附录 1.01

量子公司

截至2022年12月31日日历年度的冲突矿产报告

这份冲突矿产报告包含前瞻性陈述。这些声明包括Quantum的冲突矿产计划的目标以及Quantum打算为提高透明度和报告而采取的行动。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。在考虑这些陈述时，您还应考虑Quantum不时向美国证券交易委员会提交的报告和文件中描述的重要因素，包括Quantum最近提交的10-K表和10-Q表年度和季度报告中标题为 “风险因素” 的部分中描述的因素。除非法律要求，否则Quantum不承担任何义务更新这些前瞻性陈述中包含的信息，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。除非特别指明，否则对我们网站的任何引用均不包含网站信息。

导言

本Quantum Corporation（量子、我们、我们或公司）的冲突矿产报告根据《证券交易法》第13p-1条（规则13p-1）提交 2022 日历年（CY22）。

Quantum 提供端到端解决方案，用于在非结构化数据的整个生命周期中分析和丰富、存储和管理以及保护和保存非结构化数据。我们专门为视频数据、图像和其他大型文件提供解决方案，因为根据领先的行业分析公司的说法，这种 “非结构化” 数据占所有创建数据的绝大多数。这些非结构化数据推动了数据性质和数据在每个行业中扮演的角色的根本性转变。它比传统的公司数据要大得多，包含巨大的价值，必须捕获、保护和存储多年、几十年甚至更长时间。而且它不再只是存储数据，组织需要从其数据中提取价值。锁定在视频、图像、安全摄像机镜头、科学数据集和其他传感器衍生的数据中，有大量信息可供做出明智的决策。这就是为什么组织需要端到端的解决方案，使他们能够管理和保存数据数十年，并轻松地从中提取见解。无论数据存在于工作场所、边缘还是云中，我们都为组织提供在整个生命周期中存储、管理、保护和丰富数据所需的技术、软件和服务。有关 Quantum 产品套件的更多信息，请访问 https://www.quantum.com/en/products/。

《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（第 1502 条）第 1502 条要求 Quantum 在我们供应链中对锡、钽、钨和金（3TG）的使用和原产地进行某些尽职调查和披露活动，前提是这些活动对我们产品的功能或生产是必要的。量子的

我们从包括分销商、增值经销商、原始设备制造商、原始设计制造商、合同制造商和零件经纪商在内的全球供应基础采购含有 3TG 的组件和子组件。我们的供应商负责采购生产过程中使用的大部分原材料。因此，我们必须依靠我们的供应链合作伙伴提供有关其3TG来源的信息。

根据第 1502 条和第 13p-1 条，我们已经对我们 CY22 供应链中存在的 3TG 进行了合理的原产国调查 (RCOI)。RCOI 旨在确定这些矿物是否可能来自刚果民主共和国或邻近国家（覆盖国家），还是来自回收或废料来源。作为 RCOI 的一部分，我们采取了下述尽职调查措施。

尽职调查结果

我们的RCOI流程是本着诚意设计的，旨在产生尽职调查结果。话虽如此，尽管我们做出了合理的努力，但我们无法保证收到的冲突矿产报告模板（cmRT）中没有不准确、不完整或虚假之处。此外，由于大多数供应商提供公司级 cmRT，而不是销售给 Quantum 的组件的特定版本，因此我们无法合理确定所有已确定的3TG来源实际上都包含在我们的产品中。

根据我们获得的信息，我们无法合理可靠地确定我们产品功能或生产所必需的所有3TG的来源和监管链。但是，我们尚未发现任何我们采购的必要冲突矿产直接或间接资助或使受保国家的武装团体受益的情况。我们也不认为我们产品中使用的 3TG 来自回收或废料来源。

我们预计，我们的供应链将仅使用已经达到或正在积极朝着 RMI 无冲突状态迈进的冶炼厂或炼油厂。我们仍然相信，随着时间的推移，我们的尽职调查工作将逐步改善并产生更完整的信息，尤其是在供应商提高自己的数据的准确性以及越来越多的冶炼厂和炼油厂参与第三方审计过程的情况下。

22财年不需要对我们的冲突矿产报告进行独立的私营部门审计。

尽职调查程序

我们的尽职调查程序旨在严格遵守经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南，第三版》。具体而言，我们的3TG尽职调查措施包括：

