附录 1.01
冲突矿产报告
根据经修订的 1934 年《证券 交易法》第 13p-1 条和 SD 表格（统称为《冲突矿产规则》）的规定，ESAB Corporation 已将这份《冲突矿产报告》列为其 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间的 SD 表的附录。
除非上下文另有说明，否则 ESAB、我们、其、我们和我们指的是 ESAB 公司及其合并子公司。在本文中，根据 冲突矿物规则，冲突矿物或3TG被定义为锡石、哥伦布矿-钽铁矿（钶钽铁矿）、金、黑钨矿及其衍生物锡、钽和钨。
前瞻性 陈述
本文件包含联邦证券法所指的前瞻性陈述。任何与 历史或当前事实或事项无关的陈述均为前瞻性陈述。你可以通过使用前瞻性词语（例如意图等）或使用未来时态来识别某些前瞻性陈述。如果有关当前状况的陈述 暗示当前状况的延续，则也可能是前瞻性的。前瞻性陈述的示例包括但不限于有关我们打算采取额外措施的陈述 ，以降低我们必要的3TG使武装团体受益的风险。
前瞻性陈述受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致 的实际行为或表现与前瞻性陈述中表达的行为或表现存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于：(1) 我们的直接和间接供应商继续及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他 合规措施，(2) 冶炼厂和炼油厂以及其他市场参与者是否负责任地采购 3TG，以及 (3) 政治、监管和经济发展，不论刚果民主共和国 (DRC) 地区（覆盖国家）的 、美国州或其他地方。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文件提交之日 。我们不打算也不承担义务发布修订后的前瞻性陈述以反映本文件提交之日之后的事件或情况，或反映意外的 事件的发生。
公司和产品信息
ESAB 公司是互联制造技术和气体控制解决方案领域的全球领导者。我们为合作伙伴提供先进的设备、消耗品、气体控制设备、机器人和数字解决方案。产品以多个 品牌销售，最著名的是ESAB，销往广泛的全球终端市场，包括一般工业、基础设施、可再生能源、医疗和生命科学、运输、建筑和能源。
我们 2022 年的范围内的产品类别是焊接设备、切割设备、自动焊接和切割 系统以及气体控制设备。有关我们产品的进一步讨论，请参阅我们截至2022年12月31日的10-K表年度报告。我们的 10-K 表格中包含的信息以及此处引用的其他外部材料（包括我们的网站）未以引用方式纳入本冲突矿物报告或我们的 SD 表格，不应被视为本 Conflict 矿物报告或 SD 表格的一部分。
冲突矿产规则对我们公司的适用性
我们受冲突矿物规则的约束，因为我们生产的某些产品含有其功能或 生产所必需的 3TG。我们的范围内产品包含锡、钽、钨和金，但每种范围内的产品并不包含全部四个 3TG。
我们通常不从冶炼厂或炼油厂采购3TG，也与矿山没有直接关系，而且我们认为，在大多数情况下，我们与所有这些市场参与者相去甚远 。但是，通过本《冲突矿产报告》中描述的努力，我们力求确保我们的采购做法符合下文所述的冲突矿产政策，并且 鼓励在我们的供应链中进行无冲突采购。
2022 年的产品、冶炼厂和炼油厂信息详见下方的产品 信息以及附件 A。2022 年，我们的每种范围内的产品都含有 3TG 含量，我们无法确定其来源。我们的范围产品中包含的必要3TG均未被我们确定为直接或间接资助或惠及刚果民主共和国或邻近国家的武装团体。但是，我们没有得出任何产品不存在刚果民主共和国冲突 的结论。“邻国”、“武装团体” 和 “刚果民主共和国无冲突” 等术语的含义载于《冲突矿产规则》。
1
我们的冲突矿产政策
我们致力于成为负责任的企业公民，反对刚果民主共和国正在发生的侵犯人权行为。为此，我们采用了 ，并向我们的供应商和公众传达了3TG供应链的公司政策（冲突矿产政策）。
Conflict 矿产政策包括但不限于我们对供应商的期望：
| 1. | 实施与本政策一致的政策并将其传达给其人员和供应商； |
| 2. | 制定程序，使3TG至少可追溯到冶炼厂或炼油厂一级，酌情与 的直接和间接供应商合作； |
| 3. | 尽可能从符合独立冲突 免费评估协议的冶炼厂和炼油厂那里采购 3TG； |
| 4. | 维护支持3TG来源的可审查业务记录； |
| 5. | 应eSAB的要求，向ESAB提供有关向ESAB提供的组件、零件和产品中包含的 3TG 来源的书面证明和其他信息，以及供应商总体上遵守本政策的情况； |
