附录 1.01
哈雷戴维森公司
冲突矿产报告
截至2022年12月31日止年度内
本截至2022年12月31日的年度冲突矿产报告是为了遵守1934年《证券交易法》（“规则”）的第13p-1条而提交的。
1.公司概述
本报告由哈雷戴维森公司（“公司”、“我们” 或 “我们的”）的管理层编写。本报告中的信息包括所有需要合并的控股子公司和可变权益实体的活动。
该公司经营三个业务部门：哈雷戴维森汽车公司（HDMC）、LiveWire和哈雷戴维森金融服务（HDFS）。HDMC 设计、制造和销售摩托车。HDMC 还销售摩托车零件、配件和服装，并许可其商标。HDMC 的产品主要通过独立经销商网络销售给零售客户。经销商通常库存和销售哈雷戴维森摩托车、零件和配件、服装以及特许产品和服务摩托车。构成 HDMC 细分市场的每个产品类别的简要描述如下：
摩托车-HDMC 提供哈雷戴维森品牌的内燃机摩托车。HDMC 的内燃机排量通常大于 600 立方厘米 (cc)，最大排量约为 1900cc。
我们认为，所有 HDMC 摩托车中都可能以某种形式发现锡、钽、钨和金（统称为 “3TG”）。但是，我们认为，与整个摩托车的尺寸和价值相比，任何给定摩托车中可能存在的3TG的数量和价值通常微乎其微。
零件和附件-零件和配件产品由原装汽车零件和原装汽车配件组成。原装汽车零件包括替换零件，原装汽车配件包括机械和外观配件。
服装和许可 — 服装包括服装和骑行装备，包括 Genuine MotorClothes®。此外，公司通过许可 “哈雷戴维森” 名称和公司拥有的其他商标用于一系列产品，从而在客户和非骑行公众中扩大哈雷戴维森品牌的影响力和知名度。
其他服务-公司还向其独立经销商提供各种服务，包括摩托车服务和业务管理培训计划以及定制的经销商软件包。
LiveWire是一个全电动摩托车品牌，专注于开拓快速增长的两轮电动摩托车领域。LiveWire在美国和某些国际市场销售电动摩托车、儿童电动平衡车、零件和配件以及服装。电动摩托车、相关零件和配件以及服装以批发方式出售给独立零售合作伙伴网络，并通过公司自有经销商和在线销售直接出售给消费者。电动平衡车及相关零件和配件以 STACYC 品牌批发出售给独立经销商和分销商，并直接在线销售给消费者。
我们认为，3TG很可能以某种形式出现在所有LiveWire产品中。但是，我们认为，与整个物品的尺寸和价值相比，任何给定摩托车或电动平衡车中可能存在的3TG的数量和价值通常微乎其微。
HDFS从事批发库存应收账款和零售消费贷款的融资和服务业务，主要用于购买哈雷戴维森和LiveWire摩托车。HDFS还与某些非关联保险公司合作，为摩托车车主提供摩托车保险和保障产品。HDFS 不生产任何受该规则约束的产品。
供应链
我们依靠直接供应商提供有关他们向我们提供的组件和材料中存在3TG以及该3TG来源的信息，包括低级供应商向他们提供的3TG来源。在本报告所述期间，我们的供应链包括大约381家不同的直接供应商（不包括仅向我们提供服务的供应商）。我们认为我们与被许可方的关系不构成制造我们任何产品的合同。
冲突矿产声明：
我们通过并披露了以下关于冲突矿产的声明：
哈雷戴维森关于冲突矿产的声明
哈雷戴维森致力于支持以负责任的方式从与我们在人权和环境责任方面有着共同价值观的供应商那里采购材料。为了进一步实现这一目标，我们承诺遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502条关于使用 “冲突矿产” 的最终规则中规定的要求，以及美国证券交易委员会（“SEC”）发布的相关规则和条例。
规则和法规要求某些上市公司进行供应链尽职调查，以确定其产品在多大程度上含有源自刚果民主共和国和某些邻近国家（“受保国家”）的冲突矿产。“冲突矿物” 目前被定义为锡（锡石）、钨（黑钨矿）、钽（钽铁矿或钶钽铁矿）和金。
为了支持无冲突供应链并遵守适用的规则和法规，哈雷戴维森承诺：
•支持冲突矿产立法的目标。
•确定我们的供应链中是否存在我们产品功能所必需或可能必需的冲突矿物。
•制定可重复的流程，以确定我们供应链中的冲突矿物（如果有）是来自受保国家，还是来自回收或废料来源。
•进行一系列供应商查询，以帮助确保在我们的供应链中负责任地采购矿产。
•教育我们的供应商遵守我们与冲突矿产相关的报告要求。
•要求所有供应商遵守 H-D 供应商行为准则，其中包括负责任的材料采购。
•为哈雷戴维森要求美国证券交易委员会就已进行的尽职调查提交的文件准备适当的披露文件。
•除了上述承诺外，我们希望我们的供应商对各自供应链中的冲突矿产来源进行类似的尽职调查，并将调查结果提供给我们。
本声明已在我们的网站上公开发布，网址为 https://investor.harley-davidson.com/governance/corporate-governance/default.aspx
