附录 1.01

唐纳森公司的《冲突矿产报告》

根据1934年《证券交易法》第13p-1条

1。简介和摘要

本截至2022年12月31日的年度报告是为了遵守1934年《证券交易法》（以下简称 “规则”）第13p-1条的规定而提交的。该规则由美国证券交易委员会（SEC）通过，旨在根据1934年《证券交易法》第13（p）条（第13（p）条）实施报告和披露要求。该规则对制成品含有其产品功能或生产所必需的冲突矿物质的美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务。在第 13 (p) 节中，“冲突矿产” 一词定义为（A）受规则限制的锡石、铌铁矿（钶钽铁矿）、金、黑钨矿及其衍生物、锡、钽、钨和金（冲突矿物）；或（B）国务卿认定为资助刚果民主共和国（DRC）冲突的任何其他矿物或其衍生物，或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家（统称为 “覆盖国家”）。这些要求适用于注册人，无论冲突矿产的地理来源如何，也不论它们是否为武装冲突提供资金。

唐纳森公司（唐纳森或本公司）确定，冲突矿物是我们在 2022 日历年制造或签约生产的产品的功能或生产所必需的。因此，唐纳森真诚地进行了合理的原产国调查 (RCOI)，以确定其产品中的任何冲突矿物是否原产于受保国家。根据其RCOI，唐纳森得出结论，它不能排除其产品含有原产于受保国家的冲突矿物的可能性，因此，根据该规则，唐纳森对相关冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查，以确定其产品是否 “无刚果民主共和国冲突”。唐纳森在设计尽职调查措施时，在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（经合组织）关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南、第二版以及有关黄金、锡、钽和钨的补编（经合组织指南）中国家认可的尽职调查框架。经过我们的尽职调查，公司得出结论，公司产品的部分冲突矿物原产于或可能原产于受保国家，并非来自回收或废料来源。该公司并未收到其供应链中所有公司的回复，大多数回复来自公司或部门层面。

2。公司概述

唐纳森成立于 1915 年，是过滤行业的全球领导者，在世界各地均设有销售、制造和分销地点。唐纳森的创新技术旨在解决复杂的过滤挑战并增强客户的设备。

3。商品描述

该公司的应申报部门是移动解决方案、工业解决方案和生命科学。

移动解决方案部门以客户和产品的组合为基础，由越野、公路和售后市场业务部门组成。在这些业务部门中，产品包括用于空气和液体过滤应用以及废气和排放的替换过滤器。应用包括空气过滤系统、燃料和润滑系统、排气和排放系统，以及传感器、指示器和监控系统。Mobile Solutions 向建筑、采矿、农业和运输终端市场的 OEM 以及独立分销商、OEM 经销商网络、自有品牌账户和大型车队销售产品。

工业解决方案部门根据产品类型进行组织，由工业过滤解决方案（IFS）以及航空航天和国防业务部门组成。在 IFS 业务部门内，产品包括粉尘、烟雾和油雾除尘器、压缩空气净化系统、用于燃气轮机的空气过滤系统、液压应用以及用于工业过程的气体和液体过滤。航空航天和国防产品包括向航空航天固定翼、旋翼飞机和国防地面车辆行业销售的空气、燃料和润滑油过滤器。

生命科学部门包括用于食品、饮料和工业过程的微环境气体和液体过滤、包括生物反应器和发酵罐在内的生物加工设备、聚四氟乙烯膜基产品，以及用于硬盘驱动器、半导体制造、传感器、指示器和监控系统等应用的专业空气和气体过滤系统。

该公司生产和签订合同生产含有冲突矿物的产品。在公司所有报告领域（移动解决方案、工业解决方案和生命科学）的产品中均发现了冲突矿物。

公司通过了《冲突矿产政策》，阐明了我们的冲突矿产供应链尽职调查流程以及我们对冲突矿产报告义务的承诺：

冲突矿产计划和政策

刚果民主共和国（DRC）持续的冲突部分源于 “冲突矿产” 的贸易，这些矿产被定义为钽、锡、钨和黄金或其任何衍生品。唐纳森将与我们的供应链合作伙伴合作，采取合理措施，确保冲突矿物不会由唐纳森或我们的供应链合作伙伴以直接或间接惠及应对刚果民主共和国或邻近国家严重侵犯人权行为负责的武装团体的方式采购。唐纳森希望我们的供应商遵守我们的要求，提供声明，并对提供给我们的产品中任何冲突矿物的来源进行尽职调查。

