美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K/A

（第1号修正案）

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

2023 年 3 月 8

报告日期（最早报告事件的日期）

有氧诊断控股有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

注册人的电话号码，包括区域 代码：(631) 796-5412

（如果自上次 报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集 材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行启动前 通信

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》（17 CFR §230.405）第 405 条或 1934 年《证券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 条所定义的 新兴成长型公司。

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》（17 CFR §230.405）第 405 条或 1934 年《证券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 条所定义的 新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐ 

解释性说明

本表格8-K/A是 作为对Cardio Diagnostics Holdings, Inc.于2023年3月13日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告（“原始8-K”）的修正案提交的。

2023年3月8日，公司与YA II PN, Ltd.（“Yorkville”）签订了 证券购买协议（“证券购买协议”），后者是一家由总部位于新泽西州山赛德的Yorkville Advisors Global, LP管理的基金 。根据证券购买协议， 公司同意按照其中规定的条款和条件向约克维尔发行和出售本金不超过1,120万美元的可转换债券（“可转换债券”），这些债券可转换为公司普通股，面值为0.00001美元（转换后为 “转换 股票”）。正如先前报道的那样，2023年3月8日，在签署 证券购买协议后，公司向约克维尔发行并出售了本金为500万美元 的可转换债券，收购价为450万美元（“第一张可转换债券”）。根据证券购买协议， 双方进一步同意，在满足或免除某些特定的 条件（“第二次收盘”）后，公司将向约克维尔发行和出售第二张本金为620万美元的可转换债券 债券，收购价为558万美元。

修正案

在2023年6月2日的信函协议 （“修正案”）中，公司和约克维尔共同同意，第二次收盘的日期为2023年9月15日（或公司与约克维尔共同商定的其他日期），前提是截至该日，证券购买协议第6和7节中规定的第二次收盘条件已得到满足或放弃。 附于修正案的是闭幕声明的形式、第二次收盘的可转换债券和合规证书 ，其执行版本将在第二次收盘时由公司交付给约克维尔。

除上文 所述外，本修正案不以任何方式修改或更新 原始申报中提供的披露或附录。其中提供的经修正案修改的披露特此以引用方式纳入 本第 1.01 项。

特此以引用方式将 原 8-K 第 2.03 项和本修正案第 1.01 项中规定的信息全部纳入本第 2.03 项。

特此以引用方式将 原 8-K 第 3.02 项和本修正案第 1.01 项中规定的信息全部纳入本第 3.02 项。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。