300万公司截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告

导言

本3M公司（“3M”、“公司”、“我们”、“我们的”）的冲突矿产报告（以下简称 “报告”）根据1934年《证券交易法》第13p-1条提供，报告期为2022年1月1日至12月31日。

美国证券交易委员会（“SEC”）将 “冲突矿物” 定义为锡石、铌铁矿、黑钨矿和黄金及其衍生物，仅限于锡、钽和钨（统称为 “3TG”）。根据所附专业披露报告（“SD 表”）中所述的公司在2022年1月1日至12月31日期间进行的合理原产国调查（“RCOI”），3M有理由认为，我们在2022年1月1日至12月31日期间制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的3TG的一部分（“必要3TG”）可能源自民主党刚果共和国（“DRC”）、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和/或安哥拉（统称为 “受保国家”）以及必要的 3TG 可能不是来自回收或废料来源。

3M 多年来一直就冲突矿产的使用与客户和供应商积极接触。3M 于 2011 年通过了《冲突矿产政策》，并于 2019 年扩大并更名为《责任矿产采购政策》，阐明了冲突矿产供应链尽职调查流程和 3M 对冲突矿产报告义务的承诺。该政策（定义见下文）可在 3M 的 Supplier Direct 网站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 上查阅。

3M 作为责任商业联盟（“RBA”）和责任矿产倡议（“RMI”）的成员，为解决冲突矿产问题的行业努力做出了贡献。这种参与和所做的贡献帮助制定了标准、最佳实践和工具，使所有努力结束3TG与受保国家冲突之间关联的公司受益。

合理的原产国调查

3M 业务中的许多基本产品，例如电子产品、人身安全或运输，都依赖于 3TG。以下是通常包含 3TG 的产品系列示例：

•电气连接器、电缆和电线、电子充电器、控制器、显示器和电镀电路

•包含这些组件和其他电气或电子组件的商品

•金属化薄膜和胶带

•正畸产品

•防坠落设备

•消防安全设备

因此，3M使用以下尽职调查管理系统对Nesporsent 3TG的来源和监管链进行了尽职调查，如下所述：

为了确定原产于受保国家的产品中是否存在必要的 3TG，3M 聘请了第三方服务提供商（“提供商”）来协助我们审查供应链和识别风险。3M 向提供商提供了一份由范围内产品相关的供应商组成的名单，供其上传到其数据库，以帮助确定潜在产品系列（如上所述）的 RCOI。

为了收集供应链采购的材料原产地来源的数据，3M使用RMI的冲突矿产报告模板（“CMRT”）6.22版本对所有范围内的供应商进行了调查。在供应商调查期间，3M 通过提供商的软件即服务 (SaaS) 平台联系了供应商，该平台使 3M 能够跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的 cmRT 直接上传到数据库进行验证、评估和管理。该数据库还提供满足经济合作与发展组织（经合组织）流程预期的功能，方法是评估每个供应商的回应质量，并根据供应商的流程参与声明分配强度指标。此外，本报告中提供的指标以及供应商参与和上游尽职调查的分步流程均通过该平台进行管理。

通过提供商的平台，3M 要求所有范围内的供应商完成 CMRT。包括指导供应商完成CMRT的最佳实践的培训。提供商监控进度并跟踪数据库中的所有通信，以支持报告和透明度。3M 直接联系了对提供商请求没有做出回应的供应商，并指示这些供应商完成CMRT并将其提交给提供商。

3M 的计划包括对所有提交的 cmRT 进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。该数据验证基于CMRT申报部分中的问题，这有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，并了解3M Tier 1供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果将与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域，并为计划的健康评估做出贡献。

所有提交的 cmRT 都被接受并归类为完整、不完整或无效，以确保数据得到保留。无效提交的示例包括不完整、不准确或不一致的数据。对提交无效 cmRT 的供应商进行了进一步的尽职调查。这包括通过提供商的多语言供应商体验团队直接与供应商接触，该团队提供有关CMRT提交的反馈、如何纠正错误的指导以及成功重新提交有效CMRT所需的额外培训和支持。

