附录 1.01

LAM 研究公司

冲突矿产报告

在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日的报告期内

Lam Research Corporation（包括其合并子公司，“公司”、“Lam”、“我们” 或 “我们的”）的这份冲突矿产报告（以下简称 “报告”）是根据第13p-1条和根据1934年《证券交易法》颁布的SD表格编写的，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日（“报告期”）。

第13p-1条通过表格SD规定，如果一家公司生产或签约生产某些 “主体矿物”（定义见下文）是此类产品的功能或生产所必需的产品，则必须披露某些信息。此处 “标的矿物” 定义为：（i）（a）铌铁矿（或钶钽铁矿）、（b）锡石、（c）黄金和（d）黑钨矿或其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨；或（ii）美国国务卿认定为资助刚果民主共和国冲突的任何其他矿物或其衍生物（“DRC”）或与刚果民主共和国共享国际公认边界的国家（统称为 “涵盖国家”）。

我们的业务有时可能会制造或承包制造这些产品，这些产品是这些产品的功能或生产所必需的 Subject Minerals（统称我们的 “产品”，单独称为 “产品”）。根据表格SD的要求，我们对我们在报告期内制造或签约制造的产品（统称为 “范围内产品”，单独称为 “范围内产品”）中包含的相关矿物进行了真诚合理的原产国调查，以确定此类主体矿物是否来自受保国家/地区和/或任何此类主体矿物可能来自回收或废料来源。在适用的情况下，我们对范围内产品中包含的相关矿物的来源进行了额外的尽职调查。我们对范围内产品中所含的相关矿物进行的合理原产国调查的结果，以及我们对此类标的矿物来源的额外尽职调查，均包含在本报告中。

一、产品概述

以下 Lam 产品属于规则 13p-1 和 SD 表的适用范围。

1。沉积产品

一系列高生产率的薄膜沉积系统，可形成设备的亚微观导电（金属）或绝缘（介电）材料层，包括：

a. SABRE® 产品系列

b. ALTUS® 产品系列

c. VECTOR® 产品系列

d. SPEED® 产品系列

e. SOLA® 产品系列

f. Striker® 产品系列

2。蚀刻产品

一系列晶圆制造产品，可选择性地从晶圆中去除材料以创建设备的特征和图案，包括：

a. Kiyo® 产品系列

b. Versys® 金属产品系列

c. Flex® 产品系列

d. Syndion® 产品系列

3。清洁产品

一系列单晶圆湿法和等离子晶圆清洁产品，可在相邻工艺前后去除晶圆表面的颗粒和残留物，包括：

a. dv-Prime®

b. 达芬奇®

c. SP 系列

d. Coronus® 产品系列

e. EOS®

II。合理的原产国查询（“RCOI”）

在本报告所述期间，我们根据经济合作与发展组织（“经合组织”）的尽职调查框架采取了以下措施，以确定我们的范围内产品中所含的相关矿物的来源和监管链。

为了确定我们范围内的产品中包含的主体矿物是否来自覆盖国家，我们聘请了服务提供商SupplyShift（“SupplyShift”）来协助我们调查我们的供应链。我们向SupplyShift提供了一份由包括关联公司在内的排名前100位的直接支出供应商组成的名单，约占我们在报告期内直接支出的93％，我们认为该名单可能提供包含相关矿物（统称为 “涵盖的供应商”）的材料。我们认为将所有不相关的供应商排除在该名单之外是不切实际的，因为我们无法在所有情况下合理地确定提供的所有材料中是否存在Subject Minerals，以纳入我们的范围内的产品。

我们使用责任矿产倡议（“RMI”）提供的资源——冲突矿产报告模板（“CMRT”）对受保供应商进行了调查。我们要求他们在责任矿业倡议提供的SupplyShift在线平台上完成CMRT的6.22或更高版本。对CMRT的答复允许在一定程度上淘汰不相关的供应商，因为答复表明，此类供应商使用的标的矿物不是其产品的功能或生产所必需的。我们每年都会审查涵盖的供应商名单，以确保根据现有的最新信息，将无关或 “范围外” 的供应商从调查流程中删除。

Lam 要求所有涵盖的供应商完成 CMRT，并提供培训和教育资源，指导供应商了解最佳实践和 CMRT 的使用。Lam 监控并跟踪了所有通信，以备将来报告和提高透明度。与所有未对最初请求做出回应的受保供应商联系了至少五次，以鼓励他们提交有效且完整的 CMRT。

SupplyShift 对所有提交的 cmRT 进行了自动数据验证，以识别不准确的提交内容和相互矛盾的答案。受保供应商无法提交任何无效的表格，在他们提交有效表格之前，他们被联系了多达七次。截至 2023 年 5 月 26 日，我们收到了 94% 的回复率，而在报告年度内，有十份不完整的供应商申请未得到更正。

