附录 1.01
Spirit 航空系统控股有限公司
冲突矿产报告
在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日的报告期内
Spirit AeroSystems Holdings, Inc.及其合并子公司（“公司”）的这份冲突矿产报告（“CMR”）是根据第13p-1条（“规则13p-1”）和经修订的1934年《证券交易法》颁布的SD表格编制的。除非上下文另有说明，否则 “我们”、“其”、“我们” 和 “我们的” 等术语均指公司。
导言
第 13p-1 条规定，当注册人制造或签订合约制造这些产品时，必须披露某些信息，而冲突矿物（定义见下文）是这些产品的功能或生产所必需的。在本报告发布之日，冲突矿物被定义为哥伦布矿-钽铁矿（Coltan）、锡石、黄金和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨。
如果任何冲突矿物是注册人制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的，则第 13p-1 条要求该注册人真诚地进行合理的原产国调查（“RCOI”），该调查旨在确定其任何冲突矿物是否原产于刚果民主共和国、安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚，乌干达或赞比亚（统称为 “受保国家”，各为 “受保国家”）涵盖的国家”），或者来自回收或废料来源。
该公司是一家独立的非原装设备制造商 (OEM) 设计和制造商，其飞机结构包括用于商用和军用飞机及其他应用的机身、推进系统和机翼系统。该公司的业务包括某些产品，冲突矿物是其功能或生产所必需的。
本 CMR 的范围
本 CMR 涉及：(i) 冲突矿物是该产品的功能或生产所必需的产品；(ii) 由公司制造或签约制造的产品；(iii) 在 2022 日历年度完成的产品。这些产品在本CMR中统称为 “涵盖的产品”，如下：机身、机舱、支柱/挂架、飞行控制表面和机翼结构。
根据美国证券交易委员会提供的过渡豁免，特拉华州的一家有限责任公司Spirit AeroSystems Textiles, LLC的产品不属于本CMR的范围，该公司由公司为2022年11月收购罗德岛州公司T.E.A.M., Inc.的资产而成立。
公司的冲突矿产政策
公司的冲突矿产政策可在其网站 https://www.spiritaero.com/company/ethics-compliance/conflict-minerals-policy 上查阅，载于附录A。我们网站上的信息未以引用方式纳入本 CMR 或与之相关的表格SD。
诚信合理的原产国查询
根据第13p-1条，公司已就其必要的冲突矿产进行了RCOI。本RCOI经过合理设计，旨在确定公司必需的冲突矿产是否源自一个或多个受保国家，或者任何此类冲突矿产是否来自回收或废料来源。
公司对其全球供应链进行了内部评估（根据工作报表、物料清单和上一年度报告期的尽职调查结果），以确定其哪些产品和组件含有或可能含有冲突矿物。
根据这项评估，公司确定了460家向公司提供含有或可能含有冲突矿产的产品或部件的制造供应商（“相关供应商”）。公司聘请了第三方服务提供商Assent Compliance（“Assent”），以协助我们审查2022年报告年度的供应链。为此，Assent 向所有相关供应商发送了初次电子邮件通信，其中包括以下内容：
•授权书的链接，该授权书通知此类供应商将被要求使用公司的供应商门户网站（由Assent管理和支持）来回应有关Conflict Minerals的具体数据和监管请求，Assent代表可以联系该供应商，提供有关如何提供必要数据的教育资源和入门指南；
•Assent网站的链接，该网站描述了公司根据规则13p-1提出的报告要求以及供应商帮助公司遵守规则13p-1的责任，以及其他支持材料，包括Assent供应商帮助中心的链接；
•冲突矿产报告模板6.22（“CMRT”），由责任矿业倡议（“RMI”）开发的标准化报告模板，其中包括在哪里可以找到被认定为 “符合RMAP”（即已成功完成RMI的责任矿产保障流程（“RMAP”）审计或行业同等计划、保持良好信誉的冶炼厂和炼油厂（“SoR”）的当前名单该计划，建立了支持负责任的原材料采购的系统和流程，并且可以为以下方面提供证据支持其采购活动）或 “主动”（代表已承诺并计划进行现场 RMAP 评估或正在参与其他交叉认可的认证计划的 SOR）；以及
