Stellantis N.V.

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

本截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告（以下简称 “报告”）旨在遵守1934年《证券交易法》（“规则”）的第13p-1条。该规则规定美国证券交易委员会注册人有某些报告义务，其制成品含有其产品功能或生产所必需的 “冲突矿物”。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金（“3TG”）。

除非另有说明，否则 “我们”、“我们”、“我们的”、“Stellantis” 和 “公司” 等术语是指根据荷兰法律组建的上市有限责任公司（naamloze vennootschap）及其合并子公司或其中任何一家或多家（视上下文需要而定）。

概述

Stellantis是一家全球汽车制造商和出行提供商，在全球范围内从事车辆、部件和生产系统的设计、工程、制造、分销和销售。Stellantis设计、设计、制造、分销和销售五个产品组合的汽车：（i）玛莎拉蒂品牌的豪华车；（ii）阿尔法·罗密欧、DS和Lancia品牌所涵盖的高档汽车；（iii）吉普品牌的全球运动型多功能车；（iv）涵盖道奇、拉姆和克莱斯勒汽车的美国品牌；（v）涵盖阿巴斯、雪铁龙、菲亚特、欧宝、标致的欧洲品牌沃克斯豪尔和沃克斯豪尔车辆。Stellantis集中了设计、工程、开发和制造业务，使其能够在全球范围内高效运营。Stellantis通过在全球范围内销售相关服务零件和配件以及为大众市场车辆签订服务合同，为其车辆运输提供支持。Stellantis通过其子公司、合资企业和与第三方金融机构的商业安排提供零售和经销商融资、租赁和租赁服务。此外，Stellantis还以Teksid和Comau品牌在组件和生产系统领域开展业务。

在2022年1月1日至12月31日的报告期内，对生产Stellantis制造或承包生产的产品所必需的3TG的来源和监管链进行了尽职调查。经过合理的原产国调查，得出合理的结论，Stellantis产品中的3TG可能源自刚果民主共和国（“DRC”）和邻近国家（与刚果民主共和国，“涵盖国家”），而不是来自回收或废料来源。

供应链描述

我们拥有全球供应链，其中许多直接供应商的制造业务位于美国境外，包括不受该规则直接约束的实体。此外，Stellantis 在 2022 年没有直接从冶炼厂或炼油厂采购 3TG。因此，我们依赖直接供应商提供有关提供给我们的零件和组件中所含3TG来源的信息，我们受这些回复的准确性约束。

合理的原产国查询（“RCOI”）

我们的 RCOI 采用了多种衡量标准来确定我们产品中的 3TG 是来自覆盖国家还是来自回收或废料来源。为了制定2022年范围内的供应商名单，我们进行了风险评估，首先根据国际材料数据系统（“IMDS”）中报告的信息对供应给我们工厂的部件进行分析。国际材料数据系统（“IMDS”）是一个全球材料数据存储库，用于维护报告要求的数据。最终的范围内供应商名单是通过确定提供给Stellantis并在IMDS中报告含有一种或多种3TG的组件来确定的。我们确定Stellantis产品中3TG原产国的主要方法是使用责任矿业倡议（“RMI”）的冲突矿物报告模板（“CMRT”）对我们的范围内的直接生产、服务和售后零件供应商进行调查，以协助进行尽职调查，包括管理、上传和验证供应商提交的数据，以及在需要时与供应商进行后续调查行动。

尽职调查设计

正如经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版指南》（“经合组织指南”）（我们的系统所依据的国际公认标准）所概述的那样，Stellantis支持采用全行业的方法来解决整个供应链中的冲突矿产。作为这种方法的一部分，Stellantis通过参与RMI与业内其他人合作。本报告中的某些陈述使用了通过我们加入 RMI（会员 ID：FCAG）获得的数据。

Stellantis的尽职调查措施旨在：

1. 建立强大的公司管理体系；

2. 识别和评估我们供应链中的冲突矿产风险；

3. 设计和实施战略，以应对已确定的冲突矿产风险；

4. 通过参与行业组织，为对3TG冶炼厂和炼油厂尽职调查做法的独立第三方审计做出贡献；以及

5. 每年报告供应链尽职调查。

已执行的尽职调查措施

1。建立强大的公司管理系统

1.1 政策

Stellantis治理模式反映了我们对在所有活动领域致力于诚信、责任和道德行为的文化的承诺。我们在整个价值链中提倡类似的行为。供应商的选择基于 (i) 其产品和服务的竞争力，以及 (ii) 他们对社会、道德和环境原则的坚持，包括保持最高的质量标准和关爱我们开展业务的社区。我们的《全球责任采购指南》（“GRPG”）要求新供应商和续约供应商签署，该指南特别概述了Stellantis对其供应商在社会原则（包括人权和劳工问题、环境原则、法律合规和道德原则）方面的期望，这些原则特别涉及冲突矿产原则。GRPG 的相关摘录如下。

