附录 1.01
FORMFACTOR, INC
报告期内的冲突矿产报告来自
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
1。导言
根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条（“规则”）的要求，FormFactor, Inc.（“公司”、“我们” 或 “我们的”）的冲突矿产报告作为SD表的附录提交，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日。
根据表格SD第1.01项的定义，某些冲突矿物是公司制造或公司签约为公司制造的产品（“适用产品”）的功能或生产所必需的。具体而言，我们对我们的适用产品进行了分析，发现以下一种或多种少量是适用产品的功能或生产所必需的：锡石（用于锡）、黑钨矿（用于钨）、钴铁矿（用于钽）和金矿石（统称为 “3TG 矿物”）。根据我们在报告期内合理的原产国调查，即本冲突矿产报告的主题，我们有理由相信，我们制造的产品中某些必要的3TG矿物或第三方制造的产品组件可能源自刚果民主共和国或邻近国家（“涵盖国家”）。
我们销售和支持支持半导体测试的产品。我们的产品用于在设计和工程期间以及批量生产期间测试半导体。通过使用我们的产品，半导体公司可以通过尽早确定设计或制造中的缺陷来减少对资源的使用。例如，成品晶圆上的某些半导体器件或 “晶片” 通常存在缺陷。当半导体制造商使用我们的产品尽早发现有缺陷的物品时，他们可以避免在进一步制造或包装这些物品时浪费材料。除了设计对社会和环境产生积极影响的产品外，我们还降低了延伸供应链中的可持续发展风险，包括在我们网站的 “公司治理” 部分提供的 “冲突矿产政策” 中所述。
我们聘请了一位全国认可的顾问，专门帮助公司对3TG Minerals的来源进行原产国查询，以支持我们的合规计划。
2。合理的原产国查询
公司进行了真诚合理的原产国调查（“RCOI”），该调查经过合理设计，旨在确定适用产品中包含的任何必需的3TG矿物是否原产于刚果民主共和国或邻近国家，还是来自回收或废料来源。
我们不直接从矿工、冶炼厂或炼油厂购买任何必要的 3TG 矿物。我们与冶炼厂、矿山或必要3TG矿产的原产地之间可能有许多层次的供应商。我们的 RCOI 是针对被确定为合理可能向我们提供含有必需的 3TG 矿物的材料、零件或组件的供应商（统称为 “3TG 供应商”）。
此处描述的活动由我们直接进行，或由我们根据我们的指示和代表我们行事的顾问进行。为了执行我们的RCOI，我们向3TG供应商提交了具有时间敏感性的信函，要求他们填写并向我们退还当时最新的冲突矿产报告模板（“CMRT”），该模板由责任矿产倡议（“RMI”）制定，旨在报告他们在2022年使用和向我们供应的含有3TG矿物的物品。我们还要求我们的许多二级供应商，即我们通过分销商购买的商品的制造商，填写CMRT并将其退还给我们。许多 3TG 供应商立即做出了回应。我们对没有回应的供应商进行了第二次或多次随访。我们对答复进行了审查、分类和评估。我们受益于改进的系统，该系统可以快速标记任何不完整或有明显错误的 CMRT，要求供应商在继续操作之前更好地完成信息。因此，我们认为我们的RCOI中有缺陷的CMRT数量减少了。在本次RCOI中，我们的CMRT响应缺陷率降低了，我们认为这是我们的3TG供应商在完成CMRT方面变得越来越熟练的结果。
截至 2023 年 5 月 22 日，我们已收到 3TG 供应商的回复，这些供应商占适用产品供应商的 82% 以上，占与 3TG 供应商共花费总额的 99% 以上。大多数作出回应的3TG供应商都断言，他们向我们供应的物品中使用的3TG矿物并非来自受保国家。其余的某些3TG供应商表示，他们知道或有理由相信他们在报告期内提供给我们的某些物品包含源自或可能源自受保国家的必要3TG矿物，并且知道或有理由相信这些必要的3TG矿物可能不是来自回收或废料来源。在某些情况下，答复不完整。因此，我们确定我们有理由相信，我们的适用产品中包含的某些必需的3TG矿物可能来自受保国家，可能不是来自回收或废料来源。由于这一决定，我们进行了下文 “尽职调查” 标题下所述的尽职调查。