•要求供应商在规定的截止日期之前完成 CMRT。
Assent 通过电子邮件和电话向在指定的 CMRT 截止日期之前未回复的所有相关供应商发送了几封提醒通信。
在2022年报告期内，公司共收到对上述通信的314份回复。答复包括以下内容：
•233 相关供应商回应说，该供应商的产品不含冲突矿物；以及
•81 相关供应商回应说，此类供应商的产品包含一种或多种冲突矿物（统称为 “CM 供应商”）。
尽管CM供应商确定了此类供应商在生产其产品时共使用了448种SOR，但这些CM供应商均未说明哪些SOR在向公司供应的产品或组件中使用的冲突矿物进行了加工。
▪ 在所有 CM 供应商中，有 62 家表示，其供应链中共有 91 个 SOR（其中 72 个被指定为 RMAP 合规或活跃）从至少一个覆盖国家采购了此类冲突矿产（部分）。
▪ 在所有 CM 供应商中，有 36 家表示其供应链中共有 4 个 SOR（其中 1 个被指定为 RMAP 合规者）位于受保国家，但这些 SOR 并未指明其冲突矿产的原产国。
▪ 在所有已确定的 SOR 中，232 个符合 RMAP；7 个被列为 “活跃”。
▪ 在已确定的209个不符合 RMAP（和非活跃）的 SOR 中；其中 19 个报告说，他们的冲突矿产（部分）来自至少一个受保国家；其中 99 个此类国家
SoR 没有指明其冲突矿产的原产国（但在这 99 个 SOR 中，有 2 个位于受保国家）。
综上所述，我们无法确定CM Suppliers产品中报告的冲突矿物是否包含在提供给我们的产品或组件中，也无法验证哪些已确定的SOR实际上存在于我们的供应链中。
尽职调查流程
根据其 RCOI，公司有理由相信其一些必需的冲突矿产可能来自受保国家，可能不是来自回收或废料来源，因此，公司对此类冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。
在进行尽职调查时，公司遵循了经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》（2016 年），包括有关金、锡、钽和钨的相关补充文件（“经合组织指南”），这是一项国际公认的尽职调查框架。该公司的供应链是国际化的、复杂的，在涵盖产品的最终生产和冲突矿物的原始来源之间，供应链中有许多第三方。公司不直接从矿山或索尔购买冲突矿产，也与矿山或索尔没有任何合同关系。因此，公司必须依靠其供应商提供有关涵盖产品中包含的冲突矿物来源的信息。此外，该公司认为，SoR最适合确定冲突矿产的来源。
经合组织指南确定了五个尽职调查步骤：
第 1 步：建立强大的公司管理体系
第 2 步：识别和评估供应链中的风险
第 3 步：设计和实施应对已识别风险的策略
第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
第 5 步：每年报告供应链尽职调查
值得注意的是，经合组织指南是为供应链的上游和下游公司编写的。由于该公司是一家下游公司，因此其尽职调查做法是相应量身定制的。
以下是公司用于识别与受保产品中冲突矿物有关的供应链风险的程序，以及为应对这些风险而开展的尽职调查活动。
1。建立强大的公司管理系统
答：我们已经建立并维护了一个由财务、供应链、工程和法律部门成员组成的跨部门团队，该团队在每个报告期内根据需要进行相应和开会，不时有包括Assent在内的外部顾问参加。
b. 我们的冲突矿产政策纳入了经合组织指南中规定的标准，并定期进行审查。
c. 我们维护内部操作说明，记录每个相关部门的职责范围和交付成果。
d. 我们利用 CMRT 从我们的供应基地收集冲突矿产申报。使用此工具使我们能够帮助供应商了解我们的期望和要求。我们还向供应商传达了我们的期望，即他们希望他们协助我们遵守与冲突矿产计划相关的工作。我们通过我们的网站（如上所述）或根据要求向供应商提供我们的《冲突矿产政策》的访问权限。
e.records of Conflict Minerals相关文档由公司根据公司的记录保留政策以电子方式维护。