根据上述衡量标准，我们无法确定我们的范围内的产品是否包含来自受保国家的相关矿物。因此，我们对供应链中标矿物的来源和监管链进行了尽职调查，如下文第三部分所述。

三。尽职调查和风险缓解

我们的尽职调查流程基于经合组织的尽职调查指南，与上述 RCOI 流程有很大重叠。除了 RCOI 之外，自 2018 年初以来，我们还采取了以下措施，以确定范围内产品中所含主题矿物的矿山或原产地：

1。公司管理系统

a. 冲突矿产政策声明

我们已经通过了《冲突矿产政策声明》，并将其传达给供应商和公众。政策声明的副本已在 https://www.lamresearch.com/company/environmental-social-governance/supply-chain/ 公开发布。除非明确说明，否则本报告中提及的任何网站上的内容均不以引用方式纳入本报告。

b. 维持适当的组织结构以支持尽职调查

我们已经建立了支持尽职调查流程的组织结构，其中包括处理信息请求、就问题向管理层上报、调查供应商以及记录任何回复和相关危险信号的流程。

我们的尽职调查流程由全球供应链管理合同和合规经理执行，由法律部门、财务、工程、客户团队和环境健康与安全部门的成员组成的跨学科支持团队提供支持，以帮助解决与合理的原产国调查和/或尽职调查流程相关的任何问题。我们还聘请第三方服务提供商 SupplyShift 来协助评估有关主题矿产的供应链信息，以及制定和实施尽职调查步骤。此外，我们还向公司管理层提供了有关第13p-1条要求的报告和简报。

c. 控制和透明度系统

如上文第二部分所述，我们使用CMRT对涵盖的供应商进行调查，以确定我们的范围内产品中所含标的矿物的来源和监管链。我们使用 SupplyShift 提供的自动化工具来验证提交的 cmRT。根据我们的记录保留政策，与我们的冲突矿产计划相关的记录，包括供应商对cmRT的回应，将保留至少五年。

d. 供应商参与

我们希望我们的供应商制定政策，合理地确保在生产出售给我们的产品时使用的任何主体矿物均不存在刚果民主共和国冲突。这意味着这些产品不包含直接或间接资助或惠及在所涉国家犯下严重侵犯人权行为的武装团体的相关矿物。

我们继续在采购订单的条款和条件中加入一项标准条款，要求我们的供应商立即提供准确、完整、及时的信息和文件，以便在我们可能要求遵守规则 13p-1 和 SD 表格时为我们提供帮助。这包括披露供应商的交付品是否包含主题矿物，如果是，则提供我们可能要求的信息，以使我们能够确定此类标的矿物是否不存在刚果民主共和国冲突（该术语在表格SD中定义）。我们还将类似的要求纳入了相关的常用供应商合同模板中，以进一步加强供应商在尽职调查过程中的参与。我们再次向受保供应商提供了培训和教育资源，以指导他们了解最佳实践和使用CMRT，包括访问SupplyShift的冲突矿产培训和支持资源库。另请参阅下文关于其他供应商参与的第三节第 2 节和第 V 节。

e. 报告机制

我们的员工、承包商和顾问可使用我们的道德帮助热线 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/35911/index.html 举报涉嫌违反我们政策（包括冲突矿产政策声明）的行为。向我们的道德热线举报可以匿名进行。供应商和公司外部的其他人可以联系我们的供应链组织与我们沟通，包括举报申诉。

2。识别和评估供应链中的风险

如上文第二部分所述，我们使用CMRT对涵盖的供应商进行调查，旨在确定我们的范围内产品中包含的标的矿物的来源和监管链。然后，受保供应商对这些调查的答复将用于识别我们供应链中的风险。

SupplyShift分析了承保供应商提供的调查回复，联系了受保供应商以获取更多信息，并收集了其他相关数据，以识别和评估风险。我们的供应链组织成员会对这些风险评估进行审查。

受保供应商使用CMRT提供的答复包括这些供应商认定为冶炼厂或炼油厂的设施名称。SupplyShift将这些设施与RMI维护的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较，如果供应商表示该设施已获得 “无冲突” 认证，则确认该设施已被RMI指定为该设施。SupplyShift 根据多种因素为每家 RMI 认可的冶炼厂或炼油厂分配相对风险名称，包括与刚果民主共和国和受保国家的地理距离，以及冶炼厂或炼油厂是否承诺接受第三方审计。