冲突矿产政策已发布在公司网站上：

https://www.donaldson.com/en-us/conflict-minerals-policy/

4。合理的原产国查询

该公司利用内部资源和第三方供应商Assent Inc.（“Assent”）制定了一项供应链透明度计划，以允许识别供应商矿产供应链中的每家冶炼厂或炼油厂（SOR）。

供应商通过第三方供应商系统Assent Sustainability Manager（“ASM”）收到一封电子邮件，该系统是Assent提供的软件即服务（SaaS）平台，使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的 cmRT 直接上传到平台进行验证、评估和管理。供应商被要求通过责任商业联盟 — RBA 和全球电子可持续发展倡议 (GeSi) 冲突矿产报告模板 (CMRT) 6.22 或更高版本提供此类SOR信息。

对于在进行上述联系后仍未做出回应的供应商，已启动上报程序。该流程包括直接向未回复的供应商发送电子邮件。

该公司的计划继续包括对所有提交的cmRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。该数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，这有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，并了解一级供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果有助于该计划的健康评估，并与供应商共享，以确保他们解决以下问题：

•数据不完整，包括缺失的 SoR

•回复表明采购地点但没有完整的支持信息或

•不符合验收标准。

供应商在CMRT上提供的某些答复包括供应商列为SOR的设施的名称。唐纳森公司通常与 Conflict Minerals SoR 没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。该公司的第三方供应商Assent Inc. 将答复中列出的设施与责任矿业倡议（RMI）维护的冶炼厂名单进行了比较。如果供应商表示该设施已获得 “无冲突” 认证，则第三方供应商确认该名称是由 RMI 列出的。直接联系了被供应商确定为 SOR 但无效或未确定的组织，以澄清其作为 SOR 的身份。

所有提交的申报表均被接受，以便保留数据，但根据一套验证错误标准，它们被归类为有效或无效（有关CMRT验证标准，请参阅附录C）。我们会就无效的表单联系供应商，并鼓励他们更正经过验证的错误以重新提交有效的表单。通过Assent的多语言供应商体验团队，供应商可以通过反馈提交的CMRT、培训课程和直接参与帮助的形式提供有关如何纠正这些验证错误的指导。由于一些供应商可能对反馈没有反应，唐纳森会跟踪计划差距，以考虑未来的改进机会。

SoR

附录A中附有公司供应链在其提交的出现在RMI清单上的cmRT中确定的经过验证的SoR清单。由于我们从供应商那里收到的大多数 cmRT 是在公司或部门层面生产的，而不是在产品层面上生产的，因此我们无法确定附录 A 中列出的哪些 SoR 实际加工了我们产品中所含的冲突矿物。因此，我们在附录A中披露的加工区域清单所包含的设施可能比实际处理我们产品中所含冲突矿物的设施还要多。

按照前面章节的规定，根据经合组织指南，联系了在CMRT上发现这些特定熔炼厂存在问题的供应商。

但是，Assent Sustainability Manager还通过评估每个供应商的回应质量并根据供应商的流程参与声明分配健康评分，提供符合经合组织指导流程期望的功能。此外，本报告中提供的指标以及供应商参与和上游尽职调查的分步流程均通过该平台进行管理。

原产国

通过合理的尽职调查做法，唐纳森公司得以利用更广泛的原产国数据来补充建立供应链透明度的努力。根据调查结果，唐纳森公司得以确定其产品中使用的矿物（例如3TG）的所有可能来源国家。因此，唐纳森公司可以对相关矿物的来源和产销监管链进行进一步的尽职调查。

附录B中附有马绍尔群岛共和国为附录A所列的SOR确定的原产国清单。

5。尽职调查

公司的尽职调查流程基于经合组织的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南》、第二版和随附的补编。值得注意的是，经合组织指南是为供应链的上游和下游公司编写的。上游公司是指矿山和索尔之间的公司。因此，这些公司通常包括矿业运营商、当地贸易商或来自矿产原产国的出口商、国际精矿贸易商和SOR。下游公司是指SOR和零售商之间的那些实体。因此，这些公司通常包括金属贸易商和交易所、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。由于该公司是供应链中的下游公司，因此其尽职调查做法是相应量身定制的。

