附录 1.01
生物技术公司
冲突矿产报告
截至2022年12月31日的财年
导言
本Bio-Techne Corporation（“Bio-Techne”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）的冲突矿产报告是根据1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）第13p-1条提供的，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日。为了进行必要的真诚合理的原产国调查，尽管疫情和供应商中断和变化的挑战一直持续到2022年的大部分时间，Bio-Techne仍在继续寻求并获得供应链回应，包括在12月31日之后。本报告反映了这些步骤和沟通。
第 13p-1 条适用于生产 “冲突矿物是产品功能或生产所必需的” 产品的美国证券交易委员会发行人。该法规要求美国证券交易委员会注册人每年通过SD表格披露某些矿产（即锡、钨、钽和金，统称为 “冲突矿产” 或 “3TG”）是否原产于刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家（统称为 “涵盖国家”）。在某些情况下，该法规还要求公司每年向美国证券交易委员会提交一份公开报告，概述公司为确定其生产的产品中3TG的来源和来源而进行的尽职调查。
根据美国证券交易委员会的适用指导方针的允许，Bio-Techne尚未获得该规则所指的对本报告的独立私营部门审计。
Bio-Techne 是一家明尼苏达州公司，成立于 1981 年。Bio-Techne 及其附属公司拥有大约 3000 名员工，为全球制药和生物技术公司、医院和临床诊断实验室、大学和研究机构的客户提供服务。我们通过我们的主要品牌、研发系统、Novus Biologicals、ProteinSimple、Tocris BioSciences、Advanced Cell Diagnostics、Exosome Diagnostics 和 Asuragen 为我们为生命科学界提供创新的高质量科学工具，以更好地了解生物过程并推动发现。根据这一使命，我们致力于负责任地采购产品中使用的材料，并努力与拥有相同价值观的合作伙伴进行互动。
我们制造或承包制造的大多数产品不含冲突矿物。但是，我们以分析解决方案部门旗下的 ProteinSimple 品牌销售仪器，其中一些包括 3TG。我们还销售另外两小类试剂产品，一类属于我们的Novus Biologicals和R&D Systems品牌，含有3TG。这些产品系列共同构成本报告的主题。本报告不包括Bio-Techne于2022年7月1日收购的Namocell, Inc.生产的产品，尽管Namocell品牌的产品将包含在Bio-Techne对其2023年冲突矿物报告的尽职调查中。
我们对我们的产品以及供应商在整个制造过程中扮演的角色进行了分析。我们确定了当前提供仪器部件或从事可能含有 3TG 的制造活动的供应商，从而定义了冲突矿产尽职调查的范围。我们采用了无冲突采购倡议（CFSI）建立的标准冲突矿产报告模板，并向这些供应商启动了冲突矿产尽职调查沟通调查。
历史上，我们从全球众多供应商那里购买了产品中使用的许多部件和原材料。由于我们不直接从冶炼厂或矿山采购，我们正在与供应商合作，以了解我们产品中所含金属的来源。我们依靠直接供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含的3TG来源的信息，包括从其上游供应链来源提供给他们的3TG来源。
我们以采购订单为基础与大多数供应商合作。但是，我们确实与某些供应商签订了供应合同。在我们拥有的范围内，与供应商的合同可能会有效多年，因此我们并不总是能够单方面强加新的合同条款和流程要求。在我们签订新合同或续订合同时，我们会增加一项条款，要求供应商提供有关冲突矿产和冶炼厂来源的信息。虽然我们在这方面取得了进展
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在这方面，要确保我们签订的供应商合同包含适当的流失条款，将需要很多年的时间。同时，如下所述，我们正在与供应商合作，确保他们提供3TG的采购信息。
3。RCOI
我们对我们的产品进行了分析，发现冲突矿物主要存在于分析解决方案部门出售的某些仪器中。最初，我们专注于最有可能生产含有 3TG 组件的仪器产品的最大供应商。我们评估了我们的行业和其他行业，并确认这种基于风险的方法与有多少同行公司采用该规则是一致的。在随后的几年中，我们扩大了工作范围，将小型供应商也包括在内。
尽管进行了RCOI，但我们无法绝对保证地确定我们产品中3TG的原产国，因此不能排除某些产品可能原产于受保国家的可能性。出于这个原因，《规则》要求我们向美国证券交易委员会提交这份冲突矿产报告，作为表格SD的附录。
我们制造的受规则 13p-1 报告义务约束的产品是 “刚果民主共和国冲突无法确定”，因为在按照规则要求进行尽职调查后，我们无法确定：(a) 它们所含的 3TG 的原产国，也无法确定它们是否来自回收或废料来源；(b) 用于加工它们的设施；(c) 它们的矿山或原产地；(d) 或那个 3G TG没有直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。由于我们的规模、产品的复杂性、我们主要从缺乏供应链基础设施的小型供应商那里购买商品，以及供应链的深度和广度，很难从直接供应商那里找到上游的来源。
根据经济合作与发展组织（经合组织）的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（经合组织指南）和《冲突矿产规则》，本报告已在我们的网站www.bio-techne.com上公开发布。
我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织指南和相关3TG补编中的五步框架。以下小节描述了我们根据经合组织指南进行的尽职调查过程的五个步骤。
步骤1：建立强大的公司管理系统
Bio-Techne 通过了《供应商行为准则》，其中纳入了我们的冲突矿产政策；该准则已发布在我们的网站 www.bio-techne.com 上。