根据RCOI流程的调查结果，3M得以确定在其产品中的3TG宣传工作中联系的大多数人的原产国。因此，3M继续对这些矿物的来源和监管链进行进一步的尽职调查。

尽职调查措施

A. 3M 尽职调查措施的设计

3M 的 Conflict Minerals 尽职调查管理系统旨在符合《经合组织》关于来自受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南（“经合组织指南”），适用于3TG和下游公司（正如经合组织指南中定义的 “下游公司” 一词）。

B. 已进行的尽职调查

1。建立强大的公司管理系统

责任矿产（冲突矿产）采购政策

3M 于 2011 年首次通过了《冲突矿产政策》。冲突矿产政策于2019年扩大并更名为负责任矿产采购政策（“政策”），包括3TG和钴，并可在3M的Supplier Direct网站（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）上查阅，以及有关3M责任矿物计划的其他信息。

3M 承诺使用经合组织尽职调查框架负责任地采购 3TG 和钴，以免支持覆盖国家或受冲突影响和高风险地区（“CAHRA”）的冲突或侵犯人权行为，同时

避免事实上的禁运。这一立场符合3M人权政策（http://multimedia.3m.com/mws/media/1029705O/human-rights-policy.pdf）中所述的3M在我们自己的业务和供应链中尊重人权的立场，也符合经合组织指导方针和联合国商业与人权指导原则（“联合国原则”）。

内部管理系统

3M 建立了管理体系，以支持我们的 “责任矿业” 计划的有效和高效执行。3M 的管理体系包括执行发起人、3M 集团总裁、企业运营和指定的跨职能责任矿产指导小组（“指导小组”），该小组由来自全球战略采购、区域责任采购负责人、环境、健康与安全、产品管理和法律事务的代表组成。指导小组负责制定和实施3M的政策和合规战略，并审查该计划的进展、有效性和持续改进。指导小组由责任采购的责任矿业项目经理（“项目经理”）领导。

每半年向战略采购、企业运营、法律事务、公司审计、道德与合规、环境、健康与安全、产品管理和人力资源的高级领导层通报我们的尽职调查结果，包括风险评估和风险缓解措施。这些简报还包括评估我们的政策和责任矿业计划的进展、有效性和执行情况，以及提供意见的机会。

3M的提供商协助评估了有关3TG的供应链信息并确定了潜在风险，并制定和实施了3M将与供应商就冲突矿物开展的其他尽职调查措施。

3M 利用了提供商的托管服务团队，该团队由支持 3M 的 Conflict Minerals 计划的专门项目专家组成。3M 定期与提供商沟通，以接收有关计划状态的最新信息。供应商团队的每位成员都接受过冲突矿产合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿产报告要求的复杂性以及《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）第1502条。

控制系统和供应链透明度

3M 的《供应商责任守则》(“SRC”) (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/supplier-requirements/global-supplier-responsibility-code/) 适用于所有供应商，并概述了 3M 在劳动、道德、环境、健康和安全、产品管理和管理系统方面的基本期望。本行为准则基于行业和国际公认的原则，例如联合国原则和经合组织指南。如果供应商无法或不愿满足3M的要求，则会遵循明确的上报流程并进行处置评估。

预计3M的全球供应商将向3M提供 “无冲突” 的材料，即来自回收或废料来源的矿物，或者不通过刚果民主共和国、邻近国家或任何其他CAHRA的采矿或矿产贸易直接或间接为武装团体提供资金，具体由监管机构决定并由RMI适用。这一期望已在 3M 合同协议模板和美国采购订单条款和条件中得到体现。3M 依赖直接供应商提供有关所供应部件和材料中所含的 3TG 来源的信息，包括低级供应商向他们供应的 3TG 来源。

3M 是 RMI 的成员，RMI 提供了强大的行业合作并提高了供应链风险的可见性。3M 使用 RMI 的 CMRT 收集了有关供应商集团（定义见下文）使用 3TG 的信息。3M 聘请提供商协助供应商集团的宣传和参与以及数据收集和验证。3M 使用提供商的门户网站确定了我们产品中包含的必要 3TG 的监管链，重点是识别冶炼厂或各自供应链中的炼油厂（“SoR”）。

