EX-1.01

附录 1.01

MARVELL 科技股份有限公司

冲突矿产报告

（在报告期内 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日）

导言

本Marvell Technology, Inc.（公司、Marvell、我们、我们或我们的）的冲突矿物报告（以下简称 “报告”）根据 1934 年《证券交易法》（以下简称 “规则”）第 13p-1 条提供，涵盖公司所有子公司的活动。报告作为我们在 SD 表上的专业披露报告的附录 1.01 提交，也发布在我们的网站 www.marvell.com 上，标题为 “公司投资者财务信息 SEC 申报”。我们网站上包含或可访问的信息不在本报告中。

该规则规定了制造含有《规则》中称为 “冲突矿产” 的矿物和金属的产品的证券交易委员会（SEC）注册人承担某些报告义务。刚果民主共和国（DRC）及其邻国拥有冲突矿产储备，其中一些是由应对重大侵犯人权行为负责的武装团体非法采购和交易的。武装团体是指根据与刚果民主共和国或毗邻国家有关的 1961 年《对外援助法》第 116 (d) 和 502B (b) 条在年度国家人权实践报告中被确定为严重侵犯人权行为实施者的武装团体。该规则的目的是鼓励其产品含有冲突矿物的公司努力从不通过采购决定直接或间接支持此类武装团体的供应商那里采购。在本报告中，刚果民主共和国及其邻国安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚有时被称为覆盖国家。

我们受该规则的约束，因为我们的产品含有冲突矿物质，这些矿物是此类产品的功能或生产所必需的（必需的冲突矿物）。因此，根据该规则，我们需要进行合理的原产国调查 (RCOI)，以真诚地确定任何必需的冲突矿产是否来自受保国家，还是来自回收或废料。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购冲突矿物。

供应链和产品

我们的产品通常包含从全球供应商网络获得的许多零件和组件，我们与产品制造所用原材料的最终来源之间有多级供应商。我们的直接和间接供应商购买的原材料包含从冶炼厂和炼油厂获得的冲突矿物，这些矿物反过来又从各个国家的贸易商和矿山那里采购。

我们依赖供应商提供有关提供给我们的零件、部件和材料中所含的必要冲突矿物的来源、来源和监管链的信息。在任何情况下，与我们的产品中所含的必要冲突矿物相关的信息都来自多个较低级别的供应商，以及 (i) 通过加入责任矿物倡议 (RMI) 向我们提供的的信息，(ii) 由我们的客户提供的以及 (iii) 通过我们自己的研究获得的信息。

我们是一家无晶圆厂半导体供应商，提供高性能标准和半定制产品，其核心优势在于开发和扩展复合体片上系统架构，集成了模拟、混合信号和数字信号处理功能。我们的解决方案利用领先的知识产权和深厚的系统级专业知识以及高度创新的安全固件，为数据经济提供支持，并支持数据中心、企业网络、运营商基础设施、消费和汽车/工业终端市场。我们基于我们的计算、网络、安全、电子光学和存储技术，为这五个终端市场提供广泛的半导体解决方案组合，这些技术对这些市场至关重要，具有差异化优势。

我们的解决方案组合集成了多个模拟、混合信号和数字知识产权组件，融合了硬件、固件和软件技术以及我们的系统知识，为我们的客户的最终产品提供高度集成的解决方案。除了销售标准产品解决方案（向多个客户出售完全相同的产品）外，我们还提供根据特定客户要求定制的优化解决方案。我们当前的产品包括定制应用程序特定集成电路 (ASIC)、电子光学、以太网解决方案、光纤通道适配器、处理器和存储控制器。

自定义 ASIC

我们开发定制的 SoC （片上系统）根据个人客户规格量身定制的解决方案，为下一代运营商、网络、数据中心、机器学习、汽车、航空航天和国防应用提供系统级差异化。这些定制产品利用了我们在标准产品中使用的广泛技术组合。

电子光学

我们为云数据中心内部、云数据中心之间和运营商网络内提供完整的高速光通信半导体解决方案组合。我们的电子光学产品包括 PAM（脉冲振幅调制）和相干 dSP （数字信号处理器）、激光驱动器、TIA（跨阻抗放大器）、硅光子学和 DCI（数据中心互连）解决方案。

以太网解决方案

我们提供广泛的以太网解决方案产品组合，涵盖控制器、网络适配器、物理收发器和交换机。我们的以太网解决方案适用于各种终端客户的数据基础设施产品，从小型高可靠汽车子系统到大型高性能模块化企业和数据中心解决方案。

