博通公司

冲突矿产报告

对于截至2022年12月31日的日历年度

博通公司截至2022年12月31日的日历年度（“报告期”）的冲突矿产报告（以下简称 “报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）的第13p-1条以及公司向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的报告期SD表（“SD表格”）的专业披露报告提交的。该规则对美国证券交易委员会的注册人规定了某些报告和披露义务，其中锡石、铌铁矿、黄金、黑钨矿或其衍生物（仅限于锡、钽和钨（“冲突矿物”）是注册人制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的。

除非另有说明或上下文另有要求，否则本报告中提及的 “博通”、“公司”、“我们” 或 “我们的” 均指合并后的博通公司及其子公司。

公司和产品概述

Broadcom 是设计、开发和提供广泛的半导体和基础设施软件解决方案的全球技术领导者。博通在半导体行业有着悠久的创新历史，提供的产品用于终端产品，例如企业和数据中心网络、家庭连接、机顶盒、宽带接入、电信设备、智能手机和基站、数据中心服务器和存储系统、工厂自动化、发电和替代能源系统以及电子显示器。

Broadcom 的基础设施软件解决方案使客户能够跨大型机、分布式、移动和云平台规划、开发、自动化、管理和保护应用程序。

冲突矿产计划的设计

博通关于冲突矿产的尽职调查框架（概述如下）符合经济合作与发展组织（“经合组织”）的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链指南》以及《锡、钽和钨以及黄金补编》。

第 1 步-建立强大的公司管理系统

•通过冲突矿产政策，并在我们的网站上公布。(https://www.broadcom.com/company/citizenship/supplier-responsibility)

•成立由我们的全球质量组织领导的内部冲突矿产团队，以实施我们的冲突矿产政策，该政策定期向执行管理层报告计划活动。

•建立公共电子邮件地址 (conflict.minerals@broadcom.com) 以进行一般查询。

•建立申诉机制，使员工、供应商和利益相关者能够举报任何问题和违规行为。

•维护与我们的冲突矿产计划相关的记录。

•使用冲突矿产报告模板（“CMRT”），这是责任矿产倡议（“RMI”）开发的标准化报告模板，用于识别处理我们产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和炼油厂（“SoR”）。

第 2 步-识别和评估供应链中的风险

•使用CMRT调查我们的供应链，要求已确定的直接供应商确定冲突矿产的SOR和原产国。

•联系退回 CMRT 的供应商，这些供应商需要根据内部定义的标准进行跟进。

•将我们最终的SoR名单与RMI的责任矿产保障流程（“RMAP”）维护的设施清单进行比较，以确定哪些 SoR 被认证为 “无冲突”（“合规”）或处于活动状态。

第 3 步-设计和实施应对已确定的风险的策略

•制定风险管理计划，在Broadcom的尽职调查程序发现供应链中的冶炼厂正在从刚果民主共和国或邻近国家（统称为 “DRC”）采购或加工冲突矿产且不符合 RMAP 的情况下，应对已确定的风险。

•通过鼓励供应商从经独立审计师验证为 “无冲突” 的 SoR 购买材料，以证明符合 RMAP 评估协议，并实施无冲突采购的尽职调查措施，从而降低风险。

•联系不符合 RMAP 或不活跃的 SoR，其电子邮件联系信息可从 RMI 获得，以参与独立的第三方审计计划，以证明符合 RMAP 评估协议。

•定期向我们的高级管理层提供状态报告，包括有关我们供应链中冲突矿产的来源和产销链的信息。

第 4 步-对 SOR 的尽职调查做法进行独立第三方审计

•Broadcom支持开发一系列工具和资源，包括RMAP、CMRT、合理原产国查询（“RCOI”）数据以及一系列关于通过我们的RMI成员资格采购冲突矿产的指导文件。

•由于 Broadcom 不直接从冲突矿物加工设施采购，因此我们依靠 RMAP 来协调独立第三方对 SoR 的审计。

第 5 步-每年报告供应链尽职调查

•根据该规则，博通将每年向美国证券交易委员会提交SD表格和冲突矿产报告。本报告也可在我们的网站 (https://www.broadcom.com/company/citizenship/supplier-responsibility) 上查阅。

所采取的尽职调查措施的描述

•将我们的政策发送给供应商，传达博通的目标和期望，即他们合作提供尽职调查信息，鼓励供应商从经独立审计师验证为 “无冲突” 且符合 RMAP 评估协议的 SOR 处购买材料，并要求供应商退回完整的 CMRT。