f. 我们与 SoR 没有直接关系或合同关系。但是，我们已经制定了控制措施，旨在在与客户的所有互动中维护我们的核心价值观和道德标准，
供应商、供应商、股东、同事等。这些控制措施包括行为准则（“准则”），该准则概述了所有员工、高级职员、董事和关联公司的预期行为。该准则已在我们的网站 https://investor.spiritaero.com/corporate-governance/govdocs/default.aspx 的 “行为准则” 下公开发布。任何人都可以利用我们的自动化道德举报系统——HelpLine——主动举报违反我们的《守则》或其他政策的行为，包括我们的《冲突矿产政策》和相关计划工作。此外，公司还制定了《供应商行为准则》（可在上述网站的 “供应商行为准则” 下查阅），其中概述了我们对供应商的期望，除其他外，还包括对我们冲突矿产政策的讨论。
2。识别和评估公司供应链中的风险
a. 我们（通过材料清单、工作报表以及我们在上一年度报告期的尽职调查结果）确定了公司生产含有或可能含有必要冲突矿物的飞机结构和飞机零件中使用的所有材料。
b.我们通过内部供应链管理和会计系统确定了所有相关供应商。
c.we（通过Assent）与我们所有的相关供应商进行了RCOI，其中包括使用CMRT帮助确定此类供应商向公司提供的产品或组件中是否包含任何必要的冲突矿物，如果是，则确定其原产国，以及要求供应商确定他们是否进行了自己的尽职调查。
d. 此外，我们发现了供应商报告或公共领域（或同意书或公司记录）中可用的任何相关信息，这些信息可能表明公司必需的冲突矿产源于所涵盖的国家之一。如果调查回复发现了 SOR，Assent 会根据符合 RMAP 和 “活跃” 的 SOR 列表审查了这些信息。假设与 RMAP Conformant SoR 相关的供应商符合经合组织指南尽职调查标准，并负责任地采购材料。
e.我们根据供应商的工作陈述和物料清单分析了相关供应商的回复，以帮助确定此类回应是否符合公司的预期。Assent 向所有未回复的相关供应商和回复不完整的相关供应商发送了额外通知。Assent根据他们制定的标准审查了答复，以确定哪些供应商需要进一步参与，包括CMRT中报告的数据或与Assent汇编的有关SOR采购做法的汇编信息中的不一致之处。Assent 使用多种因素通过识别危险信号来确定每个 SOR 对供应链构成的风险级别，包括：(i) 与受保国家的地理距离；(ii) 已知的矿产来源国；(iii) RMAP 审计状态；(iv) 不道德或冲突采购的可靠证据；以及 (v) 由可信的第三方来源进行的同行评估。由于所有回复均基于 “供应商层面”（而非特定产品），因此公司没有收到任何相关供应商的回复（对初始通信或任何后续询问），表明我们涵盖产品中的冲突矿物源于受保国家或受益或资助了受保国家的武装团体。
3。设计和实施应对风险的策略
在我们的SD表格和本CMR发布之前，我们的冲突矿物团队每年向管理层报告我们的调查结果。我们的冲突矿物团队还会在出现任何重大尽职调查结果时向管理层报告。如果根据因 (i) 供应商数据采集或接洽流程或 (ii) 从其他来源（包括同意）收到信息而确定的危险信号，公司确定供应商采购的冲突矿产存在直接或间接资助或惠及受益于受保国家武装团体的合理风险，则公司将就向受保国家内的武装团体提供收入向其供应商表示担忧，以及如何管理和/或降低风险。在我们在 2022 年报告期的尽职调查中，没有发现任何例子表明有必要采取风险缓解措施、暂时暂停贸易或与供应商脱离接触。
4。对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
由于公司与任何 SoR 之间不存在直接或合同关系，因此公司不对我们的供应链中的这些实体进行或直接审计。但是，下游公司（例如公司）可以通过支持或加入行业组织来支持这些审计。该公司是航空航天工业协会（“AIA”）的成员，该协会是代表美国主要航空航天和国防制造商和供应商的行业协会。美国保险协会成立了冲突矿产工作组，负责提供教育和最佳实践工具，以帮助支持冲突矿产控制和负责任采购。此外，该公司使用RMAP来识别被认定为 “合规者” 的SOR，向供应商发送的CMRT中包含有关在哪里找到该名单的说明，供其参考。
