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Ciena公布2023财年第二季度财务业绩

马里兰州汉诺威——2023年6月6日——网络系统、服务和软件公司Ciena® Corporation（纽约证券交易所代码：CIEN）今天公布了截至2023年4月29日的第二财季未经审计的财务业绩。

•第二季度收入：11.3亿美元

•第二季度每股净收益：0.38美元 GAAP；调整后为0.74美元（非公认会计准则）

Ciena总裁兼首席执行官加里·史密斯表示：“我们在第二财季取得了出色的业绩，因为随着供应链动态的持续改善，我们得以向客户交付更多产品。”“鉴于我们在市场领先的技术和不断扩大的潜在市场方面的待办事项和战略行业地位，我们对自己占据市场份额的能力充满信心。”

2023财年第二季度，Ciena公布的收入为11.3亿美元，而2022财年第二季度为9.492亿美元。

Ciena在2023财年第二季度的GAAP净收入为5,770万美元，摊薄后每股普通股收益为0.38美元，而2022财年第二季度的GAAP净收益为3,890万美元，摊薄后每股普通股收益为0.25美元。

Ciena2023财年第二季度的调整后（非公认会计准则）净收益为1.104亿美元，摊薄后每股普通股收益为0.74美元，而2022财年第二季度的调整后（非公认会计准则）净收益为7,640万美元，摊薄后每股普通股收益为0.50美元。

2023 财年第二季度业绩摘要
下表（以百万计，百分比数据除外）提供了某些季度业绩与上一年度的比较。附录A和B列出了本新闻稿中GAAP与调整后（非公认会计准则）指标之间的对账情况。
GAAP 业绩（未经审计）
Q2Q2周期变动
2023 财年2022 财年Y-T-Y*
收入$1,132.7 $949.2 19.3 %
毛利率43.1 %42.3 %0.8 %
运营费用$384.9 $343.4 12.1 %
营业利润率9.1 %6.2 %2.9 %
1

非公认会计准则业绩（未经审计）
Q2Q2周期变动
2023 财年2022 财年Y-T-Y*
收入$1,132.7 $949.2 19.3 %
调整后的毛利率43.7 %43.0 %0.7 %
调整运营开支$338.1 $301.1 12.3 %
调整营业利润率13.8 %11.3 %2.5 %
调整后的息税折旧摊销前利润$180.6 $129.3 39.7 %
* 表示百分比变化，如果是利润率，则表示绝对变化
按细分市场划分的收入（未经审计）
2023 财年第二季度2022 财年第二季度
收入%**收入%**
网络平台
聚合分组光学$784.5 69.3 $625.3 65.8 
路由和交换130.4 11.5 109.2 11.5 
网络平台总数914.9 80.8 734.5 77.3 
平台软件和服务69.4 6.1 69.1 7.3 
蓝星球自动化软件和服务20.6 1.8 16.9 1.8 
全球服务
维护支持和培训73.2 6.5 74.0 7.8 
安装和部署39.5 3.5 41.4 4.4 
咨询和网络设计15.1 1.3 13.3 1.4 
全方位全球服务127.8 11.3 128.7 13.6 
总计$1,132.7 100.0 $949.2 100.0 
** 表示占总收入的百分比

2023 财年第二季度的其他业绩指标
按地理区域划分的收入（未经审计）
2023 财年第二季度2022 财年第二季度
收入% **收入% **
美洲$794.4 70.1 $700.8 73.8 
欧洲、中东和非洲173.4 15.3 145.1 15.3 
亚太地区164.9 14.6 103.3 10.9 
总计$1,132.7 100.0 $949.2 100.0 

** 表示占总收入的百分比
•一位客户占收入的10％以上，总收入的10.9％
2

•现金和投资总额为13.4亿美元
•来自运营的现金流总额为2.298亿美元
•平均未偿销售天数 (DSO) 为 97
•应收账款，净余额为10.4亿美元
•未开票的合同资产，净余额为1.80亿美元
•库存总额为11.0亿美元，包括：
◦原材料：7.534亿美元
◦在建工程：2,090 万美元
◦制成品：3.080 亿美元
◦递延销售成本：5,810 万美元
◦过剩和过时储备金：(4,230) 万美元
•产品库存周转率为 2.0
• 员工总数为 8,385

