守法律和法规要求的情况;独立会计师的资格和独立性;公司内部审计职能和独立会计师的履行情况;以及审计委员会报告的准备工作。审计委员会根据董事会批准的书面章程执行这项工作。审计委员会章程最近一次修订是在2012财年 ,可在公司网站ir.kroger.com的Investors — Governance — Committee Composition.下查阅审计委员会已实施程序,以协助其在每个财政年度期间,对审计委员会章程分配给它的每一项事项给予必要和适当的关注。审计委员会在2022财年举行了5次会议。
遴选独立审计师
根据法律和纽约证券交易所适用规则的要求,董事会审计委员会 直接负责克罗格独立审计师的任命、薪酬、保留和监督。2023年3月8日,审计委员会任命普华永道会计师事务所为克罗格截至2024年1月27日财年的独立审计师。普华永道会计师事务所或其前身自1929年以来一直是该公司的独立审计师。
在决定是否重新任命独立审计师时,我们的审计委员会:
● | 回顾 普华永道会计师事务所的独立性和业绩; |
● | 考虑 独立注册会计师事务所的任期和围绕审计师独立性的保障 ; |
● | 提前 审查普华永道会计师事务所提供的所有非审计服务,特别是关于对公司独立性的影响; |
● | 对普华永道会计师事务所的业绩进行年度评估,包括管理层和审计委员会成员对其服务质量的内部调查; |
● | 定期与普华永道会计师事务所举行高管会议; |
● | 与内部审计部总裁副主任定期召开执行会议; |
● | 考虑 普华永道有限责任公司对我们的运营、业务、会计政策和做法以及财务报告内部控制的熟悉程度; |
● | 结合授权轮换 名公共会计师的首席接洽伙伴,审查 首席接洽伙伴的候选人; |
80
● | 审查 最近上市公司会计监督委员会关于普华永道及其同行公司的报告;以及 |
● | 获取 并审查普华永道会计师事务所的报告,该报告描述了独立审计师和克罗格之间的所有关系,至少每年一次,以评估内部审计师的独立性。 |
因此,审计委员会成员 认为,继续保留普华永道会计师事务所作为我们的独立注册会计师事务所符合我们公司及其股东的最佳利益。
尽管克罗格法规或其他规定并不要求股东批准选择普华永道会计师事务所作为我们的独立审计师,但董事会 像过去几年一样,将选择普华永道会计师事务所作为良好的公司治理实践提交给股东批准。如果股东未能批准遴选,审计委员会可以(但不要求)重新考虑是否保留该公司。即使遴选获批准,如审核委员会认为有关改变将符合本公司及股东的最佳利益,则可在年内任何时间酌情指示委任不同的核数师。
普华永道会计师事务所的一名代表 预计将参加会议,回答适当的问题,并在他或她希望发言时发言。
审计和非审计费用
下表列出了普华永道为2022财年和2021财年的综合财务报表进行年度审计和季度审查所提供的专业服务,以及2022和2021财年提供的与审计相关的税务和所有其他服务的总费用。
财政 年度结束 | ||||||||
1月28日
2023 ($) |
1月29日
2022 ($) |
|||||||
审计费用 (1) | 5,886,900 | 5,427,500 | ||||||
审计相关费用 | 982,000 | 0 | ||||||
税 手续费(2) | 153,000 | 25,000 | ||||||
所有 其他费用(3) | 5,850 | 3,150 | ||||||
总计 | 7,027,750 | 5,455,650 |
(1) | 包括对克罗格合并财务报表的年度审计和季度审查,向承销商发出慰问信,获得同意,以及协助审查提交给美国证券交易委员会的文件。 |
(2) | 包括预先批准的税务合规协助和税务审计方面的协助 。 |
(3) | 包括会计研究工具的使用。 |
审计委员会要求事先批准 普华永道会计师事务所进行的所有审计和非审计工作。根据审计委员会的审计和非审计服务预先核准政策,委员会将每年预先核准预期由独立审计员提供的某些确定的服务。如果年内适合聘请独立会计师提供额外服务,审计委员会必须首先批准具体服务,然后独立会计师才能进行额外工作。
普华永道有限责任公司已告知审计委员会,该公司或其任何成员在克罗格或其子公司中没有任何直接或间接的经济利益。
董事会建议投票表决为这项提议。
81
审计委员会报告
公司管理层负责编制和列报公司财务报表、公司会计和财务报告原则和内部控制,以及旨在为遵守会计准则和适用法律法规提供合理保证的程序。独立会计师负责审计公司的财务报表,并就财务报表是否符合公认会计原则和公司财务报告内部控制的有效性发表意见。
审计委员会在履行其职能时:
● | 分别与公司内部审计师和普华永道会计师事务所会面,在没有管理层出席的情况下讨论审计结果。他们的评价以及管理层对克罗格财务报告内部控制的有效性和公司财务报告的整体质量的评估; |
● | 需要时,分别与公司首席财务官或公司总法律顾问会面。 |
● | 定期在执行会议上会面; |
● | 审核我们年度报告中包含的经审计的财务报表,并与管理层讨论; |
● | 与普华永道有限责任公司讨论了上市公司会计监督委员会和美国证券交易委员会的适用要求下需要讨论的事项;以及 |
● | 收到 普华永道会计师事务所根据公共会计监督委员会关于独立会计师与审计委员会就独立性进行沟通的适用要求 所要求的书面披露和信函,并讨论了有关事项 与他们的独立性有关。 |
基于本报告所述的审查和讨论 ,审计委员会建议董事会将经审计的综合财务报表 纳入公司提交给美国证券交易委员会的截至2022年1月28日的10-K表格年度报告。
本报告由审计委员会提交。
主席安妮·盖茨
凯文·M·布朗
Karen M.Hoguet
罗纳德·L·萨金特
阿肖克·维穆里
82
项目5-9
股东提案