供应商参与

3M 确定了供应可能含有必需的 3TG 产品的相关供应商。3M 确定，根据 RMI 支持美国证券交易委员会冲突矿产披露的五个实际步骤，为识别和评估供应链风险而设计的合理设计的调查应侧重于优先级更高的供应商。3M 确定了相关的更高优先级供应商（“供应商集团”），考虑了各种因素，例如必需的 3TG 的估计含量，矿产类型、支出金额、供应链的性质和供应商所在地。2022 年，3M 针对可能含有必要的 3TG 的产品，对代表范围内的供应商群体 69% 的供应商进行了宣传。

3M 的提供商审查了供应商集团 CMRT 的回复，以确定在哪些方面需要与供应商进行进一步接触。这些答复已上报给3M，以进行进一步的尽职调查和后续行动。3M 在做出这一决定时考虑了答复不及时或不完整，并且与CMRT报告的数据不一致。对于根据该审查被确定为无效的任何 CMRT，提供商的平台会自动向供应商发送电子邮件

概述了 CMRT 问题逻辑中的任何验证问题或缺失字段。3M 的提供商主动与供应商接触，让他们了解有效性要求、如何输入 CMRT 数据和/或 3M 对 CMRT 信息的期望。3M 的提供商与供应商合作，解决了所有状态不完整的回复。供应商接受了有关3M供应商门户链接的培训，该链接提供培训资源、报告模板、实用技巧和最佳实践。

3M 通过与提供商协调创建流程来建立控制和透明度，让相关供应商参与识别 3M 供应链中包含的 SOR。3M 在我们的调查中向这些相关供应商传达了期望，要求他们向其直接供应商发送类似的请求，要求他们在 SOR 的上游连续获取信息。使用提供商门户网站收集 cmRT。向供应商提供了指向 3M Supplier Direct 网站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 的链接，我们在该网站上传达了供应商责任期望，并提供了指向供应商学习学院的链接，其中包括培训资源、实用技巧和最佳实践的链接。3M 鼓励所有供应商积极配合 3M 的政策和计划，以加强我们的供应链，确保遵守法规。由于3M坚信建立牢固和可持续的关系，因此我们的业务合作伙伴必须了解3M对以合乎道德和遵守法律的方式开展业务的承诺。

对于根据经合组织指南中定义的指标，在CMRT答复中确定 “利益SoR” 的供应商，3M及其提供商要求提供更多信息和/或冲突矿产尽职调查标准和流程，对 “利益SoR” 进行进一步的尽职调查。此外，还向这些供应商提供了有关减轻冶炼厂风险的教育资源的链接。

3M 在相关的全球合同模板和美国采购订单条款和条件中对负责任矿产的要求要求供应商遵守适用法律和我们关于负责任矿产的政策。这包括参与供应链调查和相关的尽职调查活动，以及应要求提供有关相关供应链中SOR的信息以及3M可能需要的其他信息。

3M 的政策要求供应商通过符合公认保障计划的SoR（包括 RMI、伦敦金银市场协会（“LBMA”）和责任珠宝委员会（“RJC”），负责任地采购3TG和钴。对于供应商集团确定的 SOR 目前未参与保障计划，3M 及其提供商致函这些 SOR，鼓励他们参与。3M 还鼓励其供应商集团，在某些情况下，还鼓励客户联系这些 SOR 并鼓励他们参与。此外，还向我们供应链中符合要求但在合规之日起三个月内未被指定为正在审核或正在进行重新审计的SOR 发送了信函。

3M 还鼓励供应商利用国际认可的标准来促进社会和环境发展

责任和商业道德。所有现有和未来的供应商都必须遵守3M的SRC，这表明他们承诺分享3M在社会和环境可持续运营和实践方面的价值观，包括劳动、道德、环境、健康和安全以及管理系统。SRC基于澳洲联储框架。3M使用许多外部指数，包括国际劳工组织、全球奴隶制指数、腐败感知指数等，来帮助优先考虑风险较高的供应商。