| 6. | 制定符合经合组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（包括其相关补编）的政策、尽职调查框架和管理体系；以及 |
| 7. | 鼓励其直接和间接供应商采用与本文所载 一致的政策和程序。 |
我们不会封锁来自覆盖国家或其他受冲突影响和高风险地区的负责任来源的3TG ，并鼓励我们的供应商继续负责任地从覆盖国家或其他受冲突影响和高风险地区，从不支持冲突的来源采购。
我们的政策可在我们的网站 https://s29.q4cdn.com/708594787/files/doc_downloads/governance/2022/Conflict-Minerals-Policy.pdf 上查阅。
合理的原产国查询信息
按照《冲突矿产规则》的 要求，我们在 2022 年进行了合理的原产国调查 (RCOI)。对于我们的 RCOI，在适用范围内，我们在经合组织指南的 具体步骤1和2中使用了与尽职调查相同的流程和程序，下文将对此进行讨论。
我们的调查包括大约 2,216 家供应商（供应商） ，我们确定这些供应商向我们提供了含有 3TG 的组件、部件或产品，或者我们认为可能向我们提供了含有 3TG 的组件、部件或产品。2022 年，供应商向我们确定了 345 家冶炼厂和 炼油厂要么是我们供应链的一部分，要么可能加工了我们范围内的产品中所含的必要 3TG，如下文附件 A 所示和描述。这些冶炼厂和 炼油厂包括 224 家被确定为 “合格” 的冶炼厂和炼油厂，8 家被确定为活跃的冶炼厂和炼油厂，均定义见附录 A。这些信息主要基于供应商的公司级声明。因此， 其中许多冶炼厂和炼油厂可能不属于我们的供应链，因为我们通常无法在产品层面收集数据。
根据我们的 RCOI 的 结果，我们进行了2022年的尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。
尽职调查计划
设计框架
我们设计了与3TG相关的尽职调查 措施，在所有重大方面均符合经合组织指南第三版中规定的标准，包括相关的锡、钽和钨以及黄金补编（以下简称经合组织 指南）。
2
我们的尽职调查计划的精选要素
经合组织指南建立了五步尽职调查框架，作为对来自 受冲突影响和高风险地区的矿产进行负责任的全球供应链管理的基础。下文讨论了我们的尽职调查计划的部分内容。但是，这些并不是我们为帮助确保范围内产品中所含的3TG来源负责任而制定的计划的所有要素。以下标题与《经合组织指南》中为五个步骤中的每一个步骤使用的标题一致。
| 1. | 经合组织指导第一步：建立强大的公司管理系统 |
| a. | 我们有冲突矿产政策。我们在内部将政策传达给我们的采购团队和选定的 供应商。《冲突矿产政策》也发布在我们的网站上，网址为 https://s29.q4cdn.com/708594787/files/doc_downloads/governance/2022/Conflict-Minerals-Policy.pdf。 |
| b. | 我们拥有一支由全球采购和供应链副总裁和高级副总裁 总裁兼总法律顾问组成的高级员工团队，负责管理我们的3TG合规战略。我们聘请专业的外部法律顾问来补充我们的合规工作。 |
| c. | 对选定的内部人员进行了有关《冲突矿产规则》、经合组织指南、我们的合规计划 以及审查和验证供应商对我们询问的回复的程序的教育。 |
| d. | 我们利用责任矿产倡议（RMI）开发的冲突矿产报告模板（CMRT）来识别供应链中的冶炼厂和炼油厂。CMRT要求供应商提供有关其产品中3TG的使用和来源的信息，以及与其 相关的合规努力的信息。我们使用第三方服务提供商（服务提供商）来开展供应商宣传和后续行动，以及审查和验证供应商 的回复。此处描述的某些合规事项由服务提供商代表我们采取或实施。 |
| e. | 我们保留与3TG尽职调查相关的业务记录，包括尽职调查流程、 调查结果和由此产生的决策的记录，为期至少五年。 |
| f. | 服务提供商向供应商提供培训和教育材料，以提高 回复的质量。 |
| g. | 我们有与3TG相关的合同条款，这些条款已纳入选定的供应商合同中。 |
| h. | 我们有一个机制供员工、供应商和其他利益相关方举报违反我们的 Conflict 矿产政策的行为。我们的申诉机制的联系信息是 http://esab.ethicspoint.com/ 或者我们的道德热线是 1-844-486-1644. |
| 2. | 经合组织指南第二步：识别和评估供应链中的风险 |