•联系了退回 CMRT 的供应商，这些供应商需要根据内部定义的标准进行跟踪。

•将我们的最终SoR清单（根据从供应商那里收到的信息编制）与RMAP维护的设施清单进行比较，以确定哪些 SoR 符合 RMAP 要求或处于活动状态。

•RMI可以通过发送RMI的标准冶炼厂聘用信来获取电子邮件联系信息，邀请他们开始参与独立的第三方审计计划，以证明他们遵守了RMAP评估协议。

•定期向我们的高级管理层提供状态报告，包括有关我们供应链中冲突矿产的来源和产销链的信息，并且每季度至少提供一次。

我们的尽职调查措施的结果

博通在其许多产品的设计和制造中使用锡、钽、钨和金（“3TG”），因此是冲突矿产供应链中的 “下游” 公司。由于我们供应链的性质，我们确实如此

通常与 3TG SoR 没有直接关系。我们的制造业务使用各种各样的半导体、机电元件和原材料，这些也由供应链中的其他下游公司提供。我们的尽职调查过程包括向相关供应商寻求数据，这些供应商还从其供应链中寻求类似的信息，以确定必要的冲突矿产的来源。我们依靠供应链的真诚努力来提供合理的数据。我们还在很大程度上依赖RMI通过其独立的第三方审计计划收集和提供的信息。我们的供应链调查的回复率达到了 100%。

我们的许多供应商从各种上游来源采购了3TG，并向博通提供了全公司范围的汇总信息。由于这些材料的可替代性，我们知道这些供应商无法在提供给任何特定客户（包括博通）的产品中追踪他们采购的3TG。因此，我们的 SOR 列表中包含的设施可能比我们供应链中实际使用的设施多。此外，我们的 SOR 清单可能不包括我们供应链中的所有 SOR，因为我们的供应商无法识别某些冲突矿产的 SOR。

我们将供应商申报的 SoR 与 RMAP 和/或伦敦金银市场协会 (LBMA) 认证为 “无冲突” 的设施清单进行比较，并从 RMI 获取原产国信息（如果有）。在 2022 报告年度的某个时候，我们在供应链中发现了 341 个 SOR，其中 91 个 SOR 已从我们的供应链中移除。

因此，截至 2022 年 12 月 31 日，我们 2022 年供应链中有 250 个活跃的 SOR，其中 237 个 SOR 已被验证为 “无冲突”，13 个 SOR 被列为 “活跃”，因为它们处于 RMAP 中审计周期的不同阶段。但是，我们无法确定所有必要的冲突矿产的原产国和/或保管链，因为在本报告所述期间，许多 SoR 设施尚未获得 “无冲突” 称号。

正如我们的相关供应商向博通报告的那样，我们在表1、2和表3中列出了RMI和/或LBMA确定为合法处理设施的SOR清单以及这些设施的位置。

如前所述，由于我们供应链的性质，我们通常与3TG SoR没有任何直接关系。因此，如上所述，我们通过供应链和加入 RMI，为改善SOR尽职调查做法做出了贡献。

持续的改进工作

在下一个报告期内，我们打算继续采取措施，进一步降低我们产品功能或生产所必需的冲突矿产为刚果民主共和国武装团体提供资金或从中受益的风险。

这些步骤包括：

•与相关供应商合作，使用最新的CMRT更新其冲突矿产报告模板，并使用RMI的最新清单对已确定的冶炼厂进行验证；

•继续完善我们的冲突矿产计划，以改善我们在努力确定冲突矿产的来源和监管链方面的合理尽职调查措施；

•继续与供应商和其他人合作制定全行业解决方案，使产品免受刚果民主共和国冲突的影响；

•在《规则》要求时，为报告获得独立的私营部门审计；以及

•将RCOI和尽职调查措施扩展到我们最近收购的任何实体和企业。

我们的冲突矿物加工冶炼厂或精炼厂表

下表列出了我们的供应商确定可能用于加工其必要的冲突矿物的 341 个 SoR 设施的清单。以下列表中列出的SoR状态基于截至2023年1月18日由RMI和/或LBMA提供的信息。我们为确定必要冲突矿产的矿山或原产地所做的努力载于上文 “所采取的尽职调查措施的描述” 和 “我们的尽职调查措施的结果”。

表 1：符合条件的冶炼厂和精炼厂

‡ 表示在报告年度从我们的供应链中撤出的冶炼厂。

表 2：冶炼厂和炼油厂不在 RMAP 合规名单上，但正在积极使用 RMAP（活跃）

表 3：不在 RMAP 合规名单上的冶炼厂和炼油厂

‡ 表示在报告年度从我们的供应链中撤出的冶炼厂。