附录 1.01

哈佛生物科学公司

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

前瞻性陈述

本《冲突矿产报告》 （“报告”）中包含的前瞻性陈述是根据发布时的已知事件和情况作出的，因此，将来 将面临不可预见的不确定性和风险。本报告中表达信念、期望或意图的陈述，以及 不是历史事实的陈述，均为前瞻性陈述，包括与公司合规工作和本报告中确定的预期 行动有关的陈述。这些前瞻性陈述受各种风险、不确定性和假设的影响，包括 除其他外，公司客户对使用某些供应商的要求、公司供应商 的响应和对公司尽职调查工作的合作、公司对 冲突矿产计划实施改进的能力以及公司识别和减轻供应链中相关风险的能力。如果这些风险或其他风险中的一种或多个 成为现实，则实际结果可能与所表达的结果存在重大差异。有关这些 和其他风险因素的更完整讨论，请参阅公司向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的其他文件，包括 其截至2022年12月31日的10-K表年度报告以及随后的10-Q表季度报告。公司自本披露之日起发布这些 声明，除非法律另有要求，否则公司没有义务对其进行更新。

冲突矿产披露

哈佛生物科学公司（“哈佛生物科学”， “公司”、“我们” 或 “我们的”）在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日的报告期内提交的这份报告旨在遵守经修订的 1934 年《证券交易法》（“规则”）下第 13p-1 条。 根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》 第 1502 条的指示，美国证券交易委员会通过了该规则，以实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则规定了美国证券交易委员会注册人 的某些报告义务，其制造产品含有其产品功能或生产所必需的冲突矿物。Conflict 矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、 钨和金（“冲突矿物” 或 “3TG”）。这些要求适用于注册人，无论冲突矿产的 地理来源如何，也不论此类冲突矿产是否为武装冲突提供资金。

本报告中包含的信息涵盖公司 及其子公司。本报告中提及的任何网站的内容仅供参考，未以引用方式纳入我们的 SD 表格或本报告。

公司概述和涵盖的产品

我们是领先的技术、产品和服务的开发商、制造商和 销售商，这些技术、产品和服务使生命科学应用取得根本性进展，包括药物和疗法开发的研究、制药 和疗法发现、生物生产和临床前测试。我们的产品和服务 销往全球的客户，从著名的学术机构和政府实验室到世界领先的制药、 生物技术和合同研究组织，不一而足。我们在北美、欧洲和中国开展业务，通过 直销和分销渠道相结合的方式向世界各地的客户进行销售。

我们将产品线活动 分为两个产品系列：细胞和分子技术（“CMT”）和临床前期。我们的 CMT 产品系列主要由 组成，支持与分子、细胞器官和类器官技术相关的研究，其他应用于 这个新兴的药物和疗法生物生产领域。我们 CMT 产品的主要客户包括学术 和政府实验室、生物技术和制药公司以及合同研究机构。我们的临床前产品 系列包括四个业务线，为药物开发的临床前研究和测试阶段提供支持，尤其是与数据收集和分析相关的安全性和监管合规性测试 。临床前产品主要出售给制药、 生物技术和合同研究机构以及大型学术实验室。我们以多个品牌销售我们的 产品，包括哈佛设备、DSI、Buxco、Biochrom、BTX、Heka、Hugo Sachs、Multichannel Systems 和 Panlab。我们在美国、德国、瑞典和西班牙的工厂生产我们的产品。

我们已经确定，在本报告所涵盖的 期内，我们制造或签约制造的 CMT 和临床前产品的功能或生产需要一个或多个 3TG 。因此，就本报告 而言，我们的 CMT 和临床前产品系列被视为涵盖产品。

合理的原产国查询

就本报告而言，“涵盖国家” 指 是指刚果民主共和国（“DRC”）和邻近国家，定义为与刚果民主共和国共享国际 公认边界的任何国家。鉴于上述情况，我们进行了真诚、合理的原产国调查 (“RCOI”) ，以确定纳入我们的受保产品的 3TG 是来自受保国家，还是来自回收或废料 来源。

