附录 1.01

惠普公司的冲突矿产报告

根据1934年《证券交易法》第13P-1条

根据1934年《证券交易法》第13p-1条和美国证券交易委员会发布的相关指南，惠普公司（“惠普”）发布了这份2022年1月1日至2022年12月31日报告期内的冲突矿产报告。

惠普是个人计算和其他接入设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的全球领先提供商。惠普向个人消费者、中小型企业和大型企业进行销售，包括政府、卫生和教育领域的客户。2022 年 8 月 29 日，惠普宣布完成对全球领先的工作场所协作解决方案提供商 Plantronics, Inc.（“Poly”）的收购。由于 Poly 的收购发生在 2022 年报告期末，并且由于保利在报告期的大部分时间里都维持了自己的冲突矿产计划，惠普尚未完成将 Poly 的业务和供应链整合到惠普的冲突矿产计划中。因此，本报告中单独提供了 Poly 产品和供应链的某些信息（参见附件 C）。除非另有说明或除非上下文另有要求，否则提及 “惠普”、“我们” 或 “我们的” 是指 HP Inc. 及其合并子公司，不包括 Poly。首次出现时以斜体显示的术语或短语具有本《冲突矿物报告》中给出的含义。

我们的冲突矿物计划概述

作为我们对可持续发展的长期承诺的一部分，我们希望我们的供应商根据惠普的供应链社会和环境责任政策，以对社会和环境负责的方式开展全球业务。2011 年，我们在该政策中增加了关于冲突矿产的章节。我们就冲突矿产政策的实质内容、我们对供应商对冲突矿产的期望以及负责任的矿产采购的目标进行持续的供应商宣传和沟通。该政策可在我们的网站（此处未以引用方式纳入）上查阅，网址为 http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c04797682。

自 2008 年以来，惠普一直被公认为冲突矿产领域的行业领导者。惠普与其他企业、非政府组织、政府机构以及我们广泛的直接供应商网络合作，推动负责任来源的矿产的使用，包括来自刚果民主共和国（“DRC”）和邻近国家（统称为 “覆盖国家”）的矿产。我们的工作始于 2008 年，当时我们帮助成立了负责任矿产倡议（“RMI”）的前身工作组，此后，我们在开发和推进 RMI 计划和工具（如责任矿产保障流程（“RMAP”）和冲突矿产报告模板（“模板”）方面发挥了重要作用。我们为经济合作与发展组织（“经合组织”）尽职调查指南的制定做出了贡献，并且是负责任矿产贸易公私联盟和责任采购网络多利益相关者小组的创始成员。我们是欧洲负责任矿产伙伴关系的成员。我们是最早为初始审计基金提供资金以抵消部分冶炼厂审计成本的三家公司之一。我们还支持了iTSci锡可追溯计划的初步试点，并且是可持续贸易倡议（IDH）印度尼西亚锡工作组的成员。我们访问了刚果民主共和国的矿山，并参与了重要的地区内无冲突采购项目，包括希望解决方案、Kemet 社会和经济稳定伙伴关系以及以前的 “无冲突锡倡议”。自 2014 年以来，我们每年都能报告我们供应链中报告的所有钽冶炼厂都符合 RMAP。有关我们的责任矿产计划的更多信息，请您参阅我们的年度可持续影响报告，该报告可在我们的网站上查阅（此处未以引用方式纳入）-https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843。

惠普产品

以黄金和矿物衍生物为形式的冲突矿物锡、钽和钨（统称为 “冲突矿物” 或 “3TG”）是我们某些产品的功能或生产（“必需的冲突矿物”）所必需的。我们在 2022 年制造或签约生产的产品是：

•个人系统产品。消费类和商用台式机和笔记本电脑个人计算机、工作站、精简型客户机、商用移动设备、零售销售点系统、显示器和外围设备。

•印刷产品。消费和商用打印机硬件（包括 3D 打印硬件）和耗材以及扫描和成像设备。

我们的尽职调查措施的设计

我们设计的尽职调查措施符合《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南》（第三版，经合组织 2016 年）和相关补编（统称为 “经合组织指南”）的适用部分，后者是国内或国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查措施的设计考虑了我们的个人事实和情况、我们在矿产供应链中的下游地位、经合组织对与冶炼厂或炼油厂没有直接关系的下游参与者的建议1，以及使用独立评估计划提供有关冶炼厂或炼油厂的信息。