5。每年报告供应链尽职调查
a. 我们的 Conflict Minerals 团队在报告期内和截至 SD 表格提交之日向管理层定期提供流程更新。
b. 我们的 Conflict Minerals 团队向管理层通报了报告期内的尽职调查工作和结果。
c. 我们填写并提交了本 CMR 及其相关的 SD 表格。
根据上述尽职调查（并考虑到公司相关供应商的回复率，以及从回复供应商那里获得的信息缺乏具体性），公司无法得出所涉产品中必需的冲突矿物是否源于受保国家，如果是，它们是否来自回收或废料来源，还是来自直接或间接资助或使武装团体受益的来源，该术语的定义见规则13p-1。此外，根据CM供应商提供的数据，该公司无法确定或描述用于加工所涵盖产品中必要的冲突矿物的设施，也无法确定其矿山或原产地。该公司为确定冲突矿物的具体矿山或原产地所做的努力包括使用上述尽职调查措施。
公司继续评估其调查流程，并打算采取行动改善从供应商那里收集的信息。这些步骤包括审查 “范围内” 产品和供应商名单，与未向CMRT提供答复的供应商接触，与作出回应的供应商接触，以获取有关离SoR更近的供应链和供应链参与者的最新、准确和完整的信息，增加我们对第三方开发软件的使用，以帮助提高效率和确定可能需要后续程序的供应商，以及参与鼓励 “无冲突” 供应链的行业举措。
关于前瞻性陈述的警告
根据1995年《私人证券诉讼改革法》，本报告中的某些陈述可能是 “前瞻性的”。前瞻性陈述通常可以通过使用前瞻性术语来识别，例如 “目标”、“预期”、“相信”、“可以”、“继续”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“可能”、“计划”、“预测”、“应该”、“目标”、“将” 和其他类似的单词或短语，或其否定词，除非上下文另有要求。前瞻性陈述基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能不准确。实际结果和结果可能与前瞻性陈述存在重大差异。这些陈述不是担保，受风险、不确定性和难以预测的情况变化的影响。这些风险和不确定性可能超出我们的控制范围，可能包括（但不限于）以下内容：与冲突矿产规则相关的监管变化和司法发展；与我们的产品或供应链相关的变化或发展；与供应链尽职调查、披露和其他做法相关的行业发展。我们向美国证券交易委员会提交的报告更详细地讨论了与我们的前瞻性陈述相关的其他风险和不确定性。本文件中的前瞻性陈述仅代表截至发表之日，除非法律要求，否则我们不承担因新的事态发展或其他原因而更新或修改这些陈述的任何义务。
附录 A
冲突矿产政策
Spirit AeroSystems, Inc. 致力于在其全球供应链中负责任地采购矿物。2012年，美国证券交易委员会（“SEC”）根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“Dodd-Frank”）的规定发布了 “冲突矿产” 规则，要求对 “冲突矿物”（锡石、钴铁矿（Coltan）、黄金、黑钨矿和三种特定衍生品：钽、锡和钨）进行具体披露，其中可能有原产于刚果民主共和国（“DRC”）或刚果民主共和国的任何邻近国家（“受保国家”）的制造或签约产品由 Spirit 航空系统公司制造。Spirit 致力于遵守多德-弗兰克的披露要求。
•我们支持美国关于 “冲突矿产” 供应的立法的宗旨和目标。
•我们不会故意从直接或间接使受保国家武装团体受益或资助的来源购买 “冲突矿产”。
•我们鼓励供应商制定符合经济合作与发展组织（经合组织）的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》的政策、尽职调查框架和管理体系，旨在实现这一目标，并要求其供应商也这样做。
•我们鼓励供应商对其供应链进行合理的尽职调查，努力确保我们的 “冲突矿产” 仅来自受保国家以外的矿山和冶炼厂/炼油厂，或者如果来源于受保国家境内，则已获得独立第三方认证为 “无冲突” 的矿山和冶炼厂/炼油厂。
我们的意图不是禁止从刚果民主共和国和邻国采购矿产，而是确保从该地区负责任的来源采购。如果我们确定我们的任何产品或组件含有来自受保国家/地区的矿山或设施的 “冲突矿物”，但不是 “无冲突”，我们将努力过渡到 “无冲突” 的产品/组件。