公司采取的尽职调查措施摘要如下：

建立强大的公司管理系统：

内部合规小组

公司涵盖2022日历年的冲突矿产管理系统由指导委员会赞助，其成员包括高级副总裁兼首席财务官、副总裁兼总法律顾问、全球运营高级副总裁、工业产品高级副总裁和发动机产品高级副总裁。指导委员会成员直接向董事会审计委员会提供报告。指导委员会得到了流程开发团队的支持，该小组由来自法律、材料合规、采购、销售、工程和内部审计等相关职能的主题专家组成。

冲突矿产政策

公司的冲突矿产政策可在以下网址公开发布：

https://www.donaldson.com/en-us/conflict-minerals-policy/

控制系统

唐纳森公司（Donaldson Company Inc.）希望所有供应商制定政策和程序，确保他们对销售给公司的产品的生产中使用的3TG的来源和监管链进行尽职调查。由于我们通常与Conflict Minerals SoR没有直接关系，因此我们通过自己的努力和行业协会组织的努力，与业务领域和其他领域的其他主要制造商互动并积极合作。我们还参与或积极监督以下旨在披露供应链上游各方的全行业举措：责任商业联盟成员-RBA-Gesi RMI 以及包括全国制造商协会和制造商生产力与创新联盟在内的其他制造业联盟。

控制措施包括但不限于我们的行为准则，该准则概述了所有唐纳森员工和与唐纳森有业务往来的第三方的预期行为，以及我们的《冲突矿产政策》。

供应商参与

唐纳森公司与一级直接供应商有着牢固的关系。作为供应链中极其重要的一部分，唐纳森公司利用流程和教育机会，确保非英语供应商能够使用免费平台上传他们的 cmRT、服务台支持和其他多语言资源。唐纳森公司的供应商能够利用Assent的供应商支持专家团队来确保他们获得适当的支持并了解如何正确填补CMRT。如果需要，以供应商的母语为其提供指导。

经合组织要求加强与供应商的接触，要求他们向公司供应的产品提供有效（无经过验证的错误）的CMRT，我们已使用CMRT6.22或更高版本和Assent的网络报告工具从我们的供应基础收集冲突矿物申报。这些工具的使用使我们能够帮助供应商了解我们的期望和要求，并提高我们从供应商那里收到的对调查请求的回复率。我们继续观察到有必要对供应商进行后续跟进，让他们了解规则、唐纳森的冲突矿产政策以及我们对供应链尽职调查和报告的期望。

我们已经制定了内部程序，其中包括供应商风险识别流程，该流程随后以升级的形式引导供应商参与的进一步措施，例如面对面会议和/或纠正措施。该参与过程的反馈使公司能够监督该计划在供应商回应和供应商合规方面的改进。此外，公司的冲突矿产政策包含在供应商合同中，要求新供应商阅读并接受该政策，以此作为与唐纳森公司开展业务的要求。

公司继续高度重视供应商的教育和培训。为此，我们利用了第三方提供商 Assent 的在线资源，所有范围内的供应商均可访问其冲突矿产培训库和 1:1 支持资源。唐纳森公司认为，《供应商行为准则》、《冲突矿产政策》以及直接与供应商合作以提供冲突矿产培训和支持相结合，构成了强有力的供应商参与计划。

申诉机制

公司继续维护多个由第三方托管的长期申诉机制，员工和供应商可以通过该机制举报违反唐纳森公司政策的行为，包括冲突矿产。供应商和唐纳森公司以外的其他人可以通过在《冲突矿产政策》中公布的专用电子邮件地址以及在与供应商的其他通信中联系冲突矿产团队，包括举报申诉。此外，员工可以使用 X Process 匿名举报可疑的违规行为。任何违规行为都将报告给公司合规委员会：

行业层面的违规行为或申诉也可以直接向RMI举报。这可以在 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/19744/index.html 完成

维护记录

公司维持一项政策，即与我们的冲突矿产合规流程相关的文件将保留至少五年。通过同意，已经实施了一项文件保留政策，旨在保留冲突矿产相关文件，包括供应商对cmRT的回复以及每个报告期内确定的来源，并将该过程的所有信息和发现存储在数据库中，供内部或外部各方审计。

