附录 1.01

康宁 Incorporated 冲突矿产报告
截至2022年12月31日的财年

本截至2022年12月31日的年度的 冲突矿产报告（CMR）是为了遵守1934年证券交易所 法案（以下简称 “规则”）的第13p-1条而提交的。该规则由美国证券交易委员会（SEC）通过，旨在根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（Dodd-Frank Act）的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求 。 规则对制成品含有冲突矿物的 SEC 注册人规定了某些报告义务，而冲突矿物是其产品功能或生产所必需的 。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿、 及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金（3TG）。

此 报告可在康宁网站的投资者关系页面上查阅（参见 http://www.corning.com/investor_relations/index.aspx and 点击 “查看所有文件”）。

本 报告由康宁公司（以下简称 “康宁”、“公司”、 “我们” 或 “我们的”）的管理层编写。该信息包括所有控股子公司 和根据美国公认会计原则需要合并的可变权益实体的活动。它 不包括不需要合并的子公司或可变权益实体的活动。

康宁 是特种玻璃和陶瓷制造领域的全球领导者。康宁利用170多年的材料科学和过程工程 知识，创造和制造关键组件，为消费电子产品、移动排放 控制、电信和生命科学提供高科技系统。康宁在五个应报告的领域开展业务：显示技术、光通信、 环境技术、特种材料和生命科学。康宁在14个国家的77家工厂生产产品。

按细分市场划分的康宁 主要产品如下：

康宁的 Display Technologies 部门生产用于平板显示器的玻璃基板，包括液晶显示器 (LCD) 和有机 发光二极管 (OLED)，主要用于电视、笔记本电脑、台式显示器、平板电脑和手持设备。

康宁的 光通信领域分为两个主要产品组——运营商网络和企业网络。运营商 网络产品组主要由用于视频、数据和语音通信等服务 的光学通信基础设施的产品和解决方案组成。企业网络产品组主要由销售给企业、政府和个人供自己使用的基于光学的通信网络 组成。

康宁的 环境技术部门生产陶瓷基板和过滤器产品，用于在全球 的移动应用中进行排放控制。

特种材料部门生产的产品为玻璃、玻璃陶瓷和晶体提供 150 多种材料配方， 以及满足独特客户需求的精密计量仪器和软件。因此，该细分市场 在各种商业和工业市场中开展业务，包括针对移动消费电子产品、半导体 设备光学和消耗品、航空航天和国防光学、辐射屏蔽产品、太阳镜和电信组件进行了优化的材料。

康宁的 生命科学部门是实验室产品的领先开发商、制造商和全球供应商，包括消耗品，例如 塑料容器、液体处理塑料、特种表面、细胞培养基和血清，以及一般实验室器具和设备。

康宁所有未达到单独报告量化阈值的 其他细分市场均被归类为 “所有其他”。 该集团主要由Hemlock半导体集团、制药技术业务、汽车玻璃、 新产品线和开发项目以及其他业务和某些公司投资的业绩组成。

康宁 在其报告的细分市场中维持着复杂多样的供应链，涉及公司的数千家供应商。我们依靠 我们的直接供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含的 3TG 来源的信息，包括 从低级供应商提供给他们的 3TG 来源。与供应商签订的合同通常有效期为三年 或更长时间，我们不能单方面强加新的合同条款和流程要求。康宁已将一项条款纳入相关的 协议，要求供应商提供有关冲突矿产来源和冶炼厂位置的信息。根据 这些合同要求和我们的供应商关系，我们每年与选定的供应商合作，确保他们向我们提供所需的 3TG 采购信息。

根据有关我们产品的技术知识以及先前有关冲突矿产的供应商调查结果，我们报告的每个细分市场的相关 人员确定了要调查的供应商，以了解此类供应商向康宁提供的 组件或材料是否含有 3TG。我们依靠这些供应商（总共约106家）向我们提供信息 ，说明提供给康宁的部件或材料是否含有 3TG；如果是，还有 3TG 的来源。我们的直接供应商 同样依赖其供应商提供的信息，或者就我们向其购买部件或材料的分销商而言， 依赖此类物品的制造商。我们的许多大型供应商也是美国证券交易委员会的注册人，并受该规则的约束。

