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美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

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表格8-K

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当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

 

报告日期(最早报告的事件日期)：2023年5月9日

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(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

东运河街39号, 纳尔逊维尔, 俄亥俄州45764

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

 

注册人电话号码，包括区号：、(740) 753-1951

 

(如自上次报告以来有所更改，则为原姓名或前地址。)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人在下列任何条款下的提交义务，请勾选下面相应的方框(看见2.一般指示A.2。如下所示)：

 

 

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司：☐

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐

 

 

 

第1.01项订立实质性的最终协议。

 

下文第2.03项中与定期贷款修正案(定义如下)的执行有关的披露通过引用并入本第1.01项。

 

项目2.03设定直接财务债务或登记人表外安排下的债务。

 

如先前报告所述，于2021年3月15日，Rocky Brands，Inc.及其主要附属公司(“本公司”)与TCW Asset Management Company LLC(作为若干定期贷款贷款人的代理，“TCW”)订立贷款及担保协议(经不时修订，“定期贷款协议”)。所有未在此另行定义的大写术语均在定期贷款协议中定义。

 

于2023年5月9日，本公司与TCW订立定期贷款协议第四修正案(“定期贷款修订”)，以就其财务契约提供若干EBITDA调整、调整计算总债务的方法、继续若干每周报告要求、定期调整总杠杆率的比率要求至2025年3月31日、继续若干定价条款、延长若干预付期限，以及向该等贷款人支付若干修订费用。

 

前述定期贷款修正案的描述并不是完整的，而是通过参考作为附件10.1存档的定期贷款修正案全文进行限定的。

 

项目9.01财务报表和物证。

 

(d) 陈列品.

 

 

*根据S-K规则第601(A)(5)项，已略去展品和附表。注册人特此承诺，应美国证券交易委员会的要求，提供任何遗漏的时间表或证物的副本。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。

 

 

 

日期：2023年5月10日