识别和评估供应链中的风险：

与一级供应商的尽职调查流程相关的风险是通过他们对CMRT的申报答复进行评估的，Assent 可持续发展经理会根据既定标准自动识别这些答复。这些风险由Assent员工和公司内部冲突矿物团队的成员解决，他们与供应商合作收集相关数据，并在需要时要求采取纠正措施，对供应商的合规状态（称为 “冲突矿产状况”）进行总体评估。

供应商层面的风险可能包括供应商反应迟钝或CMRT不完整。如果提交了公司级的CMRT（例如公司宣布其任何产品中不含3TG），则公司无法确定向公司提供的产品中是否所有指定的冶炼厂/炼油厂都用于3TG。

Assent 的供应商风险评估（将供应商的风险标记为高、中、低）可识别公司供应链中存在问题的供应商。风险评估源于冶炼厂验证过程，该过程通过考虑多种冲突矿物因素的分析确定了冶炼厂层面的风险。

冶炼厂风险评估

供应商列出的索尔和原产国与经核实的排雷和相关地雷数据库进行了比对。经过验证的 SoR 与已获得 RMI 国际认可的行业验证计划（责任矿产保障流程 — RMAP）认证的可用处理器列表进行了匹配。

如果SOR未获得RMAP的认证，则进行研究以获取有关SOR的采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及SOR是否制定了任何内部尽职调查程序或采取了其他程序来追踪其矿石来源的监管链。

根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂名单和RMI提供的SOR采购信息，公司意识到，在其供应链中，有17家已确定的从受保国家采购的冶炼厂已获得无冲突认证，还有许多其他来自其他国家的冶炼厂目前尚未披露，但也是经过认证的无冲突冶炼厂。供应商提供的许多回复都是在公司或部门层面提供的，表明他们仍然无法提供针对向唐纳森提供的材料的 SOR。

根据经合组织指导方针，了解供应链中与冲突矿产相关的风险水平非常重要。这些风险由Assent员工和公司内部冲突矿物团队的成员解决，他们与供应商合作收集相关数据，并在需要时要求采取纠正措施，对供应商的合规状态（称为 “冲突矿产状况”）进行总体评估。未获得无DRC-Conflict认证的冶炼厂会对供应链构成风险。根据五个评分标准，符合RMI对冲突矿物SOR定义的每个设施都被分配为高、中或低风险：

•与刚果民主共和国和覆盖国家的地理距离；

•已知的矿物来源原产国；

•RMAP 审计状态；

•来源不道德或冲突的可靠证据；以及

•由可靠的第三方来源进行的同行评估。

根据这些标准，以下设施被确定为供应链最受关注的设施：

当接受调查的供应商之一在CMRT上报告了这些设施时，风险缓解活动就启动了。通过我们的第三方供应商同意，包含上述任何设施的提交将立即收到回复，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交特定产品的 CMRT 以更好地识别与他们提供给唐纳森的产品的关系。

此外，还根据计划实力对供应商进行评估，这进一步有助于识别供应链中的风险。众所周知，在Conflict Minerals合规的现阶段，许多公司都处于流程的中间，除了 “未知” 之外没有太多答案。已经决定，惩罚或未能完成该流程的他们可能不是最好的方法，因为这不符合该规则的目标或精神；但是，评估和跟踪该计划的实力确实符合经合组织尽职调查指南，可以帮助在计划进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估供应商计划实力的标准是：

•供应商是否制定了包括刚果民主共和国无冲突采购的政策？

•供应商是否实施了无冲突采购的尽职调查措施？

•供应商是否核实了从其供应商那里收到的尽职调查信息？

•供应商的验证流程是否包括纠正措施管理？

当供应商符合这些标准时，该供应商被视为拥有强有力的计划。如果供应商不符合这些标准，则认为该供应商的计划较弱。

我们根据供应商提供可能来自非冲突无冲突来源的冲突矿产的可能性来计算供应商风险。该风险的价值是根据该供应商在其 CMRT 上申报的 SoR 的风险评级计算得出的。

作为风险管理计划的一部分，为了确保供应商了解我们的期望，我们通过第三方提供了有关冲突矿产和CMRT的视频和书面培训。该培训包括有关填写表格的说明以及Assent的员工和公司内部冲突矿产团队的成员，他们与供应商合作收集相关数据，并在需要时要求采取纠正措施，对供应商的合规状态（称为 “冲突矿产状况”）进行总体评估。

