美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在根据以下规定提交的报表中的信息
§ 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其根据 § 240.13d-2 提交的修正案
(第____号修正案)*
UPEXI, INC. |
(发行人名称) |
普通股
(证券类别的标题)
39959A106
(CUSIP 号码)
2022年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
| ☐ | 规则 13d-1 (b) |
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| ☐ | 规则 13d-1 (c) |
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| 细则13d-1 (d) |
________________________
*本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
1. | 举报人姓名
罗伯特·哈克特 |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 仅限秒钟使用
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4. | 国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 | 5. | 唯一的投票权
1,529,660 |
6. | 共享投票权
- 0 - | |
7. | 唯一的处置力
1,529,660 | |
8. | 共享的处置权
- 0 - |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额
1,529,660 |
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10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ |
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11. | 第 9 行中用金额表示的类别百分比
8.5% (1) |
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12. | 举报人类型(见说明)
在 |
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(1) 基于发行人于2023年5月19日向委员会提交的季度报告中报告的18,094,748股普通股,加上行使期权时可发行的275,463股普通股。
2 |
第 1 项。 |
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| (a) | 发行人名称:Upexi, Inc. |
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| (b) | 发行人主要行政办公室地址: |
17129 美国高速公路 19 N.
佛罗里达州克利尔沃特 33764
第 2 项。 |
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| (a) | 申报人姓名:罗伯特·哈克特 |
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| (b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
猎鹰消防大道 320 号
内华达州拉斯维加斯 89148
| (c) | 国籍或组织地点:美利坚合众国 |
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| (d) | 证券类别的标题:普通股 |
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| (e) | CUSIP 编号:39959A106 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
| (a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商。 |
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| (b) | ☐ | 该法第 3 (a) (6) 条所定义的银行。 |
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| (c) | ☐ | 该法第 3 (a) (19) 条所定义的保险公司。 |
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| (d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司。 |
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| (e) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
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| (f) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
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| (g) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
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| (h) | ☐ | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会; |
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| (i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; |
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| (j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
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| (k) | ☐ | 小组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
3 |
如果根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请注明机构类型:
第 4 项。 | 所有权。 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
| (a) | 实益拥有的金额:1,529,660 |
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| (b) | 班级百分比:8.5% (1) |
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| (c) | 该人拥有的股份数量: |
| (i) | 唯一的投票或指导投票的权力:1,529,660 |
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| (ii) | 投票或指导投票的共同权力:-0- |
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| (iii) | 处置或指示处置的唯一权力:1,529,660 |
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| (iv) | 处置或指导处置以下物品的共同权力:-0- |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券5%以上的受益所有人,请查看以下内容 ☐。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 收购证券的子公司的识别和分类 |
| 由母控股公司或控制人举报。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
不适用。
4 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
| 2023年5月31日 |
| (日期) |
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| /s/罗伯特·哈克特 |
| (签名) |
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| 罗伯特·哈克特 |
| (姓名/标题) |
注意:故意的错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(看到18 U.S.C. 1001)。
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