2. 冲突矿产合规流程
合规框架
我们设计了冲突矿产合规计划（“合规计划”），旨在在所有实质性方面均符合经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南》第三版（“经合组织指南”）和3TG的相关补编中的框架。
关于冲突矿产的声明
如上所述，我们通过了《关于冲突矿产的声明》，该声明已发布在我们的网站上，网址为：https://investor.harley-davidson.com/governance/corporate-governance/default.aspx
内部团队和培训
公司已经建立了冲突矿产的内部报告结构，其中包括在报告期内定期接收有关该项目进展的最新信息。一支由主题专家组成的团队负责实施我们的冲突矿产合规战略。定期向高级管理层通报我们合规工作的结果。哈雷戴维森根据需要为其内部和外部利益相关者提供相关方面的培训和协助。
控制系统
我们的控制措施旨在确保合规工作的完整性和准确性，包括：（i）将我们的产品数据存储库与我们的内部冲突矿产调查工具整合，（ii）在我们的供应基础上确定其他供应商的机制，以及（iii）根据供应商的调查回复对供应商实施标准化的后续行动。其他控制措施包括我们的《商业行为准则》，该准则概述了我们所有员工的预期行为，以及我们的《供应商行为准则》，要求我们的供应商配合我们的冲突矿产和其他合规工作。
由于我们在正常业务过程中与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，因此我们聘请信誉良好的第三方冲突矿产服务公司（“服务公司”）来协助我们开展合规工作。我们使用这家公司来组织和分析数据
收到内部和外部的答复，以深入了解如何进一步改进我们的报告流程。我们还可以访问全球冶炼厂名单，并可以确定哪些被认证为 “无冲突”，哪些未被认证。
申诉机制
我们有长期的申诉机制，允许员工和供应商举报违反公司政策（包括我们的《供应商行为准则》）的行为。
记录维护
我们保留了原产国调查和尽职调查措施中的所有相关文件。
识别和评估我们供应链中的风险
由于我们公司的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和持续发展，我们很难确定直接供应商的上游参与者。
如上所述，我们在报告期内所做的努力包括381家直接供应商（不包括仅向我们提供服务的供应商），它们基本上构成了我们的整个直接供应链。我们依靠材料或组件含有 3TG 的供应商向我们提供有关这些材料或组件中所含的 3TG 来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商向他们提供的信息。我们认为，许多最大的供应商要么是美国证券交易委员会的注册人并受该规则的约束，要么是受该规则约束的其他美国证券交易委员会注册人的供应商。
设计和实施应对风险的策略
公司有一个实施、管理和监测冲突矿产计划的流程。我们会向高级管理层通报冲突矿产计划或风险评估变更的最新情况。
供应链尽职调查报告
这份冲突矿产报告作为我们在SD表格上的专业披露报告的附录提交给美国证券交易委员会，可在我们的网站 https://investor.harley-davidson.com/governance/corporate-governance/default.aspx 上查阅。
3.合理的原产国查询和结果
供应商调查
根据我们关于冲突矿产的声明，我们设计了一项原产国调查，为我们确定是否从刚果民主共和国和某些邻近国家（“受保国家”）采购3TG提供合理的依据。为了确定我们产品中必要的3TG是否来自覆盖国家，公司聘请了Service Firm来协助审查我们的供应链和识别风险。公司使用冲突矿产报告模板（“CMRT”）6.0 或更高版本对我们的直接供应商进行了调查。
在供应商调查期间，公司通过服务公司使用的软件即服务 (SaaS) 平台联系了供应商，该平台使用该平台使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的 cmRT 直接上传到平台进行验证、评估和管理。该调查旨在促进披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括与直接供应商的冲突矿产政策、与其直接供应商的合作以及直接供应商及其供应商使用的冶炼厂清单有关的问题。此外，CMRT还包含有关直接供应商产品中包含的3TG来源以及供应商尽职调查的问题。该平台还通过评估每个供应商回复的质量并根据直接供应商的流程参与声明分配健康评分，提供满足经合组织指导流程期望的功能。此外，我们在本报告中提供的数据，以及供应商参与和上游尽职调查的分步流程，均通过该平台进行管理。