3。尽职调查
我们的《冲突矿产报告》的这一部分描述了我们对适用产品中必需的3TG矿物的来源所进行的尽职调查流程。
尽职调查的设计
我们的尽职调查措施旨在在所有材料方面符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”）和3TG Minerals第三版的相关补编中规定的尽职调查框架。
已执行的尽职调查措施
1.OECD 步骤 #1：建立和维护强大的公司管理系统。我们采取了多项措施来实施与必要3TG矿物采购相关的内部管理和合规系统，包括以下内容：
1.1.我们有3TG矿业政策，该政策可在我们公司网站上的 “投资者关系-公司治理” 下公开发布。本《冲突矿产报告》中提及的任何网站的内容均未以引用方式纳入本《冲突矿产报告》。
1.2.由我们的采购、合规、法律和其他职能部门代表组成的工作组监督和实施了我们的尽职调查程序。该工作组定期审查我们的 RCOI 状态，并将状态报告给我们的采购部门代表。
1.3. 我们向3TG供应商发送了专门为冲突矿产信息设计的在线数据收集平台的注册说明，以及与冲突矿产合规相关的信息工具的链接。作为其中的一部分，我们向供应商表达了我们对他们的合作、支持我们的冲突矿产政策以及责任商业联盟发布的行为准则的期望，该准则明确要求负责任地采购矿产。我们的冲突矿产政策还包括一些信息，允许在有人对我们任何供应商的负责任采购矿产的承诺提出投诉时报告合规问题。如果经过这些努力，供应商没有在在线数据收集平台上注册或以其他方式提供所要求的信息，我们就会启动后续流程，使用多种参与方式。
1.4. 对供应商回复的完整性、合理性、一致性和遗漏性进行了评估，以确定哪些回复需要进一步参与，以解决被认为与供应商提供给我们的产品或材料有关的信息明显不一致或不完整的回复。这导致了电话或更多信件要求提供更多或改进的答复。我们还分析了他们的进一步回应。还根据完整性和风险迹象，对供应商的回应进行了多级分级，以支持风险评估。还通过将CMRT与其他来源的相关冶炼厂信息进行交叉引用，对供应商的回应进行了分析。
1.5. 如果我们发现以下任何质量控制 “标志”，我们会联系回应的供应商以获取更多信息：
a. 未提供我们使用的冲突矿产的冶炼厂或炼油商信息，提供的信息不是经过验证的冲突矿物加工商；
b. 供应商证实其从所涉国家采购了冲突矿产，但已知答复中列出的冶炼厂或炼油厂均未来自该地区；
c. 供应商表示，它没有从相关供应商那里收到每种冲突矿物的数据；
d. 供应商表示没有提供收到的所有适用的冶炼厂或炼油厂信息；或
e. 供应商表示，其答复所涵盖产品的所有冲突矿物均来自废料或回收来源，但据了解，其答复中列出的一家或多家冶炼厂或炼油厂并非完全是回收商。
1.6. 对于任何直接供应商以及指定冶炼厂或炼油厂并表示这些冶炼厂或炼油厂可能加工过来自受保国家的冲突矿产的某些二级供应商，CMRT要求提供有关此类供应商的冲突矿产政策和尽职调查程序的更多信息。
1.7. 供应商提供信息后，进行了一系列验证检查，以确保至少提供了最低限度的信息，然后使用评分和一致性算法来确定哪些供应商需要跟踪以获取更多信息。
2.OECD 步骤 #2：识别和评估供应链中的风险。我们采取了多项措施来识别和评估与3TG Minerals相关的供应链风险，包括：
2.1.对于包含供应链中冶炼厂或炼油厂信息的供应商回复，我们将名称与 RMI 确定为合格冶炼厂和炼油厂计划的一部分并包含在 RMI 网站上的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较。通过这次审查，我们得以对冶炼厂和炼油厂进行分类，并确定哪些经认证符合国际公认的尽职调查程序审计标准。
2.2. 关于我们认为存在更严重问题的冶炼厂或炼油厂，我们要求3TG供应商提供更多信息。
3.OECD 步骤 #3：设计和实施应对已确定的风险的战略。我们采取了多项措施来设计和实施应对已确定的风险的战略，包括：
3.1. 我们使用有关冶炼厂和炼油厂及其合规状态的信息来确定我们可以采取的应对未来风险的措施。