2023 财年第二季度未经审计业绩的补充材料和网络直播
今天，即2023年6月6日星期二，在宣布本公告的同时，Ciena已在其网站投资者关系部分的季度业绩页面上发布了其未经审计的2023财年第二季度业绩的某些相关支持材料。

Ciena的管理层今天还将主持与投资者和金融分析师的讨论，其中包括公司的展望。美国东部时间上午 8:30 开始的网络直播将通过 www.ciena.com 观看。直播结束后不久，将在Ciena网站的投资者关系页面上提供直播的存档重播。

投资者须知

前瞻性陈述。我们鼓励您查看我们网站的 “投资者” 部分，我们经常在其中发布新闻稿、美国证券交易委员会（“SEC”）文件、近期新闻、财务业绩、补充财务信息和其他公告。我们会不时在本网站上专门发布重要信息以及我们使用的其他披露渠道。本新闻稿包含某些涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。这些陈述基于截至本文发布之日公司可获得的当前预期、预测、假设和其他信息。前瞻性陈述包括有关Ciena对未来的预期、信念、意图或战略的陈述，可以用前瞻性词语来识别，例如 “预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“应该”、“将” 或类似词语。本新闻稿中的前瞻性陈述包括：“我们在第二财季取得了出色的业绩，因为随着供应链动态的持续改善，我们得以向客户交付更多产品。鉴于我们在市场领先的技术和不断扩大的潜在市场方面的积压和战略行业地位，我们对自己有能力占据市场份额充满信心。”

由于与Ciena业务相关的许多风险和不确定性，Ciena的实际业绩、业绩或事件可能与所作或暗示的前瞻性陈述存在重大差异，包括：更广泛的经济和市场条件对我们的客户及其业务的影响；我们执行业务和增长战略的能力；供应链限制或中断的影响；COVID-19 疫情的持续时间和严重程度以及为缓解其蔓延而采取的对策对宏观经济状况的影响，活动，对我们技术解决方案的需求，客户或最终用户需求的短期和长期变化，供应链的连续性，我们的业务运营，流动性和财务业绩；客户网络支出或网络战略的变化；客户订单的季节性以及时间和规模，包括我们确认与此类销售相关的收入的能力；我们遇到的竞争压力水平；该期间销售的产品、客户和地域组合；外汇汇率因素的变化；超出我们的控制范围，例如自然灾害、气候变化、战争或恐怖主义行为、地缘政治事件，包括但不限于
3

乌克兰和俄罗斯之间持续的冲突以及突发公共卫生事件；税收或贸易法规的变化，包括征收关税、关税或努力退出或实质性修改国际贸易协议；以及Ciena向美国证券交易委员会（SEC）提交的定期报告中披露的其他风险因素，包括Ciena于2022年12月16日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告，并包含在其第二季度10-Q表季度报告中 2023 财年将向美国证券交易委员会提交。Ciena没有义务更新本新闻稿中包含的任何前瞻性信息。

非公认会计准则季度和年度业绩报告。本新闻稿包括衡量Ciena毛利、运营支出、运营收入、扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益（EBITDA）、调整后的息税折旧摊销前利润的非公认会计准则指标以及净收益和每股净收益的指标。在评估Ciena业务的经营业绩时，管理层排除了公认会计原则要求的某些费用和抵免额。这些物品具有以下一个或多个共同特征：它们不寻常，Ciena预计它们不会在其正常业务过程中再次出现；它们不涉及现金支出；它们与企业在正常过程中的持续运营无关；或者它们的规模和时机在很大程度上不在Ciena的控制范围内。管理层认为，以下非公认会计准则指标为管理层和投资者提供了有关业务经营业绩的有用信息和有意义的见解。除了Ciena的GAAP业绩外，还应考虑列报这些非公认会计准则财务指标，这些指标无意取代根据公认会计原则编制和列报的财务信息。Ciena的非公认会计准则指标和相关调整可能与其他公司使用的非公认会计准则指标不同，只能用于评估Ciena的经营业绩以及我们相应的GAAP业绩。在之前的Ciena财务业绩新闻稿中未披露的范围内，本新闻稿的附录A和B列出了本新闻稿中包含的非公认会计准则指标的完整公认会计原则与非公认会计准则对账。