3M 与 3M 的提供商合作，将重点放在供应商的教育和培训上。这包括指导供应商获取在线资源，包括访问交互式培训课程、信息和最佳实践文档以及与合规专家的实时聊天。

申诉机制

3M 有申诉机制，员工、供应商和其他利益相关者可以通过 3M-Ethics.com (https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/8897/index.html) 报告对3M商业行为和其他事项的担忧。3M 还制定了后续程序，以防通过我们的申诉机制提出任何负责任的矿产问题。

RMI 拥有申诉和投诉机制（“RMI 机制”），这是其持续改进和风险管理流程的一部分。RMI机制允许利益相关者对其举措、审计计划、协议、审计质量和审计能力、矿产供应链和上游/下游举措提出担忧。利益相关者还可以报告对RMI成员公司的矿产采购活动和尽职调查的担忧。

维护记录

3M 有一项适用于冲突矿产相关文档的记录保留政策，规定至少保留十年。我们提供商的文件保留政策包括与3M Conflict Minerals相关的文件，包括供应商对cmRT的回复以及每个报告期内确定的来源。

2。识别和评估供应链中的风险

作为识别和评估供应链风险过程的一部分，3M 要求供应商集团根据对行业标准 RMI CMRT 的回应，分享其提供给 3M 的产品中必需的 3TG 的信息。3M 通过供应商的门户网站将 CMRT 部署到供应商集团。该门户网站向供应商集团中未提供所需信息的人发出了六次自动后续提醒。对于供应商集团中在后续提醒后未做出回应的员工，发送了五封升级电子邮件，并与优先供应商进行了后续通话。作为电话的一部分，供应商向供应商提供了培训，内容包括3M要求的信息的重要性、多德-弗兰克法案冲突矿物立法的披露要求以及如何将CMRT提交到3M提供商的门户网站。此外，还向供应商集团中那些在CMRT中存在差异的人员发送了后续通信，以此作为升级。对外沟通以母语进行，例如英语、德语、简体中文、法语、意大利语、西班牙语、葡萄牙语和日语，以确保人们理解期望。如果供应商的答复表明，提供给3M的产品中所含的必要3TG可能来自受保国家，来源未知，或者可能由未经证实使用DRC无冲突采购做法的SOR处理，则此类回复将上报给指导小组，以进一步审查和确定后续步骤。

3M 与 SoR 没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行直接审计。已完成责任矿产保障流程（“RMAP”）审计的冶炼厂被视为刚果民主共和国无冲突。如果冶炼厂的尽职调查做法没有根据RMAP标准进行审计，或者RMAP认为这些做法不符合RMAP标准，则会对报告这些设施的供应商采取后续行动。然后对冶炼厂的潜在采购风险进行评估。

符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂定义的每家设施都要根据经合组织指南中定义的 “利益SoR” 指标进行评估。供应商使用多种因素通过识别 “感兴趣的SOR” 来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

•与刚果民主共和国和其他覆盖国家的地理距离。

•已知的矿物来源原产国。

•RMAP 审计状态。

•不道德或冲突来源的可靠证据。

•由可靠的第三方来源进行的同行评估。

还根据供应商自己的计划对供应商进行评估，该计划可帮助 3M 做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划实力的标准基于CMRT中与供应商的冲突矿产实践和政策有关的某些问题。

3M使用RMI的合格冶炼厂和炼油厂名单对SoR进行了验证。3M还参考了其他信息来源，包括LBMA和RJC的出版物，以验证和评估潜在风险。

3。设计和实施应对已识别风险的策略

3M 已经设计并实施了应对风险的战略。3M 项目经理在整个流程的每个阶段都与提供商合作，并定期向指导团队及其执行发起人提供最新信息。

每当供应商的CMRT报告了可疑设施时，供应商的风险缓解活动就会启动。通过提供商，如果提交的材料包括任何感兴趣的冶炼厂，供应商会立即获得反馈，指示供应商采取自己的独立风险缓解措施。例子包括提交特定产品的CMRT，以更好地识别与其提供给3M的产品的联系。可能需要进一步升级，以解决这些有兴趣的冶炼厂持续供应的问题。在合理的时间范围内为供应商规定了明确的绩效目标，最终目标是逐步将这些有兴趣的冶炼厂从供应链中淘汰。此外，还指导供应商访问了位于提供商网站上的教育材料，内容涉及降低在数据收集过程中发现的风险。

