附录 1.01
陶氏公司
陶氏化学公司
冲突矿产报告
背景
本冲突矿产报告（本报告）是陶氏公司和陶氏化学公司（TDCC，以及 陶氏公司、陶氏或公司）的合并报告，根据《证券交易法》第13p-1条和表格SD（以下简称 “规则”）提交，报告期为2022年1月1日至12月31日。本报告提供有关在报告期内制造或签约制造的产品的信息，这些产品所用的黄金、钽铁矿、锡石和黑钨矿物以及这些 特定的衍生物：钽、锡和钨（冲突矿物）是此类产品的功能或生产所必需的。本报告中的信息涵盖公司和公司控制的所有控股子公司在报告期内制造或签约由 制造的冲突矿物是此类产品的功能或生产所必需的所有产品。另请参阅下方的 演示基础。除非另有定义，否则请参阅《规则》和 1934 年法案第 3467716 号，了解本报告中使用的术语的定义。
2010年7月，美国政府签署了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（《多德-弗兰克法案》）。 《多德-弗兰克法案》（冲突矿产条款）第1502条之所以颁布，是因为担心武装团体对原产于刚果民主共和国和邻近国家（ 覆盖国家）的矿产的开采和贸易正在为刚果民主共和国的冲突提供资金，并助长人道主义危机。 美国证券交易委员会 (SEC) 通过的最终法规（冲突矿产法规）于 2012 年 11 月 13 日生效，要求所有 SEC 注册人在 SD 表上向美国证券交易委员会提交一份关于在一个日历年内制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的 冲突矿产的专门披露报告。为澄清起见，“冲突矿物” 一词广泛涵盖所有黄金、钽铁矿、 锡石和黑钨矿物以及这些特定的衍生品：钽、锡和钨，无论此类矿物的原产国如何，也无论购买此类矿物是否为受保国家的 武装团体提供资金或受益。
公司概述
陶氏（纽约证券交易所代码：DOW）结合了全球广度；资产整合和规模；专注的创新和材料科学专业知识；领先的业务地位；以及 环境、社会和治理领导地位，以实现盈利增长并帮助实现可持续的未来。该公司的目标是成为世界上最具创新性、以客户为中心、最具包容性和可持续性的材料科学公司 。陶氏的塑料、工业中间体、涂料和有机硅业务组合为其高增长细分市场（例如 包装、基础设施、出行和消费类应用）的客户提供广泛的差异化、基于科学的产品和解决方案。陶氏在31个国家设有生产基地，雇员约37,800人。陶氏在 2022 年实现了约 57 亿美元的销售额。
作为世界领先的材料科学公司，陶氏在创新材料方面发挥着关键作用，这些材料可带来社会和环境价值以及 商业价值。陶氏致力于通过不断评估和改进公司测量、设计、制造、报告和应对其产品影响的方式，创新并将更安全的材料推向市场。陶氏设想一个 的未来，它向市场推出的每种材料对人类和地球都是可持续的。为此，陶氏正在通过领导有关产品安全的坦率对话来创新未来的可持续材料，并承诺与陶氏价值链合作伙伴、客户和公众共同推进 开放和透明的化学反应。
欲了解更多信息，请访问 www.dow.com。该公司的网站不是本文件的一部分，也不是以引用方式纳入本文件。
演示基础
在本报告所述期间，公司评估了某些冲突矿物是否是公司 制造的某些产品的功能或生产所必需的，或由公司签约由第三方制造的某些产品。经确定，该公司的六家业务中有两家生产产品或承包此类产品进行制造，而Conflict Minerals（金属或金属合金）是此类产品（范围内产品）的功能或生产所必需的。这些业务是聚氨酯和 建筑化学品以及涂料和高性能单体。
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另外，经确定，该公司的六家业务中有五家使用冲突矿物 作为金属或金属合金，和/或由冲突矿物制造的某些化学化合物，这些化合物在化学上与金属本身不同。这些业务包括包装和特种塑料、工业解决方案、 聚氨酯和建筑化学品、涂料和高性能单体以及消费者解决方案。该公司将这些由钽、锡、钨和金 （有机金属化合物）制造的有机金属化合物的使用纳入了下述冲突矿物方法的范围，并对这些材料以及金属和金属 合金进行了合理的原产国调查（RCOI）和尽职调查。
冲突矿物方法
公司同样担心，来自受保国家的冲突矿产通常可能来自受保护国家武装团体控制的矿山或贸易路线。公司的政策是不得故意购买 任何含有直接或间接资助或使受保国家武装团体受益的冲突矿产的原材料。公司关于负责任地采购冲突矿物的政策可在其网站 上查阅，网址为 https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/conflict-minerals.html。
根据该规则，该公司是一家 下游公司，即供应链的一部分，供应链涵盖下游的冶炼厂/炼油厂，再到向最终消费者销售最终产品的零售商。冲突矿物 是公司从供应商那里购买的部分供应品中的组成部分。由于冲突矿物进入公司供应链的许多层次与公司相去甚远，因此很难确定它们的产地。与冲突矿产相关的 供应链很复杂，公司已与其供应商合作，以确定公司购买的供应品中冲突矿物的来源。如上所述，该方法不仅广泛地包括金属和金属合金形式的 冲突矿物，还包括有机金属化合物。
公司拥有一支跨职能团队，负责 实施与负责任地采购冲突矿产相关的流程，包括采购、法律、供应链以及环境、健康和安全职能。公司的尽职调查流程及其实施 旨在在所有重大方面遵守适用于下游公司的经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险 地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》（经合组织指南）。
公司希望其供应商遵守冲突矿产 条款和《冲突矿产条例》。此外，公司还希望其供应商提供与公司RCOI有关向公司供应的含有冲突矿物的产品的所有必要信息。 公司在《公司 供应商商业行为准则》中阐述了其对冲突矿物采购的期望，以及供应商同意按要求提供有关冲突矿产的采购信息，该准则可在其网站 https://corporate.dow.com/en-us/about/suppliers/info/expectations 上查阅。公司保留评估、监督和审计任何供应商遵守公司 冲突矿产惯例的权利。不合规的供应商应采取纠正措施，否则未来业务可能不会考虑这些措施。