此 委托书中包括根据美国证券交易委员会规则提交的五份独立的股东提案,这些提案是由通知 公司他们打算在2023年年度股东大会上提交投票的股东提交的。一些股东提案和支持声明可能包含我们认为不正确的有关克罗格的断言,我们没有试图驳斥公司回复中的所有此类不准确之处。股东提案及其支持声明中包含的所有陈述和引用 由该股东提案的提倡者承担全部责任。如向公司秘书提出口头或书面请求,我公司将提供任何股东提案提出者的姓名、地址和持股情况,地址为45202-1100Vine Street,1014Vine Street,Ohio 45202-1100。本委托书中包含的克罗格网站或报告链接上的信息或可通过其访问的信息,包括后面的陈述,不是本委托书的一部分,也不包含在 本委托书中。
反对 | 董事会建议投票反对以下每一项股东提案,如果在大会上适当提出,则基于克罗格在每一项股东提案后发表的反对声明中所述的理由。 |
项目5:烟草公司股东和股东 提案-烟草产品销售的公共卫生成本报告
我们已获悉,费城圣方济各修女或一名指定代表以及九名共同提交人将在2023年年度股东大会期间提交以下提案供审议 。
“已解决, 股东要求董事会委托并披露一份关于本公司(“本公司”)销售烟草产品所产生的外部公共卫生成本的报告,以及该等成本对依赖整体市场回报的其绝大多数股东的影响方式。
烟草产品的消费对健康和生产力造成的负面影响造成了1.2万亿美元的社会损失;烟草未定价的社会负担相当于每年全球GDP的近3%。1
然而,尽管公司致力于将整个部门克罗格健康(Kroger Health)用于满足客户的医疗需求2尽管有确凿证据表明烟草--一种已知的损害呼吸功能的致癌物质--显著损害吸烟者,尤其是感染新冠肺炎的吸烟者的健康结果,但该公司仍继续在其门店销售烟草产品。
这些公共卫生成本年复一年地对经济增长具有毁灭性,并进一步加剧了新冠肺炎大流行造成的金融破坏。然而,克罗格没有披露任何解决其烟草销售的公共健康成本的方法。因此,股东对公司外部化的成本和由此产生的经济损害没有任何指导。这些信息对股东至关重要,他们中的大多数 是拥有广泛多元化利益的实益所有者。
但克罗格没有披露强加给利益相关者的社会和环境成本和风险,从而破坏了其促进健康和最终维护多元化股东利益的承诺 ,即使这些成本和风险威胁到社会、经济和其他公司的业绩。 当公司将成本强加给经济,从而降低GDP,从而降低股权价值时,所有利益相关者都会受到不可避免的伤害。3 虽然公司可能会通过忽略其外部化成本来获利,但多元化股东最终将支付这些成本,他们 有权询问这些成本是什么。
该公司的披露没有解决这个问题,因为它们没有解决克罗格烟草销售给作为多元化投资者的股东带来的公共健康成本,这些股东必须为退休、教育、公共产品和其他关键的社会需求提供资金。这是一个非常重要的单独的社会问题。一份报告将帮助股东确定这些外部化成本及其最终可能造成的经济损害是否符合他们的利益。
1Https://www.cdc.gov/tobacco/data_statistics/fact_sheets/economics/econ_facts/index.htm
2克罗格健康- 商业和社区健康解决方案
3Https://www.unepfi.org/fileadmin/documents/universal_ownership_full.pdf
83
董事会建议进行投票表决vbl.反对,反对这项建议的原因如下:
克罗格非常认真地负责销售烟草产品,并制定了政策和流程,将这些产品的销售限制在 合法允许购买的客户手中。我们为客户提供所有产品类别的广泛选择,以满足广泛的品味和偏好,包括食品和非必需品。
该公司拥有管理制度和治理,以限制烟草产品的销售并支持更好的健康选择。
克罗格家族公司致力于在我们业务的所有部分 采取道德和负责任的行为。我们的行为植根于我们的宗旨--满足人类精神™ --以及我们对客户的承诺。这包括坚持我们的价值观,这是克罗格几十年来文化的基础 。
审计委员会和公共责任 董事会委员会监督监管合规和药房安全措施的进展。
我们 认识到我们作为一家企业有责任支持我们的社区,并通过让他们更容易地过上更健康的生活来帮助他们 。我们也相信我们的客户有选择的自由,成年客户可以选择 购买烟草产品,充分了解其对健康的潜在影响。该公司不断审查其产品类别,包括烟草和戒烟产品。
值得注意的是,最近的研究显示,由于年轻人吸烟率大幅下降,美国成年人吸烟的比例已降至新低。1 克罗格的烟草产品和戒烟产品的销售额近年来也出现了类似的下降。
我们如何限制烟草销售
T烟草销售,就像许多产品的销售一样,受我们严格遵守的法规管辖。本公司的烟草销售政策 旨在遵守这些规定,并通过减少青少年吸烟来确认我们对我国青少年健康和福利的承诺。该政策概述了维持零售店合规的内部业务程序和最佳实践。
我们如何促进健康和更健康的选择
我们的目标是通过我们的业务运营、环境、社会和治理战略,为全国数百万人服务和改善健康-共同繁荣 -以及克罗格健康的战略和服务。
克罗格健康公司负责公司的健康和营养战略、服务和计划。它包括零售、邮购、中央配药和专业药房业务; 零售健康诊所;营养和营养师服务;以及健康宣传。一支由22,000名医疗从业者组成的团队,其中包括药剂师、执业护士、营养师和技术人员,每年为超过1400万名客户提供服务。
我们的目标是为我们的客户和社区提供工具、资源和服务,以促进所有人的健康。我们告诉我们的客户和同事健康生活方式的重要性,我们装备我们的药房和健康诊所团队,以支持试图戒烟的人。具体而言,与烟草产品的使用有关,我们:
● | 提供面向所有人的戒烟辅导计划,包括通过远程保健服务进行辅导; |
1 Https://news.gallup.com/poll/405884/cigarette-smoking-rates-down-sharply-among-young-adults.aspx#:~:text=U.S.%20Cigarette%20Smoking%20Rates%2C%20by%20Age%20Group&text=That%20dropped%20to%20an%20average,那些%20年龄%2065%20岁和%20岁以上的人