如果需要进一步升级，项目经理将与指导团队及其执行发起人或其他相关高管合作，确定适当的后续行动并降低风险。基于供应商风险等级的后续行动可能包括指导小组的额外尽职调查。3M 及其提供商可能会直接与尚未确定符合 RMAP 的供应商沟通，以请求更多信息并鼓励他们参与 RMI 计划。作为尽职调查活动的一部分，在缓解或补救尝试失败后，3M 可能会决定寻找替代供应来源和/或暂停或终止现有的供应商关系。在 2022 年，3M 没有发现任何需要寻找替代供应来源或暂停或终止供应商关系的情况。但是，已加强了尽职调查，并将继续适用于拥有利益相关冶炼厂的供应商。

4。在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立第三方审计

3M利用独立第三方通过RMAP、LBMA和RJC对SoR进行审计所提供的信息，根据RMI的RCOI数据，确定来自受保国家的任何必要3TG是否被验证为 “无冲突”。此外，指导小组成员参加了RMI的尽职调查实践小组和全体会议，向3M通报了新的审计准则、新出现的风险和风险评估方法。

每年，在供应商外联之前，3M 的提供商都会直接联系未加入 RMAP 的服务提供商，鼓励他们参与，并代表其合规合作伙伴收集有关各设施采购做法的信息。根据经合组织指南中详述的下游公司要求，3M 是本通信的签署人。

5。供应链尽职调查报告

3M 发布了截至 2022 年 12 月 31 日的年度的 SD 表和冲突矿产报告。3M 的 Forms SD 和 Conflict Minerals 报告已在 3M 供应商直销网站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 的 “责任矿物” 部分公开发布。对3M网站的引用仅为方便起见，其内容既未以引用方式纳入本报告和SD表格，也未被视为已提交给美国证券交易委员会。

尽职调查的结果

根据我们表格SD中描述的RCOI和上述尽职调查计划的其他方面，3M评估了供应商集团对基于CMRT的供应商调查的回应。根据回应评估，3M有理由相信其必要3TG的一部分可能来自受保国家，而那些必要的3TG可能不是来自回收或废料来源。经过进一步的尽职调查，3M 确定，根据供应商集团提供的 SOR 信息以及 3M 作为 RMI 成员可获得的信息，在确定为从这些覆盖国家采购的 89 个 SOR 中，有 71 个已被验证为符合 RMAP 协议和/或有效。尚未符合/不活跃的 SOR 已收到来自 3M 的直接沟通，详细说明了我们的政策要求并鼓励他们参与 RMAP。

正如经合组织指南（3M系统所依据的国际公认标准）中所概述的那样，3M支持RMI对SOR尽职调查活动的RMAP审计。本声明中某些陈述的信息来源是通过我们在 RMI 中的成员身份获得的，使用了成员 “mmmco” 的 RCOI 报告。

供应链外联结果

如上所述，需要开展供应链宣传，以确定锡、钽、钨和金的上游原产地。按照行业标准流程，3M向其范围内的一级供应商发送了cmRT，在确定SOR来源之前，预计这些供应商将遵循这一流程。2022 年，由于外联工作，3M 从其供应商那里获得了 91% 的回复率，并将继续与其余供应商合作，以实现与未来请求的一致性。

上游数据透明度

供应商在已完成的cmRT中列出的所有 SoR 都载于附件一。在供应链的上游发送请求时，从冶炼厂购买材料的人可能无法确切分辨这些材料最终可能进入哪个公司的产品线。因此，许多提供cmRT的公司通常会列出他们在报告期内可能购买的所有SOR。因此，附件一中列出的SoR（作为来源）可能比实际处理3M产品中所含3TG的SOR清单更为全面。

根据经合组织指导方针，联系了在CMRT上发现这些特定冶炼厂感兴趣的供应商，告知他们潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可能与3M的产品相连接。对其他供应商进行了内部评估，以确定他们实际上是否仍然是活跃的供应商。否则，它们将被从数据收集的范围中删除。

