EX-1.01

附录 1.01

Resideo 技术有限公司

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

本截至2022年12月31日的年度报告是为了遵守经修订的1934年证券交易法（以下简称 “规则”）下第13p-1条的规定而提交的。该规则由美国证券交易委员会（SEC）通过，旨在根据2010年《多德-弗兰克沃尔街改革和消费者保护法》（《多德-弗兰克法案》）的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对制成品含有冲突矿物的 SEC 注册人规定了某些报告义务，这些矿物质是其产品的功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿（钶钽铁矿）、黑钨矿、金或其衍生物，仅限于锡、钽和钨（3TG）。

本报告中的信息包括截至2022年12月31日的Resideo Technologies, Inc.及其子公司（Resideo）的产品。

概述

企业版

Resideo是全球领先的技术驱动产品和组件的制造商和开发商，这些产品和组件为全球超过1.5亿个家庭提供关键的舒适度、能源管理和安全和安保解决方案。我们还是商业和住宅市场的低压安防和生命安全产品的领先批发分销商，为各种相邻产品类别提供服务，包括视听、网络、电线电缆和智能家居解决方案。我们通过两个业务领域为客户创造价值：产品和解决方案以及ADI全球分销。

本报告涵盖的 Resideos 产品

2022 年 3 月 31 日，我们收购了领先的家居安全产品提供商 First Alert 100% 的已发行和流通股本。First Alert 通过补充烟雾和一氧化碳检测家居安全产品和灭火产品，扩大并利用我们在家中的足迹。根据表格SD第1.01项的说明3，本报告不包括自我们在截至2022年12月31日的财政年度收购First Alert以来的任何First Alert产品，并且First Alert此前没有义务提供有关冲突矿产的专门披露报告。

除本表格SD中不包括的由First Alert制造或签约制造的产品外，本报告涉及Resideo 产品：(i) 这些产品的功能或生产需要任何 3TG；(ii) 由 Resideo 制造或签约制造的产品；(iii) 在 2022 日历年完成制造（涵盖的产品）。

根据合理的原产国调查 (RCOI) 和此处（包括下文标题为 “尽职调查结果” 的部分）的尽职调查措施，截至本报告期，Resideo尚未从供应商集团（定义见下文）获得足够的经过验证的信息，无法确定用于加工的每一个设施，以及提供给我们的任何部件或产品中使用的3TG的每个原产国和矿山或原产地用于受保产品，包括该类 3TG 是否起源于民主共和国刚果、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉（涵盖国家）。

Resideos 供应链

Resideo在我们的两个运营部门（产品与解决方案和ADI全球分销）销售数千种产品，其中包含来自数千家直接和间接供应商的零部件。作为一家在供应链中有许多层次的下游公司，我们通常与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系。我们很难从我们的直接材料供应商中找出上游的参与者，我们依靠直接材料供应商提供有关冶炼厂和炼油厂以及提供给我们的零件或产品中所含的3TG来源的信息，包括上游供应商向他们供应的的3TG来源。这些直接材料供应商同样依赖其供应商提供的信息。

与供应商签订的合同的条款和期限各不相同，我们通常不能单方面强加新的合同条款。在我们与直接材料供应商续订或签订新的购买协议时，我们将继续增加3TG合规条款，要求此类供应商对熔炼厂和炼油厂以及提供给Resideo的零件或产品中所含的3TG原产国进行和记录查询，并向Resideo提供Resideo履行合规义务所需的信息或陈述。尽管我们已经将3TG合规条款纳入了与直接材料供应商的某些采购协议中，但要确保所有直接材料供应商采购协议都包含适当的3TG合规条款，还需要数年时间。此外，一些供应商可能反对纳入此类3TG合规条款。同时，如本文所述，我们已经并将继续与供应商合作，以确保他们提供3TG采购信息。

合理的原产国查询

Resideo进行了真诚的RCOI，以确定我们产品中发现的3TG是否可能源自受保护国家，而不是来自回收或废料来源。RCOI 的要素是：

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确定相关供应商；

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数据收集；以及

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评估以确定是否需要进一步的尽职调查。

鉴于我们的供应链中有大量供应商，我们对所有供应商进行调查是不切实际的。取而代之的是，我们的两个运营部门评估了最有可能提供含有 3TG 的零件或产品的直接材料供应商，我们向相关的直接材料供应商发送了 1,800 多份调查，涵盖超过 36,000 个零件，占2022 年 Resideo 直接材料供应商支出（供应商集团）的 80% 以上。随着我们多年来改进供应商识别和数据收集流程，我们将能够通过消除分发给同一供应商的调查中的冗余来减少分发的调查数量。