前言

Stellantis 集团（“Stellantis”）认为与供应链的合作是其成功不可或缺的一部分，因此努力以与供应商的整合团队的形式运营。供应商的选择不仅基于其产品和服务的质量和竞争力，还取决于他们对社会、道德和环境原则的坚持。在下方签名，即表示您已理解您尚未被任命为Stellantis的供应商，但您同意遵守这些准则是成为供应商（“供应商”）并与Stellantis或其关联公司建立持久业务关系的先决条件。

…

Stellantis致力于通过在其产品、工厂和其他设施中调动其人才和资产，为脱碳经济做出贡献。Stellantis积极参与环境问题（温室气体和污染物排放、回收、自然资源使用、循环经济等），不仅希望供应商在汽车的整个生命周期中提供支持，还希望创新提案有助于实现其公开宣布的雄心壮志。

….

•评估、监测和补救行动

供应商的社会和环境绩效由第三方定期评估。除其他外，该评估涵盖以下主题：环境、劳动实践、工作条件、商业道德和可持续采购。该评估用于风险识别和选择要审计的地点。每位接受评估的供应商都会收到一份涵盖评估所有相关方面的记分卡。

如果不遵守本准则中规定的原则：

◦ 违规行为将被视为重大违规行为，可能有理由根据适用的购买条款和条件终止；

◦Stellantis应要求供应商实施行动计划，采取纠正措施以使其绩效保持一致，并应向供应商提供技术支持，以共同定义所需的补救措施；

◦Stellantis保留进行后续审计以验证计划补救措施实施情况的权利。如果未实施此类补救措施，Stellantis保留提前终止业务关系的权利。

•向斯特兰蒂斯举报违规行为

◦Stellantis的供应商必须向Stellantis报告任何不遵守这些准则的行为。举报违规行为的首选方法是Stellantis Integrity帮助热线，该热线可通过电话或网络向全球员工和业务合作伙伴提供。网络访问可通过以下链接获得：http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

GRPG 接着概述了对遵守与冲突矿产相关的道德原则的期望：

◦违禁物质和材料

Stellantis从供应商处购买的用品、产品或商品，无论是标准的还是供应商为Stellantis专门开发的，都必须遵守生产国和销售或使用该产品的地区/国家（欧盟等）适用的法律或法规，包括要求对涉及健康或环境保护的物质进行追溯的法律和法规。

◦反对使用冲突矿产

Stellantis打算履行其警惕职责，参与负责任的采购的发展。Stellantis的政策是就所用矿物的来源，特别是来自受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 的矿物的原产地向供应商建立透明度，包括但不限于钨、钽、锡和金（称为 “3TG”）。供应商将参考立法者关于延长材料或风险区域清单的任何建议。

供应商承诺以书面形式提交符合以下方面法律适用标准的努力结果：

▪ 用于制造所供应商品的材料的详细成分以及该成分的任何变化；

▪ 通过最新版本的冲突矿产报告模板（CMRT 表格）提供遵守已执行立法（多德弗兰克法案、欧盟冲突矿产法规）所需的任何信息；

▪ 直接或通过分包商供应原材料的冶炼厂。

供应商将：(i) 做出合理的努力，且不低于法律要求，以实现其运营中的合规性，支持 Stellantis 的承诺，即使用风险识别分析来支持优先安排其他材料的原产地追踪活动，并努力实施实现这一目标的流程和工具；(ii) 采取 Stellantis 认为适当的补救措施，停止从被确定为不合规的渠道进行采购。

完整的 GRPG 可以在以下链接中找到：https://www.stellantis.com/content/dam/stellantis-corporate/group/governance/corporate-regulations/global-responsible-purchasing-guidelines.pdf