关于 Ciena。Ciena（纽约证券交易所代码：CIEN）是一家网络系统、服务和软件公司。我们提供解决方案，帮助我们的客户创建自适应网络™，以应对其用户不断变化的需求。通过高度接触的咨询关系提供一流的网络技术，我们建立了世界上最具自动化、开放性和规模的灵活网络。有关 Ciena 的最新消息，请在 Twitter @Ciena、LinkedIn、Ciena Insights 博客上关注我们，或访问 www.ciena.com。
 

4

CIENA 公司
简明合并运营报表
（以千计，每股数据除外）
（未经审计）
季度已结束六个月已结束
 4月29日4月30日4月29日4月30日
 2023202220232022
收入：  
产品$935,330 $759,948 $1,813,045 $1,424,955 
服务197,325 189,279 376,131 368,715 
总收入1,132,655 949,227 2,189,176 1,793,670 
销售商品的成本：  
产品541,883 452,057 1,042,220 824,622 
服务103,089 95,389 203,327 183,080 
销售商品的总成本644,972 547,446 1,245,547 1,007,702 
毛利487,683 401,781 943,629 785,968 
运营费用：  
研究和开发189,993 159,324 371,723 307,733 
销售和营销125,083 119,939 248,890 238,820 
一般和行政50,939 45,572 101,835 90,070 
重大资产减值和重组成本8,153 9,102 12,451 12,511 
无形资产的摊销9,845 8,920 17,286 17,838 
收购和整合成本 857 495 3,415 563 
运营费用总额384,870 343,352 755,600 667,535 
运营收入102,813 58,429 188,029 118,433 
利息和其他收入，净额8,551 808 40,524 4,494 
利息支出(23,889)(11,985)(39,759)(20,633)
所得税前收入87,475 47,252 188,794 102,294 
所得税准备金29,821 8,330 54,899 17,549 
净收入$57,654 $38,922 $133,895 $84,745 
普通股每股净收益
普通股每股基本净收益$0.39 $0.26 $0.90 $0.55 
每股潜在普通股摊薄后的净收益 $0.38 $0.25 $0.89 $0.55 
已发行基本普通股的加权平均值149,616 152,197 149,351 153,179 
加权平均摊薄潜在已发行普通股 1
150,147 153,344 149,852 154,580 

1 计算GAAP摊薄后每股潜在普通股净收益时使用的加权平均摊薄潜在已发行普通股包括以下与某些股票期权和股票单位奖励相关的股票数量：（i）2023财年第二季度和前六个月的50万股；（ii）2022财年第二季度和前六个月分别为110万股和140万股。