| a. | 我们通过服务提供商以书面形式要求供应商向我们提供完整的 CMRT。 服务提供商代表我们通过电子邮件或电话跟进了未在指定时间范围内回复请求的供应商。服务提供商对未做出回应的供应商进行了随访。 |
| b. | 服务提供商代表我们根据其书面审查标准审查了供应商的回复，以 找出 cmRT 中的不完整回复、潜在错误和不准确之处。服务提供商通过电子邮件与供应商进行了跟进，供应商提交了回复，引发了与完整性和准确性相关的特定质量问题。 |
| c. | 服务提供商根据 RMI 的已知冶炼厂和炼油厂名单对供应商提供的冶炼厂和炼油厂信息进行了审查。如果供应商确定的冶炼厂或炼油厂不在该名单上，则服务提供商可能会采取额外措施，尝试确定所列实体是冶炼厂还是 炼油厂。还根据马绍尔群岛共和国公布的合格和活跃冶炼厂和炼油厂名单对冶炼厂和炼油厂信息进行了审查。截至2023年5月12日，已确定的冶炼厂和炼油厂中有224家被RMI列为合格冶炼厂和炼油厂，8家被列为活跃冶炼厂和炼油厂。有关通过我们的RCOI和尽职调查向我们确定的冶炼厂和炼油厂的更多信息，请参阅下文附件A。 |
3
服务提供商根据公开可用的 信息、对冶炼厂和炼油厂的宣传以及供应商在已完成的 cmRT 中提供的信息来确定其原产国。与上述情况一致，如果供应商确定的冶炼厂或炼油厂未被 RMI 列为 “合规者”，则服务提供商将进行额外审查，试图确定该冶炼厂或炼油厂是否从直接或间接资助或惠及受益于受保国家武装团体的来源获得3TG。
服务提供商试图直接联系冶炼厂或炼油厂，并进行了研究，以获取有关 冶炼厂或炼油厂采购做法的更多信息，包括其加工的矿物的原产国、其加工的矿物的过境和转移，以及是否制定了内部尽职调查程序或 其他流程来追踪 产销监管链它是第 3TG 的。
| d. | 服务提供商根据 供应商对 CMRT 中某些问题的答复评估了供应商的尽职调查流程和政策。这些问题向供应商询问了他们有关3TG的内部流程。 |
| e. | 我们会采取措施从供应商那里收集更多信息，这些供应商的回复使我们认为需要更多 信息，以帮助确保我们的供应链负责任地采购 3TG。这可能包括请求特定产品的 cmRT 或其他信息。 |
| 3. | 经合组织指导第三步：设计和实施应对已确定的 风险的策略 |
| a. | 我们的3TG合规团队审查了服务提供商准备的报告和评估，并就我们的供应商外联结果，与我们的法律和供应链团队中相应的高级管理层成员（包括我们的总法律顾问和公司秘书）进行了联络。 |
| b. | 我们会使用服务提供商、我们的供应商和我们的独立调查提供的 信息，定期与我们的法律和供应链团队进行额外的内部审查，并通过供应商跟踪、商业上报或其他相应方式对通过 这些审查确定的风险做出回应。 |
| 4. | 经合组织指导第四步：在供应链的特定环节对供应链尽职调查进行独立的第三方审计 |
在尽职调查方面，我们使用并依赖 RMI 提供的有关对冶炼厂和炼油厂进行独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查。
| 5. | 经合组织指导步骤五：供应链尽职调查报告 |
我们向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并将这些申报表 发布在我们的网站 https://investors.esabcorporation.com/financials/sec-filings 上。
冶炼厂和 炼油厂和原产国信息
在我们的 RCOI 或尽职调查（如适用）中，供应商向我们确定冶炼厂和 炼油厂要么是我们供应链的一部分，要么可能在 2022 年加工了我们范围内的产品中包含的必要 3TG。由于我们在供应链中的地位（本冲突矿产报告前面 对此进行了讨论），我们依赖供应商提供准确的冶炼厂和炼油厂信息，而我们的尽职调查措施无法为范围内产品所含必要3TG的来源和监管链提供绝对的确定性。该表按金属列出了已确定和符合条件的冶炼厂和精炼厂的每一个数量。有关表 中数据的更多信息，请参阅表格随附的注释。
| 已知的冶炼厂和 炼油厂 |
符合条件的冶炼厂 和炼油厂 |
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| 金属 |
总计 | 总计 | 已知冶炼厂的百分比 | |||||||||
| 黄金 |
175 | 95 | 54 | % | ||||||||
| 钽 |
35 | 33 | 94 | % | ||||||||
| 锡 |
83 | 60 | 72 | % | ||||||||
| 钨 |
52 | 36 | 69 | % | ||||||||
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| 总计 |