84
● | 提供负担得起的处方和非处方戒烟产品,供所有人使用 ;以及 |
● | 通过公司健康计划奖励、戒烟产品覆盖范围和员工戒烟援助计划,鼓励员工不要使用烟草。 |
克罗格继续为全美数以百万计的客户和当地社区提供更实惠和方便的广泛的健康和健康服务。作为值得信赖的本地合作伙伴,我们还在新冠肺炎疫情期间提供了基本的支持和服务,在最需要的时候快速扩展测试和疫苗分发 。
评估与公司销售单一类别产品相关的外部公共卫生成本 考虑到我们无法控制的所有外部性和相关主题所需的资源和专业知识,这是不合理或不可行的。有鉴于此,我们认为额外的 报告不会对目前关于这一主题的广泛研究有意义地增加,因此我们认为没有必要额外的报告。
基于上述原因,我们敦促 您投票反对此提案。
项目6-列出1万美元或以上的慈善捐款
我们已被告知,Louis B&Diana R Eichold信托或指定的代表将在2023年年度股东大会期间提交以下提案供审议。
鉴于本公司的慈善捐款如果管理得当,可能会提高本公司的声誉:
鉴于更多关于适当慈善捐款的披露可以为我们的公司创造商誉。
鉴于更好地宣传我们公司的慈善计划的好处可能会促进公司的利益:
鉴于员工、股东、 和客户的反馈可以帮助指导公司未来的慈善捐赠过程。
已解决: 倡议者要求董事会考虑在公司网站上列出直接捐款10,000美元或以上的任何 收件人,不包括员工配对礼物。
支持声明
在缺乏问责制度和透明度的情况下,一些慈善捐赠可能是不明智的,可能会损害公司的声誉和股东价值。 企业慈善捐赠应尽可能多地暴露在风险中,以免它们对商誉的预期影响减弱。例如,如果我们向美国癌症协会捐赠,我们数以千计的利益相关者可能会批准我们挑战这种疾病的兴趣。同样,我们对计划生育的支持可能会赢得数百万在他们的设施中堕胎的美国人的赞扬。像南方贫困法律中心这样的教育组织的资金有所增加,因为他们将几个保守的基督教组织列入了他们的仇恨团体名单。如果我们支持我们的利益相关者和客户,他们可能也会同样热情洋溢。无论是女童子军、美国心脏协会、美国男孩和女孩俱乐部、红十字会,还是无数其他可能的接受者,我们的支持都应该公开表示。那些可能不同意我们的决定的人也可以发挥宝贵的作用。
一些慈善机构可能会引起争议。 慈善捐款来自我们员工的劳动成果,属于我们的股东。这两个群体代表着广泛的不同意见 。更重要的是,我们向公众推销自己,应该避免冒犯这一最关键群体的部分。 如果慈善捐款导致员工士气下降和股东利益下降,更不用说损失 潜在收入,那将是不幸的。
Fuller的披露将提供增强的 反馈机会,使我们公司可以做出更有益的选择。
85
董事会建议进行投票表决vbl.反对,反对这项建议的原因如下:
克罗格在我们服务的社区中有很长一段有意义地回馈社会的历史。慈善捐赠是我们宗旨的核心--满足人类精神--与我们的使命保持战略一致--克罗格的零饥饿|零浪费社会和环境影响计划。这项计划使克罗格能够追求我们的目标,帮助在全国范围内创建没有饥饿和浪费的社区。此外,我们还提供与慈善捐赠重点领域和年度赠款相关的年度公开披露。
每年,我们在国家、地区和地方各级引导慈善捐款,以促进对人类和我们的地球产生积极影响。这笔捐赠包括资金、实物产品捐赠和零售商店捐赠的剩余新鲜食品,我们的同事通过我们领先的零饥饿|零浪费食品救援计划为当地食品银行合作伙伴回收。例如,2022年,我们100%的零售店参与了食品救援计划,向我们的社区捐赠了超过1亿磅的新鲜食品。
通过企业捐赠和我们的两个非营利性基金会-克罗格公司基金会和克罗格公司零饥饿|零废物基金会的工作,我们 每年向与我们的使命一致的合作伙伴和事业提供超过3亿美元的资金。其中,超过75%的人支持为我们生活和工作的个人和家庭提供食物的饥饿救济计划。这些总额包括我们的同事和客户在结账时通过店内筹款计划提供的慷慨支持 。公司资金、实物产品捐赠和客户捐赠的最大份额 流向了Funding America附属网络,这些网络由我们社区的当地食品银行、食品储藏室和机构组成。
从克罗格获得巨额慈善资金的其他全国性组织包括无童饥饿组织、美国红十字会、联合服务组织(USO)、美国心脏协会和世界野生动物基金会。值得注意的是,克罗格是USO历史上最大的累计企业捐赠者,显示了我们对国家现役军人及其家人的长期支持。在地区和地方层面,我们支持对我们的员工和客户最重要的其他非营利组织和事业。
基金会助学金
克罗格 提供关于我们两个基金会工作的详细年度披露。克罗格公司基金会是该公司成立于1987年的私人基金会,该基金会将赠款重点放在支持救济饥饿、可持续性、救灾、多样性和包容性以及教育和青年发展的事业上。基金会的2022年报告,包括受赠人要点和全国范围内的具体赠款资金水平,可在此处获得:Https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/08/Kroger-Co-Foundation-2022-Report.pdf.
2021年,基金会提供了1270万美元的赠款,其中58%用于饥饿救济和可持续发展事业,24%用于紧急援助和救灾工作。克罗格基金会的年度报告强调了具体的赠款和赠款接受者。
克罗格公司零饥饿|零废物基金会,是一家成立于2018年的非营利性公共慈善机构, 旨在推动集体行动和创新,为未来建立更好的食品体系。有关零饥饿|零废物基金会的更多信息,请访问其网站:Https://thekrogercozerohungerzerowastefoundation.com/。基金会的一般赠款和签名计划--零饥饿|零废物创新基金--的更多详细信息在其年度报告中披露:Https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/08/Kroger-Co-Zero-Hunger-Zero-Waste-Foundation-2022-Report.pdf.
