Tandem 糖尿病护理有限公司

冲突矿产报告

在报告期内 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

本冲突矿产报告（“CMR”）由 Tandem Diabetes Care, Inc. 根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13p-1 条（“规则”），代表其子公司（统称为 “Tandem”、“公司”、“我们” 或 “我们”）编写，报告期为 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日证券交易委员会（“SEC”）与该规则有关。该报告可在我们的网站 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg 上查阅。美国证券交易委员会将 “冲突矿物” 定义为锡石、铌铁矿（钶钽铁矿）、黑钨矿、黄金或其衍生物，美国证券交易委员会目前将其限于锡、钽、钨和金（“3TG 金属”）。

一、公司概述

Tandem 是一家医疗设备公司，专注于为糖尿病患者设计、开发和商业化技术解决方案。Tandem 不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂（“SoR”）采购冲突矿物，而且在大多数情况下，这些供应商的级别与之相去甚远。但是，在某些情况下，3TG 金属是 Tandem 制造和销售的产品的生产或功能所必需的。有鉴于此，公司致力于追踪这些3TG金属的来源，以确认我们的采购做法不资助或惠及刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家（统称为 “涵盖国家”）的武装团体（定义见表格SD第1节第1.01（d）（2）项）。

二、产品和供应链概述

Tandem 制造 t: slim X2™ 胰岛素泵，直接或通过美国和加拿大的分销合作伙伴销售该产品，并通过分销合作伙伴向其他部分国家销售该产品。我们所有的胰岛素泵产品都具有重要的共同特征，包括黑色铝制外壳和镀铬饰条。它们具有防水等级，防护等级为 IPX7，并具有支持快速充电的 micro-USB 连接以及由高档防碎玻璃制成的生动全彩触摸屏。

Tandem 目前在我们位于加利福尼亚州圣地亚哥的工厂生产胰岛素泵。Tandem 使用外部供应商提供的部件和子组件制造胰岛素泵。然后，Tandem 负责组装、测试、包装和运送完成的胰岛素泵。2020 年之前，我们还在加利福尼亚州圣地亚哥的工厂生产和测试了一次性墨盒产品。从那时起，我们已将墨盒制造和测试的很大一部分移交给了一家经验丰富的第三方合同制造商。我们还使用外部第三方对成品墨盒进行消毒。所有成品墨盒均在我们位于圣地亚哥的工厂打包出售。墨盒不含任何金属或矿物质。

出于质量考虑、成本或监管要求的限制，Tandem从单一来源购买某些组件和材料。我们不直接从矿山或 SoR 采购冲突矿物，与这些市场参与者相去甚远，因此对其行为的影响有限。此外，由于我们供应链的深度、地域多样性和不断发展，以及竞争因素，我们通常很难确定直接供应商上游的市场参与者。但是，通过本《CMR》中描述的努力，我们力求确保我们的采购做法符合我们的冲突矿产政策，如下所述。

就本 CMR 而言，提及我们的 “产品” 是指我们的胰岛素泵的有形组件，提及我们的 “供应商” 是指我们的直接产品供应商。

三、冲突矿产政策

2015 年 2 月，Tandem 通过了《冲突矿产声明》（“冲突矿产政策”），该声明于 2018 年修订，涉及供应商负责任地采购冲突矿产。冲突矿物

政策可在我们的网站上查阅，网址为 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380。

冲突矿产政策规定了（i）Tandem遵守该规则的承诺；（ii）其对供应商支持Tandem合规活动的期望；（iii）其在吸引供应商和实施风险缓解措施方面的政策和实践。冲突矿产政策表明，Tandem希望其供应商：