3.2. 我们为我们的 3TG 供应商提供了与全国认可的顾问进行电话和电子邮件联系的渠道，以支持他们参与我们的合规计划。通过向3TG供应商推荐强调我们冲突矿产计划目的的教育资源，我们旨在影响从未经无冲突认证的冶炼厂或炼油厂采购的3TG供应商的行为。除其他外，我们还打算在流程中鼓励我们的3TG供应商制定自己的政策，以负责任地采购3TG矿物，特别是避免以可能使武装团体受益或资助的方式使用源自或来自受保国家的3TG矿物。负责采购和合规等工作的高管对这些流程和结果进行了审查。
4.OECD 步骤 #4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计。我们与3TG Minerals的冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们必需的3TG矿物的数量相对较少。我们也是一个相对较小的组织。因此，我们不对冶炼厂或炼油厂进行审计。就我们的情况而言，我们认为，第三方进行审计是识别已建立尽职调查制度以促进负责任采购的冶炼厂和炼油厂的最佳方式。我们还认为，通过电子行业促进共同的价值观和目标，我们参与责任商业联盟有助于支持第三方对冶炼厂和炼油厂的审计和评估。
5.OECD 步骤 #5：供应链尽职调查年度报告。我们每年通过在我们的网站 http://investors.formfactor.com/sec.cfm 以及向美国证券交易委员会提交的文件中公布这份《冲突矿产报告》来进行报告。
4。审查结果
1.我们必需的 3TG 矿物的原产国。尽管我们做出了努力并与我们的3TG供应商进行了接触，但我们没有足够的信息来明确确定我们产品中必需的3TG矿物的原产国，也无法在报告期内披露我们产品中必需的3TG矿物的原产国。完成CMRT的每位适用产品的直接供应商都确定了供应链中冶炼厂和炼油厂的部分或全部名称，并确定了所有此类冶炼厂的原产国。他们共同确定了供应链方面的344家冶炼厂和炼油厂。在被点名的冶炼厂和炼油厂中，有65％以上获得了RMI的合格称号。
2.用于加工我们必要的 3TG 的冶炼厂或精炼厂。根据我们的3TG供应商提供的信息，我们无法确定在报告期内加工了3TG供应商提供给我们的特定物品的实际3TG矿物的具体冶炼厂和炼油厂，这些矿物用于制造这些3TG供应商提供给我们的特定物品。
5。降低风险和改善尽职调查的步骤
我们已经确定了我们正在采取或打算采取的措施，以进一步降低采购必要的3TG矿产有利于或资助武装团体的风险，并改善我们的尽职调查，包括：
a. 监控行业趋势和专家分析，以帮助确定和实施改进；
b.努力改善我们开展的尽职调查，以获得更完整和可靠的信息，以了解我们必要的3TG矿物的采购情况，以及我们的采购是否可能使受益或资助受保国家的武装团体，包括从我们聘请的顾问的RCOI服务平台的进步中受益；
c. 继续与我们的3TG供应商接触，鼓励他们获得供应商的进一步回应，并提供适当的详细信息以支持我们遵守报告要求；以及
d. 确定在我们的合规计划中添加更多矿物的计划，例如钴。
6。前瞻性声明
本《冲突矿产报告》中包含的某些陈述，包括在 “降低风险和改善尽职调查的措施” 部分下的陈述，反映了公司对未来业绩的预期，构成经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。除其他外，前瞻性陈述包括管理层对未来运营的计划和目标的陈述。这些陈述受与公司运营和商业环境有关的各种不确定性、未知风险和其他因素的影响，这些因素难以预测且超出公司的控制范围。可能对我们未来使用3TG Minerals的绩效产生不利影响的因素包括（1）我们及时对零件、组件或组件的新供应商进行资格认证的能力，这样我们向客户的交付不会受到不利影响；（2）我们的直接和间接供应商在供应链中负责任地采购3TG矿物；（3）我们的直接和间接供应商为确定3TG Minerals的来源和监管链而使用的可追溯系统的有效性包含在我们的供应链中。有关可能对我们的业务产生不利影响的因素的更全面陈述，请参阅我们 2022 财年 10-K 表年度报告和美国证券交易委员会其他文件中 “风险因素” 标题下描述的因素。本冲突矿产报告中提及的10-K表年度报告或其他美国证券交易委员会申报的内容未以引用方式纳入本冲突矿产报告。