2021年,零饥饿|零浪费基金会提供了1800万美元的赠款,其中97%用于救济饥饿和可持续发展事业。赠款包括1,170万美元 用于改善粮食获取和粮食安全的资金,以及450万美元用于推进更可持续的粮食系统。赠款亮点 包含在零饥饿|零废物基金会报告中。
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指导方针和政策:
我们在审查拨款申请时遵循最佳实践和具体的 指导原则。我们的捐赠指南为克罗格支持的组织类型提供了指导,更重要的是,明确了不会向其提供捐赠的组织类型。我们接受并考虑501(C)(3)注册非营利组织通过在线赠款管理平台提出的捐赠请求。我们使用GuideStar慈善检查 确认他们符合美国国税局接受赠款和捐款的所有要求。捐赠指南可在我们的公司网站上 公开获取:Https://thekrogerco.versaic.com/login?Select-A-Store=Enabled&ReturnTo=/default.aspx
我们不会为仅服务于其自身成员或支持者的项目向个人、政治活动、宗派或宗教组织、 或基于种族、肤色、性别、怀孕、残疾、年龄、民族血统、宗教、性取向、性别认同、遗传信息或受适用法律保护的任何其他特征而歧视的组织进行慈善捐赠。
该公司有充分的公开披露 与其慈善捐赠的重点领域和年度赠款。
克罗格认识到披露其企业慈善活动非常重要,并为利益相关者提供了审查克罗格慈善计划的机会。 我们相信克罗格年度ESG报告、克罗格基金会年度报告、克罗格公司零饥饿|零废物基金会年度报告和我们的网站中提供的大量信息和其他披露提供了与我们的慈善捐赠方式 相关的大量披露,这支持了我们的宗旨、ESG战略和零饥饿|零废物影响计划。
基于上述原因,我们敦促 您投票反对此提案。
项目编号: 股东 提案 - 包装的可回收性
我们已获悉,在您代表Michael Monteiro 2016 Trust或一名指定代表与一名共同申请者一起工作时,将在2023年年度股东大会上提交以下提案 供审议。
“鉴于: 日益严重的塑料污染危机给克罗格带来了越来越大的风险。如果政府要求企业承担其生产的包装的废物管理成本,企业可能面临约1,000亿美元的年度财务风险。1 缅因州、俄勒冈州、科罗拉多州和加利福尼亚州最近通过了这方面的新法律,2 而欧盟则对所有非回收塑料包装垃圾征收每公斤1美元的税。3
皮尤慈善信托发布了一项开创性的研究 ,打破塑料浪潮皮尤报告(“Pew Report”)得出的结论是,改善回收是不够的,必须消除至少三分之一的塑料总使用量,以遏制全球塑料污染危机。它发现,从环境、经济和社会的角度来看,减少塑料使用是最可行的解决方案。如果没有立即和持续的新承诺,到2040年,每年流入海洋的塑料流量可能会增加近两倍。4
克罗格在减少塑料包装方面落后于同行。值得注意的是,克罗格缺席了艾伦·麦克阿瑟基金会的全球减少塑料污染承诺,在该承诺中,品牌签字人承诺到2025年将原始塑料的使用量平均减少20%。5大多数签署国 已经在2018年基线的基础上减少了塑料包装的使用。6
1 Https://www.pewtrusts.org/-/media/assets/2020/07/breakingtheplasticwave_report.pdf
2 Https://www.packworld.com/news/sustainability/article/22419036/four-states-enact-packaging-epr-laws
3 Https://commission.europa.eu/strategy-and-policy/eu-budget/long-term-eu-budget/2021-2027/revenue/own-resources/plastics-own-resource_en
4 Https://www.pewtrusts.org/-/media/assets/2020/07/breakingtheplasticwave_report.pdf
5 Https://emf.thirdlight.com/link/f6oxost9xeso-nsjoqe/@/#id=2
6 Https://emf.thirdlight.com/link/f6oxost9xeso-nsjoqe/@/#id=2, p. 11
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联合利华采取了迄今为止最重大的 行动,同意到2025年将原始塑料的使用量减少50%,其中包括绝对淘汰100,000吨塑料包装。 至少其他60家消费品和零售公司目前有减少使用原始塑料包装的目标,其中包括竞争对手沃尔玛和塔吉特。7 克罗格没有减少塑料制品的目标。
星巴克、可口可乐和百事可乐在减少一次性包装方面处于行业领先地位,它们都设定了新的目标,扩大零浪费可重复使用包装的使用。作为全球重复使用平台Loop的零售合作伙伴,克罗格准备增加可重复使用包装的使用,但尚未承诺 将可重复使用包装永久化。
我们公司可以避免监管、环境和竞争风险,并与同行保持同步,例如,制定新的承诺,减少一次性塑料的使用,并投资于可重复使用的包装。
已解决: 股东要求克罗格董事会以合理的费用发布一份报告,排除专有信息,说明该公司如何根据皮尤报告中减少三分之一的塑料使用量或其他权威来源减少塑料使用量,以减少其对海洋塑料污染的贡献。
支持 语句: 该报告应由董事会酌情决定:
● | 评估在塑料污染增长的同时继续使用大量一次性塑料包装所带来的声誉、财务和运营风险; |
● | 评估 通过过渡到可重复使用,大幅减少我们包装中的塑料使用量;以及 |
● | 描述公司如何进一步减少一次性包装,包括任何计划的减少战略或目标、材料重新设计、替代或减少原始塑料的使用。 |
董事会建议进行投票表决vbl.反对,反对这项建议的原因如下:
克罗格家族公司致力于通过推动公司和社区的积极变革来保护人类和我们的星球。通过我们的零饥饿|零浪费 社会和环境影响计划,我们正在帮助创建没有饥饿和浪费的社区。
我们的可持续包装承诺
多年来,克罗格通过一系列雄心勃勃的可持续包装目标,专注于改善产品包装的环境属性。我们的目标 表明克罗格继续致力于帮助创造更循环的经济,并通过在可行的情况下使用更多 可持续包装选项、支持可重复使用的包装模式、使用可回收的包装并纳入回收的 内容物,以及提高消费者对重复使用和回收的认识,来帮助创建更循环的经济并减少自然界中的塑料。
我们还致力于为我们的客户维护食品安全和质量的最高标准。关于以下方面的决定我们的品牌食品包装考虑保护和维护食品安全、质量、新鲜度和可负担性以及减少与物品制造和运输相关的温室气体排放所需的关键属性。
克罗格2030年可持续包装 承诺包括以下要素:
● | 填写 一份我们的品牌基准产品包装足迹,以全面了解当前包装的影响 。 |
● | 寻求实现100%可回收、可堆肥和/或可重复使用的包装我们的品牌产品。 |
● | 增加包装中的回收含量 ,以便我们的品牌产品组合总体上 在包装中至少包含10%的回收成分。 |
● | 减少 不必要的包装。 |