我们 使用负责任 商业联盟（“RBA”）和全球电子可持续发展倡议（“GeSi”）开发的冲突矿产报告模板的6.22版本对上述供应商进行了调查，该模板被称为责任矿产倡议（“RMI”）冲突矿产报告模板（或 “CMRT”）。CMRT 的开发是为了便利 披露和交流有关为公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的合作以及该公司和 其供应商使用的冶炼厂清单的问题 。此外，CMRT 还包含有关其产品中所含冲突矿物来源的问题，以及 作为供应商的尽职调查。说明该工具使用情况的书面说明和录制的培训可在Responsible Business Alliance的网站上找到。许多公司在与3TG相关的尽职调查过程中使用CMRT。

为了 确定我们的产品所必需的 3TG 是否源自覆盖国家，我们聘请了第三方服务提供商 Assent Compliance（“Assent”）来协助我们调查我们的供应链。在供应商调查中，我们通过 Assent 合规经理 (“ACM”) 联系了供应商 ，这是一个 Assent 提供的 SaaS 平台，允许其用户完成和跟踪 供应商通信，并允许供应商将完成的 cmRT 直接上传到平台进行评估和管理。CMRT 的使用允许在一定程度上淘汰不相关的供应商。具体而言，CMRT中的一个问题询问供应商是否需要任何3TG 来实现其产品的功能或生产。我们还审查了供应商名单，以确保将不相关或 “超出 范围” 的供应商从调查流程中删除（例如，删除仅向康宁提供包装的供应商）。

Assent 要求所有范围内的供应商完成 CMRT，并包括培训和教育，以指导供应商了解最佳实践和 模板的使用。Assent 监控和跟踪 ACM 中的所有通信，以备将来报告和提高透明度。康宁直接 联系了没有回应的供应商

Assent 在调查过程中的通信，并要求此类供应商 填写并将 CMRT 提交给 Assent。

如果 的回复包括我们的供应商列为冶炼厂或炼油厂的实体名称，Assent 则公开查阅了 RMI 的可用信息 以确定此类实体是否已被认定为无冲突。在某些情况下，CMRT 的回复 没有提供冶炼厂信息；这是我们在与供应商的后续沟通中通常要求的信息之一。 最终，一些供应商无法向我们提供冶炼厂信息，因为他们自己努力从供应商那里获取 这些信息。

通过 Assent 的平台，对所有提交的 cmRT 进行了自动数据验证。数据验证的目标是提高 提交的准确性并找出 CMRT 中任何相互矛盾的答案。这种数据验证基于逻辑排序和 CMRT 问题之间必需的 相关性（例如，如果供应商没有报告已收到来自 100% 的 3TG 来源的信息，则从逻辑上讲，它无法针对某些其他问题提供明确的陈述）。

所有 提交的 cmRT 都首先被接受，然后归类为有效或无效，因此其数据仍会被保留。我们会就无效表单联系供应商 ，并鼓励他们重新提交有效表格。截至 2023 年 5 月 18 日，康宁的供应商调查中有两 (2) 份无效的供应商提交的材料 无法更正。

我们收到的许多 答复都提供了公司或部门层面的数据，或者如上所述，无法确定所有用于向康宁供应零部件的冶炼厂或炼油厂。在某些情况下，我们与 供应商进行了后续沟通，要求他们提供针对向康宁提供的部件或材料的 CMRT 回复；但是，在许多 案例中，供应商无法这样做，因为他们无法从自己的供应商那里获得详细信息。

我们的 RCOI 确定，康宁销售的产品中所含的某些 3TG 可能来自所涵盖的国家。因此，根据该规则， 我们需要对这些矿物的来源和监管链进行尽职调查，并向美国证券交易委员会提交 冲突矿产报告作为表格SD的附录。

我们的 尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作组织 与发展组织（经合组织）关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，第二版 （经合组织指南）中的框架，以及黄金和锡、钽和钨的相关补编。该指南确定了应实施的五个尽职调查步骤 ，并就如何完成每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程 来解决这五个步骤中的每一个步骤，即：

我们 是一家下游供应商，距离开采 3TG 还有很多步骤。许多供应商通过多层分销， 提供集成到我们产品中的组件和材料。此外，我们不直接购买原矿石或未提炼的冲突矿物 。一旦原矿石被熔炼、提炼并转化为锭，就无法确定冲突矿物的来源，