我们的供应链很复杂， 我们和 3TG 的原始来源之间有许多第三方。此外，我们不会直接购买原矿石或未精制的 3TG，也不会从 覆盖的国家/地区购买。因此，我们依赖我们的直接供应商或一级供应商来提供有关我们的承保产品中含有 的 3TG 来源的信息。作为RCOI的一部分，我们使用责任矿产倡议（“RMI”）（前身为无冲突采购倡议）编写的冲突矿产报告模板（“CMRT”） 对相关的直接供应商进行了调查。

我们聘请了第三方服务 提供商 Assent Inc.（“Assent”）来协助我们执行 RCOI。我们向 Assent 提供了相关供应商和部件的清单，供上传到其 Assent Compliance Manager SaaS 系统，该工具支持跟踪供应商通信，允许供应商将完成的 cmRT 直接上传到该工具中进行验证、评估和管理。Assent 与没有 回复调查或答复不完整或需要澄清的供应商进行了后续沟通（视情况而定）。

尽职调查

我们的尽职调查措施旨在在所有实质性方面符合经济合作与发展组织（经合组织）指南 和相关补编中的框架。我们的尽职调查措施包括以下内容：

如上所述，我们确定了相关的 1 级供应商 ，并依靠他们提供有关在向我们提供的产品中使用 3TG 的必要信息。我们知道， 我们的 1 级供应商依赖其供应商提供的信息来提供我们的涵盖产品中包含的 3TG 的原产国信息。在审查这些信息时，我们使用供应商Assent提供的风险评估工具来评估与3TG相关的 供应链风险。

我们已经制定了风险管理 计划，通过该计划实施、管理和监测冲突矿产计划。通过Assent，我们联系没有回应的 供应商，概述回应 cmRT、遵守相关冲突矿产指南和公司 期望的重要性。供应商提交的反馈将直接提供给相应的供应商，并提供教育资源 以帮助供应商实施纠正措施或改进其内部计划。该计划和风险评估的结果 将与我们的冲突矿产合规团队和高级管理层共享，以确保公司内部的透明度。

我们在供应链中与冶炼厂或炼油厂没有直接关系 ，因此，我们不对这些实体进行直接审计。相反，我们依赖 第三方通过责任矿产保障流程（“RMAP”）等计划对冶炼厂和炼油厂进行审计。

我们向美国证券交易委员会公开提交了我们的SD表格和本报告。 这些材料的副本以及我们的《冲突矿产政策》已在我们的网站 https://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance 上公开发布。

调查结果

截至 2023 年 5 月 15 日，我们的 冲突矿产计划范围内有 746 家供应商。在这些供应商中，有414家（占55％）提供了已完成的CMRT。此外，截至 2023 年 5 月 15 日，有 26 份无法更正的 供应商提交的无效信息。

Assent比较了我们的供应商对RMI维护的冶炼厂名单的答复中提供的冶炼厂 和炼油厂名单，如果供应商表示 设施已获得无冲突认证，则确认该设施已列入 RMI 经过验证的无冲突冶炼厂 和3TG炼油厂名单。我们的供应商共发现了343家冶炼厂和炼油厂，这些冶炼厂和炼油厂出现在RMI维护的名单上。在这些 343 家冶炼厂和炼油厂中，(i) 222 家被 RMI 或交叉认可的举措验证为无冲突；(ii) 根据 RMI 提供的信息，另有 7 家已同意接受或目前正在接受第三方审计；(iv) 89 家未参与 符合 RMAP 的流程；(iii) 25 家被确定为不合规者 RMAP。

如上所述，我们向一级供应商提交了 cmRT 。大多数答复是在公司或部门层面提供的，而不是在产品或部件 编号层面提供的。因此，我们无法确定这些回复中列出的哪些冶炼厂实际处理了我们产品中含有 的 3TG。此外，我们从供应商那里收到的回复可能会产生不准确或不完整的信息，因为我们的 供应商可能没有从其低级供应商那里收到准确和完整的信息。由于我们不是 RMI 的成员，因此我们无法访问作为 RMI RMAP 或 类似计划的一部分而进行的第三方审计的审计报告或详细结果。

因此，在进行上述 尽职调查后，我们无法最终确定我们的 Covered 产品中所含的 3TG 的原产国。

未来的步骤

我们已经采取或预计将在2023年报告年度采取以下 措施，以降低我们产品中包含的 3TG 为受保国家的武装团体提供资金或使其受益的风险：