5

CIENA 公司
简明的合并资产负债表
（以千计，共享数据除外）
（未经审计）
4月29日
2023		十月二十九日
2022
资产 
流动资产： 
现金和现金等价物$1,167,695 $994,352 
短期投资150,464 153,989 
应收账款，净额1,036,688 920,772 
库存1,098,092 946,730 
预付费用和其他415,687 370,053 
流动资产总额3,868,626 3,385,896 
长期投资25,237 35,385 
设备、建筑物、家具和固定装置、网278,344 267,779 
经营租赁使用权资产41,119 45,108 
善意446,364 328,322 
其他无形资产，净额231,314 69,517 
递延所得税资产，净额795,051 824,008 
其他长期资产89,583 113,617 
总资产$5,775,638 $5,069,632 
负债和股东权益 
流动负债： 
应付账款$444,769 $516,047 
应计负债和其他短期债务380,969 360,782 
递延收入202,818 137,899 
经营租赁负债17,443 18,925 
长期债务的当前部分11,930 6,930 
流动负债总额1,057,929 1,040,583 
长期递延收入67,807 62,336 
其他长期债务154,870 150,335 
长期经营租赁负债39,979 42,392 
长期债务，净额1,546,400 1,061,125 
负债总额$2,866,985 $2,356,771 
股东权益：
优先股——面值0.01美元；已授权20,000,000股；已发行和流通股票为零
— — 
普通股——面值0.01美元；已授权290,000,000股；已发行和流通的149,498,465股和148,412,943股
1,495 1,484 
额外的实收资本6,445,247 6,390,252 
累计其他综合亏损(39,754)(46,645)
累计赤字(3,498,335)(3,632,230)
股东权益总额2,908,653 2,712,861 
负债和股东权益总额$5,775,638 $5,069,632 
6

CIENA 公司
简明的合并现金流量表
（以千计）（未经审计）
六个月已结束
 4月29日4月30日
 20232022
由（用于）经营活动提供的现金流： 
净收入$133,895 $84,745 
为将净收益与（用于）经营活动提供的净现金进行对账而进行的调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置的折旧以及租赁权改善的摊销45,903 46,030 
基于股份的薪酬支出62,372 50,970 
无形资产的摊销23,600 24,463 
递延税(2,134)(13,474)
为库存过剩和过时编列经费12,691 8,487 
保修条款13,577 7,228 
成本法股权投资收益(26,455)(4,120)
其他11,331 (1,713)
资产和负债的变化： 
应收账款(116,914)104,455 
库存(162,143)(171,056)
预付费用和其他(41,511)(36,673)
经营租赁使用权资产7,644 8,222 
应付账款、应计账款和其他债务(55,754)(88,960)
递延收入68,818 43,753 
短期和长期经营租赁负债(10,748)(10,216)
由（用于）经营活动提供的净现金(35,828)52,141 
用于投资活动的现金流： 
设备、家具、固定装置和知识产权的付款(58,034)(45,249)
购买投资(106,245)(461,553)
出售收益和投资到期日123,251 90,005 
外币远期合约的结算，净额(6,194)3,708 
购买成本法股权投资— (8,000)
收购业务，扣除获得的现金(230,048)(62,043)
用于投资活动的净现金(277,270)(483,132)
融资活动提供的现金流： 
发行优先票据的收益— 400,000 
发行定期贷款的收益，净额497,500 — 
偿还长期债务(3,465)(3,465)
支付债务发行成本(5,230)(5,145)
支付融资租赁债务(1,864)(1,635)
在归属股票单位奖励时以预扣税回购股票(22,022)(35,004)
普通股回购-回购计划— (332,794)
发行普通股的收益14,656 15,185 
融资活动提供的净现金479,575 37,142 
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响6,867 (8,807)
现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少）173,344 (402,656)
期初现金、现金等价物和限制性现金994,378 1,422,604 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,167,722 $1,019,948 
现金流信息的补充披露 
在此期间支付的利息现金$37,514 $16,809 
在此期间支付的所得税现金，净额$24,218 $17,905 
经营租赁付款$11,689 $10,917 
非现金投资和融资活动
在应付账款中购买设备$4,618 $8,093 
通过回购计划回购应计负债中的普通股$— $5,000 
受租赁负债约束的经营使用权资产 $6,177 $3,589 
成本法股权投资收益$26,455 $4,120 
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附录 A-调整后（非公认会计准则）衡量标准的对账
（以千计，每股数据除外）（未经审计）
季度已结束
4月29日4月30日
20232022
毛利对账（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 毛利$487,683 $401,781 
基于股份的薪酬产品1,155 1,058 
基于股份的薪酬服务2,659 1,943 
无形资产的摊销3,431 3,313 
与毛利有关的调整总额7,245 6,314 
调整后（非公认会计准则）毛利$494,928 $408,095 
调整后（非公认会计准则）毛利百分比43.7 %43.0 %
运营费用对账（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 运营费用$384,870 $343,352 
基于股份的薪酬——研究与开发10,731 8,309 
基于股份的薪酬——销售和营销8,755 8,061 
基于股份的薪酬——一般薪酬和行政薪酬8,468 7,334 
重大资产减值和重组成本8,153 9,102 
无形资产的摊销9,845 8,920 
收购和整合成本857 495 
与运营费用有关的调整总额46,809 42,221 
调整后（非公认会计准则）运营支出$338,061 $301,131 
运营对账收入（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 运营收入$102,813 $58,429 
与毛利有关的调整总额7,245 6,314 
与运营费用有关的调整总额46,809 42,221 
与运营收入有关的调整总额54,054 48,535 
调整后（非公认会计准则）运营收入$156,867 $106,964 
调整后（非公认会计准则）营业利润率百分比13.8 %11.3 %
净收益对账（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 净收入$57,654 $38,922 
不包括GAAP所得税准备金29,821 8,330 
所得税前收入87,475 47,252 
与运营收入有关的调整总额54,054 48,535 
所得税前调整后收入141,529 95,787 
所得税前调整后收入的非公认会计准则税收条款31,136 19,349 
调整后（非公认会计准则）净收益$110,393 $76,438 
已发行基本普通股的加权平均值149,616152,197
加权平均摊薄潜在已发行普通股 1
150,147153,344
普通股每股净收益
GAAP 摊薄后每股潜在普通股净收益$0.38 $0.25 
调整后（非公认会计准则）摊薄后每股潜在普通股净收益$0.74 $0.50 