金条或其他含有衍生物的冲突矿物。冶炼厂和炼油厂整合原矿石，是整个供应链中 了解所采购矿石来源的最佳参与者。

我们 已通过以下经修订的负责任矿产政策，自 2022 年 2 月起生效：

康宁 Incorporated 在冲突矿物问题上的公司立场

在 Corning，企业社会责任是维护利益相关者信任的积极承诺。这一承诺通过我们的所有业务活动为可持续的经济和环境发展做出了贡献 ，包括我们的运营方式、销售方式、我们如何捐赠，以及我们如何支持我们的员工、我们运营所在的社区和整个社会。它也展示了我们 如何践行我们的价值观，这些价值观代表着指导我们所做一切的不变的道德和伦理指南。

作为 我们对企业社会责任的承诺的一部分，康宁致力于负责任地采购矿物——采购 以合乎道德和可持续的方式进行，以保护我们全球供应链中每个人的人权并保护环境。 康宁产品中使用的材料与武装暴力或侵犯人权行为之间的任何联系都是不可接受的。

Corning 要求我们的供应商遵守我们的要求，提供有关向康宁供应的矿物的完整和准确的信息，并且 根据要求对提供给我们的产品中的任何矿物质的来源进行进一步的尽职调查，以确保 整个供应链的一致性。未按要求向康宁提供此信息可能会导致康宁供应商失去 的活跃状态。

我们 还要求我们的供应商将这些期望扩展到自己的供应商。供应商必须在其供应链协议中纳入与康宁《供应商行为准则》相当的 条款，其中包括承诺负责任的矿产采购和禁止强迫劳动， 并在整个供应链中贯彻相同的要求。请在此处查看我们的《供应商行为准则》 。

冲突 矿物

术语 “冲突矿物” 是指钽金属、锡金属、钨和金（也称为 “3TG”）的矿物前体，这些金属几乎存在于所有电子产品中。在 刚果民主共和国（DRC）和九个邻国开采这些矿物的收入与为参与极端暴力和 人权暴行的团体提供的资金有关。

根据 《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，美国的上市公司如果生产的产品的功能或生产需要3TG 金属 ，则必须评估其供应链并报告这些材料的来源 。康宁是一家上市公司，因此致力于遵守该法律。

康宁 对冲突矿物的立场

3TG 供应链很复杂，通常包括康宁与购买矿石并将其加工成 金属的冶炼厂之间的许多阶段。冲突矿产进入我们供应链的最大风险是通过这些冶炼厂的矿石购买行为。我们 要求我们的供应商仅从符合责任矿产倡议（RMI， 前身为无冲突采购倡议）的责任矿物保障流程（RMAP，前身为无冲突冶炼厂计划）的冶炼厂采购康宁产品的3TG， 需要第三方采购审计。要监控

3TG 供应商的表现，我们会评估他们对 RMI 冲突矿产报告模板的回应，并在需要时要求采取纠正措施 ，包括将构成风险的冶炼厂从我们的供应链中移除。有关责任矿产倡议 的更多信息可以在这里找到。作为冲突矿产计划的一部分实施的尽职调查措施， 旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（经合组织） 关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指导的框架。

康宁 负责任矿业的职位

2020 年，康宁认识到人们越来越担心童工风险和 3TG 矿物范围以外的其他侵犯人权行为，因此扩大了尽职调查计划，将材料矿产供应商和供应链中的受影响区域包括在内。 我们的负责任矿产采购计划——涵盖多种类型的矿物，以及之前或现在被认证为 “无冲突” 和未认证供应商和未获认证的供应商和冶炼厂/炼油厂 认证——基于识别和应对矿产供应链风险的三个关键步骤。作为这些努力的一部分， 我们已成为负责任采矿保障倡议 (IRMA) 和责任矿业倡议的成员，这使我们 能够通过这些成员资格扩大我们的行业合作努力；通过我们的矿产供应链利用 RMI 的旗舰责任矿产保障 流程 (RMAP)；并利用资源，例如 RMI 的电子学习学院，来提高我们的支持和建设能力 我们的供应商和冶炼厂/炼油商在风险评估和尽职调查方面的能力。

我们的 责任矿产政策已在我们的网站上公开发布，链接如下：

https://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social- responsibility/social/conflict-minerals-policy.html。

康宁 已经成立了一个跨职能的冲突矿产合规团队，负责管理我们的冲突矿产项目。我们的 Conflict Minerals 合规团队包括一个由高级副总裁兼首席供应链官赞助的指导小组，以及来自公司财务和法律职能部门的高管级 代表。向指导团队汇报的是一个核心工作组，由我们的全球供应管理组织领导 。该核心团队包括来自财务、法律和全球供应管理等相关职能的主题专家，负责实施我们的冲突矿产合规战略。每年向高级管理层 通报我们尽职调查工作的结果。康宁还聘请第三方服务提供商 Assent 来协助我们评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，并制定和实施 我们将与供应商就冲突矿物开展的其他尽职调查步骤。