该公司要求所有直接供应商完成CMRT。为了确保直接供应商了解我们的期望，我们为每位直接供应商找到了冲突矿产联系人，并通过电话或电子邮件联系了我们调查的每位直接供应商。我们让员工可以根据需要回答直接供应商的问题。我们继续维护一个集中邮箱，用于发送与冲突矿产相关的查询。我们回答了直接供应商要求我们进一步澄清的所有问题。然后，我们向每位直接供应商提供了一份 CMRT 副本，供其完成以追踪冲突矿产。此外，我们审查了某些直接供应商对CMRT的回复，我们认为需要进一步澄清。培训和教育，指导供应商做到最好
实践和该模板的使用都包括在内。公司监控并跟踪了平台中的所有通信，以备将来报告和提高透明度。
合规计划包括对所有提交的 cmRT 进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证的结果有助于合规计划的健康评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。
供应商提交的所有提交的表格都将被接受并归类为有效或无效，以便保留数据。服务公司会就无效的表格联系直接供应商，并鼓励他们提交有效的表格。Service Firm还以对CMRT提交的反馈的形式为直接供应商提供了如何纠正这些验证错误的指导。一些直接供应商可能对反馈没有反应，公司会跟踪计划差距，以考虑未来的改进机会。
调查回复和后续参与
以下总结了与我们的调查回复有关的事项：
在回应我们的询问时，我们收到了来自我们调查的313家供应商的实质性回复。在收到回复之前，我们通过电话或电子邮件向每位未回复我们初步调查的直接供应商进行了后续查询。我们根据制定的标准对回复进行了审查，以确定回复是否需要与我们的直接供应商进一步接触。这些标准包括答复不明确或不完整，以及CMRT报告的数据存在不一致之处。我们直接与这些供应商合作，以获得补充回复或澄清（如适用）。
我们收到的绝大多数回复都提供了与供应商相关的供应商公司层面或部门/细分市场层面的数据，而不是与供应商向我们提供的零件号直接相关的层面或以其他方式无法具体说明用于向我们提供零件或材料的冶炼厂或炼油厂。因此，我们无法确定这些供应商报告的3TG是否包含在供应商提供给我们的部件或材料中，也无法验证供应商确定的任何冶炼厂或炼油厂是否在我们的供应链中。因此，我们选择不在本报告中列出冶炼厂和炼油厂的名称。
在实质性供应商答复中，约有68％表示供应商没有使用3TG，或者供应商没有使用来自覆盖国家的3TG的风险。
在大约13％的实质性供应商答复中，供应商表示使用了3TG，但没有理由相信其提供的3TG可能来自受保国家，因此无需进一步采取后续行动。
在实质性供应商答复中，约有19％包含的信息表明供应商使用的3TG可能来自所涵盖的国家。这些供应商被要求进一步解释其答复，并深入了解其尽职调查流程。
在我们调查的381家供应商中，大约有1％最终被归类为不在该计划范围内，因为这些供应商此前被认为在2022年与哈雷戴维森进行了支出，但事实并非如此。
在我们调查的381家供应商中，约有18％没有回应。
结论
我们本着诚意进行了原产国调查，我们认为这样的调查是合理的，可以让我们做出决定。在审查了原产国调查的结果后，我们确定我们有理由相信，在 2022 年，61 家供应商提供的产品功能或生产所必需的 3TG 可能源自受保国家，所有这些都符合该规则的含义。因此，我们确定该规则要求我们对此类3TG的来源进行尽职调查。
4. 尽职调查和结果
尽职调查
鉴于我们对来自61家直接供应商的询问的答复，其中包含的信息表明3TG可能来自受保国家，我们完成了具体的尽职调查措施以获取更多信息。特别是，我们与相关供应商进行了进一步沟通，寻求更多信息，以了解这些供应商报告的3TG中是否实际包含在供应商提供给我们的组件或材料中，这些供应商报告的3TG是否实际上源于受保国家，以及这些供应商报告的3TG中是否有受益于受保国家的武装团体。我们没有收到任何表明这些情况的可靠信息
其余61家供应商以使受保国家的武装团体受益的方式从受保国家采购3TG。
结论
我们本着诚意进行了尽职调查。在审查了我们的尽职调查结果后，我们没有发现任何证据表明我们的供应链中任何可能起源于受保国家的3TG：（1）资助受保国家的任何武装团体或（2）实际上包含在我们的产品中。
5. 改善我们流程的未来行动
除了《冲突矿产声明》中规定的承诺外，我们还采取以下措施来确保我们的冲突矿产计划的有效性：
a. 如有必要，继续为公司员工提供冲突矿产合规培训。
b. 继续与供应商接触，协助他们努力提高从供应链获得的信息质量。
c. 继续与我们的任何供应商接触，这些供应商有可能从受保国家/地区的来源向我们提供他们无法证明是 “无冲突” 的 3TG。