光纤通道产品

我们的 QLogic 光纤通道产品系列包括用于服务器和存储系统连接的主机总线适配器 (HBA) 和控制器。这些产品可加速企业和数据中心应用程序，提供高度弹性的基础架构，提高服务器虚拟化密度，并提供一组先进的数据中心诊断、协调和服务质量功能，以优化 IT 生产力。我们最新的光纤通道产品非常适合与全闪存阵列一起使用一流的延迟和性能。

处理器

我们提供高度集成的半导体，提供单核或多核处理器，以及OSI（开放系统互联）堆栈的第 2 层至第 7 层智能处理，该堆栈是管理企业、数据中心、存储和运营商市场内部网络通信的框架。我们所有的产品都与基于标准的操作系统和通用软件兼容，以便于编程，并得到我们的生态系统合作伙伴的支持。我们的 OCTEON 数据处理器单元 (dPU) 和多核基础设施处理器系列提供集成的第 4 层至第 7 层数据和安全处理，并在第 2 层和第 3 层以线速提供附加功能。我们的 OCTEON Fusion 系列无线基带基础设施处理器是一个高度可扩展的产品系列，支持企业小型蜂窝基站、高容量户外微蜂窝和微蜂窝基站，直至多扇区宏基站，包括5G。我们的 NITROX 安全处理器系列在单芯片中提供第 3 层到第 5 层安全通信所需的功能。我们的 Liquidio 服务器适配器系列是一个高性能、通用的可编程适配器平台，使云数据中心和企业能够卸载其服务器处理器以提高性能和能效。

存储控制器

我们为所有大批量市场的硬盘驱动器 (HDD) 和固态硬盘 (SSD) 提供广泛的存储控制器产品组合。我们的 Bravera 控制器集成了多项关键的 Marvell 技术，涵盖计算、网络、安全和存储。这些关键技术使我们的控制器能够成为优化的性能功率解决方案，并帮助我们的客户提供高效的存储产品。我们的 Bravera HDD 控制器集成了 Marvell 行业领先的读取通道技术，可在低功耗条件下实现更高的体积密度，目前所有硬盘制造商都在使用。我们的 Bravera 固态硬盘控制器产品利用了我们强大的硬盘控制器专业知识和系统级专业知识。

本报告涵盖的产品。 就本报告合理的原产国调查和尽职调查部分而言，产品是指上述所列产品类别中在 2022 日历年内完成制造的产品，供应商统称我们的直接产品供应商和我们的组件产品供应商。

合理的原产国调查和尽职调查

为了遵守该规则，我们对必要冲突矿产的来源和监管链进行了合理的原产国调查和尽职调查，以确定它们是否原产于受保国，是否为这些国家的武装团体提供资金或从中受益。

合理的原产国查询

Marvell 进行了合理的原产国调查 (RCOI)，以确定我们产品中的必需冲突矿物是否源自所涵盖的国家之一，还是来自回收或废料来源。由于我们不直接从任何冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，因此我们依赖供应商向我们提供有关他们提供给我们的产品和组件中矿物来源的准确信息。我们的供应商通过提交冲突矿产报告模板 (CMRT) 向我们提供这些信息。除了 CMRT 提供的信息外，我们还依赖 RMI 提供的 (i) 信息、(ii) 我们的客户提供的信息以及 (iii) 通过我们自己的研究获得的信息。

根据我们的 RCOI 的调查结果，我们有理由相信，我们产品中存在的一些必需的冲突矿物可能原产于受保国家。因此，该规则要求我们向美国证券交易委员会提交SD表格和冲突矿产报告作为附录。

尽职调查设计

根据我们的 RCOI 获得的信息，我们对必要冲突矿产的来源和监管链进行了更广泛的尽职调查调查。我们的RCOI和尽职调查流程之间有显著的重叠之处，而我们制定的尽职调查措施是基于CMRT的RCOI流程的延伸。这些尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版中规定的框架，包括关于金、锡、钽和钨的相关补充文件（经合组织指南），特别是《经合组织指南》涉及矿产供应链的下游购买者。经合组织指南为来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链规定了基于风险的尽职调查的五步框架。

