cmps-20230602假的000181659000018165902023-06-022023-06-02 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): 2023年6月2日
CONPASS PAT
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
英格兰和威尔士
(公司成立的州或其他司法管辖区)
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英格兰和威尔士 | 001-39522 | 不适用 |
(公司所在州或其他司法管辖区) | (委员会 文件号) | (美国国税局雇主 证件号) |
布罗德威克街 33 号
伦敦W1F 0DQ
英国
(主要行政办公室地址;邮政编码)
+1(716)676-6461
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
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| ☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
美国存托股票,每股代表一股普通股,面值每股0.008英镑 | | CMPS | | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
(a) 2023年6月2日,Compass Pathways plc(“公司”)举行了2023年年度股东大会(“股东周年大会”)。在有权投票的普通股中,有24,426,443股普通股在股东周年大会上亲自或由代理人代表。根据美国存托股票(“ADS”),公司没有对美国存托股票(“ADS”)行使任何自由裁量投票权 截至2020年9月22日,本公司、作为存托机构的花旗银行以及根据该协议发行的美国存款证券的持有人和受益所有人之间的存款协议条款。因此,未在适用的投票截止时间当天或之前提供投票指示的ADS持有人的代理表已包含在 “经纪人非投票” 总数中。在法律上,“暂停投票” 不是表决,扣留的选票对提案没有影响。为了确定法定人数,被扣留的选票被视为出席并有权投票。
(b) 公司于2023年4月19日向美国证券交易委员会提交的最终委托书描述了股东周年大会上表决的事项。此类投票的最终结果载于下文。
提案 1.再次选举乔治·戈德史密斯为公司董事。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
23,817,082 | | 291,467 | | 317,894 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,乔治·戈德史密斯正式再次当选。
提案 2.再次选举安娜丽莎·詹金斯为公司董事。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
23,796,698 | | 315,095 | | 314,650 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,安娜丽莎·詹金斯正式再次当选。
提案 3.再次选举琳达·麦戈德里克为公司董事。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
22,761,401 | | 1,348,152 | | 316,890 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,琳达·麦戈德里克正式再次当选。
提案 4.再次选举卡比尔·纳特为公司董事。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
24,062,885 | | 46,836 | | 316,722 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,卡比尔·纳特正式再次当选。
提案 5.要重新任命普华永道会计师事务所, 英国有限责任合伙企业(“普华永道”),担任公司的英国法定审计师,任期至下届年度股东大会结束。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
24,089,185 | | 25,821 | | 311,437 | | 20,917,244 |
在股东大会上,股东批准再次任命普华永道为公司的英国法定审计师,任期至下届年度股东大会结束。
提案 6.批准任命普华永道为公司截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
24,095,498 | | 21,642 | | 309,303 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,股东批准任命普华永道为公司截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。
提案 7.授权审计和风险委员会确定截至2023年12月31日止年度的审计师薪酬。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
24,091,310 | | 20,993 | | 314,140 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,股东授权审计和风险委员会确定截至2023年12月31日的年度的审计师薪酬。
提案 8.接收截至2022年12月31日止年度的英国法定年度账目和董事报告,以及审计师的相关报告。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
24,077,293 | | 33,791 | | 315,359 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,股东批准了收到截至2022年12月31日止年度的英国法定年度账目和董事报告,以及审计师的相关报告。
提案 9.作为一项不具约束力的咨询决议,接收和批准截至2022年12月31日止年度的英国法定董事薪酬报告。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
23,616,985 | | 415,812 | | 393,646 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,公司股东在不具约束力的咨询基础上批准了董事的薪酬报告。
提案 10。在不具约束力的咨询基础上,批准公司指定执行官在截至2022年12月31日的年度的薪酬。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
23,302,559 | | 473,535 | | 650,349 | | 20,917,244 |
在股东周年大会上,公司股东在不具约束力的咨询基础上批准了公司指定执行官的薪酬。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | | | CONPASS PAT |
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日期:2023 年 6 月 5 日 | | | | 来自: | | /s/ 马修·欧文斯 |
| | | | | | 马修欧文斯 |
| | | | | | 总法律顾问兼首席法务官 |
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