1。建立强大的公司管理体系；

2。识别和评估供应链风险；

3。设计和实施应对已确定的风险的战略；

4。支持对供应链尽职调查进行独立审计的行业组织；以及

5。公开报道这些活动。

我们建立了强大的公司管理系统。

1.我们要求供应商遵守我们的《环境要求规范》和《业务合作伙伴行为准则》，其中要求遵守适用的冲突矿产法规。我们还希望供应商遵守责任商业联盟行为准则。

2. 我们的内部冲突矿产管理流程由我们的法律部门领导，并得到我们的供应链和工程团队的协助。我们会定期向高级管理层通报我们冲突矿产合规工作的最新情况。

3.由于我们与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，我们利用第三方行业资源，包括我们的责任矿业倡议（RMI）成员资格来获取设施信息并影响供应链实践。在 CY22 中，我们还与 GreenSoft Technology, Inc.（GreenSoft）签订了合同，帮助我们收集、分析和处理冲突矿产数据和合规状况。

4. 我们有长期的申诉机制，允许员工和供应商向我们的内部道德委员会和匿名的第三方举报热线举报违反我们政策的行为。有关这些机制的信息可在我们的行为准则中找到，该准则发布在我们网站的 “投资者关系” 部分。

5.我们保留与我们的3TG尽职调查和报告工作相关的记录。

我们识别和评估供应链风险。

1.作为风险评估计划的一部分，我们保留RMI成员资格，以评估和披露供应链中已确定的冶炼厂和炼油厂。当我们认为报告可能不完整、不准确，或者已确定的3TG来源未参与无冲突供应链时，我们会直接或通过GreenSoft向适用的供应商提供反馈。

2. 我们要求供应商使用当前版本的 RMI CMRT 报告供应链数据。我们已经确定，要求使用cmRT是识别我们供应链中3TG来源的最合理、最一致的方法。过去，我们一直专注于从至少80％的供应商那里获取 CMRT，这些供应商提供了积极用于我们产品的组件或部件。在就CY22数据联系的供应商中，我们获得了94％的回复，其中不包括那些产品不包含3TG的供应商。

3.我们通过审查每个供应商的CMRT并将其与相关的RMI设施数据库进行比较来评估风险。在 CY22 中，我们使用 GreenSoft 收集、分析和汇总 CMRT 数据，帮助确定与供应链中未经验证的冶炼厂和炼油厂相关的风险。

4. 我们的许多供应商和合同制造商都是责任商业联盟的成员，他们要求在自己的供应链中遵守其行为准则。

我们设计和实施战略以应对已确定的风险。

1. 作为我们更大规模的企业合规计划的一部分，我们实施、管理和监督冲突矿产合规情况。定期向高级管理团队成员提供有关供应链中3TG产生风险的最新信息。

2. 我们的供应商和合同制造商必须提供 cmRT 并支持无冲突的供应链。我们聘请GreenSoft根据RMI数据库中的评估来识别和评估cmRT中包含的冶炼厂和炼油厂数据，并在我们发现数据不一致或不准确时要求供应商进行更正。

3.根据零件类型和材料，我们要求供应商提供数据，我们有理由认为可以为我们提供 3TG。鼓励提供CMRT的供应商建立替代的3TG来源，这些供应商暗示其供应链可能支持受保国家的冲突。

4. 一些供应商无法向我们陈述其cmRT中确定的3TG设施实际上与提供给我们的组件有关。此外，一些设施尚未被证实为经过验证的冶炼厂或炼油厂。在我们核实的这些地点中，77% 符合要求、处于活跃状态、正在审查中或正在与 RMI 沟通。我们将继续鼓励供应商在其供应链中仅使用符合 RMI 标准的冶炼厂。

我们支持对供应链尽职调查进行独立审计的行业组织。

我们在供应链中与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对其做法进行或控制审计。我们是 RMI 成员，将供应商 cmRT 与 RMI 数据库进行比较，如上所述。我们认为被马绍尔群岛共和国认定为符合条件的冶炼厂和炼油厂是无冲突的。

我们公开报告尽职调查活动。

我们的冲突矿产报告的副本可在 https://investors.quantum.com/financial-information/sec-filings 获得。

我们正在进行的风险缓解工作

我们预计将继续改善我们的供应链尽职调查工作，以降低我们产品中必要的3TG使受保国家的武装团体受益的风险。除其他外，这些措施可能包括：

1.评估我们供应链中3TG的存在，并要求供应商了解他们为减少供应链中来自覆盖国家的3TG所做努力的最新情况。

2. 明确传达我们对供应商采购绩效和透明度的期望，并要求在新供应商资格认证中采用3TG合规流程。

3. 提高 RCOI 响应中的信息质量，继续将 RCOI 结果与通过独立验证程序收集的信息进行比较。

4. 提供有关我们负责任的采购工作的内部和外部培训。

表 1-使用的潜在冶炼厂和炼油厂以及原产国数据

下表中提供的信息代表从我们的供应链收到的 cmRT 汇总的数据，仅包括 RMI 认定为有效冶炼厂或炼油厂的实体。列入该清单并不是为了确认冲突矿物实际上是为用于 Quantum 产品而提供的。我们不能排除以下列表中有些条目与我们的产品不直接相关。