附录 1.01

EnPro Industries, Inc. — 2022 年冲突矿产报告

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1.	导言	3

2.	EnPro 产品的描述	3

3.	规则的三步流程	4
	A.《规则》的适用性	4
	B. 合理的原产国调查 (RCOI)	4
	C. 对冲突矿产来源和产销监管链的尽职调查	5

4.	EnPro基于经合组织的冲突矿产合规计划	5
	经合组织步骤1：建立的公司管理系统	5
	经合组织第 2 步：识别和评估供应链中的风险	6
	经合组织步骤3：设计并实施了应对已确定的风险的战略	6
	经合组织步骤4：对冶炼厂尽职调查做法的第三方审计	7
	经合组织第 5 步：供应链尽职调查年度报告	7

5.	用于加工受保产品中冲突矿物的设施（如果已知）	7

6.	预期的未来措施	7

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导言

《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条和《证券交易法》（统称为 “规则”）第13p-1条涉及在制成品中使用黄金以及锡、钽和钨，它们是锡石、钴铁矿和黑钨矿（统称为 “冲突矿物”）的衍生物。根据该规则，冲突矿产是其生产产品的功能或生产所必需的每家发行人每年都必须进行合理的调查，以确定此类发行人使用的任何冲突矿产是否原产于刚果民主共和国（DRC）或邻近国家（统称为 “受保国家”）。如果此类发行人有理由认为其冲突矿产可能来自受保国家，则该规则要求该发行人向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份报告，其中除其他外，描述其为对冲突矿物的来源和监管链（如果已知）、用于处理冲突矿物的设施和冲突矿产原产国原产国进行尽职调查所采取的措施, 以及为确定地雷或原产地所作的努力.

根据该规则，EnPro Industries, Inc.（“EnPro”、“公司”、“我们” 或 “我们”）将提交这份2022年1月1日至2022年12月31日（“报告期”）的冲突矿产报告。

EnPro 产品的描述

EnPro是设计、开发、制造、服务和营销专有工程工业产品的领导者，为全球不同行业的众多客户提供服务。其在报告期内销售的产品包括金属、非金属和复合材料垫圈、动态密封件、压缩填料、液压元件、伸缩接头、法兰密封和隔离产品、管道外壳隔块/隔离器、套管端密封件、用于密封管道穿透的模块化密封系统、无菌流体输送产品、高性能金属密封件、机械密封、弹性密封件、边缘焊接波纹管、用于半导体制造的基座，专用滤光器，聚四氟乙烯 (”PTFE”) 产品、重型卡车轮端部件系统，包括密封件、轮毂盖、里程计数器、轴承、锁紧螺母、悬架部件，例如转向节王销和衬套、弹簧销和衬套、其他聚合物衬套组件、自润滑、非滚动、金属聚合物、工程塑料、纤维增强复合轴承产品、用于前沿半导体工艺高级注释的组件，包括高级涂层，表面处理、清洁、涂层、测试、翻新和验证解决方案，以及专业的光学滤波器和薄膜涂层。

我们的某些产品含有冲突矿物质。由于我们供应链的深度，我们通常与生产这些金属的矿石来源和加工这些矿石的冶炼厂/炼油厂相去甚远；为确定这些矿石的原产国所做的努力反映了我们在供应链中的情况和地位。目前，全球现有的关于这些矿石的可追溯性和来源的信息量极为有限；这种情况并不是我们所独有的。我们已采取措施确定供应链中适用的冲突矿产冶炼厂和炼油厂；但是，我们认为Conflict Minerals的冶炼厂和炼油厂最适合确定冲突矿物的来源和原产国。我们依赖供应商向我们提供有关提供给我们的组件和材料中所含的任何冲突矿物来源的信息。

下文所述的尽职调查工作是针对公司在2022年生产的产品进行的。

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规则的三步流程

该规则要求申报人执行三步流程：（i）确定该规则对其业务的适用性，（ii）进行合理的原产国调查（“RCOI”）和（iii）对来源地和监管链进行尽职调查。

A.《规则》的适用性

根据各部门内部进行的尽职调查，EnPro确定，在报告期内 (i) 冲突矿物是其制造或签约制造的某些产品的 “功能或生产所必需的”，(ii) 其所有部门的部件或材料均受该规则约束。