● | 提高克罗格客户对如何正确管理的认识我们的品牌生命周期结束时的产品包装 。 |
7 Https://gc-22.emf.org/ppu/?_gl=1*1p3bi1c*_ga*nzEwMDEwNTU0LjE2Njl1NjQ4MTY.*_ga_V32N675KJX*MTY3MTlyMTM1OS4xMS4xLjE2NzEyMjE0OTMuNjAuMC4w
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为实现2030年目标而采取行动
2022年,我们在顾问的指导以及供应商和内部主题专家的意见的指导下,开发了基准包装 足迹。我们发现40%的我们的 品牌当以包装材料的重量衡量时,产品包装符合我们对可回收的定义。此外,我们的基准中捕获的包装产品组合包括14%的消费后回收内容物(PCR)材料。我们计划随着时间的推移更新和改进我们的包装 基线,以跟踪目标进度并通知目标实现情况。
在2023年,我们将继续努力 构建到2030年实现我们目标的路线图,并优先安排调整我们的包装和/或支持基础设施变化的机会 。我们的路线图还将适应克罗格运营所在的州和市政当局包装立法所需的变化。此外,包装基准将通知我们对当前目标的任何调整或改进。
有关我们的包装基线和提高包装可持续性的关键行动步骤的更详细信息,请参阅我们的2022年环境、社会治理和治理报告(https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/08/Kroger-Co-2022-ESG-Report.pdf).。
我们继续评估和实施 减少塑料使用和改善产品包装的报废管理机会的机会。示例包括:
减塑率和圆整度:
● | 在 2022年,克罗格在新的产品线 中添加了50%的消费后回收物(PCR)PET塑料我们的品牌香料产品。我们继续在我们的产品包装中试行不同级别的PCR材料,尤其是在那些受包装法规约束的产品中, 评估功能、保质期和美观等因素。 |
● | 克罗格运营的制造厂继续减少塑料使用量和包装重量我们的品牌 在可行的情况下,物品。去年,我们减少了碳酸软饮料和培养乳桶产品包装中的塑料使用量,每年节省约45万磅的塑料。 |
● | 克罗格 是创新的Loop可重复使用包装平台的第一个美国杂货零售合作伙伴。 2022年,克罗格在俄勒冈州波特兰市的25家Fred Meyer门店进行了试点,销售了代表流行品牌的20多种商品,以衡量消费者对这种一次性包装的替代方案的反应。我们的试点收集了有关在行业中扩展可重复使用包装解决方案可能需要的内容的宝贵见解 。 |
停产解决方案:
● | 我们 继续提供克罗格我们的品牌包装回收计划,以便我们的客户 可以收集软性塑料包装并将其免费邮寄到TerraCycle进行回收。 克罗格是第一家在整个自有品牌产品组合中提供此类回收计划的零售商 。计划参与量和回收量持续增长,克罗格客户 迄今退回了100多万个包裹,相当于超过22,000磅的塑料。 |
● | 克罗格 继续将How2Reccle标志添加到我们的品牌提高客户对如何回收产品包装的认识的物品,包括符合店前塑料薄膜回收计划的物品 我们在整个企业范围内提供的计划。 |
● | 克罗格公司零饥饿|零废物基金会支持多方利益相关者聚丙烯回收联盟,该联盟由回收伙伴关系推动,旨在改善社区层面的 基础设施,以实现路边聚丙烯的收集和回收。2022年,基金会 扩大了这项支持,以帮助资助PET回收联盟,该联盟旨在提高PET(聚对苯二甲酸乙二醇酯)塑料包装。 |
● | 克罗格 是Closed Loop Partners‘Beyond the Bag Initiative’的食品杂货部门首席合作伙伴,该倡议由该财团发起,旨在重新发明零售袋。这一跨零售部门的多年合作旨在确定、测试和实施创新的新设计解决方案,以取代一次性使用的塑料零售购物袋。 |
89
鉴于我们在可持续包装路线图方面取得的上述进展,包括克罗格2022年ESG报告中提供的详细报告,我们认为目前有关包装和塑料使用的额外报告 不是额外的。
基于上述原因,我们敦促 您投票反对此提案。
项目8--关于种族和性别薪酬差距的报告
我们已获悉,Arujna Capital 将代表Susan Silver或一名指定代表以及一名共同申请者在2023年年度股东大会期间提交以下提案供审议 。
“鉴于:薪酬不平等 在种族和性别之间持续存在,并对公司和社会构成重大风险。黑人工人的时薪中值占白人工资的64%。全职女性的收入中位数是男性的83%。在交叉种族中,黑人女性的收入为63%,土著女性为60%,拉丁裔女性为55%。按照目前的速度,女性要到2059年才能达到薪酬公平,黑人女性要到2130年才能达到,拉丁裔女性要到2224年才能达到。1
花旗集团估计,20年前缩小少数族裔和性别工资差距可能会带来12万亿美元的额外国民收入。普华永道估计,缩小性别工资差距每年可以推动经济合作与发展组织(OECD)国家的经济增长2万亿美元。2
积极管理薪酬公平 与提高代表性有关。领导层的多样性与卓越的股票表现和股本回报率有关。3少数民族 占克罗格员工总数的38.5%,占商店领导的26%。女性占员工总数的50.5%,占商店领导的33%。4
最佳实践薪酬权益报告由两部分组成:
1. | 未调整 薪酬差距的中位数,评估高薪职位的平等机会, |
2. | 统计数据 调整后差距,评估少数群体和非少数群体、男性和女性是否因类似的角色而获得相同的薪酬。 |
克罗格不报告量化的 未调整或调整后的薪酬差距。目前,在美国最大的100家雇主中,超过20%的公司报告了调整后的差距,越来越多的公司披露了未调整的差距,以解决女性和少数族裔在就业机会和薪酬方面面临的结构性偏见。5
种族和性别未调整 工资中位数差距被接受为这个美国人口普查局、劳工部、经济合作与发展组织和国际劳工组织衡量薪酬不平等的有效方法。英国和爱尔兰要求披露工资中位数差距,英国 正在考虑种族工资报告。6
已解决: 股东要求克罗格公司就这两份量化报告中位数和调整后弥补种族和性别方面的差距,包括相关的政策、声誉、竞争和运营风险,以及与招聘和留住多样化人才相关的风险。报告应以合理的成本编写,省略专有信息、诉讼策略和法律合规信息。
1Https://static1.squarespace.com/static/5bc65db67d0c9102cca54b74/t/622f4567fae4ea772ae60492/1647265128087/Racial+Gender+Pay+Scorecard+2022+-+Arjuna+Capital.pdf
2同上。
3同上。
4Https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/08/Kroger-Co-2022-ESG-Report.pdf
5Https://diversiq.com/which-sp-500-companies-disclose-gender-pay-equity-data/