公司的道德与合规办公室开设了一条帮助热线，供那些希望就公司政策提问、 寻求有关特定情况的指导或举报违反公司行为准则或其他不道德的商业行为的人使用。更多信息可在其网站 https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/business.html 上查阅。
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合理的原产国调查和尽职调查流程
在本报告所述期间，公司从二十四家不同的供应商那里以金属和金属 合金和/或有机金属化合物的形式购买了29种含有某些冲突矿物的产品。
公司真诚地进行了RCOI，其设计合理 ，旨在确定这些冲突矿产中是否有任何原产于受保国家，还是来自回收或废料来源。公司实施的RCOI包括对所有提供冲突矿物或含有有机金属化合物的供应品 的供应商进行调查。RCOI 是本报告中描述的其他尽职调查行动的一部分，包括并由其补充。
该公司要求每家供应商提供完整的冲突矿产报告模板（CMRT）。CMRT 由 负责任矿产倡议（RMI）维护，该倡议由责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创立。CMRT 要求每家供应商 除其他外，确定用于供应此类供应商提供的材料或产品中所含的任何冲突矿物的所有冶炼厂/炼油厂。所有供应商都对调查做出了回应，返回了已完成的 CMRT 或提供了替代的 合规方法。在验证替代合规方法和确定特定情况下是否需要进一步的尽职调查时，公司依靠额外的供应商认证或参与等效的 交叉认可评估来确定其材料或产品中冲突矿物的来源。
在收到供应商的回复后， 公司将结果与RMI维护的合格和活跃的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较。RMI 为自愿参与责任矿产保障流程 (RMAP) 的冶炼厂和炼油厂制定了标准。RMAP 使用独立的第三方审计来评估冶炼厂和炼油厂的管理系统和采购实践，以验证是否符合 RMAP 标准。RMAP 标准是为满足《经合组织指南》和《多德-弗兰克法案》的 要求而制定的。符合 RMAP 标准的冶炼厂和炼油厂名单在 RMI 网站上公布。
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RCOI 和尽职调查结果
供应商调查的结果按金属分列如下，包括冶炼厂名称和地点：
| 金属 | 冶炼厂 ID | 冶炼厂名称 | 冶炼厂之国 | |||
| 锡 |
CID000309 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID000438 | EM Vinto | 玻利维亚 | |||
| 锡 |
CID000468 | 菲尼克斯金属 | 波兰 | |||
| 锡 |
CID000555 | 个旧自力矿冶有限公司 | 中国 | |||
| 锡 |
CID001105 | 马来西亚冶炼公司 (MSC) | 马来西亚 | |||
| 锡 |
CID001142 | 金属资源公司 | 美利坚合众国 | |||
| 锡 |
CID001173 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | |||
| 锡 |
CID001182 | Minsur | 秘鲁 | |||
| 锡 |
CID001337 | Operaciones Metalurgicas S.A. | 玻利维亚 | |||
| 锡 |
CID001399 | PT Artha Cipta Lang | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001402 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001406 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001428 | PT 武吉知马 | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001453 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001458 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001460 | PT 精制邦加锡 | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001468 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001477 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001482 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001486 | PT Timah Nusantara | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001490 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID001539 | 瑞达红 | 台湾 | |||
| 锡 |
CID001898 | Thaisarco | 泰国 | |||
| 锡 |
CID002036 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | 巴西 | |||
