美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年《证券 交易法》

报告日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 5 月 26 日

FG 金融集团有限公司

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

伊利诺伊州伊塔斯卡市南核桃街 104 号 1A 单元 60143

（主要行政办公室的地址 ，包括邮政编码）

(847) 773-1665

（注册人的 电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址。）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下面的相应方框

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

Item 1.01 签订重要最终协议

2023 年 5 月 30 日，FG Financial Group, Inc.（以下简称 “公司”）与 ThinkeQuity LLC（“ThinkeQuity”）签订了承保协议（“承销协议”） ，其中规定公司发行和出售以及承销商的收购，这是一份公开承销的坚定承诺 发行（“发行”），公司86.5万股普通股，面值每股0.001美元（“普通股 股票”）。根据承销协议中包含的条款和条件，股票的公开发行价为每股1.85美元，减去特定的承销佣金。公司还授予承销商45天的期权， 可以按照相同的条款和条件额外购买多达129,750股普通股，目的是弥补与本次发行有关的任何超额配股 。

本次发行是根据公司在S-3表格上的注册声明（文件编号333-253285）进行的，该声明于2021年4月9日由美国证券交易委员会（“SEC”）根据经修订的1933年《证券法》（ “证券法”）宣布生效。 于 2023 年 5 月 31 日向美国证券交易委员会提交了最终招股说明书补充文件和随附的招股说明书，可在 SEC 的网站 http://www.sec.gov 上查阅。

承销协议包含公司的惯常陈述、担保和契约、成交的惯常条件、 公司和承销商的赔偿义务，包括《证券法》规定的责任，以及终止 和此类性质交易的其他惯常条款。根据承保协议，公司的所有高管 高级管理人员和董事同意在自承保协议签订之日起 的九十 (90) 天内不出售或转让他们持有的公司任何证券，但有限的例外情况除外。

承保协议的 副本作为本表格8-K最新报告的附录1.1提交，并以引用方式纳入此处。 上述承保协议摘要可参照该附录的全文，对其进行全面限定。Holland & Hart LLP关于发行和出售本次发行股份合法性的意见的副本 作为附录5.1附后。

Item 1.02 终止重大最终协议。

2023 年 5 月 26 日，公司和 ThinkeQuity 共同同意终止公司与 ThinkEquity 之间签订的截至2022年11月3日的销售协议（“销售 协议”），该协议自2023年5月26日（“终止日期”）起生效。根据销售协议的条款 ，公司最初被授权通过作为销售代理的ThinkeQuity在 “市场” 股权 发行计划中不时发行和出售 总发行价不超过2757,076美元的普通股。截至终止日期，公司已根据销售协议通过代理人 共出售了27,186股普通股，总收益为73,974.79美元。

上述 对销售协议的描述不完整，参照销售 协议全文进行了全面限定。该协议的副本作为公司于 2022 年 11 月 3 日向美国证券交易委员会提交的 8-K 表最新报告的附录 10.1 提交，并以引用方式纳入此处。

商品 8.01 其他信息

2023 年 5 月 30 日，公司发布了一份新闻稿，宣布了本次发行的定价。新闻稿的副本作为本表 8-K 最新报告的附录 99.1 随函提交 ，并以引用方式纳入此处。

2023 年 6 月 2 日，公司发布了一份新闻稿，宣布本次发行结束。扣除承保折扣和佣金以及其他估计的发行费用后，公司从本次发行 中获得的净收益为1,388,232.50美元。公司打算 将本次发行的净收益用于营运资金和其他一般公司用途。该新闻稿的副本作为本表格8-K最新报告的附录99.2随函提交 ，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品：

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。