6 Https://static1.squarespace.com/static/5bc65db67d0c9102cca54b74/t/622f4567fae4ea772ae60492/1647265128087/Racial+Gender+Pay+Scorecard+2022+-+Arjuna+Capital.pdf
90
种族/性别薪酬差距定义为 非少数民族和少数族裔/男性和女性之间的差异中位数收入占非少数群体/男性收入的百分比 (分别为维基百科/经合组织)。
支持 语句: 一份足以让投资者评估业绩的年度报告可以在董事会酌情决定的情况下, 综合基数、奖金和股权薪酬来计算:
● | 百分比 全球和/或按国家/地区适当的中位数和调整后的性别薪酬差距 |
● | 百分比 适当时,美国和/或按国家/地区调整的种族/少数族裔/族裔工资差距中位数和调整后的百分比“ |
董事会建议进行投票表决vbl.反对,反对这项建议的原因如下:
克罗格欢迎来自不同种族、文化、性别和能力的员工,并积极创建和维护一个公平的工作场所,在这个工作场所,每个员工都得到授权、支持、感受到价值和归属感。我们的愿望是让妇女和有色人种的人口统计数字反映我们的社区,无论是在组织范围内还是在地方一级。
克罗格 已经有了支付股权的既定方法。 克罗格自2016年以来一直在进行年度薪酬公平分析,该分析将所有受薪职位的性别和种族考虑在内。我们每年与董事会薪酬和人才发展委员会一起审查我们的薪酬公平分析。该组织还装备并使我们的 领导人能够促进薪酬公平和透明度。我们为非讨价还价单位的员工 制定了强大而全面的薪酬管理指南,使我们的经理能够有效地管理全年的薪酬,以奖励绩效并解决薪酬范围内的晋升问题 。除了这些指导方针外,我们还为经理们提供额外的培训,为年度薪酬计划做准备。
克罗格 每年都会提供可靠的代理信息披露。克罗格一直在该组织的年度ESG报告中披露并讨论其多样化的合作代表。我们发布了提交给平等就业机会委员会的年度EEO-1报告(Https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/08/EEO-1-2021.pdf)。此外,克罗格还在我们的年度报告和10-K表格中详细讨论了我们的员工队伍战略和总薪酬福利方法。该组织还在其年度ESG报告中讨论了其人力资本管理方法。该报告可在www.thekrogerco.com/esgreport上获得,其中包括与相关健康和安全相关的披露;克罗格的《行动框架》:多样性、公平、包容计划;人才 吸引和保留;以及劳动关系。
克罗格的大部分员工都受集体谈判协议的保护,这些协议促进了一线员工的薪酬平等。 克罗格的薪酬结构支持公平薪酬。工资、医疗保健和养老金 包含在354多项集体谈判协议中,涵盖了我们大约64%的员工。这些协议中协商的薪酬结构 促进了基于任期和经验的标准和一致的薪酬递增。薪酬是使用结构化工资累进确定的 其中员工根据角色的时间或工作时数进行递增。员工根据与担任相同角色的其他员工相同的定义和标准进行 工资递增。由于结构化的工资网格和固有的晋升框架,薪酬平价在 模型中得到了提升。
非工会小时工 角色遵循类似的薪资递增。如果我们对非工会的小时工角色使用按绩效计薪模式,这些工作场所遵循 薪酬指导方针,该指导方针提供了将薪酬与绩效挂钩并使用薪酬水平的框架。
克罗格 为员工提供全面的福利。自2018年以来,该组织在助理工资和培训方面的投资增加了19亿美元。这使我们的全国平均时薪从13.66美元增加到18美元 或23.50美元/小时,包括综合福利。
克罗格已经宣布了继续投资工资的计划,计划在2023年对员工进行超过7.7亿美元的增量投资。
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除了具有市场竞争力的工资外,我们的员工还可以享受各种福利,这些福利可以为他们现在和未来的生活提供价值。我们投资于全人福利方案,通常包括:优质、负担得起的医疗保健;退休储蓄计划和养老金计划; 按需获得心理健康援助和免费咨询以支持情绪健康;职业发展机会;帮助员工管理日常财务的财务教育计划;行业领先的继续教育福利,为合伙人(兼职和全职)提供高达21,000美元的 ,以及为合伙人 - 的子女提供的奖学金(其中大多数是第一代大学学员 - ),为选择参与的合伙人提供社会流动性的途径。 我们还为合伙人提供各种杂货折扣、志愿者机会和其他福利和奖励。
多样性和包容性是克罗格核心组织价值观的一部分,该组织制定了强有力的计划,以创建和维护公平的工作场所和包容性文化。
多样性和包容性一直是克罗格的价值观。2020年,我们引入了克罗格的《行动框架》进一步促进我们文化和社区的多样性、公平性和包容性。该计划的行动步骤包括创建一个向高级领导层报告的DE&I咨询委员会, 为我们的助理人员提供多样性培训,通过扩大与HBCU和服务于拉美裔的机构的伙伴关系来改善多样化的人才招聘,建立双向指导和倡导计划,增加与不同供应商的支出,以及 更多。我们在克罗格的年度ESG报告中报告了针对这些目标的进展情况。
克罗格努力吸引、留住和培养最能反映我们社区的领导者和同事。由于我们独特的商业模式,我们帮助近50万不同年龄和抱负的人 释放了经济机会,从那些希望获得入门级兼职工作的人到公司职能部门的研究生 专家。我们的目标也是培养和提拔不同的领导者担任责任级别越来越高的角色。 对于公开的领导职位,我们汇集了不同的候选人名单以供考虑。
在2022年,整个组织中的每一位经理都应该积极指导和培养一位背景与他们不同的同事。这与其他目标一起,用于评估经理的绩效,并最终影响他们的薪酬。目前,超过80%的零售部门高管 领导团队至少有一名不同的领导人。
我们相信,克罗格目前的薪酬做法促进了员工队伍的多样性、包容性和公平薪酬。虽然克罗格欢迎在这些问题上继续与 股东接触,但我们认为,鉴于我们现有的做法,采用这一提议没有必要。
基于上述原因,我们敦促 您投票反对此提案。
第9项--平等就业机会政策风险报告
我们被告知,国家公共政策研究中心或指定的代表将在2023年年度股东大会期间提交以下提案供审议。如有书面或口头要求,我们将在我们的执行办公室及时向克罗格的秘书提供所持股份。
“已解决
股东要求克罗格公司(“克罗格”)发布一份公开报告,详细说明在其书面平等就业机会(EEO)政策中遗漏“观点”和“意识形态” 的潜在风险。报告应在合理的时间范围内提供,以合理的费用编制,并省略专有信息。
支持声明
克罗格在其书面平等就业机会政策中没有明确禁止基于观点或意识形态的歧视。
克罗格缺乏全公司范围的最佳实践平等就业机会政策,这向公司员工和潜在员工发出了含混的信号,并因州政策不一致和缺乏相关的联邦保护而对个人 的保护程度提出了质疑。如果雇主因他们的政治活动或基于工作场所的观点而对他们采取行动或歧视,大约一半的美国人 生活和工作在没有法律保护的司法管辖区。
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拥有包容性政策的公司 能够更好地从广泛的劳动力池中招聘最有才华的员工,在内部解决投诉以避免代价高昂的诉讼或声誉损害,并将员工流动率降至最低。此外,包容性政策消除了在不同地点维持不同政策的需要,有助于更有效地进行人力资本管理。
