附录 1.01

雅培实验室

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

本截至2022年12月31日止年度的报告由雅培实验室及其合并子公司根据上下文要求编写（以下简称 “雅培”、“我们”、 “我们” 或 “我们的”），根据 1934 年《证券交易法》（规则）第 13p-1 条以及美国证券交易委员会 (SEC) 发布的法规和指南提交）与规则有关。该报告可在我们的网站 http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html 上查阅。

1。概述

Abbott 是一家基础广泛的全球医疗保健公司。我们发现、开发、制造和销售各种医疗保健产品，包括营养产品、诊断系统和测试、品牌仿制药品和医疗设备。

我们分析了我们制造或承包制造的产品，发现我们的许多产品中可能存在少量的锡、钽、钨和金（3TG）；主要存在于电子诊断和监测仪器、医疗和外科设备和设备以及含有金属合金的产品部件中。在要求供应商提供如下所述的信息后，我们无法确定我们产品中存在的有限数量的实际上是来自刚果民主共和国 (DRC) 还是邻近国家，也无法确定这些 3TG 是来自回收来源还是废料来源。同样，我们也无法最终确定我们产品中实际存在的用于处理 3TG 的具体设施。

供应链

Abbott 生产数千种产品。由于我们产品的多样性和复杂性，我们有成千上万的供应商为我们提供零件、组件或其他材料。这些供应商中的每一个反过来都可能有大量的子供应商。我们通常与矿山、冶炼厂或炼油厂没有直接关系。我们依赖供应商提供有关提供给我们的零件、组件和材料中所含的 3TG 来源的信息，包括从低级供应商提供给他们的 3TG 来源。我们的许多小型供应商以及供应链上游的供应商都不是受该规则约束的美国证券交易委员会注册人。

我们与 I 级供应商的合同可能有效多年，并且过去不要求供应商向 Abbott 提供有关 3TG 来源的信息。为了解决新的或续订的供应商合同中的这个问题，我们修改了供应商合同模板，加入了要求供应商提供有关他们提供给 Abbott 的部件、组件和材料中存在的 3TG 来源和监管链的信息的条款。我们依靠我们的 I 级供应商的合作来提供有关 3TG 原产地的必要信息，并已与我们的供应商合作以获取当前的 3TG 采购信息，详情见下文。

向供应商索取信息

Abbott 的供应商查询计划旨在调查提供可能含有 3TG 的零件、组件或材料的 I 级供应商。我们还调查了向 Abbott 提供零件、组件或材料的分销商确定的低层次级供应商。

我们使用责任矿产倡议 (RMI) 开发的冲突矿产报告模板 (CMRT) 对供应商进行了调查。CMRT 的开发是为了便于披露和交流有关向制造商供应链提供材料的冶炼厂的信息，并构成我们的合理原产国查询 (RCOI) 的基础。CMRT 包括有关供应商的 “无冲突政策”、其与直接上游供应商的接触、供应链中使用的冶炼厂清单以及是否有任何冲突矿产来自回收的或废料来源的问题。此外，CMRT还包含有关供应商产品中包含的3TG来源的问题，以及答辩人对其供应商的尽职调查的问题。

当我们发出 CMRT 时，我们会向供应商提供有关冲突矿产的培训材料。RMI还在其网站上提供有关CMRT的书面说明和录制的培训。我们在培训材料中提供了 RMI 网站的链接。

2。尽职调查流程的设计

Abbott 的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南》（经合组织指南）以及有关黄金、锡、钽和钨的补充文件中规定的框架。以下是对雅培实施的措施和我们所做的努力的描述。

3。已进行的尽职调查的描述

根据经合组织建立的五步框架，我们采取的尽职调查措施如下所示。

3.1 公司管理系统

沟通

雅培公司关于冲突矿产的声明可在以下网址查阅，网址为：http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html。

内部管理结构

我们建立了内部管理结构和流程，以支持与 3TG 相关的供应链尽职调查。领导我们的内部计划的是一个由质量保证、监管和工程服务高级副总裁主持的跨职能冲突矿产指导委员会。

此外，我们还成立了专门负责开发、实施和持续改进合规流程的子小组。子团队包括来自我们每个运营部门的管理代表和主题专家，以及来自法律、质量保证、采购、财务、政府事务和公共事务的代表。