康宁 利用 Assent 的托管服务，与支持康宁冲突矿物 计划的专门项目专家合作。康宁定期与Assent团队沟通，以接收有关项目状态的最新信息。Assent 客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿产合规方面的培训，并了解 CMRT 和冲突矿产报告、 以及《多德-弗兰克法案》第 1502 条的复杂性。

由于 我们通常与 3TG 冶炼厂和炼油厂没有直接关系，因此我们依靠全行业举措来披露 供应链中的上游参与者。具体而言，作为尽职调查工作的一部分，我们使用了责任矿业倡议提供的 冶炼厂信息。

此外，在康宁会计、合规和报告人员的协助下

功能，我们之前开发了 一个详细的风险控制矩阵，通过该矩阵可以对康宁的冲突矿产计划进行评估和监控。

针对经合组织关于加强与供应商合作的要求，我们在采购订单 条款和条件以及相关合同模板中增加了冲突矿产条款，以便向供应商传达我们对 冲突矿产采购和披露的期望和要求。我们还在供应商合同中纳入了《供应商行为准则》，其中包含 康宁在人道的劳动条件、健康和安全以及环境因素等方面对供应商的期望。此外，康宁的供应商必须将这些期望从康宁的《供应商行为准则》 转移到自己的供应链。

我们的《供应商行为准则》的 副本可在 https://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social- responsibility/supplier-responsibility/supplier-code-of-conduct.html 获得。

上文5.2.4中提及的康宁 供应商行为准则指示供应商，可以将问题或疑虑提交给康宁的 第三方电话和网络热线服务。如上所述，康宁的《行为准则》中也描述了该热线。 这些电话或网络服务可用于进行匿名举报，并且全天候可用。康宁在副总裁兼首席合规官的监督下维持强有力的内部 合规和道德计划，以确保所有此类报告都得到适当的调查、报告和按要求修复。

行业层面的违规行为 或申诉也可以直接向 RMI 报告。这可以在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/ 完成。

康宁 有现行文件保留政策，该政策适用于与我们的尽职调查工作相关的文档的保留。我们还通过 Assent 实施了一项文件保留政策，以保留与冲突矿产相关的文档，包括供应商对 cmRT 的回复。Assent 将此过程中的信息和发现存储在数据库中，可供内部或外部各方审计。

5.3 识别 并评估供应链中的风险

由于 的规模、产品的复杂性以及供应链的深度和广度，很难从我们的直接供应商中找出 上游的参与者。识别我们供应链风险的一种方法是根据上文概述的 Assent 为供应商回应制定的 标准，在 ACM 系统中进行自动检查。康宁专门用于矿物供应 链风险管理的另一种方法是绘制康宁材料矿物供应商的内部风险图。更笼统地说，康宁使用第三方工具、风险方法及其49个标准风险指标来监测 所有供应商的风险。

根据经合组织指导方针，了解供应链中与冲突矿产相关的风险水平非常重要。未获得无DRC-Conflict 认证的冶炼厂 或炼油厂对供应链构成重大风险。我们的 供应商通过CMRT提供的某些答复包括供应商列为冶炼厂或炼油厂的设施名称。我们通常与 3TG 冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行或直接审计。Assent 对马绍尔群岛共和国维持的冶炼厂和炼油厂名单的答复中列出的这些设施进行了比较，如果供应商表示 该设施已获得 “无冲突” 认证，则确认该名称已由 RMI 列出。截至 2023 年 5 月 18 日，在我们的供应商确定的 341 家合法冶炼厂和炼油厂中，我们已确认 221 家冶炼厂或炼油厂符合责任矿业保障 流程（“RMAP”）。由于提供

由于混合了公司级、产品级和用户定义的 cmRT，我们无法明确确定其中列出的任何冶炼厂或炼油厂与我们的范围内的产品之间的联系。

符合RMI对3TG矿物的冶炼厂或精炼厂定义的每个 设施均根据经合组织指南中定义的 指标进行评估。Assent 通过识别以下红色 标志来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险等级：