根据经合组织指南，我们的尽职调查的设计具有以下特点：

1. 建立强大的公司内部管理体系，包括冲突矿产政策；由高级管理层支持的冲突矿产计划小组；供应链透明度体系；与3TG Direct Suppliers2接触，以传达和强化惠普对必要冲突矿产的预期；以及在我们的网站内部和外部提供的公司级申诉机制（此处未以引用方式纳入其中）-https://investor.hp.com/governance/integrity-at-hp/default.aspx 用于报告问题，包括与冲突矿产有关的矿产.

2. 识别和评估供应链中的风险，包括通过供应链透明度系统识别和评估供应链中的风险。该系统旨在支持冲突矿物项目团队系统地调查、收集和分析与3TG设施在我们的产品供应链中使用必要的冲突矿物有关的信息。

3. 设计和实施应对已确定的风险的战略，包括评估有关3TG设施尽职调查做法的信息，制定风险管理计划并向高级管理层报告。

4. 支持行业组织对设施的尽职调查做法进行独立的第三方审计，包括通过我们加入 RMI，这是一项对设施尽职调查活动进行审计和评估的行业倡议。

5.通过本《冲突矿产报告》提交年度报告，并在我们的年度可持续影响报告中补充有关我们的责任矿产计划的更多信息，该报告可在我们的网站（此处未以引用方式纳入其中）-http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843。

所采取的尽职调查措施的描述

我们对来自相关3TG设施的必要冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查（根据我们的合理原产国调查，即 “RCOI”），我们有理由认为仅从回收或废料来源或来源采购冲突矿产的3TG设施

1《经合组织指南》区分了 “上游” 和 “下游” 行为者。上游是指从矿山到冶炼厂或炼油厂的矿产供应链，上游公司包括矿商、本地贸易商或出口商、国际精矿贸易商和矿物再加工商。下游是指从冶炼厂和炼油厂到零售商的矿产供应链，包括惠普等公司；它还包括金属贸易商、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。

2 “3TG 直接供应商” 是惠普直接提供含有必要冲突矿产的材料、部件、组件或产品的供应商。

3 “3TG 设施” 是指我们的3TG直接供应商报告的那些实体，这些实体也被RMI认定为冲突矿物的冶炼厂、炼油厂、回收商或废料加工商。

在涵盖的国家以外），并与包括我们的首席供应链官在内的高级供应链管理层一起审查了结果。

作为我们尽职调查措施的一部分：

•我们将相关的3TG设施与RMI列为合规或正在处理中的RMAP4的设施进行了比较，后者评估了设施的矿石可追溯性系统和流程，并演示了无冲突采购；

•当来源不明（直接或通过第三方）时，我们聘请了3TG设施来提供冲突矿产教育，收集有关必要冲突矿产的信息，例如原产国，或鼓励参与RMAP；

•如果有3TG直接供应商向我们报告了3TG设施，而我们掌握的信息触发了我们的潜在风险指标之一，则我们要求供应商调查该3TG设施是否为惠普产品贡献了3TG，如果供应商报告了这一点，我们要求供应商将3TG设施从我们的供应链中删除；