冲突矿产指导委员会成员向我们的执行副总裁、财务副总裁兼首席财务官以及我们的执行副总裁、总法律顾问兼秘书通报了我们供应商尽职调查工作的结果。

控制和透明度系统

通过加入 RMI，我们积极关注和支持国家和国际努力，以确定供应链中的上游参与者并提高可追溯性。

我们已经建立了各种供应商控制措施，包括我们的《供应商指南》，其中概述了所有 Abbott 供应商的预期行为和做法。供应商指南要求供应商按照经合组织制定的准则报告提供给 Abbott 的部件、组件或材料中所含任何 3TG 的来源和监管链。这包括提供有关矿山所在地、原产国和/或加工 3TG 的冶炼厂的信息。

此外，我们的《商业行为准则》概述了 Abbott 的核心价值观和对雅培员工的期望。

Abbott 已建立程序和控制系统，旨在确保相关文档在适当的时间内保留。

供应商参与

我们修改了供应商合同模板，增加了一些条款，要求供应商提供有关他们提供给 Abbott 的部件、组件和材料中存在的 3TG 的来源和监管链的信息。

我们的供应商指南还包括对供应商在跟踪和报告他们向 Abbott 供应的零件、组件或材料中的 3TG 的期望。作为供应商查询流程的一部分，我们还提供有关《冲突矿产规则》要求和完成 CMRT 的正确程序的培训材料。

申诉机制

我们有长期的申诉机制，供员工和供应商举报潜在问题或违反 Abbott 政策的行为。这些机制包括直接向经理或合规官员报告、在线举报，以及每周七天、每天 24 小时提供多种语言的口译员的免费热线。

3.2 识别并评估供应链中的风险

我们确定并调查了向 Abbott 提供零件、组件或可能含有 3TG 的材料的供应商。我们评估了收到的回复，以确定回复是否完整或是否需要与供应商进一步接触。我们试图联系未回复、回复不完整、或在 CMRT 中提供不一致数据的供应商。我们已经并将继续与这些供应商合作，以获取更多信息以补充他们的回复。

我们供应商查询流程的一个重要组成部分，也是 CMRT 的一个要素，是识别供应链中使用的加工设施或冶炼厂。如下所述，我们使用通过加入 RMI 获得的信息，评估了供应商提供的冶炼厂信息。RMI 是领先的第三方资源提供商，为解决供应链中的冲突矿产的公司提供资源。RMI直接与冶炼厂合作，评估冶炼厂的尽职调查，并通过其旗舰责任矿物保障流程（RMAP）（前身为无冲突冶炼厂计划——CFSP）对冶炼厂进行认证。RMAP 使用基于风险的独立审计计划来评估冶炼厂是否符合 RMAP 协议和全球标准，并验证冶炼厂负责任矿物采购的管理流程。有关 RMAP 的更多信息可以在 RMI 的网站上找到，网址为 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/

我们利用了 RMI 关于冶炼厂的信息，作为我们工作的一部分，以确定供应商确定的冶炼厂加工的矿物的来源。在许多情况下，供应商发现无法确认设施为已知冶炼厂。在这种情况下，我们通知了 RMI，后者还实施了一项程序确认此类设施是否是合法的冶炼厂。

我们直接与供应商和 RMI 合作，以提高报告的加工设施信息的准确性，并验证这些举报设施的身份。我们还与供应商合作，鼓励冶炼厂与 RMI 合作并参与 RMI 的 RMAP。

3.3 设计并实施应对风险的策略

Abbott 应对供应链中已确定的风险的战略包括以下要素：

我们通过评估对已定义危险信号的响应来识别供应商回应中的潜在风险。这些危险信号包括以下内容：

自最初的供应商查询发出之日起 42 天内，供应商未做出回应。

供应商报告说，他们的产品不含冲突矿物，这要么与 Abbott 已知的信息不一致，要么有文件或证据支持。

供应商报告说，它从所有相关子供应商中收到的每个 3TG 的数据/信息不到 50%。

该供应商报告说，它尚未确定其供应链中所有供应3TG的冶炼厂。

供应商尚未在CMRT中报告所有适用的冶炼厂信息。

未列入 RMI 的冶炼厂或 RMI 将该冶炼厂标识为 “不合格”、“涉嫌公司” 或 “集团公司”。

我们通过升级流程处理从供应商那里收到的不完整、不一致或其他不令人满意的回复，该流程要求 Abbott 的相应运营部门通过电子邮件和电话联系供应商。如果未收到完整答复，运营单位会将问题提交给我们的供应商采购部门，该部门还将尝试联系供应商。如果我们仍未收到完整的答复，则此事将提交管理层以寻求正式解决方案，其中可能包括对替代供应商的评估。2022 年，未回应的供应商信息仍然是焦点。