根据这些标准 ，以下设施被确定为供应链最受关注的设施：

值得注意的是， 上述设施中有十九个在俄罗斯。正如RMI在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/news/notice-regarding-rmap-russia-based-auditees/ 上更详细地解释的那样，RMI基于法律 合规要求和与促进俄罗斯审计相关的风险，从2022年9月起暂停了俄罗斯的新RMAP评估。 暂停影响将俄罗斯的受审对象列入公开的 RMAP 合规名单和活跃名单。因此，将俄罗斯 设施列入上述清单可能并不表示对其矿产采购做法的担忧。

作为 我们在经合组织指导下风险管理计划的一部分，当我们调查的一家供应商在CMRT上报告这些设施时， 风险缓解活动就启动了。通过我们的第三方供应商Assent Compliance，包含上述 设施的提交材料立即出具了收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交 特定产品的CMRT，以更好地识别与他们提供给康宁的产品的关系，并升级到将这些 高风险冶炼厂从其供应链中撤出。

根据经合组织指南 ，风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商将在合理的时间范围内获得明确的绩效目标 ，最终目标是在供应链中逐步消除这些危险信号。此外， 供应商被引导到阿森特大学学习平台，查看有关降低供应链中冶炼厂或 炼油厂风险的教育材料。

此外，还根据项目实力对 供应商进行评估（进一步有助于识别供应链中的风险）。评估和跟踪该计划 的实力符合经合组织尽职调查准则，可以帮助在计划的进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划实力的标准基于CMRT中的以下四个问题：

答： 你制定了冲突矿产采购政策吗？

E. 您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施？

G. 您是否对照贵公司的预期审查了供应商提供的尽职调查信息？

H. 您的审查流程是否包括纠正措施管理？

当 供应商达到或超过这些标准（对至少 A、E、G、H 为 “是”）时，他们被视为拥有强有力的计划。当供应商 不符合这些标准时，他们的计划就会被视为薄弱。目前，我们有十八 (18) 家响应式供应商被认定为 的计划薄弱。

康宁 已经制定了评估和应对供应链中发现的风险的流程。康宁有一个负责任的矿产采购 计划，通过该计划，其冲突矿产计划得以实施、管理和监测。随着项目的进展， 会向未做出回应的供应商发送上报，以概述通过 cmRT 做出回应的重要性，并概述为遵守 冲突矿产规则和康宁的期望所需的合作。

正如 在我们的冲突矿产政策中所描述的那样，我们打算与任何我们有理由认为从可能支持刚果民主共和国或任何邻近国家冲突的来源向我们提供 3TG 的供应商接触，以适当解决这种情况， 可能包括按照经合组织指导方针的规定，建立不支持此类冲突的替代3TG来源。结果 和时间将取决于特定部件的关键性以及替代供应商的可用性等因素。该计划和风险评估的结果 将与冲突矿产合规团队和康宁全球 供应管理部门的领导层共享，以确保公司内部的透明度。

康宁 不对我们供应链中的 3TG 冶炼厂或炼油厂进行直接审计。因此，我们依赖作为 RMAP 的一部分对冶炼厂和 炼油厂进行的第三方审计。RMAP 聘请独立的私营部门审计员，对来源进行审计，包括原产矿山 ，以及同意参与该计划的冶炼厂和炼油厂使用的冲突矿产的监管链。

2020年初，康宁成为责任矿产倡议的成员，这使我们能够通过RMI成员资格扩大我们的行业合作努力 ，并通过我们的供应 链使用RMI的旗舰责任矿产保障流程（“RMAP”），如上所述。

Assent 还直接联系目前未加入 RMAP 的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其合规合作伙伴收集 有关每个设施采购做法的信息。根据经合组织指南中详述的下游公司的要求，康宁是本通信 的签署人。

通过 公司加入 RMI，鼓励冶炼厂或炼油厂参与 RMAP。不属于 RMAP 的供应商举报的任何冶炼厂或炼油厂 也是

由 Assent 直接联系以鼓励他们参与 加入 RMAP。

除本报告外 ，请访问我们的网站 http://www.corning.com/worldwide/en/about-us/suppliers.html 以了解有关康宁与供应商的商业关系和对供应商的期望的更多信息 。

康宁 使用最初由澳大利亚央行和 全球电子可持续发展倡议（“GeSi”）联合开发的模板，即责任矿产倡议冲突矿产报告模板 （“CMRT”），对其相关供应商进行了调查（如上所述）。CMRT 的开发是为了便于披露和交流有关向公司供应链提供 材料的冶炼厂的信息。它包括有关公司的无冲突政策、与其 直接供应商的合作以及该公司及其供应商使用的冶炼厂清单等问题。此外，CMRT 还包含有关供应商产品中所含冲突矿物的 原产地以及供应商尽职调查的问题。说明该工具使用情况的书面说明和录制的 培训可在 RMI 的网站上获取，也可通过我们的第三方 提供商 Assent Compliance 的网站获得。

