附录 1.01

AbbVie Inc.

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

证券 和交易委员会 (SEC) 根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》通过了 1934 年《证券 交易法》（以下简称 “规则”）第 13p-1 条，对制造或签约制造 产品的美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，无论这些矿物的地理来源 以及不论他们是否为武装冲突提供资金.这些矿物包括铌铁矿（钶钽铁矿）、锡石 和黑钨矿（及其衍生物钽、锡和钨）和金（统称为 3TG）。

本报告涵盖了在 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日期间生产的 AbbVie 产品，其中 3TG 可能是功能或生产所必需的。在本报告中使用的 ，“AbbVie” 一词是指特拉华州的一家公司 AbbVie Inc. 及其合并子公司。

AbbVie 是一家以研究为基础的全球性生物制药公司。艾伯维开发和销售治疗世界上一些最复杂和最严重的 疾病的先进疗法。

艾伯维得出结论， 其多款产品的某些组件，例如泵组件或电气组件，含有其 功能或生产（产品）所必需的 3TG。AbbVie 要么自己组装产品，要么签约让第三方 组装产品。产品组件也来自第三方供应商。AbbVie 不直接购买矿石或未精炼的 3TG，也不与任何冶炼厂或炼油厂有直接关系。因此，艾伯维依靠其直接供应商提供 信息，说明他们提供给艾伯维的产品成分中所含的任何 3TG 的来源，包括他们 从低级供应商和冶炼厂获得的任何 3TG 的来源。

根据 规则，AbbVie 进行了真诚合理的原产国调查 (RCOI)，它认为该调查是合理设计的，旨在确定 产品中包含的任何必要 3TG 是否源自刚果民主共和国或邻近国家 （涵盖国家），还是来自回收或废料来源。

根据其 RCOI， AbbVie 已确定其没有足够的信息，无法得出结论（i）它没有理由相信其任何 必需的 3TG 源于受保国家，或者（ii）它有理由认为其必需的 3TG 来自回收或废料来源。因此， AbbVie对产品中所含必要3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。

在对供应商进行 尽职调查后，AbbVie 目前无法确定产品中含有 的 3TG 的原产国或原产地。艾伯维供应链尽职调查的结果载于本报告，该报告发布在 AbbVie 的 网站上 www.abbvieinvestor.com。

艾伯维没有直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买 3TG。追踪矿物来源要求艾伯维依靠其直接供应商 来获取有关产品制造中使用的3TG来源的信息。艾伯维的尽职调查措施 旨在在所有重大方面符合 经合组织关于 受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南：第三版 以及相关的补编（经合组织指南），这与其作为 一家不参与3TG的开采、冶炼或提炼的公司的立场一致。经合组织指南是国际公认的尽职调查 框架，由基于风险的多步骤流程组成。AbbVie 拥有一个跨职能的冲突矿产战略团队，由 限制物质管理领导，由全球直销与运营副总裁监督，包括来自 AbbVie 财务、法律、质量、采购和商业职能领域的利益相关者参与 。

AbbVie 已经建立了强有力的 控制措施来解决 3TG 问题。AbbVie 的《供应商行为准则》规定，供应商应确保提供给 AbbVie 的所有产品和 产品组件不含来自受保国家/地区且直接或间接资助 或使受保国家的武装团体受益的 3TG。《供应商行为准则》还要求供应商建立旨在实现这一目标的 系统。该守则发布在 AbbVie 的网站（https://www.abbvie.com/uploads/PDFs/suppliers/AbbVie-Supplier-Code-of-Conduct-Brochure.pdf）上。 违反《供应商行为准则》的行为，包括与 3TG 采购有关的行为，应向 AbbVie 采购和 供应商管理部门或 AbbVie 道德与合规办公室举报。在当地法律允许的情况下 ，可以在保密和匿名的基础上进行举报。艾伯维还制定了一项监督供应商社会责任的计划，其中包括调查某些关键 供应商遵守艾伯维的《供应商行为准则》的情况。

为了进行尽职调查 ，AbbVie制定了调查其产品的直接供应商的流程，目的是提供 供应链的透明度，帮助识别冶炼厂等上游参与者，并进行相关控制。AbbVie 确定了 51 家直接供应商，这些供应商有可能向艾伯维提供产品中含有 3TG 的材料。艾伯维调查了这些 供应商中的大多数，不包括那些报告前几年没有使用 3TG 的供应商或 AbbVie 在 2022 年没有购买产品的供应商。在接受调查的受访者中， AbbVie 要求这些供应商提供产品层面的详细信息。它使用责任矿产倡议（RMI）开发的冲突 矿产报告模板（模板）进行了这项调查。该模板旨在便于供应商披露有关供应商产品中所含3TG的信息，包括原产国 以及加工 3TG 的冶炼厂的名称和地点。作为该流程的一部分，AbbVie 还继续与供应商 就其 3TG 采购和模板回复进行接触，包括就任何不完整或不一致的信息进行额外沟通。

在提交申请时，AbbVie 并未收到所有接受调查的供应商的回复，但是，AbbVie 正在与其他供应商合作完成数据收集 工作。大约 64% 的供应商做出了回应。部分回复的供应商表示，他们的产品不含有 3TG。确认其产品中含有3TG的供应商大多在整个部门或公司范围内确定了冶炼厂或炼油厂，因此， ，并非这些供应商确定的所有冶炼厂或炼油厂都必须用于处理产品中的3TG。

艾伯维审查了产品含有 3TG 的回应供应商提供的 冶炼厂和炼油厂的完整清单，通过将这些冶炼和炼油设施与贸易组织和政府提供的清单进行比较，确定报告的设施是否为有效的 实体。此外， AbbVie 对被确定为有效实体的冶炼厂和炼油厂名单与经认证为 无冲突的冶炼厂和炼油厂名单进行了审查。最后，艾伯维研究了有关每家有效冶炼厂或炼油厂的信息 不是认证为无冲突 ，以确定是否已知设施来自受保国家。据报告，作为有效实体且未获得无冲突认证的 的冶炼厂和炼油厂来自以下国家：比利时、巴西、中国、德国、加纳、印度、 印度尼西亚、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马来西亚、毛里塔尼亚、墨西哥、缅甸、新西兰、挪威、俄罗斯联邦、 沙特阿拉伯、南非、苏丹、台湾、中国省、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国，美利坚合众国、越南、 津巴布韦。

四家供应商报告说 从一家未被认证为无冲突且据称位于受保国家/地区的有效冶炼厂进行采购。艾伯维通过自己的尽职调查得知 这家炼油厂是在 2022 年被发现用于武装冲突的。艾伯维继续与举报该炼油厂的供应商 合作，以了解艾伯维供应链中报告的炼油厂的准确性。如果供应商确认艾伯维供应链中报告的炼油厂的准确性，艾伯维要求将该炼油厂 从艾伯维的供应链中移除 。

因此，基于其 的合理努力，AbbVie 无法确定产品中所含的 3TG 的原产国、冶炼厂或精炼厂或原产地。AbbVie 将继续与供应商合作，共同采取负责任的采购做法，尤其是他们的 3TG 供应链。艾伯维继续改善供应商和冶炼厂的数据收集工作，包括 与供应商合作，提高他们报告的数据（例如冶炼厂的有效性）的质量、特异性和可靠性。