已进行尽职调查

步骤1：建立强大的公司管理系统。

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根据Marvell关于负责任地采购矿物的政策声明（政策声明），Marvell 要求每位供应商对其生产的产品中的锡、钽、钨和金的来源和监管链进行尽职调查，合理确保这些产品的采购方式与 OECD 指南或同等和公认的尽职调查框架一致。政策声明发布在我们的网站www.marvell.com上，标题为 “公司环境、社会和治理”。

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Marvell 维护供应商行为准则，除其他外，该准则要求我们的直接供应商遵守政策声明、Marvell 商业行为与道德准则和 RBA 行为准则。供应商行为准则发布在我们的网站 www.marvell.com 上，标题为 “公司环境、社会和治理”。

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Marvell 有一个冲突矿产工作组（工作组），由来自公司质量管理体系和法律团队的主题专家组成。工作组负责监督 Marvell 合理的原产国调查，并对 Marvells 必要冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查。

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我们使用多层次的方法将供应商责任期望传达给我们的直接供应商。 Marvells 的直接供应商已收到我们的政策声明、供应商行为准则以及产品和制造规范（以下简称 “规范”），作为质量系统集团供应商入职流程的一部分，我们会向任何新的直接供应商提供类似的文件。

Marvells 规格包含条款，要求直接供应商 (i) 遵守政策声明和供应商行为准则，(ii) 与 Marvell 合作提供 CMRT 要求的信息。此外，规范规定了违反此类规定的后果。

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我们维持一项数据保留政策，从创建之日起，以以电子方式保留与冲突矿物相关的实质性记录，期限至少为五 (5) 年。

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我们聘请了一家第三方冲突矿产尽职调查服务提供商，该提供商使用专有软件工具来汇编和验证供应商提供的 CMRT 数据。

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Marvell 有一条保密的关注热线，由独立的第三方服务提供商管理，每周七天、每天 24 小时向员工和公众开放。关注热线接受匿名举报，可能被用来举报非法或不道德行为。有关关注热线的信息包含在我们的供应商行为准则中，并发布在我们的网站 www.marvell.com 上，标题为 “公司环境、社会和治理”。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险。

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我们要求供应商提供 cmRT，并使用我们的供应商 cmRT 来识别冶炼厂和炼油厂，并尝试确定此类冶炼厂和炼油厂加工的矿物的矿山和原产国。

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我们是澳大利亚央行和RMI的成员，RMI是一项领先的行业计划，通过提高 Conflict Minerals供应链的透明度来帮助成员管理风险。作为 RMI 的成员，Marvell 可以获取 RMI 的合理原产国数据，帮助我们确定供应链中冲突矿物的矿山或原产地。

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我们将从供应商处收到的信息与 RMI 提供的数据以及从我们的客户那里或通过我们自己的研究获得的其他信息进行交叉核对，以确定此类设施是否已成功完成对照适用的 RMI 责任矿业保障流程 (RMAP) 标准或等效的交叉认可评估（此类设施、符合 RMAP 的设施）的评估。RMI 对冶炼厂和炼油厂管理系统和采购实践进行独立的第三方评估，以验证是否符合 RMAP 标准。RMAP 采用基于风险的方法来验证冶炼厂和炼油厂公司层面的负责任矿物采购管理流程。必要时，如果在 cmRT 中发现不符合 RMAP 的冶炼厂或炼油厂，我们会与直接供应商和制造商接触。我们要求并鼓励我们的直接供应商和制造商停止向不符合 RMAP 的冶炼厂和炼油厂采购，或鼓励此类冶炼厂和炼油厂符合 RMAP 标准。

步骤 3：设计和实施应对已识别风险的策略。

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我们已经制定了从供应商处获取 cmRT 的程序，我们会审查他们的回复，将信息整合到中央数据库中，并与供应商联系以解决任何危险信号或不一致的回复。其中一些活动是我们在内部处理的，有些则由我们的第三方冲突矿产尽职调查服务提供商处理。

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根据需要，我们会对供应商进行调查，以进一步了解他们的 Conflict Minerals 尽职调查计划和流程，审查回复，评估风险，并与供应商进行跟进，以解决任何不一致、回复不足或文件不足的问题。

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根据需要，我们可以直接或通过我们的第三方冲突矿产尽职调查服务提供商与供应商合作，将他们的加工转移到符合 RMAP 的冶炼厂或炼油厂。

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我们通过我们的政策声明、供应商行为准则和规范，与直接供应商分享了我们对从无冲突指定冶炼厂和炼油厂采购的期望。