内部团队：Bio-Techne的分析解决方案部门是受规则13p-1影响的主要部门，已经建立了冲突矿产管理系统。我们的管理系统由更大的蛋白质科学领域的运营和供应链副总裁以及来自供应链和制造工程等分析解决方案部门相关职能的人员赞助。该团队负责实施我们的冲突矿物合规战略，并向蛋白质科学部门总裁报告。
控制系统：控制措施包括但不限于我们的《道德与商业行为准则》（其中概述了所有Bio-Techne员工的预期行为）、我们的供应商行为准则以及我们要求供应商向我们提供冲突矿产信息，包括完成CFSI冲突矿产报告模板（模板）。
供应商参与：关于经合组织旨在加强与供应商合作的尽职调查指南，我们正在利用我们在多个地点的采购和供应链团队与供应商联系。我们将继续开发供应商沟通套件，以协助对供应商进行教育。在我们签订新合同或续订合同时，我们将增加一项条款，要求供应商提供有关冲突矿产和冶炼厂来源的信息。对于我们通过采购订单与之签订合同的供应商，我们将通过改进的采购订单条款和我们的政策寻求合作。
申诉机制：我们有多个长期存在的申诉机制，员工、供应商和其他各方可以通过这些机制举报违反Bio-Techne政策的行为。技术支持部门接收客户、供应商和合作伙伴对所有 Bio-Techne 支持的产品的投诉和查询。
维护记录：我们保留与遵守规则有关的相关记录。
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步骤 2：识别和评估供应链中的风险
由于我们的规模、产品的复杂性、我们的许多供应商规模小且不成熟的事实，以及我们供应链的深度、广度和不断发展，很难确定直接供应商的上游参与者。我们依靠这些供应商向我们提供有关提供给我们的组件中所含的任何冲突矿物的来源的信息。此外，我们的许多直接和间接供应商同样依赖供应商提供的信息。2022 年，我们将继续实施基于风险的方法，重点关注我们最重要的供应商，与往年相比基本没有变化。随着我们计划的成熟，我们将继续扩大我们的计划，将所有相关供应商包括在内。
步骤 3：设计和实施应对风险的策略
针对这一风险评估，Bio-Techne 制定了与我们的供应链相关的风险管理计划，通过该计划可以识别风险并制定缓解措施。冲突矿产计划通过RCOI尽职调查计划实施、管理和监测。
作为我们风险管理计划的一部分，为了确保供应商了解我们的期望，我们的采购管理层已将模板提供给相关的直接供应商。该模板包含指示、定义和问卷，必须由适当的供应商签字人填写和签名。根据经合组织指南的规定，当3TG的来源不清楚时，我们会与任何供应商进行沟通。当我们发现供应链中的风险时，我们将与我们的直接供应商接触，制定缓解风险的时间框架，其中可能包括采取适当措施过渡来自其他供应商的采购。迄今为止，我们尚未出于仅与冲突矿产合规有关的原因终止合同或更换供应商。
第 4 步：在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立第三方审计
我们与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行或直接审计。我们通过利用CFSI来支持审计。我们没有也没有被要求就本报告获得我们自己的独立私营部门审计。
第 5 步：供应链尽职调查报告
根据经合组织指南和冲突矿产规则，本报告已在我们的网站www.bio-techne.com上公开发布。
5.尽职调查过程和结果
索取信息
我们将继续使用模板对供应商进行调查。开发该模板是为了便于披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。该模板包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的合作以及Bio-Techne供应商使用的冶炼厂清单的问题。此外，该模板还包含有关公司产品中包含的冲突矿物来源以及供应商尽职调查的问题。许多公司在与冲突矿产相关的尽职调查过程中使用了该模板。
调查回复
我们审查了相关关联公司目前的供应商名单，以确定可能含有3TG含量的供应商。我们确定了148家供应商，我们认为他们向我们提供的组件中可能包含3TG，并对其中大多数供应商进行了调查。在我们向其发送调查的 133 家供应商中，我们收到了来自 99 家供应商的回复。
在少数情况下，供应商确认他们提供给我们的产品不包含3TG含量。对于那些确实含有3TG含量的产品，收到的一些答复提供了公司或部门层面的数据，或者供应商无法具体说明向Bio-Techne供应部件的冶炼厂或炼油厂，因此需要采取额外的后续行动。根据基于风险的方法，我们已经或将把后续工作重点放在最大的供应商身上。截至提交本文件之日，我们已经通过完成的调查获得了代表我们约76％的3TG供应商的供应商的合规信息
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回复或来自供应商网站上提供的合规信息。我们的供应商列为冶炼厂或炼油厂的一些实体无法被证实为冶炼厂或炼油厂。我们将继续与供应商合作，以更好地识别来源。
努力确定地雷或原产地
通过使用CFSI和iTSCI提出的指导方针、经合组织的实施计划并要求我们的供应商填写模板，我们已经确定，在供应链中寻找有关3TG冶炼厂和炼油厂的信息是我们在确定供应链中3TG的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。此外，Bio-Techne支持通过CFSI计划完善和扩大参与的冶炼厂名单。
6. | 为降低风险而应采取的措施 |
我们打算采取以下措施来改进尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的任何风险：
d. 聘请任何被发现从支持刚果民主共和国或任何邻近国家冲突的来源向我们提供3TG的供应商，以建立不支持此类冲突的替代3TG来源。
前瞻性陈述
本报告自始至终都发表了前瞻性陈述。此处包含的任何非历史事实陈述的陈述均可被视为前瞻性陈述。在不限制上述内容的前提下，“相信”、“预期”、“计划”、“期望”、“寻求”、“估计” 等词和类似表述旨在识别前瞻性陈述。尽管公司将来可能会选择更新前瞻性陈述，但它明确表示没有义务这样做，即使公司的估计发生了变化，读者也不应依赖这些前瞻性陈述来代表公司在本报告提交之日之后的任何日期的观点。许多重要因素可能导致公司的业绩与此类前瞻性陈述所显示的业绩存在重大差异，包括第6部分中 “为降低风险而应采取的措施” 标题下详述的因素。
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