1.2 内部管理

Stellantis冲突矿产项目由采购企业社会责任（“CSR”）部门领导，由区域和子公司冲突矿产团队成员管理。全球领导者提供全面的项目管理和整合指导，以确保公司义务得到履行。企业社会责任组织会跟踪和传达Stellantis冲突矿产供应商的提交状态，以确保迅速部署任何必要的上报工作。全球采购商品负责人根据需要参与供应基础的升级活动，以强调提供尽职调查证据以支持Stellantis的法律要求的重要性。此外，包括材料工程、法律、通信和采购代表在内的跨职能团队可根据需要提供专业知识和反馈。

1.3 冲突矿产供应链的控制和透明度体系

2022年，Stellantis在其产品中与3TG的任何冶炼厂和炼油厂都没有直接关系。因此，Stellantis继续采取行动，通过参与跨行业合作小组和成为RMI的成员，提高供应链的透明度。

作为Stellantis一般条款和条件的一部分，供应商合作伙伴必须根据要求披露所提供产品中所含冲突矿物的含量和来源。现有的其他控制系统包括冲突矿产信息的专用电子邮件地址、由第三方供应商实施的供应商回复保留计划以及通过汽车行业行动小组（“AIAG”）和RMI开展的冶炼厂宣传计划。Stellantis的回应流程与AIAG发布的 “CM-3汽车行业冲突矿产报告指南” 文件一致，该文件列出了整个汽车行业实施3TG供应链合规的统一中央系统的程序。

1.4 供应商参与

除了直接沟通以及通过使用第三方管理服务向供应商提供反馈外，Stellantis还参与供应商培训和AIAG责任材料工作组。

为了提高供应商报告的回复率和信息的质量，Stellantis在整个2022年通过基于网络的系统及其第三方提供商提供供应商培训课程。这些培训包括指导供应商制定自己的冲突矿产合规计划、正确应对CMRT的流程以及与自己的供应基地合作的方法。

Stellantis积极参与了AIAG汽车供应基础指导方针的持续制定，包括最佳实践，以及AIAG冲突矿物微型网站的更新。此外，作为AIAG的参与者，Stellantis继续调查其供应链，并在专家的帮助下分析数据，以确定如何支持更高效、更有效的报告。

1.5 申诉机制

Stellantis继续维护和促进使用直接和匿名申诉程序，使员工、供应商、客户和其他利益相关者可以举报对其政策的担忧和/或违规行为。诚信热线由独立提供商管理，确保高度的保密性，每周七天、每天 24 小时提供服务。

可通过以下链接访问诚信帮助热线：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/102375/index.html

2。识别和评估供应链中的风险

除了上面讨论的尽职调查流程外，Stellantis还使用了基于网络的报告工具以及第三方管理服务和CMRT工具，要求Stellantis的范围内的直接供应商在供应商所知的范围内报告他们对3TG、加工冶炼厂或炼油厂以及原产国和矿山的使用情况。鉴于Stellantis通过IMDS确定其范围内的供应商供应的是含有3TG的产品，如果供应商的答复表明其产品不包含3TG，则要求供应商确认这一信息并提供支持证据作为证据。

对每个供应商的回复都进行了审查，以确保完整性和一致性。除非答复完整，并且所有重复的冶炼厂或炼油厂都经过核对，否则供应商调查不被接受。

对照责任矿产保障流程（“RMAP”）冶炼厂名单对每家供应商的CMRT冶炼厂名单进行了分析，以确认供应商确定的冶炼厂和炼油厂的状况。发现差异后，将问题清单转交给供应商，要求他们采取行动核实冶炼厂的信息。

2.1 行业驱动的计划

作为AIAG各个工作组和分组的积极参与者，Stellantis与其他原始设备制造商（“OEM”）和供应商密切合作，定期开会，以促进全面有效地遵守冲突矿产法规。2022 年，Stellantis继续担任责任材料工作组（“RMWG”）的联席主席，该工作组汇集了供应商、OEM 和服务提供商，以了解该规则的影响并支持整个汽车供应链的实施。Stellantis通过RMWG向RMI冶炼厂基金捐款。

此外，Stellantis还是RMI的成员，该行业计划通过提高冲突矿产和其他新兴矿物和潜在风险材料的供应链透明度来帮助管理风险。作为RMI的成员，Stellantis能够利用通过RMAP流程制定的合格和活跃的冶炼厂和炼油商名单作为其尽职调查实践的一部分。AIAG和RMI都积极参与审计和验证冶炼厂和炼油厂是否符合经合组织指南。