原产国

根据CMRT数据收集过程、直接熔炼厂外联和RMAP提供的信息，附件二包括一份原产国汇总清单，报告的设施共从这些国家获得3TG。如上节所述，据了解，许多答复可能提供公司层面的数据，或者超过与3M销售的产品直接相关的数据；因此，附件二可能包含3M产品不是来源的国家。

有关冶炼厂或精炼厂的信息

CMRT要求供应商集团及其供应商向3M提供有关向3M供应必要3TG的SOR的信息。由于3M通常与用于处理3TG的设施没有直接关系，因此3M依赖供应商集团提供的信息。3M根据RMI网站上列出的信息验证了343个唯一的SOR名称。截至2023年4月11日，在这些独特的SOR中，有222个（65％）被验证为符合RMAP协议，有9个（3％）被RMI报告为活跃，这意味着它们参与了RMAP计划，但截至2023年4月11日尚未达到要求。3M的供应商集团确定了其供应链中RMI网站上列出的符合RMAP协议的SOR总数的100％。根据我们对 RMI 尽职调查实践团队的参与，以及我们通过加入 RMI 而获得的资源，3M 认为符合 RMA 协议的 SoR 数量部分归因于 RMI 和其他第三方验证计划所做的行业合作。

3M 对被认定未获得 “无冲突” 称号或未开始参与独立第三方保障程序的 SOR 进行了监控和跟踪。在本报告年度，3M发现了88个（26％）的SOR设施没有参与独立的第三方保障程序。这些设施正在收到3M的来信，强烈鼓励他们参与。

为确定原产国或原产地而做出的努力

为了确定原产国或矿山，3M：(a) 通过使用 CMRT 问题来寻求有关我们供应链中 3TG SOR 的信息；(b) 利用来自 RMAP 及其对 SoR 的独立审计的信息，以及 RMI 公开和向其成员提供的相关工作信息。3M 的供应商集团没有提供有关 2022 年制造的 3M 产品所用必需 3TG 的矿山或原产国的信息。3M 没有掌握足够的信息，以最终确定地雷或必要的原产国其产品中的 3TG，或者必要的 3TG 是否来自回收或废弃来源。但是，根据供应商集团通过CMRT答复提供的SOR信息以及其成员获得的RMI信息，供应商集团向3M确定的与SOR相关的3TG原产国包括下文附件二中列出的国家。

额外尽职调查

3M 将供应商集团确定的整套 SOR 与 RMI 2023 年 4 月 11 日的 RCOI 清单进行了比较，以确定符合 RMAP 协议并经第三方审计机构验证的所有名称和矿产来源。RCOI名单还确定了参与其他保障计划的SOR，这些计划没有披露SoR的矿产来源。

对于供应商集团在 2022 年向 3M 确定的 112 个 SOR 尚未参与 RMAP 且尚未被认定为符合 RMAP 协议或任何其他独立第三方计划的 SOR，3M 进行了进一步的尽职调查，以了解相关的 SOR 是否处理了提供给 3M 的产品中使用的必要3TG。3M 还利用从 RMI 和其他信誉良好的来源获得的各种信息进行了额外的尽职调查，以寻找从 RMI 和其他信誉良好的来源获取 SOR 的证据涵盖的国家或可能助长冲突的国家在涵盖的国家/地区。此类其他信息来源包括新闻文章、非政府组织发布的报告和/或行业协会信息，这些信息可能表明SOR的来源地点。对于未经独立核实的SoR，按国家分列的地理位置和采矿产量进行了审查，并应用了特定因素来确定风险水平。

如果可靠的消息来源提供信息表明SoR可能资助受保国家的武装团体，3M将采取额外的缓解行动。3M要求供应商进行额外的尽职调查，以确认向3M提供的产品中存在必要3TG的监管链中存在任何 “利益SOR”。

改善尽职调查的步骤

3M 对可能需要缓解 SOR 相关风险的事实和情况保持警惕。3M 还预计，将有更多 SOR 通过 RMAP 和类似计划被验证为 “符合 RMAP”，这将提高索尔原产地雷地理位置信息的总体透明度和可及性。