•如果我们获得的信息表明存在与特定3TG设施相关的潜在风险，我们会从行业来源、新闻和媒体、利益相关者以及其他相关来源寻求信息，以支持我们的决策和行动；

•我们审查了RMI编写的上游事件审查报告，该报告侧重于中度和重大的雷级事件，以确定是否存在与3TG设施采购有关的事件可能与支持武装团体直接或间接有关；

•我们通过加入和参与 RMI（成员 ID：HPQQ）来支持 RMAP；以及

•我们要求3TG直接供应商鼓励其供应链中的3TG设施参与RMAP。

结果

我们在下面列出了我们的尽职调查结果以及我们在刚果民主共和国无冲突产品方面的总体进展。首先，我们总结了针对相关3TG设施（即我们没有理由认为完全从回收或废料来源或从受保国家以外采购冲突矿物的设施）的尽职调查的结果。然后，我们将提供供应商报告的所有3TG设施和尽职调查状况的同比视图。最后，我们简要介绍了我们在RCOI和尽职调查工作中在DRC无冲突产品方面的总体进展，包括一张图表，重点介绍了我们在每种3TG金属方面的进展以及我们在DRC无冲突产品方面的总体进展。2022 年，向我们报告的所有3TG设施中，有 94% 符合规定，正在合规，和/或有理由认为这些设施仅提供来自回收或废料来源的冲突矿产，或者从受保国家以外采购冲突矿产。最后，为了衡量从全球受冲突影响和高风险地区（“CAHRA”）采购负责任矿产的进展情况，我们提供了按每种 3TG 金属和总量分列的 RMAP 参与率摘要。

相关3TG设施的尽职调查结果

我们的调查以供应商报告的263家3TG设施为重点。在对这些 3TG 设施进行了 RCOI 后，我们有理由认为，其中 54 个 3TG 设施仅从回收或废料来源提供冲突矿产，104 个完全来自受保国家以外的冲突矿产。本冲突矿产报告的附录A包括263 3TG设施可能从哪些国家采购了必要的冲突矿产。

4 在本冲突矿产报告中，“合规” 是指截至 2023 年 3 月 31 日（“2023 年截止日期”）被 RMA 列为符合 RMAP 评估协议（包括 RMAP 交叉认可的类似独立评估计划的认证或认证，例如责任珠宝委员会 (RJC) 的产销监管链认证计划或伦敦金银市场协会 (LBMA) 的责任黄金计划）的设施，以及 “处理中” 是指 RMI（截至 2023 年截止日期）列出的设施符合 RMAP 的过程。

其余的105个3TG设施对冲突矿产的来源和产销链进行了进一步的尽职调查，详见下图 1 和下文。

根据对105个相关3TG设施的进一步尽职调查，截至2023年3月31日（“2023年截止日期”）：

•RMI 将 90 个设施列为合规设施或正在准备符合 RMAP 评估协议。

•其余的15个设施没有参与，我们对其采购和运营的信息有限。此外，我们无法确定这些设施是否在加工我们产品中所含的必要冲突矿物。

惠普的3TG直接供应商向我们报告了全球75％以上的设施（RMI认可了这一点）。我们不确定所有这些设施是否都为惠普产品的生产做出了贡献。任何对设施的过度报告都是由于多个供应链参与者被排除在设施之外，以及子级供应商拒绝向我们的供应商提供客户特定的模板的结果。冲突矿产的尽职调查仍然很困难，而且部分没有结果。

供应商报告的所有3TG设施的状态

我们还分析了我们的数据集，以获取有关供应商报告的3TG设施状况的信息，并通过计算这些设施中有多少被列为参与或成功完成独立评估计划来评估我们的总体进展。我们的供应商报告说，2022 年共有 263 个 3TG 设施，其中 230 个是

符合或正在遵守独立评估计划。在其余未参与的3TG设施中，我们有理由相信，有18个设施完全从回收或废料来源或从受保国家以外采购冲突矿产，仅剩下上文讨论的15个3TG设施状况未知。

本冲突矿产报告的附录B列出了供应商报告的263处3TG设施的名称和状况。图 2 显示了供应商报告的所有3TG设施的同比比较。

实现刚果民主共和国无冲突的总体进展

根据我们对供应商向我们报告的263家3TG设施进行的 RCOI，以及对相关3TG设施的额外尽职调查，94％符合RMAP标准，正在合规，和/或我们有理由认为仅从回收或废料来源或受涵盖国家以外采购冲突矿物。其余 6%（15 家设施）的采购情况不明，没有参与独立评估计划。

