假的000152716612/3100015271662023-05-302023-05-300001527166美国通用会计准则：普通股成员2023-05-302023-05-300001527166美国公认会计准则：次级债务成员2023-05-302023-05-30

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年5月30日

这个 凯雷集团公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-35538

45-2832612

（州或其他司法管辖区） （注册成立）

（委员会 文件号）

（国税局雇主 证件号）

西北宾夕法尼亚大道 1001 号

华盛顿，

直流

20004-2505

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(202) 729-5626

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题			交易品种			注册的每个交易所的名称
普通股			CG			纳斯达克全球精选市场
凯雷金融有限责任公司2061年到期的4.625％次级票据			CGABL			纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

---

项目 5.02			董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

2023 年 5 月 30 日，凯雷集团公司（“公司”）举行了 2023 年年度股东大会（“年会”）。如下文第5.07项进一步描述的那样，在年会上，公司股东批准了凯雷集团公司经修订和重述的2012年股权激励计划（“股权激励计划”），该计划先前已获得公司董事会（“董事会”）的批准，但须经股东批准。

对股权激励计划的描述载于标题为” 的部分第 4 项批准凯雷集团公司经修订和重述的 2012 年股权激励计划” 从公司于2023年4月12日向美国证券交易委员会提交的附表14A最终委托书（“委托书”）的第38页开始，该声明以引用方式纳入此处。参照股权激励计划，对描述进行了全面限定，该计划的副本作为附录10.1附于此。

项目 5.03			公司章程或章程修正案；财政年度变更。

正如先前披露的那样，董事会批准了经修订和重述的公司注册证书，但须经股东批准，其中包括对公司注册证书的修正，该修正案将在三年内解密董事会，以便所有董事每年在2026年年度股东大会之后参选。

在年会上，如下文第5.07项所述，公司股东批准了经修订和重述的公司注册证书，该证书在公司于2023年6月1日向特拉华州国务卿提交经修订和重述的公司注册证书后生效。经修订和重述的公司注册证书副本作为附录3.1附于此，并以引用方式纳入此处。

项目 5.07			将事项提交证券持有人表决。

在年会上，公司股东审议了六项提案，每项提案在委托书中都有更详细的描述。在年会上提交股东表决的每项事项的最终投票结果如下：

第 1 项。 选举以下四位三类董事候选人为我们的董事会成员，任期三年：

						为了						扣留						经纪人不投票
小威廉·E·康威						289,588,750						9,688,995						27,634,918
Lawton W. Fitt						280,390,214						18,887,531						27,634,918
Mark S. Ordan						293,483,224						5,794,521						27,634,918
安东尼韦尔特斯						285,206,044						14,071,701						27,634,918

第 2 项。 安永会计师事务所批准为2023年独立注册会计师事务所

为了						反对						避免						经纪人不投票
318,744,321						8,049,277						119,065						—

第 3 项。管理层关于将董事会重组为一类的提案

为了						反对						避免						经纪人不投票
298,938,543						244,773						94,429						27,634,918

---

第 4 项批准凯雷集团公司经修订和重述的 2012 年股权激励计划

为了						反对						避免						经纪人不投票
274,907,014						24,142,741						227,990						27,634,918

第 5 项。 批准指定执行官薪酬的非约束性投票（“Say-on-Pay”）

为了						反对						避免						经纪人不投票
202,751,184						95,947,022						579,539						27,634,918

第 6 项。 股东关于在我们的管理文件中实施简单多数票要求的提案

为了						反对						避免						经纪人不投票
298,531,645						635,243						110,857						27,634,918

项目 9.01			财务报表和附录。

(d)展品。

展品编号						描述
3.1						经修订和重述的凯雷集团公司注册证书
10.1+						凯雷集团公司修订并重述了 2012 年股权激励计划。
104						封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

+			董事和/或执行官有资格参与的管理合同或补偿计划或安排。

---

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

凯雷集团公司

日期：2023 年 6 月 1 日

来自：

/s/ 杰弗里·弗格森

姓名：

杰弗里·弗格森

标题：

总法律顾问