附录 5.1
2023年5月31日
Ready 资本公司
美洲大道 1251 号,第 50 层
纽约州纽约 10020
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S-8 表格上的注册声明 — Broadmark Realty Capital Inc. 2019 股票激励 计划 |
女士们、先生们:
我们曾担任马里兰州的一家公司 Ready Capital Corporation(以下简称 “公司”)的法律顾问,该公司在S-8表格上提交了上述 注册声明(“注册声明”),该声明将由公司在本文件发布之日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交,以便根据经修订的1933年《证券法》(“Securities ”)进行注册 Act”),公司736,656股普通股,每股面值0.0001美元(“股票”),可能由公司在结算时发行 Broadmark Realty Capital Inc.(“Broadmark”) 根据Broadmark Realty Capital Inc.2019年股票激励计划(“计划”)授予的限制性股票单位(“RSU”)。该计划和限制性股由 公司承担,涉及公司、Broadmark和RCC Merger Sub, LLC之间于2023年2月26日 完成该协议和合并计划所设想的交易。本意见是根据 表格 S-8 第 8 (a) 项和 S-K 法规第 601 (b) (5) 项的要求提供的。
我们以上述身份 考虑了此类法律和事实问题,包括审查公司此类记录和文件的原件或副本、经核证的 或以其他方式确定的令我们满意的文件,包括但不限于公司董事会或公司其他适当管理机构通过的 决议、公司的组织文件 、高级管理人员和代表的证书(他们在我们的判断,很可能知道发表意见所依据的事实 或确认将以(公司)、公职人员证书和我们认为适当的其他文件 作为下文所述意见的依据。为了表达本文所述观点,我们还进行了我们认为必要的 进一步的法律和事实审查和调查。
关于 与本意见信相关的某些事实问题,我们依赖于此类记录、协议、文件和文书(包括但不限于 )、公司负责官员的证书和声明以及公职人员证书的原件或 副本中作出的陈述和保证,经核证或以其他方式确认,令我们满意。除此处 明确规定的范围外,我们没有对此进行任何独立调查,因此,我们对独立核查可能披露的事项不发表任何意见 或信念。
在 我们对相关文件的审查中,我们假设所有签名的真实性,所有自然人的法律行为能力, 提交给我们的所有文件的准确性和完整性,所有原始文件的真实性,以及作为副本提交给我们的所有文件都与真实的 原始文件一致。本意见书及其所有陈述均在上述内容的 背景下作出。
我们在下文中提出的 意见仅限于马里兰州的法律,根据我们的专业判断,这些法律通常适用于注册声明所设想的类型的 交易,以及此处具体提及的美利坚合众国的联邦法律。我们在此不就任何其他法律、法规、条例、规章或条例发表任何意见。
基于上述情况, ,在各方面均受本意见信中规定的假设、资格和限制的前提下, 我们认为,根据本计划发行的股票已获得正式授权,当公司根据 本计划条款发行时,将有效发行、全额支付且不可征税。
此 意见书仅供与注册声明相关使用,未经我们事先明确的书面同意,不得使用、传播、引用或以其他方式将 用于任何其他目的,我们可自行决定是否给予此类同意。 我们提出的唯一意见包括前一段所述的事项,除明确陈述的意见外,不得暗示 或推断任何意见。我们在此表达的意见截至本文发布之日,我们没有义务 向您告知适用法律的任何变更或在本协议发布之日之后可能引起我们注意的任何其他可能影响 我们在此表达的意见的事项。
我们 特此同意将本意见书作为注册声明附录 5.1 提交。在给予这种同意时,我们并非 承认我们是《证券法》所指的 “专家”,也不承认我们属于《证券法》第 7 条或 SEC 相关规则和条例要求征得其同意的人员类别 。
真的是你的, | |
//ALSTON & BIRD LLP |