3。设计和实施应对风险的策略

Stellantis制定了双管齐下的战略来应对其供应链中发现的风险。首先，上文讨论的《Stellantis全球负责任采购准则》提倡从受冲突影响和高风险地区进行负责任的采购。其次，虽然要求所有范围内的直接供应商对调查做出回应，但代表Stellantis采购活动绝大多数的供应商是目标供应商，这些供应商在内部升级过程中被优先考虑。此外，Stellantis的标准条款和条件规定，Stellantis供应商有义务提供有关其供应链中冶炼厂和炼油厂的信息。

4。对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立第三方审计

Stellantis是RMI的财政支持者，支持RMAP，后者对冶炼厂和炼油厂进行独立的第三方审计。Stellantis与3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。

5。供应链尽职调查年度报告

该报告已向美国证券交易委员会提交，可在以下网址公开发布：https://www.stellantis.com/en/investors/reporting/sec-filings。

尽职调查结果：

调查回复

根据AIAG的标准和Stellantis的流程对调查回复进行了审查，以确定通过签约的第三方服务与我们的供应商进行进一步合作的必要性。Stellantis还直接与供应商合作，以获得准确和完整的回复。但是，Stellantis的调查过程仍然面临各种基本挑战，这导致我们无法最终确定我们产品中所有3TG的来源。

首先，某些Stellantis直接供应商将其供应商的身份视为专有信息，因此不愿透露有关其零件或组件材料来源的具体信息。

其次，尽管 Stellantis 在 2022 年的努力继续侧重于减少重复的数量和获得高质量的回复，但供应商的回应仍然包括不合格的冶炼厂和炼油厂或非冶炼厂或被点名公司。

第三，收到的绝大多数供应商答复都提供了公司或部门层面的数据。因此，我们无法确定Stellantis的直接供应商提供的冶炼厂或炼油厂名称（如果它们是实际的冶炼厂或炼油厂）是否为供应给我们的零件和组件提供3TG，而不是提供给该供应商的另一客户。因此，我们无法验证特定的冶炼厂或炼油厂是否真的存在于Stellantis的供应链中。

努力确定矿山或原产地

向我们的供应商提供的调查包括要求提供零部件中的矿山或3TG的原产地。当供应商无法直接获得除冶炼厂或炼油厂名称之外的信息时，我们会查阅 RMAP 以确定原产国以及该冶炼厂或炼油厂是否已被验证为无冲突。调查过程中收集的矿物原产国信息摘要载于下文附录。

我们供应链中的冶炼厂和炼油厂的总部和原材料采购遍及全球。我们认为，这些冶炼厂和炼油厂经常混合来自不同国家的原材料，制造出用于我们产品中的熔炼或精制3TG。根据冶炼厂或炼油厂的位置，标的3TG可能会被出售给冶炼商或炼油商身份保密或未知的商品交易所。此外，Stellantis供应商提供的冶炼厂和炼油厂总清单大大超过了已知的冶炼厂和炼油厂的数量，许多供应商都包含了重叠的信息。

如上所述，对于发送给客户的所有零件或组件，我们的范围内的直接供应商提供的回复是在公司或部门层面上提供的。因此，无法准确评估供应商列出的冶炼厂和炼油厂是否用于专门向Stellantis供应的零件或组件。由于无法确定Stellantis产品与特定冶炼厂或炼油厂之间的直接联系，因此没有提供熔炼厂和炼油厂的详细清单。

为降低风险和改善尽职调查已采取或将要采取的措施

除了制定全球政策并继续开展上述 “已执行的尽职调查措施” 中描述的活动外，我们还在审查和监控我们的政策、流程和第三方提供商，以进一步改进调查数据的分析和供应商合规性。我们计划对我们的尽职调查流程和风险管理活动实施任何已确定的改进措施，以提高我们收到的信息质量，提高我们确定供应链中3TG来源和监管链的能力。Stellantis还将继续监测全球法规，并准备调整和修改我们的报告流程，以满足与负责任采购有关的新要求。

附录

原产国

根据调查结果，我们产品中所含的3TG的原产地可能包括以下国家。但是，由于上文 “努力确定矿山或原产地” 中描述的限制，在此列表中列入特定国家并不一定表示 Stellantis 产品含有来自该国家/地区的 3TG。