正如 于 2023 年 6 月 9 日向美国证券交易委员会提交的
注册 编号 333-257567
美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
生效后 第 1 号修正案
到
表格 S-3
1933 年《证券法》下的注册 声明
Hycroft 矿业控股公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
特拉华 | 82-2657796 | |
(注册国 ) | (I.R.S. 雇主识别号) |
水峡谷路 4300 号,1 单元
Winnemucca, 内华达州 89445
(775) 304-0260
(注册人主要行政办公室的地址 和电话号码)
黛安 R. Garrett
总裁 兼首席执行官
Hycroft 矿业控股公司
水峡谷路 4300 号,1 单元
Winnemucca, 内华达州 89445
(775) 304-0260
(服务代理的姓名、 地址和电话号码)
将 复制到:
Laura Anthony,Esq.
Craig D. Linder,Esq.
Anthony L.G.,PLLC
625 N. Flagler Drive,600 套房
西部 佛罗里达州棕榈滩 33401
(561) 514-0936
拟议向公众出售的大概开始日期 :
自本注册声明生效之日起 时起。
如果 在本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发行的,请勾选 以下方框:☐
如果根据1933年 证券法第415条 在本表格上注册的任何证券要延迟或持续发行,则仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外,请选中以下 方框:
如果根据《证券法》第 462 (b) 条 提交本表格是为了注册其他证券进行发行,请选中 下面的方框并列出同一 发行的先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号 ☐
如果 此表格是根据《证券法》第 462 (c) 条提交的生效后修正案,请勾选以下方框并列出同一次发行先前生效的注册声明的 《证券法》注册声明编号。☐
如果 本表格是根据一般指令 I.D. 或其生效后的修正案提交的注册声明,将在根据《证券法》第 462 (e) 条向委员会提交后生效 ,请勾选以下方框。☐
如果 本表格是对根据一般指令身份证提交的注册声明的生效后修正案,该声明旨在根据《证券法》第413 (b) 条注册其他 证券或其他类别的证券,请勾选以下方框。☐
用勾号指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型 加速过滤器 ☐ | 加速 过滤器 ☐ |
非加速 过滤器 | 规模较小的 报告公司 |
新兴 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
根据1933年《证券法》第462 (d) 条,该 生效后的修正案将在向美国证券交易委员会提交申请后生效。
解释性 注释
Hycroft Mining Holding Corporation提交的S-3表格注册声明(文件编号333-257567)( “原始注册声明”)的这份 生效后的第1号修正案(以下简称 “第1号修正案”)仅作为展品申报提交 ,用于提交原始注册声明的其他证物。因此,本第1号修正案仅包括正页、 本解释性说明和第二部分,包括新的附录23.7、23.8、23.9、23.10和23.11。招股说明书保持不变, 已被省略。
第 II 部分 — 招股说明书中未要求的信息
项目 16.展品
在原始注册声明中以引用方式提交或以引用方式纳入的所有 证物均以引用方式纳入本第 1 号修正案, 应被视为本修正案的一部分,以下附加证物作为本第 1 号修正案的一部分随函提交:
附录 索引
附录 否。: | 描述 | |
23.7* | 独立注册会计师事务所——Moss Adams, LLP 的同意。 | |
23.8* | 获得独立注册公共会计师事务所——Plante & Moran PLLC的同意。 | |
23.9* | 第三方公司的同意-Ausenco Engineering USA South Inc. | |
23.10* | 第三方合格人员的同意-独立矿业顾问公司 | |
23.11* | 第三方合格人员的同意-WestLand 工程与环境服务有限公司 |
* 随函提交
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信其符合提交S-3表格的所有 要求,并已正式促成下列签署人 于2023年6月9日在内华达州温尼马卡代表其签署本注册声明。
HYCROFT 矿业控股公司 | ||
来自: | /s/Diane R. Garrett | |
黛安·R·加勒特博士 | ||
总裁兼首席执行官 |
授权书
用这些礼物知道 所有人,签名见下方的每位签名者构成并任命黛安·R·加勒特 和斯坦顿·里德奥特,他们每个人都有权在没有他人陪同的情况下行事,是他或她的真正合法的事实代理人和代理人, 拥有替换和撤销的全部权力,并以他或她的名字、地点和身份行事,以任何和所有身份执行 任何或所有修正案,包括对原始注册声明的任何生效后的修正和补充,以及任何其他 根据第 462 (b) 条提交的注册声明,并向美国证券交易委员会提交该声明及其所有证物以及与 相关的其他文件,授予该事实律师和代理人执行 和履行他或她可能做的所有必要和必要行为和事情 或可能做的所有意图和目的的全部权力和权限个人,特此批准并确认上述事实律师和代理人或其代理人或代理人 可以合法做的所有事情或因本协议而导致这样做。
根据1933年《证券法》的要求,S-3表格上的本注册声明由以下人员以 的身份在指定的日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/{ br} 黛安·R·加勒特 | 总裁 兼首席执行官 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
黛安 R. Garrett,博士 | (主要 执行官) | |||
* | executive 副总裁兼首席财务官 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
Stanton Rideout | (主要 财务和会计官员) | |||
* | 董事会主席 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
斯蒂芬 A. Lang | ||||
/s/{ br} 肖恩 ·D. 古德曼 | 导演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
肖恩 D. Goodman | ||||
* | 导演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
迈克尔 哈里森 | ||||
* | 导演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
David C. Naccarati | ||||
* | 导演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
托马斯 Weng | ||||
* | 导演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
Marni Wieshofer |
*来自: | /s/{ br} 黛安·R·加勒特 | |
黛安 R. Garrett,博士 | ||
事实上的律师 |