Resideo 使用了 2022 年版本的 “责任矿产倡议” 冲突矿物报告模板（问卷）。问卷旨在促进披露和交流有关我们供应链中零件或产品中所含的3TG冶炼厂和炼油厂的信息。它包括有关供应商与其直接供应商合作的问题，以及供应商及其供应商使用的冶炼厂和炼油厂清单。此外，问卷还包含有关供应商零件或产品中包含的3TG来源的问题，以及供应商的尽职调查工作。我们聘请了第三方冲突矿产合规解决方案提供商 Assent Compliance, Inc.（Assent），以协助我们在报告期内与供应商合作和进行分析。Assent通过跟踪工具将问卷部署到供应商集团，这使Resideo和Assent能够在电子数据库中管理和维护供应商集团的回复记录。

我们通过自动电子邮件和个性化沟通，通过明确的流程对供应商集团中所有未回复的成员进行了随访，包括向供应商集团提供有关规则和3TG合规计划要求的帮助和更多信息。

3TG 合规计划包括通过 Assents 软件对所有提交的问卷进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性并识别问卷中任何相互矛盾的答案。所有提交的表格均被接受并归类为有效或无效，以便保留所有数据。已就无效表单与联系了供应商集团成员，并鼓励他们重新提交有效表格。我们审查了回复，以确定在哪些方面需要进一步与我们的供应商集团合作。

根据从Resideos RCOI收到的答复，其中包括数千个涉嫌的冶炼厂或炼油厂（SOR）名称，我们编制了一份独特的 SoR 清单，包括有关相关原产国的信息。

根据对我们的 RCOI 的回应，Resideo 有理由相信我们的零件或产品的功能或生产所必需的某些 3TG 可能来自受保国家，而不是来自回收或废料来源。因此，Resideo对供应商集团提供的零件或产品中包含的3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。

尽职调查流程

尽职调查措施的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版（2016 年）和相关的 3TG 补编（经合组织框架）。我们的尽职调查包括经合组织框架的以下内容：

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步骤1：建立强大的公司管理体系；

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步骤2：识别和评估供应链中的风险；

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第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略；以及

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第 4 步：供应链尽职调查报告。

已进行尽职调查

第 1 步：建立强大的公司管理系统

Resideo已经建立了一个管理系统，以确定我们供应链中3TG的来源和监管链。

使命宣言。我们通过了一项冲突矿产使命宣言（使命声明），向供应商和客户概述了我们在全球供应链中负责任地采购3TG并遵守该规则的承诺。使命宣言可在我们的网站上公开发布，网址为 https://www.resideo.com/us/en/corporate/supplier-code-of-conduct.

内部团队。我们的管理系统包括由来自采购和监管、合规与核查（3TG 合规小组）的代表组成的团队对我们的 RCOI 和尽职调查流程进行监督。3TG 合规团队负责实施我们的 3TG 合规计划，并将有关计划状态和有效性的信息传达给高级管理层。

控制系统。我们利用发送给供应商集团的问卷来收集有关我们产品中所含3TG监管链的信息。

供应商参与。我们已经向供应商集团分发了有关规则的背景信息以及问卷，向他们传达了我们在规则下的义务。此外，通过Assent，我们向供应商集团提供有关3TG合规性的培训材料。我们还在与直接材料供应商签订的一些购买协议中纳入了3TG合规条款，该协议规定了Resideo的期望，即此类直接材料供应商将与Resideos RCOI合作，并按照该规则的要求采取尽职调查措施。我们在 2022 年 8 月更新了供应商行为准则，特别要求供应商集团遵守责任矿产倡议制定的负责任矿产保证流程。对于使用该门户网站的供应商，我们实现了通过供应商门户跟踪供应商行为准则接受情况的功能，初步措施允许我们核实供应商集团部分成员的接受程度。Assent 于 2022 年 5 月对其集体客户供应商群开展了一项宣传活动，以进一步提高人们对高风险冶炼厂和从受保国家采购的风险的认识。Resideo被列为支持该外联计划的客户。

申诉机制。我们有公司级别的诚信帮助热线，为员工和供应商提供举报违反我们政策或其他问题的机制。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

向供应商集团分发问卷。2022 年，我们向供应商集团分发了问卷，以收集有关我们供应链的信息，包括 (i) 他们提供给 Resideo 的任何矿物是否可能含有 3TG，(ii) 使用它们的零件或产品的功能或生产是否需要任何 3TG，以及 (iii) 冶炼厂和炼油厂或我们供应链中的任何 3TG，以及 3TG 是否存在 TG 源自覆盖国家或来自回收或废料来源。

评估供应商集团的回应。我们审查了供应商集团的每份回复，以评估此类回应的充分性。未能回复调查问卷或未对问卷中所有适用问题提供答复的供应商集团成员收到了后续信函，要求提供更多信息。如果供应商的回复表明，提供给Resideo的零件或产品中含有3TG，而这些零件或产品可能来自受保国家，则此类回复将发送给3TG合规团队进行进一步审查。