345 | 224 | 65 | % | ||||||||
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4
关于上表所含信息，我们注意到以下几点：
| a) | 表中反映的冶炼厂和炼油厂被我们的供应商认定为 可能成为我们 2022 年供应链的一部分。但是，我们认为并非所有包括的冶炼厂和炼油厂都加工了我们范围内的产品中所含的必要3TG，因为大多数供应商 在公司层面向我们报告了他们所有产品中所含的3TG，而不仅仅是他们出售给我们的产品中所含的3TG。一些供应商还可能向我们举报了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是供应商提供的信息中包容性过高或其他原因。上面反映的冶炼厂和炼油厂可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和炼油厂，因为许多供应商无法确定用于处理我们范围内产品中所含必要3TG含量的所有 冶炼厂和炼油厂，也不是所有供应商都回复了我们的询问。 |
| b) | 表中的所有合规状态信息均为截至 2023 年 5 月 12 日。合规状态基于 RMI 发布的 信息，未经我们的独立验证。 |
| c) | 如果冶炼厂或炼油厂列在 CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡列表中，则该冶炼厂或炼油厂是已知的冶炼厂和炼油厂。 |
| d) | 合规是指冶炼厂或炼油厂已成功完成对照 适用的责任矿产保障流程 (RMAP) 标准或等效的交叉认可评估的评估。包括的冶炼厂和炼油厂不一定在 2022 年的全部或部分时间内符合标准，并且可能不会在未来任何一段时间内继续符合标准 。RMI 在其网站上指出，COVID-19 的运营影响导致一些 RMAP 评估被推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准 ，冶炼厂和炼油厂有时会被从合格名单中删除，因为它们已停止运营，而不是因为它们不符合标准。 |
下表提供了上表所列据信全部或 来自受保国家的冶炼厂和炼油厂的信息。我们无法具体确定我们产品中 3TG 的原产国。因此，我们产品中的3TG可能不是源于受保国家或特定的受保国家。
| 据信冶炼厂和炼油厂从受保国家采购 | ||||||||||||
| 金属 |
从被保险企业采购的冶炼厂和炼油厂总数 国家 |
已知冶炼厂的百分比 和炼油厂 |
% 合规者 | |||||||||
| 黄金 |
36 | 21 | % | 67 | % | |||||||
| 钽 |
21 | 60 | % | 100 | % | |||||||
| 锡 |
17 | 21 | % | 71 | % | |||||||
| 钨 |
15 | 29 | % | 87 | % | |||||||
|
|
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|||||||||||
| 总计 |
89 | 26 | % | 79 | % | |||||||
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|
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我们通过要求供应商向我们或我们的服务提供商提供已完成的 CMRT，以及通过我们或服务提供商开展的其他活动，努力确定我们 内产品中所含的 3TG 的矿山或原产地。
未来的风险缓解工作
我们打算采取以下额外措施 ，以降低我们范围内的产品中必要的 3TG 使受保国家的武装团体受益的风险。这些措施是对我们在本《冲突矿产报告》中描述的 在 2022 年采取的措施的补充，我们打算在适用的范围内，在 2023 年继续采取这些措施。
| 1. | 与提供不合格冶炼厂 和炼油厂、回复不完整或未提供 2022 年回复的相关供应商接触，以帮助确保他们提供所需的 2023 年信息。 |
| • | 针对不合格回复的供应商，开展更多外联活动； |
5
| • | 对供应商进行进一步培训；以及 |
| • | 努力为非受访者寻找更好的联系方式。 |
| 2. | 鼓励那些表示2022年3TG来源未知或无法确定的供应商在可追溯性措施方面继续发展和取得进展。 |
| 3. | 继续向供应商传达我们的采购期望，包括向他们传播 冲突矿产政策，并要求他们遵守合同采购要求。 |
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