附录 1.01

Pulse Biosciences, Inc. 的冲突矿物

根据1934年《证券交易法》第13p-1条



这是 Pulse Biosciences, Inc.（“Pulse Biosciences” 或 “公司”）根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）下第13p-1条（“规则13p-1”）发布的2022年1月1日至2022年12月31日报告期内的冲突矿产报告（“CMR”）。第13p-1条规定，如果规则13p-1中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的，则公司在制造或签约生产产品时披露某些信息。被称为 “冲突矿物” 的特定矿物是金、铌铁矿（钶钽铁矿）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物，包括钽、锡和钨（统称为 “3TG 矿物”）。就规则13p-1和本CMR而言，“受保国家” 是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。除非另有定义，否则本 CMR 中使用的术语的定义，请参阅第 13p-1 条、表格 SD 和《交易法》第 34-67716 号版本。



公司概述



Pulse Biosciences, Inc. 是一家致力于利用其获得专利的纳米脉冲刺激（“NPS”）技术进行健康创新的新型生物电医学公司，该技术是一种革命性的能量模式，可将持续纳秒的电能脉冲提供给非热清除靶细胞，同时保护邻近的非细胞组织。核动力源技术在用于消融细胞组织时也被称为纳秒脉冲场消融术（“nspFa”）技术，可用于治疗各种仍未找到最佳解决方案的疾病。该公司开发了其专有的cellFx系统，这是一种新型的nspFa交付平台，并将其用于治疗皮肤良性病变的nspfA技术的初步应用商业化。同时，该公司设计了各种应用器，以探索CellFx平台治疗其他医学专业疾病的潜在用途，例如心脏病学、胃肠病学、妇科以及耳鼻喉科。这些涂药器包括用于开放外科手术、内窥镜或微创手术的设备以及腔内导管，每种设备都已用于临床前研究。

Pulse Biosciences支持避免使用从受保国家动荡地区开采的冲突矿产的目标，这些矿物的开采和贸易可能有助于资助武装冲突或使武装团体受益。该公司对其产品进行了分析，确定某些3TG矿物是其CellFX系统的功能或生产所必需的。



合理的原产国查询



Pulse Biosciences进行了一项合理设计的原产国调查（“RCOI”），旨在确定其产品中使用的3TG矿物是否来自受保国家。该公司的RCOI流程始于对提供材料、部件或产品的供应商进行评估，这些材料、部件或产品成为Pulse Biosciences在2022年签约生产的产品的一部分，该公司知道这些产品含有或可能含有3TG Minerals。评估包括检查产品规格等内部记录，并对供应商提供的采购记录和/或信息进行定性审查。根据其评估，该公司随后调查了其认定含有或可能含有3TG Minerals的材料、部件或产品的供应商。供应商被要求报告出售给Pulse Biosciences的商品中是否存在任何3TG矿物。如果公司确认3TG Minerals存在，则要求相应的供应商向公司提交有关3TG Minerals原产国的信息。



尽职调查



Pulse Biosciences进行了尽职调查程序，以确定其产品中使用的3TG矿物的冲突矿物状况。在进行尽职调查时，Pulse Biosciences实施了经济合作与发展组织（“经合组织”）的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”），这是一个国际公认的尽职调查框架。该公司在《经合组织指南》中为供应链下游的一家公司设计了尽职调查流程、管理和措施。



以下是Pulse Biosciences在本CMR报告期内采取的尽职调查行动的摘要：



1)

建立强大的公司管理系统

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公司成立了内部管理团队和协调员，以确保遵守与冲突矿产有关的报告要求。Pulse Biosciences的内部管理团队由供应链和采购、工程和财务的代表组成或与他们合作。

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该公司通过识别和联系当前提供零部件或从事可能含有3TG矿物的制造活动的供应商，来定义其冲突矿物尽职调查的范围。

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然后，公司确定了数据收集和评估程序，以了解Pulse Biosciences供应链调查的范围。

2)

识别和评估供应链中的风险

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公司采用了责任商业联盟（“RBA”）和全球电子可持续发展倡议（“GeSi”）建立的标准冲突矿产报告模板进行数据收集和验证。Pulse Biosciences要求其直接供应商提供有关其从他们那里购买的零件和产品的产品层面信息。

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该公司通过向供应商提供描述冲突矿产规则、领先行业举措、冲突矿产追踪、报告要求以及其他与冲突矿产相关的指导方针和资源的背景材料，提高了人们对Pulse Biosciences的冲突矿物计划的认识。

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该公司依靠这些供应商的回应，向Pulse Biosciences提供了有关向Pulse Biosciences提供的组件中所含冲突矿物来源的信息。Pulse Biosciences含有3TG矿物质的组件的直接供应商同样依赖各自供应商向他们提供的信息。