此外，SupplyShift根据其计划的实力对涵盖的供应商进行了评估，标准包括：

•供应商是否有包括刚果民主共和国无冲突采购在内的政策；

•供应商是否实施了无冲突采购的尽职调查措施；

•供应商是否根据公司的预期验证了从其供应商处收到的尽职调查信息；以及

•供应商的验证过程是否包括纠正措施管理。

然后，我们的全球供应链管理团队向SupplyShift确定不符合或超过这些标准的供应商提供有关如何改善其冲突矿产计划的教育材料。在报告年度，有28家供应商被确定有冲突矿产计划，该计划存在风险，要么是由于在冲突国家使用冶炼厂，要么是需要改进其管理系统或尽职调查计划。我们的全球供应链管理团队为这些供应商提供了培训材料，以帮助他们改进未来的冲突矿产计划。

3。设计和实施策略以应对已确定的风险

a. 制定和实施风险管理计划

我们的风险管理计划旨在应对我们的范围内产品中所含的相关矿物被确定为来自受保国家的任何情况，包括：进行本报告中描述的尽职调查；了解受任何被确定为含有相关矿物的供应材料影响的产品；了解我们对此类材料的依赖程度；进行额外的尽职调查和风险缓解以应对已发现的风险；以及与我们的供应商沟通应采购任何相关矿物尽可能负责任。

当SupplyShift确定根据其标准，我们的一家受保供应商在CMRT上报告的冶炼厂或炼油厂可能构成风险时，风险缓解活动就启动了。我们的全球供应链管理团队对CMRT提交的材料做出了回应，指出了任何此类冶炼厂或炼油厂，并指示供应商采取风险缓解措施。根据经合组织尽职调查指南，适当的风险缓解措施取决于供应商在供应链中的具体地位。要求供应商在合理的时间范围内提供明确的绩效目标，目的是降低供应链的这些潜在风险。

此外，确定被SupplyShift认为可能构成风险的冶炼厂或炼油厂的供应商被要求提交特定产品的CMRT，以便我们能够更好地确定此类冶炼厂或炼油厂与提供给我们的产品之间的任何联系。作为补救活动的一部分，还为这些供应商分配了由责任商业联盟提供的培训课程。

b. 向管理层报告调查结果

我们会向高级管理层成员通报RCOI和尽职调查过程的结果，以便提供任何适当的反馈和指导。

4。对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法的独立第三方审计

我们依赖第三方对冶炼厂和炼油厂的审计，例如通过RMI的责任矿产保障计划（RMAP）进行的审计。如果向公司提供了其他经审计的供应商认证，则公司可以根据具体情况考虑依赖。

5。供应链尽职调查年度报告

本报告和我们之前的日历年度冲突矿产报告已在 https://investor.lamresearch.com/sec-filings 公开发布。

IV。尽职调查结果

截至 2023 年 5 月 26 日，在我们的受保供应商提交的潜在冶炼厂或炼油厂中，我们已验证 350 家此类潜在冶炼厂或炼油厂已获得 RMI 认可。这些潜在的冶炼厂或炼油厂列于本报告附录A的表格中。RMI认可，我们的意思是使用RMI维护的 “冶炼厂参考清单”，SupplyShift已确认这些实体被正确归类为冶炼厂或炼油厂。在受保供应商确定的350家RMI认可的冶炼厂和炼油厂中，有224家被RMI确定为 “符合RMAP第三方审计协议”，另外8家被RMI确定为 “活跃”，这意味着它们已经

同意接受或目前正在接受第三方审计，并且正在完成审计和/或审计后的纠正措施。其余的126家冶炼厂要么属于未列入 RMI 的类别，要么可能不合规。

我们从受保供应商那里收到的大多数调查答复仅提供了公司或部门层面的冶炼厂和炼油厂数据以及可能的原产国数据，没有确定向林林出售的产品中所含主题材料的具体冶炼厂或炼油厂。由于缺乏产品层面的回应，我们在附录A中列出的潜在冶炼厂和炼油厂名单可能比实际加工我们产品中所含主题矿物的冶炼厂或炼油厂名单更为全面。此外，我们没有足够的信息来确定这些冶炼厂和炼油厂加工的相关矿物的具体原产国。因此，在报告期内，我们无法确定范围内产品中的主体矿物是否来自附录A中列出的冶炼厂和炼油厂，也无法确定这些相关矿物的原产国。随着我们参与产品供应链的发展和成熟，这份潜在的冶炼厂和炼油厂名单可能会发生变化，以反映提供给我们的信息质量的改善。