下图3进一步扩展了我们的业绩，为每种金属提供了供应商报告的符合RMAP或正在合规的所有3TG设施的数量和百分比（截至2023年截止日期），和/或我们有理由认为仅从回收或废料来源或受保国家以外采购冲突矿物。据报道，我们供应链中的所有钽冶炼厂都再次符合 RMAP 评估协议。

图 3：通过金属实现刚果民主共和国无冲突的总体进展

参与 RMAP

RMI 的 RMAP 标准是为满足《经合组织指南》、欧洲议会法规（欧盟）2017/821 和《美国多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的要求而制定的。符合RMAP标准的3TG设施已经接受了独立的第三方评估，无论矿产原产国是哪个国家，都可以进行矿石可追溯性和无冲突采购演示。下图4给出了供应商报告的3TG设施的RMAP参与率（截至2023年截止日期）。

图 4：RMAP 的参与情况

努力尽可能具体地确定矿山或原产地

作为下游参与者，我们依靠独立的评估计划来收集和审查大多数上游信息，例如必要的冲突矿产的矿山或原产地。与《经合组织指南》为下游参与者规定的关键作用一致，我们为促进上游矿山或原产地确定所做的努力侧重于支持RMAP等独立评估计划。

为了确定必要的冲突矿产的矿山或原产地，或促进独立评估计划进行此类确定，我们：

•在本冲突矿产报告报告期内，使用模板对3TG Direct供应商进行了调查（其中包括有关矿山或原产地的问题），并要求这些供应商做出类似的努力，使用模板调查其供应链；

•审查了我们在3TG设施上获得的信息，以及任何矿山或原产地信息（如果有）；以及

•评估了通过我们加入RMI的3TG设施而获得的任何有关原籍国的信息（作为RMAP评估协议的一部分，独立审计师对以下内容进行了审查

5 本栏包括（截至 2023 年截止日期）符合 RMAP 标准、正在合规的 3TG 设施的数量，和/或我们有理由认为仅从回收或废料来源或受保国家以外采购冲突矿产的 3TG 设施的数量。

原产国和矿山所在地，即使没有向马绍尔群岛成员提供特定国家内这些矿物的具体矿山或原产地）。

2023 年进一步降低风险和改善尽职调查的措施

我们计划继续采取以下措施，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿产为武装团体提供资金或使其受益的任何风险：

•与 3TG Direct 供应商接触，更新提供给我们的信息，包括访问供应商

网站；

•再次要求3TG Direct Suppers鼓励他们在供应链中确定的设施加入RMAP；以及

•支持RMI的RMAP的制定，包括鼓励参与该过程的外联工作。

附件 A

原产国

根据截至2023年截止日期马绍尔群岛共和国提供的信息以及我们的外部专家顾问的进一步研究，我们认为来自供应商报告的3TG设施的必要冲突矿产的原产国可能包括以下国家。

附件 B

3TG 设施清单

这份 3TG 设施清单列出了我们的供应商向我们报告的所有263 个 3TG 设施的名称、位置和状态。这是我们对来自多个来源的数据进行审查的结果，包括3TG Direct Suilders向我们报告的信息，这些信息是通过与某些3TG设施的补充合作获得的，以及从RMI获得的信息。在许多情况下，向我们提供了3TG Direct Suppers的整个供应链的设施信息，但没有具体说明那些据信为惠普产品提供必需的冲突矿产的3TG设施。

* 据报道，这些3TG设施用于惠普个人系统产品的供应链

附件 C

Poly 的冲突矿物信息

由于 Poly 的收购发生在 2022 年报告期后期，并且 Poly 在 2022 年报告期的大部分时间里都维持了自己的冲突矿产计划，惠普尚未完成将 Poly 的业务和供应链整合到惠普的冲突矿产计划中。因此，我们提供了此附件 C，用于单独报告 Poly 的产品和供应链。