| 锡 |
CID002158 | 云南成峰 有色金属株式会社 | 中国 | |||
| 锡 |
CID002180 | 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 | 中国 | |||
| 锡 |
CID002455 | CV Venus Intiperkasa | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID002503 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID002570 | CV Ayi Jaya | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID002773 | Aurubis Beerse | 比利时 | |||
| 锡 |
CID002816 | PT 成功了 Inti Makmur | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID002835 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID003116 | 广东汉和 有色金属株式会社 | 中国 | |||
| 锡 |
CID003205 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID003325 | 锡技术与精炼 | 美利坚合众国 | |||
| 锡 |
CID003380 | PT Masbro Alam Stania | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID003381 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亚 | |||
| 锡 |
CID003387 | 露娜冶炼有限公司 | 卢旺达 | |||
| 锡 |
CID003449 | PT Mitra 成功了 Globalindo | 印度尼西亚 | |||
|
锡 |
CID003582 | Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda | 巴西 | |||
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该公司收到了所有冲突矿物供应商的回复。在大多数情况下， 公司仅收到有关含有冲突矿产的产品和冶炼厂/炼油厂的信息。在某些情况下，除了识别含有 冲突矿物的产品和相关冶炼厂/炼油厂外，公司从供应商那里收到的答复不包括其他信息。一些供应商在公司层面报告了向供应商提供冲突矿物的所有冶炼厂，而不是在产品层面报告出售给公司的产品中提供的冲突 矿物的特定来源。作为公司对In-Scope产品所含冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查的一部分，公司对未提供已完成的CMRT、未提供替代合规方法或点名的冶炼厂/炼油厂不在RMI维护的合规名单或活跃名单上的供应商进行了跟踪。
该公司的供应商也是下游公司，同样面临着除冶炼厂/炼油厂之外的冲突矿物 最终来源的不确定性。对于所有下游公司来说，可能很难知道冲突矿物的最终原产国或来自哪个矿山。如上表 所示，公司确定的大多数冶炼厂/炼油厂均在RMI维护的合规名单上，已成功完成对照RMA标准的评估。其中一家冶炼厂/炼油厂已承诺或目前 参与根据RMAP标准进行的评估，已在RMI维护的活跃名单上。其中一家冶炼厂/炼油厂参与了同等的交叉认可评估，以确定其材料或产品中冲突矿物的来源。在采购冲突矿产时，有两家 冶炼厂/炼油厂在RMI维护的合规名单上。
结论
根据RCOI和所采取的尽职调查措施，公司得出结论，在本报告所述期间，公司制造或签约制造的产品 功能或生产所必需的大多数冲突矿物原产于涵盖国家以外的国家。具体而言，大多数供应商退回了已完成的 CMRT，表明从不在受保国家的冶炼厂/炼油厂采购。所有退回已完成的CMRT的供应商都表示，没有对冲突矿物的回收或废料来源进行监测。
公司从供应商那里购买的冲突矿产中，有一小部分可能来自受保国家。具体而言，七个 供应商退回了一份填写完毕的 CMRT，表明来自位于覆盖国家的一家冶炼厂，而一些已确定的冶炼厂/炼油商表示来自多个国家或提供的矿山信息不完整。在这些案例中， 供应商提供了充足的理由，证明所有已确定的冶炼厂/炼油厂都在 RMI 维护的符合条件或活跃的冶炼厂和炼油厂名单上，或者在采购 冲突矿物时参与了相应的交叉认可评估。
尽职调查流程的持续改进
在本报告所述期间，公司发布了公司《供应商商业行为准则》的更新，其中更明确地定义了 对供应商的期望以及与公司环境、社会和治理优先事项一致的最佳实践。此外，更新后的《供应商商业行为准则》以多种语言提供。 公司继续期望其供应商遵守《冲突矿产条款》和《冲突矿产条例》，提供与公司尽职调查过程有关的所有必要信息，合作进一步评估或核实《供应商商业行为准则》的遵守情况，并根据需要采取纠正措施。
公司的尽职调查过程基于必须从公司的直接供应商那里收集信息，然后由公司的供应商从其他下游公司寻求类似的数据。公司依赖 RMI 维护的符合条件和活跃的冶炼厂和炼油厂名单 。公司将继续与供应商合作，根据需要提高其回复的完整性和质量。在本报告所述期间，公司 通过内部流程更新，增强了供应商评估和验证能力，并对跨职能团队成员进行了冲突矿产尽职调查 流程培训，继续提高其追踪供应链中冲突矿产的能力。
公司的持续努力已得到所有供应商的回应，他们的回应表明 负责任地采购冲突矿产。
公司至少每年审查其处理冲突矿产的方法和尽职调查流程。
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