美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Pasithea Therapeatics Corp |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(证券类别的标题) |
70261F103 |
(CUSIP 号码) |
蒂亚戈·雷斯·马克斯 首席执行官 林肯路 1111 号,500 套房 佛罗里达州迈阿密海滩 33139 电话号码 (702) 514-4174 |
(姓名、地址和电话号码) 有权接收通知和通信) |
2023年6月2日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
如果申报人之前曾在附表13G中提交过声明 以报告本附表13D所涉及的收购,并且由于ss.240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下方框 ☐。
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
CUSIP 编号 70261F103 | ||
1. | 举报人姓名。上述人员的 I.R.S. 身份证号(仅限实体): | |
劳伦斯·斯坦曼 | ||
2. | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 资金来源(参见说明):PF
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5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序: | |
☐ | ||
6. | 国籍或组织地点: 美国 |
股数 |
7. | 唯一投票权: | 1,577,174*
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8. | 共享投票权: | 0
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9. | 唯一的处置力: | 1,577,174*
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10. | 共享处置权: | 0 |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额: |
1,577,174* | |
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明): |
☐ | |
13. | 由行中金额表示的类别百分比 (11):6.0% *
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14.
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举报人类型(见说明):IN |
* | 截至本文发布之日,劳伦斯·斯坦曼教授(“教授 Steinman”)可能被视为实益拥有特拉华州公司(“发行人”)Pasithea Therapeutics Corp. 的总共1,547,174股普通股,面值为每股0.0001美元 ,(“发行人”),(ii) 购买最多20万股普通股的认股权证,以及(iii)购买最多50,000股普通股的既得股票期权 。这不包括在本协议60天内不可行使 的50,000股普通股标的股票期权。综上所述,就经修订的1934年《证券交易法》第13d-3条而言, Steinman教授可被视为实益拥有1,577,174股普通股,占截至本文发布之日发行人 被视为已发行和流通的普通股的6.0%。 |
根据从发行人那里获得的信息,上述报告的实益所有权百分比 基于截至2023年6月2日已发行和流通的26,126,740股普通股。
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第 1 项。证券和发行人。
本附表13D涉及发行人的普通股 。发行人的主要执行办公室位于佛罗里达州迈阿密海滩林肯路1111号500套房, 佛罗里达州 33139。针对本附表 13D 的每项提供的信息应视为以引用方式纳入所有其他 项目(视情况而定)。
第 2 项。身份和背景。
本声明由劳伦斯·斯坦曼教授(“举报人”)提交 。
申报人是发行人的联合创始人 ,也是发行人董事会的执行主席。申报人对自己直接持有并在此报告的发行人所有证券行使唯一投票权和处置权 。
举报人的主要营业地址 为佛罗里达州迈阿密海滩林肯路 1111 号 500 套房 33139。
申报人的主要业务是在斯坦福大学医学院 担任神经病学和神经科学、儿科和遗传学教授,并担任发行人董事会执行主席。
在过去五 (5) 年中, 举报人未在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似轻罪)。
在过去五 (5) 年中,举报人 未参与具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,由于此类诉讼, 曾经或正在接受一项判决、法令或最终命令,禁止将来违反、禁止或 强制开展受联邦或州证券法约束的活动或认定存在任何违规行为。
举报人是美国公民 。
第 3 项。资金来源和金额或其他 对价。
在发行人 首次公开募股(2021 年 9 月结束)之前,申报人实益拥有 发行人因其作为发行人联合创始人的职位而获得的 600,000 股普通股。这些股票是无偿收购的。
2021 年 8 月 2 日,发行人 授予申报人股票期权,允许申报人无偿购买 100,000 股与其担任董事相关的普通股。
2022年6月21日,发行人 向申报人发行了652,174股普通股和认股权证,用于购买与发行人收购 Alpha-5 integrin, LLC(申报人是该实体的创始人)有关 的普通股。
申报人使用了 共计约59,687.48美元的个人资金购买了此处报告的75,000股普通股。
3
第 4 项。交易目的。
申报人是发行人的联合创始人 ,也是发行人董事会的执行主席。因此,申报人可能对发行人的公司活动产生影响 ,包括可能与附表 13D 第 4 项 (a) 至 (j) 项所述项目有关的活动。申报人可以不时购买或出售发行人的证券,具体取决于对发行人普通股投资的持续评估 、现行市场状况、其他投资机会、其他投资考虑 和/或其他因素。
第 5 项。发行人证券的利息。
特此以引用方式将本附表 13D 封面 第 7、8、9、10、11 和 13 行中包含的信息以及本附表 13D 第 2、第 3 项和第 6 项中以引用方式纳入或以引用方式纳入本第 5 项的信息。
根据从发行人获得的信息,申报人申报拥有的 普通股的总百分比基于截至2023年6月2日已发行和流通的26,126,740股普通股。
截至本文发布之日,申报 个人可被视为实益拥有发行人共计1,547,174股普通股,包括(i)1,327,174股普通股 ,(ii)购买最多20万股普通股的认股权证,以及(iii)最多可行使 50,000股普通股的既得股票期权。这不包括在本协议发布后60天内不可行使的50,000股普通股标的股票期权。综上所述,就经修订的1934年《证券交易法》第13d-3条而言,申报 个人可被视为实益拥有1,577,174股普通股,占截至本文发布之日被视为 已发行和流通的发行人普通股的6.0%。
2023 年 6 月 2 日,申报人 以每股 0.431 美元的加权平均价格购买了 30,000 股普通股。除本文所述外,在本文件发布之日或之前的 过去六十 (60) 天内,申报人没有其他购买或出售普通股或可将 转换为普通股或可兑换为普通股的证券。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解 或关系。
特此以引用方式将本附表 13D 封面 第 7、8、9、10、11 和 13 行中包含的信息以及附表 13D 第 2、第 3 项、第 4 项和第 5 项中以引用方式纳入或以引用方式纳入本第 6 项的信息。
根据发行人的2021年股票激励计划,申报人以发行人董事会执行主席的 身份可能有权获得现金补偿和股权补偿, 包括股票期权或其他股权奖励。申报人将担任 担任发行人董事会的执行主席,直到其继任者当选并获得资格,或者直到他提前辞职或被免职 。
第 7 项。将作为展品提交的材料。
没有。
4
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2023年6月7日 | ||
来自: | /s/劳伦斯·斯坦曼 | |
劳伦斯·斯坦曼 |
注意:故意错误陈述或遗漏事实
构成
联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。
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