•以合乎道德的方式开展业务运营，遵守与环境责任、工作场所健康和安全以及人权有关的所有适用法律。

•充分参与公司关于其使用冲突矿物的查询，包括对公司或代表公司要求的调查和其他询问提供完整、准确和及时的答复。

冲突矿产政策表明，公司支持终止原产于刚果民主共和国和邻近国家的冲突矿产非法贸易的人道主义目标。

四、冲突矿产分析和合理的原产国查询

根据对我们产品的审查和我们的合理原产国调查（“RCOI”），我们得出的结论是：

•我们的产品含有我们产品的生产或功能所必需的冲突矿物质；以及

•我们无法确定我们产品中存在的冲突矿物是否来自受保国家。

因此，《最终规则》要求我们向美国证券交易委员会提交SD表格（“SD表格”）的专业披露报告和冲突矿产报告作为附录。

五. 已确定的冶炼厂和炼油厂

Tandem 的供应商查询计划旨在调查提供可能含有 3TG 金属的零件、组件或材料的直接供应商。因此，Tandem要求其16家直接供应商填写冲突矿产报告模板（“CMRT”）；所有16家供应商都做出了回应。十家供应商向Tandem提供了已完成的CMRT；八家供应商表示，他们没有在与供应给Tandem的产品相关的生产过程中使用冲突矿物；两家供应商描述了所开展的调查及其反对使用来自受保国家的冲突矿物的政策，并证实了他们的真诚信念，即来自受保国家的冲突矿物不会被故意用于生产供应给Tandem的产品。

一些供应商可能向我们举报了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，这是因为从供应商那里收到的信息过于包容，或者出于其他原因。例如，一家在 “公司” 层面提交报告的供应商列出了489个SOR，最终减少到338个唯一条目，另外三个供应商在 “公司” 层面分别列出了200多个SOR，在某些情况下，既包括被视为符合责任矿产保障流程（“RMAP”）的SOR，也包括那些不符合责任矿产保障流程（“RMAP”）的SOR。

我们的供应商共列出了 353 个被认为是独一无二的 SOR。在审查这些SoR清单时，有两个独特的冶炼厂位于所涵盖的国家。下文描述的 SOR 可能不是我们供应链中的所有 SOR，因为供应商没有确定其供应链中的所有 SOR，也因为我们没有收到所有供应商的完整回复。由于我们在供应链中的地位，我们依赖供应商提供准确的冶炼厂和炼油厂信息，而我们合理的原产国查询和尽职调查措施无法为我们的范围内产品中所含的必要冲突矿物的来源提供绝对的确定性。

我们将根据RMAP将353个独特的SoR名单与符合条件和活跃的冶炼厂或炼油厂名单进行了比较，以验证SoR的存在和位置。该数据列出如下：

如表中所用，“Conformant” 和 “Active” 的含义与 RMAP 给出的术语相同。“其他已知金属加工商” 是指无冲突采购倡议（“CFSI”）CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡和美国商务部公布的已知加工设施清单（“商务部名单”）中列出的其他 SOR。“未列出” 是指在供应商的CMRT中确定的炼油厂，但未在RMAP数据库中被列为合格金属加工商、活性金属加工商或其他已知金属加工商。表中反映的合规状态仅基于截至 2023 年 5 月 1 日 RMAP 公开提供的信息，未经我们的独立验证。

表中描述的 SoR 已确定的熔炼厂地点包括以下国家：安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、捷克、爱沙尼亚、法国、德国、加纳、印度、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马来西亚、毛里塔尼亚、墨西哥、缅甸、荷兰、新西兰、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国阿联酋航空、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南和津巴布韦。

六、尽职调查措施的设计

Tandem 根据经济合作与发展组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版及其补编（统称为 “经合组织指南”）中规定的五步框架，设计了针对其产品中所含冲突矿物的来源和监管链的尽职调查。1

七、已实施的尽职调查措施

Tandem 与任何矿物 SoR 没有直接关系。因此，我们的尽职调查是通过与供应商沟通完成的。公司采取的尽职调查措施包括以下内容：

建立强大的公司管理系统

•制定和维护冲突矿产政策。Tandem 的《冲突矿产政策》可在我们的网站 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380 上查阅。

•实施Tandem的RCOI并对Tandem的必要冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，由Tandem的供应链和法律部门管理。在供应商数据采集或接洽中发现危险信号或其他问题的范围内

1《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南》，《锡、钽和钨补编》和《2016年黄金补充文件》，可在以下网址查阅

http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf。

流程、这些问题和危险信号将首先由供应链和法律部门内的责任人解决，如果法律部门认为可取，然后上报给董事会。

•负责冲突矿产合规的供应链和法律人员（i）已接受过有关冲突矿产合规的培训，（ii）必须熟悉 Tandem 的冲突矿产政策以及 Tandem 的冲突矿产相关流程和程序。

•冲突矿产相关重要文档的记录由Tandem以电子方式保存，自创建之日起为期五 (5) 年。

•自2015年以来，Tandem每年都向现有供应商提供一份冲突矿产政策的副本，作为Tandem年度冲突矿产尽职调查的一部分，将向新供应商提供一份冲突矿产政策的副本。此外，在Tandem的制造和供应协议以及采购订单条款中增加了冲突矿产合规条款（“冲突矿产合同条款”），要求供应商（i）遵守冲突矿产政策，（ii）与Tandem合作提供CMRT要求的信息。Tandem将要求将冲突矿产合同条款纳入（i）新的制造和供应协议以及（ii）现有的制造和供应协议，以便在与Tandem认为至关重要的供应商谈判续订此类协议时。