B. 合理的原产国调查 (RCOI)

该规则要求EnPro参与RCOI，这是一项基于EnPro的事实和情况（例如规模、产品、与供应商的关系和供应链可见度），真诚地进行调查过程。

在本报告所述期间，EnPro试图从每家接受调查的供应商那里获得合理的陈述，说明其供应链中冲突矿物的加工设施，此类冲突矿物是否来自受保国家，以及此类冲突矿物是否来自回收或废料来源。

EnPro聘请了第三方服务提供商Assent Compliance（“Assent”），以协助审查其报告期内的供应链。EnPro根据下文经合组织步骤2第4节中描述的方法，向Assent提供了一份被确定在RCOI范围内的供应商名单。该清单已上传到同意冲突矿物模块（“同意模块”）。

EnPro 使用 eicc-Gesi 冲突矿产报告模板 (“CMRT”) 6.22 版本对每个 EnPro 部门的范围内供应商进行了调查。通过 Assent 模块与供应商联系，Assent 模块是 Assent 提供的 SaaS 平台，使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的 cmRT 直接上传到平台进行评估和管理。

Assent 要求所有范围内的供应商完成 CMRT，包括培训和教育，以指导供应商最佳实践和使用此模板。Assent 监控和跟踪 Assent 模块中的通信，以便将来报告和提高透明度。对提交的 cmRT 进行了自动数据验证，目的是提高提交的准确性并找出相互矛盾的答案。已就无效表格联系了供应商。

Assent将供应商答复中提供的冶炼厂和炼油厂名单与无冲突采购倡议（“CFSI”）维护的冶炼厂名单进行了比较。大多数 cmRT 都是在EnPro部门层面上完成的，这使EnPro无法确定其供应商列出的哪些冶炼厂或炼油厂实际加工了其产品中所含的冲突矿物。

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Assent向EnPro报告说，截至2023年4月20日，它认为在责任矿业倡议开展的 “负责任矿产保障流程” （以前称为 “无冲突冶炼厂计划”）中，430家已知正在运营的冶炼厂和炼油厂中有240家被归类为 “合规” 或 “活跃”。Assent代表EnPro和其他Assent客户进行了宣传，鼓励剩余的冶炼和提炼设施通过责任矿产倡议（RMI）或交叉认可的计划参与责任矿产审计流程（RMAP）。

有关EnPro的RCOI流程的更多信息，请参阅下文第4节中对经合组织步骤1和经合组织步骤2的描述。

C. 对冲突矿产来源和产销监管链的尽职调查

根据该规则的要求，EnPro对其供应链中使用的冲突矿物的来源和监管链进行了尽职调查。

有关EnPro尽职调查工作的更多信息，请参阅本文第4节中对经合组织步骤3、经合组织步骤4和经合组织步骤5的描述。

根据其在报告期内的尽职调查，EnPro无法得出报告期内其供应链中使用的冲突矿物并非来自受保国家的结论；因此，我们提供了这份冲突矿产报告。

4.	EnPro基于经合组织的冲突矿产合规计划

根据该规则，我们根据经济合作与发展组织（“经合组织”）制定的名为 “受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南（2016 年）” 的国际认可的尽职调查框架设计了我们的流程。我们的冲突矿产合规计划基于构成该框架的五个步骤。以下是我们在冲突矿产合规计划下采取的措施的描述。

经合组织步骤1：建立的公司管理系统

答：EnPro构建了内部管理系统，以支持供应链尽职调查，如下所述。

•	我们通过了《冲突矿产政策声明》。

•	我们将实施EnPro供应链尽职调查流程的权力和责任分配给了冲突矿产指导委员会，该委员会包括来自我们的供应链、财务和法律部门的跨职能参与。

•	冲突矿产指导委员会成立了一个冲突矿产小组，由来自EnPro每个部门的供应链专业人员以及一名客户关系专业人员组成。该团队与EnPro 内部职能部门、供应商和客户就冲突矿产事宜进行沟通。

