Lumentum 控股公司

冲突矿产报告

对于截至2022年12月31日的日历年度

导言

Lumentum Holdings Inc.（“我们”，“我们的”，“Lumentum” 或 “公司”）是行业领先的光学和光子产品提供商，其定义是收入和市场份额，涉及一系列终端市场应用，包括用于制造、检测和生命科学应用的光通信和商用激光器（“激光器”）。我们寻求利用我们的核心光学和光子技术以及批量制造能力向有吸引力的新兴市场扩张，这些市场将受益于光学或光子学解决方案提供的优势，包括消费电子产品的三维传感以及用于各种汽车、消费和工业应用的二极管光源。我们的大多数客户往往是原始设备制造商，他们将我们的产品整合到他们的产品中，然后满足终端市场的应用。例如，我们销售光纤组件，我们的网络设备制造商客户将其组装成通信网络系统，然后将其出售给通信服务提供商、超大规模云运营商和拥有自己网络的企业。同样，我们的许多激光器产品的客户都将我们的产品集成到他们生产的工具中，这些工具供客户用于制造过程。在三维传感方面，我们向用于移动、个人计算、游戏和其他应用的消费电子产品制造商出售二极管激光器，包括汽车行业，然后他们将我们的设备集成到他们的产品中，最终转售给消费者和其他工业应用。Lumentum 的营销和销售足迹使我们能够为我们的产品抓住全球市场机遇。Lumentum 在北美、南美、亚太和欧洲拥有制造能力和设施，员工从事研发、管理、制造、支持以及销售和营销活动。欲了解更多信息，请参阅 Lumentum 于 2022 年 8 月 24 日向美国证券交易委员会 (“SEC”) 提交的截至 2022 年 7 月 2 日的财年 10-K 表年度报告。

本报告是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条（“规则”）和SD表的要求编写的。该规则要求在公司制造或签订合约制造产品时，披露某些信息，而该规则中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的。本报告涉及Lumentum为对锡石、铌铁矿（钶钽铁矿）、黄金、黑钨矿及其衍生物的来源和产销监管链进行尽职调查而采取的程序，这些衍生物仅限于在2022日历年制造或签约制造的Lumentum产品中所含的锡、钽和钨（统称为 “冲突矿物”）。Lumentum 销售但未制造或委托制造的第三方产品不在本报告的范围之内。这份报告可以在我们的网站 www.lumentum.com/investors 上找到。

执行摘要

Lumentum 审查了其供应商群，以确定哪些供应商向 Lumentum 提供我们在2022日历年制造的含有冲突矿产的产品的功能或生产所必需的零件或材料。然后，我们联系了这些已确定的供应商，每家供应商都向我们提供了冶炼厂或炼油厂名称清单（统称为 “冶炼厂”）。我们在Lumentum的供应链中发现了333个独特的冶炼厂实体。在这333家冶炼厂中，有47家被确定从刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）或周边国家（统称为 “受保国家”）采购（或有理由相信它们可能在采购）。Lumentum的尽职调查审查表明，2022年，47家冶炼厂中有35家符合责任矿产保障流程（“RMAP”）。从受保国家采购的其余12家冶炼厂受Lumentum的风险缓解程序的约束，如下所述。

尽职调查的设计

Lumentum 设计的尽职调查措施符合经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》（“经合组织指南”）。经合组织指南规定了供应链尽职调查的五个步骤。我们合理的原产国调查（“RCOI”）工作与我们采取的尽职调查措施之间存在显著的重叠之处，两者如下所述。

管理系统

Lumentum 已经建立了冲突矿产的管理系统。这包括成立一个由来自受冲突矿产影响的Lumentum职能领域的高级领导组成的冲突矿产小组。该团队的成立是为了支持供应链尽职调查以及有效的冲突矿产计划的实施和监测。我们有一个申诉机制，通过该机制，我们的员工和供应商可以举报违反我们政策的行为，并保留一个电子邮件地址 conflictminerals@lumentum.com，供供应商和员工举报违规行为、提出问题和表达疑虑。我们建立了矿产供应链控制体系，包括下述RCOI和尽职调查程序。所有相关的冲突矿物数据都保存在我们的内部数据库系统中。

合理的原产国查询

Lumentum 进行了一项 RCOI，旨在包括所有提供含有冲突矿物且是我们在2022日历年制造的产品的功能或生产所必需的零件或材料的供应商和原始制造商。我们聘请了一家第三方咨询公司来协助进行RCOI和尽职调查流程。作为 RCOI 的一部分，我们联系了大约 402 家供应商和原始制造商。每家直接供应商都被要求在责任矿产倡议（“RMI”）冲突矿产报告模板中提供冲突矿产数据。这些供应商中有90％以上做出了回应。多次联系了没有回应的供应商和回复不足的供应商。经过审查，333家冶炼厂被确定为冲突矿物冶炼厂，这符合业界商定的冶炼厂定义和马绍尔群岛共和国公布的审计协议。冒险之后

对333家冶炼厂的答复进行了评估，47家冶炼厂要么证实他们正在从受保国家采购冲突矿产，要么有理由相信他们从受保国家采购冲突矿产。该评估以直接来自冶炼厂的信息以及当时可用的其他公共信息为基础。根据该规则，Lumentum必须对冲突矿产的来源和产销链进行尽职调查，并遵循国内或国际公认的尽职调查框架。

冲突矿产政策

Lumentum 的冲突矿产政策包含在我们的《供应商行为准则》中，该准则可在我们的网站上公开发布，网址为：https://resource.lumentum.com/s3fs-public/literature-items/lumentum-supplier-code-conduct.pdf。