有充分的证据表明,持保守观点的个人在克罗格可能面临歧视。
克罗格最近向左翼社交媒体批评低头,从商店货架上撤下了爱国和第二修正案的相关用具。例如,有人 在Twitter上抱怨说,有一款饮料套上写着“武器换了,权利不能变”,据报道,该公司召回了这些产品。1 克罗格的附属杂货店哈里斯·蒂特(Harris Teeter)同样顺应了自由派的要求,从货架上撤下了“自由系列”商品 ,移除了上面写着“要么给我自由,要么给我死亡”和“美国,要么爱它,要么离开它”的商品。2
克罗格在从其门店下架爱国商品的同时,也推动了左翼的社会议程。该公司于2021年发布了一份“友谊指南”,告诉员工要使用“包容的语言”,庆祝跨性别者节日。3该指南定义了“非二元”、“变性人”和“泛性恋者”等术语,声称“有些人的道德可能会成为接受LGBTQ+人的障碍。”4
从商店的货架上下架亲美商品,同时出版员工的“联盟”培训指南,肯定会引起人们对克罗格如何对待持不同观点的员工的担忧,特别是那些不同意公司公然左翼行为的员工。这使公司面临声誉、法律和财务风险,最近与被解雇员工达成的和解协议就证明了这一点,这些员工拒绝佩戴公司发放的彩虹围裙,因为它违反了他们的宗教信仰。5
目前,股东无法 评估克罗格如何基于员工的意识形态或观点防止对员工的歧视,减轻员工对潜在歧视的担忧 ,并确保尊重和支持员工的工作氛围以提高员工绩效。
我们建议报告评估 风险,包括但不限于对员工招聘和留任的负面影响,以及因州和公司反歧视政策相互冲突而产生的诉讼风险。
董事会建议进行投票表决vbl.反对,反对这项建议的原因如下:
克罗格努力反映我们服务的社区 并培育一种文化,使每个人都成为真正的自己,激发合作,并哺育人类精神。
我们致力于为所有员工 提供平等机会的政策,不分种族、肤色、宗教、性别、国籍、年龄、残疾、性取向或性别认同。在执行我们的政策时,我们寻求并接受所有员工的背景、文化和视角的差异, 我们鼓励并期望我们的所有员工合作并积极合作,而不考虑这些差异。此外, 正如我们在ESG报告中指出的那样,我们的多样性、公平和包容性(DE&I)计划表明我们致力于建立一支多元化和包容性的劳动力队伍,营造一个多元化是竞争优势的环境,并为员工提供平等的机会。
我们专注于创造公平和尊重的文化 。
我们于2020年推出的正式DE&I行动框架 专注于创建更具包容性的文化和促进公平社区,以及其他目标,强调克罗格致力于团结一致,动员我们的人民、激情、规模和资源来改变我们的文化和社区。该框架围绕着侧重于创建更具包容性的文化、培养多样化人才、推进多样化伙伴关系、促进公平社区以及深入倾听和报告进展情况的支柱而构建。
1 Https://www.bizpacreview.com/2022/06/21/harris-teeter-kroger-remove-pro-america-items-from-shelves-after-woke-complaints-backlash-is-swift-1252599/; https://www.foxbusiness.com/retail/harris-teeter-kroger-backlash-pro-america-items-complaints
2 Https://www.bizpacreview.com/2022/06/21/harris-teeter-kroger-remove-pro-america-items-from-shelves-after-woke-complaints-backlash-is-swift-1252599/; https://www.foxbusiness.com/retail/harris-teeter-kroger-backlash-pro-america-items-complaints
3 Https://www.breitbart.com/social-justice/2022/08/31/kroger-allyship-guide-tells-employees-to-celebrate-trans-holidays-support-bail-fund/
4 Https://www.thekrogerco.com/wp-content-uploads/2021/03/AAPI-Allyship-Guide_v3.2-External-merged.pdf
5 Https://news.yahoo.com/kroger-pay-180K-lawsuit-over-162047710.html
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特别是,我们了解到我们的 同事有广泛的观点。我们致力于公平、尊重和包容的文化,这种文化驱使我们珍惜 并拥抱差异。作为《行动框架》的一部分,我们正在与外部和内部利益攸关方接触,寻求观点 ,并为员工提供平台以继续分享他们的故事和反馈。为此,克罗格成立了由致力于推动这一进展的跨职能领导人组成的内部Dei Consulting 委员会,与高级管理人员和企业领导人密切合作,确定改进的机会和具体行动,以及董事会的薪酬与人才发展委员会,负责监督我们的人力资本努力(包括Dei)的进展。
我们尊重和鼓励不同的观点。
我们的政策和实践表明,我们尊重和鼓励不同的观点,是推动我们业务发展的重要组成部分。鉴于我们为所有利益相关者证明了对我们多元化和包容性核心价值观的承诺,我们认为,发布一份公开报告,详细说明本提案所设想的在我们的平等就业机会政策中遗漏‘观点’和‘意识形态’的潜在风险,并不是必要的,也不符合克罗格或我们股东的最佳利益。
基于上述原因,我们敦促 您投票反对此提案。
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股东提案和董事提名 - 2024年年会
根据修订后的1934年《证券交易法》第14a-8条规则,拟包含在与克罗格2024年6月年度股东大会有关的委托书材料中的股东提案应提交给克罗格的秘书,并必须在不迟于2024年1月13日收到我们的执行办公室。这些提案必须符合规则14a-8和美国证券交易委员会的代理规则 。如果股东为2023年股东周年大会提交规则14a-8以外的提案,而该提案没有在法规规定的时间范围内交付,克罗格的委托书可授予被任命为代表克罗格的代理人对该提案进行投票的酌情权。
此外,克罗格的《条例》 包含股东业务预先通知和董事提名要求,其中一般规定了克罗格股东打算在年度大会上提名一名人士进入克罗格董事会或提出其他业务供股东考虑时必须遵循的程序。这些程序包括: 股东及时将提名或其他拟议业务通知克罗格的秘书,该通知包含 指定的信息,以及股东遵守某些其他要求。为了及时,本通知必须在前一年股东大会委托书邮寄给股东之日前不迟于45个历日之前,以书面形式送达克罗格的秘书。如果股东的提名或提议不符合本条例规定的程序,我们可以不予考虑。因此, 如果股东打算在2024年股东周年大会上提名一名人士参加董事会选举或提出其他业务,股东必须在2024年3月28日之前将该提名或提议的通知递交给克罗格的秘书,并遵守法规的要求。