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如果根据因 (i) 供应商数据采集或接洽流程或 (ii) 从其他来源收到信息而发现的问题，Marvell 确定供应商采购直接或间接资助或惠及武装团体的冲突矿物存在合理的风险， Marvell 将采用适当的升级程序。

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此类上报程序应由工作组自行决定，范围可能包括立即与供应商接触以解决采购问题，到要求此类供应商实施风险管理计划（可能酌情包括与上游供应商脱离接触的补救措施），再到 Marvell 与适用供应商脱离接触。

第 4 步：对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

鉴于我们不直接从冶炼厂和炼油厂采购必要的冲突矿物，我们依靠包括RMI在内的独立第三方来协调和对这些设施进行第三方审计。我们依靠公布的第三方审计结果来验证我们供应链中冶炼厂和炼油厂的负责任采购做法。

步骤5：供应链尽职调查报告。

根据该规则的要求，我们已经提交了SD表格和冲突矿产报告，作为2022日历年度报告期的附录。SD表格和冲突矿产报告也可在我们的网站www.marvell.com上查阅，标题为公司投资者财务信息美国证券交易委员会备案。

冲突矿物加工设施

根据供应商提供的信息，以及通过上述尽职调查过程获得的信息，在 2022 报告年度，我们确定了 349 家冶炼厂和炼油厂是我们产品中使用的必要冲突矿物的潜在来源，其中 124 家此类冶炼厂和炼油厂尚未成功完成对照适用的 RMAP 标准或等效的交叉认可评估的评估。¹由于我们的大多数供应商提供的是公司层面的供应链信息，而不是产品层面的供应链信息，因此我们的供应商确定的冶炼厂和炼油厂可能包括未实际处理我们产品中所含的必要冲突矿物的设施。Marvell 并未自愿选择将其任何产品描述为无刚果民主共和国冲突。

冲突矿物处理设施 RMAP 状态自2023年4月7日起提供。

冲突矿物的原产国

根据我们的供应商提供的信息或通过上述尽职调查过程以其他方式获得的信息，一些必需的冲突矿物可能来自位于受保国家的矿山。

努力确定矿山或原产地

如上所述，我们对供应链中必要冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查的主要重点是收集和评估 (i) 我们的供应商在 CMRT 上提供的信息，(ii) 由 RMI 提供的信息，(iii) 我们的客户提供的信息，(iii) 我们的客户提供的信息，以及 (iv) 通过自己的研究获得的信息。

在 2022 年报告年度，我们收到了 CMRT 数据，表明我们的供应链中有某些冶炼厂和炼油厂不符合 RMAP 标准。因此，我们无法最终确定我们所有产品中必需的冲突矿物的原产国。

独立私营部门审计

Marvell 未自愿选择将其任何产品描述为无刚果民主共和国冲突，因此，尚未对本报告进行独立的私营部门审计。

缓解风险的步骤

除其他外，公司打算采取以下措施，以进一步降低必要冲突矿产使受保国家武装团体受益的风险：

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我们将继续监控供应商的冲突矿物采购行为，以确保我们的供应商遵守我们的政策声明和供应商行为准则。

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我们将继续与供应商接触，以获取有关供应链中 Conflict 矿物的最新采购信息。

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我们将继续支持我们的供应商努力鼓励他们的冶炼厂和炼油厂从第三方审计计划中获得无冲突称号。

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我们将建议任何被发现从我们确定为高风险的冶炼厂或炼油厂采购的供应商为必要的冲突矿物建立替代来源。

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我们将继续与澳洲联储、RMI 和其他促进无冲突供应链的行业举措合作。

¹	在我们的供应商确定的349家冶炼厂和炼油厂中，有339家在2022年5月11日发布的RMI CMRT v6.22中确定了独特的冶炼厂编号。供应商提供的另外十个冶炼厂名称与 2022 年 5 月 11 日发布的 RMI CMRT v6.22 中的唯一冶炼厂 ID 不匹配；因此，他们的身份无法得到验证。

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前瞻性陈述

此处与风险缓解相关的陈述和某些其他陈述本质上是前瞻性的，基于 Marvells 管理层当前的预期或信念。这些前瞻性陈述不能保证业绩，受许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能不在 Marvell 的控制范围内，可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的事件存在重大差异。

以引用方式纳入的文档

除非另有说明，除非此处以引用方式明确纳入，否则任何文档、第三方材料或对网站（包括 Marvells）的引用均不以引用方式纳入或视为本 CMR 的一部分。