康宁 根据这些供应商向康宁提供包含 一种或多种 3TG 的材料或组件的可能性，对大约 106 家供应商进行了调查，在我们调查的供应商中，我们收到了来自 93.4% 的供应商的回复。康宁 2022 年的回复率略低于上一年 99% 的回复率。共有九 (9) 家供应商在调查答复中表示，他们从受保国家采购 3TG，但这些 3TG 是 “无冲突的”。在接受调查的供应商中，有 34 家供应商表示，他们 采购的 3TG 来自受保国家/地区以外，18 家供应商报告称 “无法确定” 从受保国家采购 3TG 。

我们 已确定，通过使用 CMRT 向相关 供应商寻求有关供应链中 3TG 冶炼厂和炼油厂的信息，是我们在确定 供应链中 3TG 的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。

由于 我们的供应商在回复我们的调查时向我们提供的不完整信息，或者收到的公司层面的回复表明 没有提供有关向康宁提供的材料或部件的特定信息，因此在许多情况下，我们迄今为止确定的冶炼厂和炼油厂 无法与特定的康宁产品相关联。但是，在某些情况下，我们的供应商确实为康宁提供的产品 提供了特定的 cmRT。我们已经报告了我们在本报告附录A中收到的cmRT中包含的所有合法的冶炼厂或炼油厂信息，并认识到如上所述，并非所有此类冶炼厂或炼油厂都与康宁产品有明确的联系。截至 2023 年 5 月 18 日，在我们收到的 cmRT 上确认的 341 家合法冶炼厂中，有 222 家被确定为 RMAP 合规企业，8 家正在积极努力 获得 “无冲突” 称号。如前所述，我们在附录 A 中披露的加工冶炼厂和炼油厂名单所包含的设施可能比处理我们产品中实际包含的冲突矿物的设施还要多。

5.6.5 原产国

附录 B 根据供应商和 RMI 提供的信息，列出了所报告的设施共同采购冲突矿物的原产国汇总清单。如上节所述，许多回复是在公司层面提供的； 因此，附录 B 包含的国家可能比我们产品中使用的冲突矿物来源的国家更多。

我们 已采取和/或打算继续采取以下措施来改进尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的任何风险 ：

前瞻性 陈述

本10-Q表季度报告、康宁随后向美国证券交易委员会 （“SEC”）提交的关于8-K表的报告中的 声明，以及管理层的相关评论，这些评论不是历史事实或信息，包含 “将”、“相信”、“预期”、“期望”、“打算”、“计划”、 “寻求”、“见” 等词语 “愿意” 和 “目标” 以及类似的表达方式是前瞻性陈述。 此类陈述与未来事件有关，这些事件本质上涉及在不同程度上不确定的问题。除其他外，这些前瞻性 陈述涉及公司未来的经营业绩、公司在新市场和现有 市场中的份额、公司的收入和收益增长率、公司创新和商业化新产品的能力、 以及公司实施的降低成本举措和提高定价的措施，包括优化 公司的制造能力。

附录 A

RMI 冶炼厂名单¹

¹ 本附录包含我们收到的所有合法的冶炼厂或炼油厂信息，这些信息是供应商在回应 我们的调查请求时提供的 cmRT。由于这些cmRT在某些情况下包含的信息不完整，或者并非特定于提供给康宁的产品 ，因此其中许多冶炼厂和炼油厂无法与特定的康宁产品相关联。

附录 B

原产国 信息

这份 潜在原产国名单是根据公开信息、我们的 RCOI 和尽职调查填充的。重要的是 要注意，这也是基于公司层面的回应，因此，尚不确定哪个原产国可以与 具体关联到我们的产品。

阿富汗、爱尔兰群岛、阿尔巴尼亚、美属萨摩亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、阿鲁巴、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、 巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、百慕大、玻利维亚（多民族国）、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、 加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、刚果、捷克、刚果民主共和国、多米尼加、吉布提、 共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、关岛、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、 香港，匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、泽西岛、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、列支敦士登、 立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、 新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、 沙特阿拉伯、塞内加尔、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、南苏丹、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、 瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、英国、美国、乌兹别克斯坦、 越南、赞比亚、津巴布韦。