•利益相关方可以通过我们的道德热线 tandemdiabetes.com/ethicspoint 举报违反《冲突矿产政策》或《冲突矿产规则》的不当活动。所有报告的活动将由供应链和法律部门中的相应人员进行审查。

识别和评估供应链中的风险

•Tandem要求其提供合同制造的产品、含有金属或矿物的部件或组件的供应商全面完成电子责任矿产倡议CMRT。CMRT用于向Tandem提供有关其供应商在采购冲突矿物方面的做法的信息，以使其能够遵守该规则的要求。CMRT 将至少每年分发给供应商，以获取有关供应商情况变化的信息。

•Tandem的供应链和法律部门管理其供应商在CMRT上报告的信息的收集。

•Tandem使用一系列不断升级的应对措施来解决供应商未能提供CMRT要求的信息的问题。

设计和实施应对已识别风险的策略

•如果根据因 (i) 供应商数据采集或接洽流程或 (ii) 从其他来源收到信息而发现的危险信号，Tandem确定供应商采购直接或间接资助或使武装团体受益的冲突矿产存在合理的风险，Tandem将通过一系列升级来执行冲突矿产政策和对此类供应商（如果有）具有约束力的冲突矿产合同条款。

•此类升级可能包括立即与供应商接触以解决采购问题，到要求供应商实施风险管理计划（可能酌情包括与上游供应商脱离接触的补救措施），再到Tandem与适用供应商脱离。

在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立第三方审计

由于我们与处理我们产品中存在的冲突矿物的 SoR 没有直接关系，因此我们依赖 CFSI 对 SoR 进行第三方审计。

供应链尽职调查报告

根据该规则的要求，我们提交了SD表格和冲突矿物报告作为报告期内的附录。SD 表格和冲突矿物报告也可在我们的网站上查阅

http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。

八、降低风险的步骤

Tandem打算通过实施以下措施，不断改善其供应链尽职调查工作，以降低为其产品采购的冲突矿物使受益于受保国家的武装团体的风险：

•维持 Tandem 的冲突矿产政策。冲突矿产政策可在www.tandemdiabetes.com的 “投资者中心” 下查阅，可通过 “公司治理” 选项卡下的 “治理与可持续发展菜单” 进行访问。

•继续与供应商接触，传达冲突矿产报告要求的重要性。

•使用内部和外部资源，实施内部流程和合同措施，以加强与供应商的互动。

•继续维护申诉机制。

•向供应商明确传达对绩效、透明度、采购的期望，以及为提供有关供应链中处理冲突矿产的SOR的准确和完整信息所做的努力。

•继续将RCOI结果与从独立的无冲突冶炼厂验证计划（例如EICC/GESI无冲突冶炼厂计划）收集的信息进行比较。

•年度供应链尽职调查报告。此处包含的 SD 和 CMR 表格可在我们的网站 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg 上查阅。

独立的私营部门审计

根据美国证券交易委员会 2014 年 4 月 29 日发布的指导方针和 2014 年 5 月 2 日发布的美国证券交易委员会命令，Tandem 无需将其任何产品描述为 “无刚果民主共和国冲突”（定义见表格 SD 第 1 节第 1.01 (d) (4) 项）、“DRC 冲突无法确定”（定义见表格 SD 第 1 节 1.01 (d) (5) 项）或 “未被认定为'DRC冲突 '” 免费，'” 因此在此提交的报告中没有就此得出结论。此外，鉴于Tandem并未自愿选择将其任何产品描述为 “无刚果民主共和国冲突”，因此无需也从未对本文提出的报告进行独立的私营部门审计。

前瞻性陈述

与尽职调查改进相关的陈述本质上是前瞻性的，基于Tandem管理层当前的预期、假设或信念。这些前瞻性陈述无意作为担保，受许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能超出Tandem的控制范围，并可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的事件存在重大差异。我们的实际行动可能与这些前瞻性陈述不同。

以引用方式纳入的文档

除非此处另有说明，否则任何文档、第三方材料或对网站的引用（包括 Tandem 的）均不以引用方式纳入或视为本 CMR 的一部分，除非此处以引用方式明确纳入。