8

1 计算调整后（非公认会计准则）摊薄后每股潜在普通股净收益时使用的加权平均摊薄潜在已发行普通股包括以下数量的股票：（i）2023财年第二季度的50万股；（ii）2022财年第二季度的110万股。
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附录 B——息税折旧摊销前利润和调整后息税折旧摊销前利润的计算（未经审计）
（以千计）（未经审计）
季度已结束
4月29日4月30日
20232022
未计利息、税项、折旧和摊销前的收益（EBITDA）
净收益（GAAP）$57,654 $38,922 
加：利息支出23,889 11,985 
减去：利息和其他收入，净额8,551 808 
加：所得税准备金29,821 8,330 
加：设备、建筑物、家具和固定装置的折旧以及租赁地改善的摊销23,695 22,377 
加：无形资产摊销13,275 12,233 
税前利润$139,783 $93,039 
增加：基于股份的薪酬成本 31,768 26,673 
增加：重大资产减值和重组成本8,153 9,102 
增加：收购和整合成本857 495 
调整后 EBITDA$180,561 $129,309 
* * *
上述调整后（非公认会计准则）指标及其与Ciena报告期GAAP业绩的对账反映了与以下项目有关的调整：
•基于股份的薪酬——根据基于股份的薪酬会计指导产生的非现金支出。
•重大资产减值和重组成本——为使资源与预期的市场机会保持一致而进行的重组活动以及包括重组某些房地产设施在内的业务流程的重新设计所产生的成本。
•无形资产摊销——收购无形资产（主要是已开发的技术和与客户相关的无形资产）产生的非现金支出，Ciena必须在其预期使用寿命内对其进行摊销。
•收购和整合成本——主要包括财务、法律和会计顾问的成本以及与Ciena在2022财年和2023财年的收购相关的就业相关成本。
•非公认会计准则税收条款-由与所得税前调整后收入水平相称的当期和递延所得税支出组成，并采用当前的美国和外国混合法定年税率，2023年第二财季为22.0％，2022年第二财季为20.2％。该税率将来可能会发生变化，包括由于税收政策或税收策略的变化。
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