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B. 为了提高冲突矿产供应链的透明度，EnPro采取了以下措施：

•	我们要求属于我们冲突矿物尽职调查范围的供应商根据CMRT模板完成一项调查。

•	我们通过调查过程提高了人们对《规则》的认识。

•	我们向供应商传达了我们对来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链的期望。

•	我们采用了冲突矿产记录保留政策，根据该政策，EnPro将冲突矿产相关记录保存至少五年。

•	自 2017 年以来，EnPro 一直使用第三方网络工具实现其 RCOI 工作的部分自动化。

C. EnPro 建立了公司层面的申诉机制，允许任何利益相关方（受影响人员或举报人）通过 conflictminerals@enproindustries.com 联系我们，对受冲突影响的高风险地区的矿产开采、贸易、处理和出口情况表示担忧。

经合组织第 2 步：识别和评估供应链中的风险

EnPro执行此步骤的方法因部门而异，如下所示。在本报告所述期间，该公司的Garlock、Technetics集团（包括Technetics Semi）和GGB部门确定，他们的产品不含任何冲突矿物，因此他们没有必要调查仅供应这些产品的供应商。因此，Garlock、Technetics Group和GGB仅对其可能含有冲突矿物的其他产品的供应商进行了调查。其他每个EnPro部门都选择对占报告期重要部分总支出至少百分之八十 (80%) 的供应商进行调查，而忽略了某些供应商，从供应的性质来看，显然没有提供可能含有冲突矿物的产品。

EnPro分部	调查基于产品分析	调查基于供应商分析
加洛克	✔
STEMCO		✔
Technetics Gro	✔
GGB*	✔
Alluxa		✔
nxedge		✔

* EnPro 于 2022 年 11 月 4 日剥离了 GGB 业务。

经合组织步骤3：设计并实施了应对已确定的风险的战略

作为冲突矿产程序的一部分，我们设计并通过了风险管理计划。必要时，我们向EnPro高级管理层报告了重大调查结果，概述了收集的信息以及供应链风险评估中确定的实际风险和潜在风险。

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经合组织步骤4：对冶炼厂尽职调查做法的第三方审计

EnPro不直接与冶炼厂签订合同，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。我们依靠CFSI等举措来帮助验证无冲突冶炼厂，为改善冶炼厂和其他人在整个供应链中使用的尽职调查做法做出贡献。

OECD 第 5 步：供应链尽职调查年度报告

EnPro每年通过SD表格向美国证券交易委员会报告其使用冲突矿产的情况，包括简要说明其为负责任地从受冲突影响和高风险地区采购矿产所做的尽职调查工作。必要时，我们还会提交冲突矿产报告。我们在我们的网站上提供了一个链接，以便公众可以查看我们的冲突矿产政策声明以及最近提交的SD表格和冲突矿物报告。

5.	用于加工受保产品中冲突矿物的设施（如果已知）

我们发送给供应商的调查旨在确定用于处理我们产品中使用的冲突矿物的设施。尽管 EnPro 已经能够根据我们的 RCOI 识别出我们认为属于我们扩展供应链的一部分的某些冶炼厂，但我们的供应商无法向我们陈述他们列出的冶炼厂的冲突矿物实际上包含在他们提供给 EnPro 的组件中。因此，我们选择不在本报告中提供冶炼厂的名称。

预期的未来措施

在未来几年，我们将继续专注于提高供应商回应的质量。我们还可能酌情调整我们的RCOI，以包括新的供应商。2023 年，我们打算再次聘请 Assent 协助进行我们的 RCOI。

展望未来，EnPro的尽职调查方法将包括与供应商合作，供应商再联系供应商，重复这一过程，直到找到直接从冶炼厂供应的供应商。如果我们发现我们采购的任何材料、零件或组件含有源自冲突地区并用于资助冲突的冲突矿产，我们将采取适当行动，使我们的产品过渡到 “DRC 无冲突”（在《规则》中定义为 “不含直接或间接资助或惠益” 涵盖国家的武装团体的冲突矿产的产品）。我们还将使用这些信息来完善我们的尽职调查流程，以便我们可以更好地分配资源和精力。

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