我们会将供应商发现的任何未列入已知冶炼厂名单的加工设施通知马绍尔群岛马绍尔群岛国际。RMI 已实施一项程序来确认此类设施是否是合法的冶炼厂。

我们评估报告的冶炼厂，并通过我们的会员资格和参与RMI来确定符合RMI认证的冶炼厂。RMI 通过其负责任矿产保障流程对冶炼厂进行审计和认证。

我们维护一个仪表板，以定期监控和跟踪我们的供应链风险评估流程。

定期向管理层通报我们的尽职调查工作。

3.4

在供应链的特定点进行独立第三方审计供应链尽职调查

通过我们的参与和加入 RMI，我们支持第三方对3TG冶炼厂和炼油厂进行审计。RMI 的旗舰项目，责任矿产保障流程 (RMAP)（前身为无冲突冶炼厂计划-CFSP），使用对冶炼厂/炼油厂管理系统和采购实践的独立第三方审计来验证是否符合 RMAP 协议和全球标准。审计采用基于风险的方法来验证冶炼厂公司层面的负责任矿产采购管理流程。

3.5 供应链尽职调查报告

这份《冲突矿产报告》构成了我们关于 3TG 尽职调查的年度报告，已提交给美国证券交易委员会，可在我们的网站上通过以下链接查阅：http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html

4。缓解风险的步骤

Abbott 已采取或打算采取以下措施，以持续改进对我们产品中 3TG 的来源和监管链进行的尽职调查：

作为成员加入 RMI，努力增加参与责任矿业保障流程（RMAP）的冶炼厂和炼油厂的数量。

与供应商接触，引导他们获得培训和其他资源，这些资源旨在帮助他们提高回复率，改善供应商调查答复的内容，并确保他们确定的加工设施是实际的、已知的冶炼厂或炼油厂。我们还鼓励供应商与在供应链中使用符合 RMAP 标准的冶炼厂的次级供应商合作。

对于已确定的未参与 RMAP 的已知冶炼厂，请与供应商和 RMI 合作，聘请这些冶炼厂，以鼓励参与 RMAP。

与同行团体和相关行业协会合作，根据经合组织指南，定义和改进我们的供应链最佳实践。

对于新的或续订的供应商合同，应加入一项条款，要求供应商在提供给 Abbott 的部件、组件或材料中提供所要求的 3TG 信息。

5。决心

2022 年，我们收到了我们调查的大多数供应商的回复。许多作出答复的供应商提供了加工设施数据。利用这些数据，并与现有的 RMI 冶炼厂名单进行交叉核对，我们得以确认供应商认定为实际已知冶炼厂的加工设施中有 347 个。

在已知的冶炼厂中，有231家符合责任矿业保障流程（RMAP）评估协议，被认为是无冲突的。据报道，另有13家冶炼厂正在积极接受 RMAP 审计。

根据RMI提供的信息，据报告，我们的供应商认定的231家符合RMAP 的冶炼厂中有20家从刚果民主共和国或邻近国家采购矿物。据报告，有98家不从刚果民主共和国或邻近国家采购，有29家据报仅从回收或废料中采购。84家符合条件的冶炼厂的采购情况没有披露。

许多供应商还报告说，2022 年在供应链中使用了部分由回收的或废料来源生产的 3TG，但没有提供信息，说明实际提供给 Abbott 的任何部件、组件或材料是否含有来自这些回收或废料来源的任何 3TG。此外，没有一家作出回应的供应商能够在实际提供给 Abbott 的产品中确定处理 3TG 的具体设施。因此，我们无法最终确定实际提供给 Abbott 的部件、组件或材料中所含的 3TG 的具体设施，也无法确定 3TG 来自回收来源还是废料来源。

同样，根据我们的尽职调查工作，我们没有足够的信息来最终确定实际提供给 Abbott 的部件、组件或材料中所含的 3TG 的原产国。

我们通过以下努力寻求有关 3TG 冶炼厂和炼油厂以及供应链中 3TG 的矿山或原产地的合理信息：通过我们的成员资格支持 RMI 等行业举措；审查经济合作与发展组织 (经合组织) 和其他尽职调查实施计划中确立的最佳实践；要求我们的供应商完成CMRT，并按照上文所述评估供应商的回复。

前瞻性陈述

请注意，与雅培未来计划相关的前瞻性陈述基于当前的预期和假设，无意作为担保。我们的实际行动可能与这些前瞻性陈述不同。