步骤 3：设计和实施应对已识别风险的策略

我们制定了风险管理计划，以解决供应商可能向 Resideo 提供的包含 3TG 的产品或零件的问题，这些产品或零件来自覆盖的国家。如果供应商表示其产品可能含有来自覆盖国家/地区的 3TG，我们将与供应商联系以收集更多信息，包括所提供信息的依据以及与来源国和冶炼厂或炼油厂有关的其他信息。已发现的风险将报告给3TG合规小组，该小组将确定适当的后续行动（如果有）以降低风险。尚无已知的供应链中需要考虑采取后续行动的高风险问题的实例。

为确保供应商集团了解我们在遵守规则方面的期望，我们聘请Assent分发有关该规则和我们的使命宣言的背景信息，除问卷外，我们还向供应商集团提供有关3TG合规性的培训材料。

第 4 步：供应链尽职调查报告

这份《冲突矿产报告》已提交给美国证券交易委员会，可在以下网址公开发布：https://investor.resideo.com/financials/sec-filings/default.aspx。

尽职调查结果

发送给供应商集团的问卷要求供应商集团向Resideo提供以下信息：(a) 供应商集团及其供应商用于供应受保产品中3TG的冶炼厂和炼油厂，(b) 受保产品中使用的3TG 的矿山或原产地。Resideo必须依靠供应商集团对问卷的答复来确定用于处理受保产品中使用的3TG的设施，涵盖产品中使用的3TG是否来自受保国家，以及涵盖产品中使用的3TG的来源。

截至本报告期，我们从供应商集团收到的回复属于以下一个或多个类别：（i）表示在提供给Resideo的零件或产品中没有使用3TG，（ii）有关供应商总体3TG采购的数据，没有具体说明向Resideo提供的零件或产品中是否使用了此类3TG，也没有说明供应商无法提供相关信息具体涉及提供给 Resideo 的零件或产品，(iii) 表明供应商是目前无法提供冶炼厂或炼油厂信息，和/或 (iv) 表明供应商无法提供或仍在确定供应商提供的 3TG 的原产国或矿山或原产地。因此，截至本报告期，Resideo没有从供应商集团那里获得足够的经过验证的信息，无法确定用于加工用于供应给我们用于涵盖产品的任何零件或产品的3TG的原产国和矿山或原产地。

为降低风险而应采取的措施

我们打算采取以下措施来改善已进行的尽职调查，进一步降低未来采购有利于武装团体的3TG的风险：

(1)

继续完善和更新我们的流程，以寻找合适的供应商，并对供应商进行重新调查，以确认他们没有将3TG纳入我们的供应链。

(2)

继续与供应商集团密切合作，获取有关出售给Resideo的部件、产品或服务中所含的 3TG来源的必要经过验证的信息，我们预计这些信息将可用，因为（i）越来越多的上游供应商从各自的上游供应商那里获得必要的信息；（ii）RmI 责任矿物保障流程持续增长，为确定制成品是否来自受涵盖国家提供了更多的可见性。

(3)

继续在与直接材料供应商签订的新或续订的购买协议中纳入3TG合规条款，以阐明Resideo对此类直接材料供应商将与Resideos RCOI合作的期望，并按照该规则的要求采取尽职调查措施。我们将继续推动Resideos供应商行为准则的接受，该准则要求接受Rmi的供应商遵守RMi的责任矿产保障流程。我们还将继续追踪《供应商行为准则》的接受情况。

(4)

引导我们的供应商获取信息和培训资源，努力提高回复率和改进供应商调查回复的内容。

(5)

对照供应商回复数据分析支出数据，以确定不一致之处以及供应商外联工作可能重点突出的领域。

关于前瞻性陈述的警示声明

本报告包含1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述是针对我们或我们的管理层打算、期望、项目、相信或预期将来会或可能发生的活动、事件或发展的陈述。它们基于管理层根据过去的经验和趋势、当前的经济和行业状况、预期的未来发展和其他相关因素在中的假设和评估。它们不能保证未来的业绩，实际业绩、发展和业务决策可能与我们的前瞻性陈述所设想的有显著差异。我们不承诺更新或修改我们的任何前瞻性陈述。我们的前瞻性陈述还受到风险和不确定性的影响，这可能会影响我们的的短期和长期表现。这些前瞻性陈述应根据本报告和我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中包含的信息进行考虑，包括但不限于风险因素，以及在我们截至2022年12月31日止年度的 10-K表以及向美国证券交易委员会提交的其他文件中列出的管理层讨论和财务状况和经营业绩分析中对趋势和其他因素的描述。