设计和实施应对已识别风险的策略：

公司与Assent一起识别、评估和应对了供应链中的风险。定期向公司高级管理层报告该流程的状态。

该公司与其第三方供应商Assent合作，帮助提高其供应链向公司提供的信息的质量，并通过教育和直接支持帮助加强其冲突矿物计划。在确定SOR风险的地方，所采取的行动符合公司的冲突矿产政策。供应商提交的反馈将直接提供给供应商，并提供教育资源，以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划。如果供应商一直没有回应或未承诺采取纠正措施计划，则公司将评估更换该供应商是否可行。

根据经合组织尽职调查指南，风险缓解将取决于供应商的具体情况。在合理的时间范围内为供应商规定了明确的绩效目标，目标是逐步消除供应链中的这些风险。此外，供应商提交的反馈将直接提供给供应商，指导他们使用可用的教育工具，以降低供应链中SoR的风险。

对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计：

公司与SoR没有任何直接关系，也不对我们供应链确定的SoR进行或直接审计。相反，唐纳森依赖国际认可的验证组织进行的第三方审计。唐纳森是 RMI 的成员，因此可以访问 RMI 的审计计划。通过公司加入 RMI，鼓励冶炼厂/炼油厂参与RMAP。Assent还直接联系了不属于RMAP的供应商举报的任何冶炼厂/炼油厂，鼓励他们如前所述，参与RMAP。

供应链尽职调查年度报告：

截至2022年12月31日止年度的专业披露表（SD表）和CMR载于此，可在以下网址公开发布：https://ir.donaldson.com/financials/sec-filings/default.aspx。在本网站上找到或通过本网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也未以引用方式纳入此处。

公司认为，上述调查和调查是为确定我们涵盖的产品（唐纳森购买或制造的产品，其中冲突矿物是产品功能或生产所必需的产品）中冲突矿物的矿山或原产地而做出的合理努力。

尽职调查的结果：

根据供应商通过CMRT收集的数据，我们在附录A中汇编了所有报告的合法SOR。这些设施已评估了风险水平，对任何发现有问题的冶炼厂的供应商都进行了进一步的尽职调查。附录B包括一份原产国汇总清单，报告的设施根据通过CMRT数据收集过程提供的来自直接冶炼厂外联和RMAP的信息，共同从这些国家采购冲突矿物。我们的目标是继续逐年提高供应链的响应能力，并降低供应商从不合格设施采购的风险。

需要进行供应链宣传，以确定锡、钽、钨和黄金的上游原产地。按照行业标准流程，向一级供应商发送和请求CMRT，他们应遵循这一流程，直到确定冶炼厂和炼油厂的来源。以下是唐纳森在 2022 报告年度开展的外联活动的结果。

6。改善尽职调查的步骤

唐纳森已采取或打算采取以下措施来改进尽职调查，以进一步降低公司产品中必要的 3TG 可能来自受冲突影响和高风险地区的风险：

•继续通过更广泛的工具评估上游来源，以评估风险。这些包括但不限于：

◦使用全面的冶炼厂和精炼厂库，其中包含每个实体的详细状态和注释。

◦在每家冶炼厂和炼油厂上扫描可验证的媒体来源，以发现风险问题。

◦将冶炼厂/炼油厂名单与政府观察名单和被拒绝方名单进行比较。

•更紧密地与供应商接触，提供更多有关负责任采购3TG的信息和培训资源。

•鼓励供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改善此类供应商回复的内容。

•继续在新的或续订的供应商合同中加入冲突矿产流减条款，并将其包含在签发的每份采购订单的条款和条件中。

•遵循经合组织指导程序，通过反馈和详细的冶炼厂分析，更加重视供应链中清洁和经过验证的冶炼厂和炼油厂信息。

附录 A — 冶炼厂名单

附录 B：原产国

根据供应商和马绍尔群岛提供的信息，以下是所报告的设施共同采购3TG的原产国汇总清单。

附录 C：CMRT 声明拒绝/批准标准

Assent 可持续发展平台逻辑结构

下表绘制了Assent可持续发展平台在确定仪表板上显示的供应商冲突矿产状态时的状态输出和CMRT逻辑结构。使用此表，并参考上面列出的CMRT问题，用户将能够确定其供应商提供了哪些答案以获得冲突矿产地位。

控制面板供应商回复状态