SupplyShift 将我们的冶炼厂和炼油厂名单与 RMI 的符合 RMAP 的冶炼厂和炼油厂数据库进行了比较。因此，我们编制了一份清单，列出了用于制造我们产品的冲突矿物的可能原产国，这些矿物对于我们的产品的功能或生产是必需的。该名单包括阿富汗、安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、捷克、爱沙尼亚、法国、德国、加纳、印度、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、韩国（韩国）、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马来西亚、毛里塔尼亚、墨西哥、缅甸、荷兰、新西兰、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南、津巴布韦。该名单以公开信息、合理的原产国调查和其他尽职调查为基础。但是，出于报告中描述的原因，这些可能的原产国不一定与我们的产品有关。

五、持续改进

与之前的报告期相比，Lam 致力于持续改进。在本报告所述期间，我们完善了接受CMRT调查的供应商范围，并增加了员工队伍以增强我们的尽职调查能力。与往年一样，我们继续向受保供应商提供有关负责任采购主题矿物的信息和培训资源。

前瞻性声明免责声明

本报告中不符合历史事实的陈述是前瞻性陈述，受1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款的约束。此类前瞻性陈述涉及但不限于与公司未来预期的供应商尽职调查、参与和风险缓解工作以及相关尽职调查和风险缓解流程的制定有关的陈述。可能影响这些前瞻性陈述的一些因素包括：与冲突矿产披露相关的法定和监管变化以及司法发展；我们的供应链、组件和部件或产品的变化；以及与供应链调查、风险缓解、披露和其他实践相关的行业发展。这些前瞻性陈述基于当前的预期，受不确定性以及状况、意义、价值和影响变化以及其他风险的影响，包括我们向美国证券交易委员会提交的文件中详述的风险。这些不确定性和变化可能导致实际结果与预期有所不同。公司没有义务更新本报告中的信息或陈述。

附录 A：

金属			冶炼厂名称			冶炼厂位置			冶炼厂编号
黄金			8853 S.p.A.			意大利			CID002763
黄金			ABC 炼油厂私人有限公司			澳大利亚			CID002920
黄金			阿宾顿雷尔丹金属有限责任公司			美利坚合众国			CID002708
黄金			先进化学公司			美利坚合众国			CID000015
黄金			非洲黄金精炼厂			乌干达			CID003185
黄金			爱达化学工业株式会社			日本			CID000019
黄金			阿提哈德黄金炼油厂 DMCC			阿拉伯联合酋长国			CID002560
黄金			Albino Mountinho Lda			巴西			CID002760
黄金			阿列克西金属			美利坚合众国			CID003500
黄金			Allgemeine Gold-und Silberscheideanstalt A.G.			德国			CID000035
黄金			Almalyk 矿业和冶金综合体 (AMMC)			哈萨克斯坦			CID000041
黄金			AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca			巴西			CID000058
黄金			Argor-Heraeus S.A.			瑞士			CID000077
黄金			朝日普瑞泰克株式会社			日本			CID000082
黄金			朝日炼油加拿大有限公司			加拿大			CID000924
黄金			朝日炼油美国有限公司			美利坚合众国			CID000920
黄金			朝霞理研株式会社			日本			CID000090
黄金			Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S.			火鸡			CID000103
黄金			澳大利亚贸易商和炼油商			南非			CID002850
黄金			奥格蒙特企业私人有限公司			印度			CID003461
黄金			Aurubis AG			德国			CID000113
黄金			班加罗尔炼			印度			CID002863
黄金			菲律宾中央银行（菲律宾中央银行）			菲律宾			CID000128
黄金			Boliden AB			瑞典			CID000157
黄金			C. Hafner GmbH + Co.千克			德国			CID000176
黄金			C.I 工业加工金属 SAS			哥伦比亚			CID003421
黄金			Caridad			墨西哥			CID000180
黄金			CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司			加拿大			CID000185
黄金			Cendres + Metaux S.A.			瑞士			CID000189
黄金			CGR Metalloys Pvt Ltd.			印度			CID003382
黄金			Chimet S.p.A.			意大利			CID000233
黄金			中外矿业			日本			CID000264
黄金			大冶有色金属矿业有限公司			中国			CID000343
黄金			Degussa Sonne			德国			CID002867
黄金			Dijllah 黄金精炼厂 FSC			阿拉伯联合酋长国			CID003348
黄金			DODUCO 联系人和炼油有限公司			德国			CID000362
黄金			东吴黄金集团			中国			CID003663
黄金			Dowa			日本			CID000401
黄金			DSC（道成株式会社）			大韩民国（韩国）			CID000359
黄金			生态系统回收株式会社东工厂			日本			CID000425
黄金			生态系统回收株式会社北工厂			日本			CID003424
黄金			生态系统回收株式会社西部工厂			日本			CID003425
黄金			印度翡翠珠宝工业有限公司（第 1 单元）			印度			CID003487
黄金			印度翡翠珠宝工业有限公司（第 2 单元）			印度			CID003488