保利的冲突矿物计划概述

作为一家下游公司，保利没有直接从矿山、冶炼厂或炼油厂（“SoR”）购买3TG，也与这些实体没有业务关系，也没有3TG运动在该行业的知名度。相反，Poly 购买了部件、零件和材料来制造或承包制造可能含有 3TG 的产品。因此，Poly 与供应商、行业同行和其他利益相关者合作，以满足规则 13p-1 规定的冲突矿产要求、计划目标和客户期望。

保利进行了一项评估，以确定哪些由 Poly 制造或签约制造的产品属于规则 13p-1 的范围。根据这项评估，保利得出结论，其制造或签约制造的产品含有其认为可能含有必要的冲突矿物的成分，因此属于规则 13p-1 和相关指南的范围。

聚乙烯产品的描述

2022 年，Poly 制造或签约生产了以下被认为含有必要冲突矿物的产品：

•头戴式耳机，包括有线和无线通信耳机；

•语音，包括开放会话初始协议和原生生态系统桌面电话，以及会议室电话和扬声器；以及

•视频，包括会议解决方案和外围设备，例如摄像头、扬声器和麦克风。

原产国查询 (RCOI)

Poly 进行了 RCOI，要求那些提供预计或已知含有 3TG 的组件和部件的供应商填写模板，以验证 3TG 的存在，并确定加工这些矿物的 3TG 设施。Poly 分析了通过 RCOI 收集的信息，考虑了通过其加入 RMI 获得的原产国数据。保利利用公开的财务报告、新闻报道和非政府组织信息等资源，进一步评估了3TG设施的潜在地理采购。根据这项评估，Poly 得出结论，其产品中的 3TG 可能来自以下任何来源：

1）回收或报废的材料；

2) 已知活跃矿石产量未被确定为冲突地区的国家；

3) 已知或可能向刚果民主共和国走私或出口矿物的国家；或

4）涵盖的国家。

尽职调查措施的设计

保利设计的冲突矿产尽职调查措施在所有重大方面均符合《经合组织指南》。保利自己的冲突矿产计划包括冲突矿产政策、冲突矿产团队以及员工和供应商申诉系统。根据经合组织五步指南，保利的措施旨在尽其所能确定其产品中必需的冲突矿产的来源，确定3TG是否源自受保国之一，如果是，武装团体是否直接或间接从中受益。

已执行的尽职调查措施

作为公司 2022 年尽职调查措施的一部分，保利：

•分析了其供应链中与3TG设施有关的信息；

•内部报告了从RCOI和尽职调查工作中得出的结果；

•与RMI/Selter参与团队协调开展外联活动，鼓励SoR参与责任矿产保障流程（RMAP）SOR计划或交叉认可（LBMA、RJC）评估协议；

•对不遵守冲突矿产政策的供应商采用了风险缓解策略，包括保利内部跨职能部门共同努力与供应商沟通，以加强其政策和要求；

•向供应商通报其供应链中潜在的高风险 SOR，并要求确认 SOR 的存在和可能的脱离接触；以及

•通过直接或间接与SoR合作，支持RMI的责任矿产保障流程（RMAP）计划，鼓励他们参与该计划或其他认可的第三方计划。（RMAP 和交叉识别的程序）。

结果

此处总结的结果基于本附件 C 中描述的 Poly 的尽职调查流程。保利确定了另外 27 个潜在的 3TG 设施，这些设施是 Poly 供应链所独有的，未包含在上文为惠普提供的结果中。截至2023年截止日期，所有二十七（27）个设施均未通过RMAP或其他独立的第三方审计计划参与。保利的3TG直接供应商已向保利报告了全球77％以上的设施（由RMI承认）。我们不确定所有这些设施是否都为 Poly 产品的生产做出了贡献。任何对设施的过度报告都是由于多个供应链参与者被排除在设施之外，以及子级供应商拒绝向 Poly 的供应商提供客户特定的模板的结果。冲突矿产的尽职调查仍然很困难，而且部分没有结果。上述保利产品中必要冲突矿产的原产国可能包括但不限于附录 A 中列出的国家。上述尽职调查措施构成了 Poly 为尽可能具体地确定矿山或原产地所做的努力。