此外,除了上述美国证券交易委员会规则14a-8或我们的条例(视情况而定)的要求外,为了遵守通用的委托书规则,打算征集代理人以支持我们的被提名人以外的董事的股东必须在不迟于2024年4月23日 向克罗格的秘书发出通知,说明交易法规则第14a-19条所要求的信息,并必须遵守规则第14a-19(B)条的额外要求。
符合条件的股东 也可以提交董事的被提名人,以纳入我们2024年年度股东大会的委托书。要符合资格,股东 必须在至少三年内拥有我们至少3%的普通股。至多20名股东将能够为此进行 聚合。提名必须在不迟于2023年12月14日但不迟于2024年1月13日提交给我们的主要执行办公室的公司秘书。
股东提案、董事提名,包括根据代理访问的规定(如果适用)和预先通知,必须以书面形式提交、 并及时送达:公司秘书,克罗格公司,1014Vine Street,俄亥俄州辛辛那提,45202-1100。
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代理材料的保有量
我们采用了一种美国证券交易委员会批准的程序,叫做“看家”。根据该程序,拥有相同地址和姓氏的登记股东将只收到一份代理材料副本,除非其中一名或多名股东通知我们,他们希望 继续收到个别副本。这一程序将降低我们的印刷成本和邮费。持股不会以任何方式影响分红支票邮寄。
如果您有资格 持有房屋,但您和与您共享地址的其他登记股东目前收到多份我们的委托书副本,或者如果您持有多个帐户,并且在任何一种情况下,您都希望只收到您家庭的一份副本,或者如果您希望在未来收到单独的文件副本,请联系您的银行或经纪人,或联系克罗格的秘书,电话:1014Vine Street,Cincinnati,Ohio 45202,或通过电话513-762-4000。
受益股东 可以向其银行、经纪人或其他记录持有者索取有关房屋持有的信息。
管理层 不知道将在会议上提出的其他事项,但如果应提出任何事项,代理委员会将根据其最佳判断对此进行表决。
可用信息
公司以Form 10-K形式向美国证券交易委员会提交年度报告。截至2023年1月28日的财政年度的Form 10-K年度报告副本(除某些证物外),包括我们经审计的财务报表和财务报表明细表,可由任何股东书面要求免费获得,地址为俄亥俄州辛辛那提Vine Street 1014Vine Street, Ohio 45202,或致电5137624000。如有类似要求,可按10-K表格提供年度报告的所有展品的副本 ,但须报销公司提供任何展品的费用。
根据董事会的命令, | |
国务卿克里斯汀·S·惠特利 |
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克罗格公司位于俄亥俄州辛辛那提市1014街,邮编:45202。开会前,请通过互联网扫描材料和视频-请访问www.proxyvote.com或扫描上面的二维码。使用互联网传输您的投票指令并进行电子信息传递。对于直接持有的股票,投票截止时间为2023年6月21日晚上11:59;对于计划持有的股票,投票截止时间为2023年6月20日晚上11:59。 访问网站时手持代理卡,并按照说明获取您的记录并创建电子 投票指导表。会议期间-请访问www.VirtualShareholderMeeting.com/KR2023您可以通过互联网 出席会议并在会议期间投票。提供用箭头标记的框中打印的信息,并按照说明进行操作。VOTE 通过电话-1-800-690-6903使用任何按键电话传输您的投票指令。在美国东部时间2023年6月21日晚上11:59之前为直接持有的股票投票,并在2023年6月20日晚上11:59之前为计划中持有的股票投票。打电话时请将您的代理卡拿在手中,然后按照说明进行操作。VOTE通过邮寄标记、签名和日期代理卡,并将其放入我们提供的已付邮资的 信封中退回,或将其退回投票处理部门,地址为C/o Broadbridge,51 Mercedes Way,Edgewood,NY 11717。要投票,在 下方用蓝色或黑色墨水标记块如下:V16737-P90683保留这一部分作为您的记录这张代理卡只有在签署和注明日期时才有效。 分离这部分并将其返还给克罗格公司。董事会建议您投票支持以下内容:1.董事选举提名:1A. Nora A.Aufreiter1b。凯文·M·布朗。Elaine L.Chao1d.安妮·盖特斯。Karen M.Hoguet1f.罗德尼·麦克穆伦。克莱德·R·摩尔。罗纳德·L·萨金特。作者J.Amanda Sourry Knox1j.Mark S.Sutton1k.阿肖克·维穆里反对弃权董事会建议你投票反对提案2和4,一年投弃权票3。2.在咨询的基础上批准克罗格的高管薪酬。 !!!1年2年3年弃权!3.就未来对高管的投票频率进行咨询投票补偿。!! !反对弃权4.批准普华永道会计师事务所为核数师!!!董事会建议您投反对票,投弃权票5比9。5.销售烟草产品的公共健康成本报告6.列出10,000元或以上的慈善捐款。!!!7.包装可回收性报告!!!8. 报告种族和性别薪酬差距。!!!9.平等就业机会政策风险报告。!!!注:在2023年4月24日收盘时登记在册的普通股持有人将有权在大会上投票。请准确签署您的姓名(S)(S)。当 以受托人、遗嘱执行人、管理人或其他受托人的身份签名时,请提供完整的标题。共同所有人都应该亲自签名。 所有持有人都必须签名。如果是公司或合伙企业,请由授权人员签署公司或合伙企业的全名。签名 [请在方框内签名]日期签名(共同所有人)日期
有关年度会议代理材料可用性的重要通知:合并的通知、委托书和年度报告可在www.proxyvote.com.V16738-P90683Kroger Co.2023年度股东大会上 查阅。2023年6月22日东部时间上午11:00本委托书由董事会征求签名人在此任命安妮·盖茨、W.罗德尼·麦克马伦和罗纳德·L·萨金特, 如果出席者多于一人并代理其中的大多数,则有充分的替代和撤销权力,投票表决克罗格公司的 普通股,即签署人有权在股东周年大会及其任何续会上投票,并拥有签署人亲自出席时将拥有的一切权力,包括以指示的方式就反面显示的事项投票的权力,以及适当提交大会的任何其他事项的表决权限。签署人特此撤销之前在股东大会或任何延会上投票表决该等股份的任何委托书。委托书的委托书将指示其按照本委托书的相反规定进行投票,并酌情就会议之前的所有其他事项进行表决。除非另有相反规定,否则本代理所代表的股份将投票给提案1、提案2、提案3、提案4和提案5-9中列出的每一位被提名人。如果您希望按照董事会的建议投票,您只需签署并退还这张卡片即可。除非您通过互联网或 电话投票,或签署并退还此卡,否则上述代理人不能对股票进行投票。您的管理层希望有大量股东亲自或委托代表出席虚拟会议。请通过互联网或电话对您的委托书进行电子投票,或签署并退还此卡。如果您已选择 接收打印材料,您可以在此代理卡上签名并注明日期,然后将其邮寄到所提供的回邮信封中。如果在美国境内邮寄,则无需 邮资。年会仅在虚拟基础上举行,可在www.virtualshareholdermeeting.com/KR2023.Continued上在线访问,并在背面签名