风险评估和应对

Lumentum 的风险评估计划旨在定义、识别、缓解和管理风险。出现的风险将报告给高级管理层的指定成员。如上文在合理原产国调查中所述，Lumentum确定了其供应链中的冶炼厂，并直接联系了所有333家冶炼厂，并就应对措施进行了风险评估。47家冶炼厂要么证实他们正在从受保国家采购冲突矿产，要么有理由相信他们从受保国家采购冲突矿产。该评估以直接从冶炼厂获得的信息以及当时可用的其他公共信息为基础。然后，Lumentum将这份清单与RMAP提供的清单进行了比较，对于未被RMAP确定为无冲突的冶炼厂，Lumentum进行了风险缓解。在确定的333家冶炼厂中，有227家（超过65％）已经接受了RMAP审计。还根据公开信息对这些冶炼厂进行了审查，以确定是否有任何理由认为它们直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。

尽职调查结果和正在进行的风险缓解工作

冶炼厂

在确认从受保国家采购冲突矿物或Lumentum有理由相信从受保国家采购冲突矿物的 47 家冶炼厂中，有 35 家冶炼厂在 2022 年底被认定为 RMAP 合规者。Lumentum 已经并将继续对其余 12 家不符合 RMAP 的冶炼厂（非洲黄金精炼厂、奥格蒙特企业私人有限公司、迪耶拉黄金精炼厂 FZC、富查伊拉金矿有限责任公司、工业再填充公司、国际贵金属精炼厂、卡洛蒂贵金属、Sellem Industries Ltd.、Shirpur Gold Ltd.、苏丹黄金炼油厂和 Value）进行风险缓解交易）以确定它们是否实际用于Lumentum购买的零件中。经过上报和Lumentum的合作尽职调查，我们的供应商证实，其供应链中没有使用11家不符合RMAP标准的冶炼厂出售给Lumentum的零件，而剩下的一家高风险冶炼厂（Augmont Enterprises Private Limited），目前为RMAP Active（即参与了 RMAP 并承诺接受审计或正在参与交叉认可的认证计划），现在只有两家供应商举报供应商。已确定的冶炼厂名单列于本文件附件A。

由于Lumentum的某些供应商来自一家冶炼厂，而该冶炼厂在我们的2022年尽职调查过程结束时尚未获得无冲突认证，因此Lumentum无法就其在2022日历年生产的产品得出明确的结论。

为降低风险而应采取的措施

Lumentum 致力于持续改进我们的尽职调查流程，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使涵盖国家的武装团体受益的风险。作为我们降低这种风险的努力的一部分，新的或续订的供应商合同要求供应商提供信息，使我们能够评估他们的冲突矿物状况。此外，我们将继续与供应商合作并对其进行教育，以提高供应商回复率，提高我们收到的供应商调查回复的及时性、准确性和全面性。我们还继续与供应商合作，鼓励他们在从受保国家采购材料时从经过认证的冶炼厂采购。

其他风险因素

本《冲突矿产报告》中包含的陈述基于RCOI流程和Lumentum本着诚意进行的尽职调查。这些陈述基于当时可用的信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响我们对冲突矿产供应链状况的决定。这些因素包括但不限于：（i）供应商或冶炼厂数据中的空白，（ii）供应商或冶炼厂的错误或遗漏，（iii）对美国证券交易委员会最终规则中描述的披露要求的不确定性或不同解释，（iv）我们的供应商可能未正确报告我们产品功能或制造所必需的所有冲突矿产情况，（v）许多供应商和冶炼厂不熟悉调查过程和信息由于这项新规定，需要提供，这可能会导致不准确的回复，（vi）从我们的供应商那里收到的数据的及时性，（vii）尽管进行了合理的搜索，但仍可能无法发现公共领域的信息，（viii）公开信息中可能存在错误，（ix）语言障碍或翻译错误可能导致信息不准确，（x）无冲突冶炼厂审计中可能存在疏忽或错误，（xi）来自受保国家的材料可能被错误地申报为次要材料，(xii) 被非法标记的冲突矿物可能是在我们不知情或供应商不知情的情况下被引入我们的供应链，（xiii）难以从已停业的公司那里获得信息，（xiv）在涵盖国家以外走私冲突矿产可能会使确定其来源变得更加困难。本SD表专业披露报告包含1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。这些陈述包括提高供应商和冶炼厂响应率的数量和质量的任何计划或意图，以及我们打算为降低供应链风险而采取的措施。这些前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际结果与预期结果存在重大差异。特别是，Lumentum 的行动和这些行动的结果可能会受到以下因素的影响：(a) 与冲突矿产的开采和披露义务有关的全球法规的变化；(b) 我们的直接供应商和冶炼厂根据我们的要求提供准确信息的能力；(c) 其他来源的可用性

以商业上合理的条件或完全符合商业合理条件实现产品功能或生产所必需的材料；(d) 经认证的冶炼厂满足原材料需求的能力；以及 (e) 限制我们单方面影响供应商行为的能力。这些前瞻性陈述自本文发布之日起作出，Lumentum 没有义务更新此类陈述。

附件 A

冶炼厂和炼油厂

以下是截至2022年12月31日向Lumentum报告的可能出现在Lumentum供应链中的冶炼厂清单。

上述47家冶炼厂申报正在从受保国家采购，或者有理由相信他们可能正在从受保国家采购。根据该规则，要求确定冶炼厂是否从受保国家采购，并且不要求该冶炼厂确定具体的承保国家。鉴于对冶炼厂披露具体性的限制，已确定的涵盖国家是刚果民主共和国、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚和乌干达。