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公司审查和评估了供应商的回复的一致性和完整性以及有关这些材料来源的信息。

3)

设计和实施应对已确定的风险的策略

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该公司向其高级管理层报告了Pulse Biosciences的RCOI和尽职调查工作的现状和调查结果。

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公司遵循的风险缓解计划与其冲突矿产方针一致：如果已知供应链中的冶炼厂或炼油厂正在从受保国家内的直接或间接资助或惠及武装团体的矿山采购冲突矿物，Pulse Biosciences将考虑所有可用选项，包括但不限于要求其供应商改变这些物品的来源或更换供应商。

4)

对供应链尽职调查进行独立第三方审计

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该公司使用来自经合组织以及澳大利亚央行和GeSi的责任矿产倡议（“RMI”）的资源，包括RMI的无冲突冶炼厂名单。RMI 是负责任地采购矿产的全球领导者，提供有关无冲突冶炼厂和炼油厂的信息、收集采购信息的常用工具以及交流解决冲突矿产最佳实践的论坛。由于Pulse Biosciences是一家下游公司，因此该公司在尽职调查工作中依赖跨行业举措，例如由RMI领导的无冲突冶炼厂计划中的 “无冲突” 称号。

5)

每年报告供应链尽职调查

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公司计划通过根据适用法律的要求提交SD表格和冲突矿物报告，继续每年向美国证券交易委员会报告。

调查结果和结论



Pulse Biosciences对尽职调查中确定的21家供应商进行了调查，并收到了来自16家供应商的回复，回复率约为76％。供应商和制造商通常在 “公司层面” 提供设施信息，这代表了供应商和制造商的整个产品线，并且通常不局限于他们专门向Pulse Biosciences提供的产品中涵盖的矿物的设施信息。在2022年的问卷中，有15家供应商提供了专门针对Pulse Biosciences产品的回复。

在收到的15份针对Pulse Biosciences产品的答复中，有一份表示其产品不含3TG矿物，5份表示3TG矿物不是来自受保国家，九份表示至少部分3TG矿物来自受保国家，五份表示他们不确定其产品中3TG矿物的来源或没有提供足够的信息来充分确定来源。共有六家供应商表示，他们所有的产品都来自经认证的无冲突来源。其余来源未经认证或认证状态未知。但是，Pulse Biosciences尚未发现任何3TG矿物直接或间接来自所涵盖国家冲突地区的武装团体的已知案例。

在答复表明其产品可能含有来自受保国家的3TG矿物的11家供应商中，有10家在公司层面做出了回应。因此，公司供应商在公司层面的申报中确定的许多冶炼厂实际上可能并不参与向Pulse Biosciences提供的产品。在10家表示其产品可能含有来自在产品层面作出答复的受保国家的3TG的供应商中，有10家指出，来自受保国家的3TG矿物来自经认证为无冲突、积极获得无冲突认证或从开采到生产的完全控制的来源。

根据该公司的RCOI，公司没有理由相信其任何供应商向其提供了可能源自刚果民主共和国或邻近国家或来自回收或废料来源的3TG。



未来的步骤



Pulse Biosciences正在继续开发方法、实施工具和采用既可审计又符合经合组织指导方针的程序。在下一个合规期内，Pulse Biosciences打算继续发展与供应商合作的流程，以提供有关冲突矿产采购的准确、完整的信息。



其他风险因素和注意事项



本CMR包含与Pulse Biosciences未来可能采取的行动有关的前瞻性陈述。此类声明基于公司管理层当前的预期，既不是对未来行动表现的承诺也不是保证。随后的事件和事态发展可能会导致管理层的看法发生变化。尽管Pulse Biosciences可能会选择在未来的某个时候更新这些前瞻性陈述，但它明确表示不承担任何这样做的义务。截至本报告发布之日之后的任何日期，均不应依赖这些前瞻性陈述来代表公司的观点。



上述陈述基于Pulse Biosciences本着诚意进行的尽职调查。这些声明均基于当时可用的信息，许多因素都可能引入错误，影响或以其他方式影响公司的冲突矿产状况。一些因素可能包括但不限于供应商数据不可用、供应商数据不完整、熔炼厂数据不完整、供应商或冶炼厂答复中的错误或遗漏、Pulse Biosciences产品功能或制造所必需的所有冲突矿物实例可能尚未被确定、在合理搜索中未发现公共信息、公共数据错误、语言障碍和翻译错误、受涵盖国家来源的材料被宣布为次要材料、公司倒闭，将冲突矿产从受保国家走私到受保国家以外的国家，以及不熟悉冲突矿产规则和协议的供应商或冶炼厂运营商，这些规则和协议用于回应有关冲突矿产的信息的请求。

 

独立私营部门审计



该CMR没有按照第13p-1条的允许接受独立的私营部门审计。