3M 将继续扩大其尽职调查，通过采取以下措施，进一步降低必要的 3TG、钴和其他高风险矿物可能使受保国家的武装团体受益的风险：

•对未对外联请求做出回应的供应商进行上报，以使未来与请求或处置保持一致。

•跟踪供应商集团中未回复或未提供2022年报告年度足够信息的供应商，从而提高供应商回复率和向3M提供的供应链信息的质量。

•联系供应商集团中那些在对2022年报告年度调查的答复中表示没有冲突矿产计划的某些关键方面的人员，以教育他们并从他们那里获取最新信息。

•通过引导供应商使用3M Supplier Direct网站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 以及行业协会和RMI提供的培训资源，继续通过供应商查询和外联来提高供应商参与和能力建设工作，以提高响应率和信息质量。

•继续积极参与并继续成为我们公司的RMI成员资格，RMI为SoR的尽职调查实践提供独立的第三方审计，包括参与澳大利亚央行和RMI年会、尽职调查实践团队和全体会议。

•鼓励供应商、客户和其他公司成为RMI的活跃成员，这将加强行业合作，提高SoR参与独立第三方审计的杠杆作用，遵守RMAP、LBMA或RJC协议。

•继续直接联系SoR，对其尽职调查做法进行审计，目标是遵守 RMAP、LBMA 或 RJC 协议。

•通过使用经验证为符合 RMAP 协议的 SOR，期望覆盖国家的 3TG 供应商进行负责任的采购。

•继续执行责任矿业计划和流程，以支持进口商遵守欧盟关于源自CAHRA的矿物和金属的供应链尽职调查的法规。

•扩大负责任矿产评估和尽职调查工作，将监管机构确定并由马绍尔群岛共和国适用的其他高风险矿产和世界地区包括在内。在2019年和2022年，3M分别扩大了我们的范围，将钴和云母纳入了我们的年度宣传范围，这表明了3M对扩大努力的承诺。

•加快升级已确定的不符合 RMAP 且不符合 OECD 指南的 “利益主体”，以降低供应链风险。截至2023年4月11日，3M将继续对已确定的供应商进行尽职调查，以降低供应链风险，使此类供应商与3M的预期保持一致。

•支持在社区内和合作伙伴之间工作的组织，以减轻环境和社会影响。

•继续通过更广泛的工具评估上游来源，以评估风险。这些包括：

◦使用全面的 SOR 库，其中包含每个列表的详细状态和注释。

◦在每个 SOR 上扫描可靠媒体以标记风险问题。

◦将SoR名单与政府观察和被拒绝的政党名单进行比较。

关于前瞻性陈述的警示声明

根据1995年《私人证券诉讼改革法》，本报告中的某些陈述可能是 “前瞻性的”。诸如 “期望”、“打算”、“计划”、“项目”、“相信”、“估计”、“目标”、“预期” 等词语以及类似的表达方式用于识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的示例包括与我们的未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能不准确。这些陈述不是担保，受风险、不确定性和难以预测的情况变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些声明仅代表其发表之日，除非联邦证券法有要求，否则3M没有义务更新或修改任何前瞻性声明。

附件一

截至2023年4月11日

截至 2023 年 4 月 11 日，3M 供应商集团向 3M 确定的下列 SOR 列表符合 RMAP 协议。3M 供应链中的许多层级通常已从 SOR 中移除，我们的直接供应商没有将向 3M 供应的材料追溯到单个 SOR。我们的许多供应商向3M提供了供应商向他们确定的所有SOR的信息，但由于一些供应商没有在产品层面提供CMRT，因此无法确认这些SoR处理的必要3TG是否包含在他们提供给我们的产品中。因此，该列表可能包含未用于处理我们产品中包含的必要 3TG 的 SoR。

附件二

截至2023年4月11日

截至2023年4月11日，3M供应商集团向3M确定的以下3TG原产国名单符合RMAP协议。3M通常将许多等级的供应链从SoR中移除，我们的直接供应商没有将供应给3M的材料追溯到各个原产国。我们的许多供应商向3M提供了供应商向他们确定的所有SOR的信息，但由于他们没有在产品层面提供CMRT，因此无法确认这些SoR加工的所有3TG的原产国都用于他们提供给我们的产品。因此，该清单可能包含我们产品中未包含的 3TG 原产国。

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